委托代理理論視角下的大型精密儀器管理

摘 要 分析存在于高校這一特定環(huán)境的大型精密儀器管理過程中的“委托—代理關(guān)系”及其中存在的“代理問題”，并據(jù)此提出提高大型精密儀器的使用效益的一些建議。

關(guān)鍵詞 大型精密儀器；效益；委托代理

中圖分類號 G482 文獻標識碼 A 文章編號 1671-489X（2008）10-0005-02

Revelation Seen from Principal-Agency Theory on Management Process of Large Precise Instrument in University//Guan Yan；Chen Jianrong；Yu Jun

Abstract The paper analyses the “principal-agency relates” and the “agency problem” which in the management process of large precise instrument in university，and puts forward some suggestion on how to promoteitsbenefit.

Key words large precise instrument；benefit；Principal-Agency theory

Author’s address College of Chemistry Life Science，Zhejiang Normal University， Jinhua，Zhejiang 321004

實驗室是高等教育科研和教學(xué)的重要陣地，隨著我國經(jīng)濟和教育事業(yè)的不斷發(fā)展，我國各高校都在不斷加大對實驗室建設(shè)的資金投入。有學(xué)者認為：實驗室起步階段，資金投入比以取6∶3∶1為宜，即10萬元以下的儀器設(shè)備占60%左右，10萬元以上的大型精密儀器占30%左右，改善實驗室環(huán)境的投入占10%左右；第二種情況是實驗室發(fā)展階段，此時的投入比為3∶5∶2為宜；第三種情況是對省部級和國家級重點實驗室的投入，以2∶6.5∶1.5為宜[1]。 由此可見，隨著實驗室建設(shè)進程的推進，大型精密儀器（以下簡稱大精儀器）在實驗室建設(shè)地位日益突出，其使用效益對實驗室建設(shè)投資效益乃至整個高等教育社會效益影響也日益顯著。然而，我國高校大精儀器效益偏低現(xiàn)象普遍存在。筆者通過對存在于高校大精儀器管理過程中的“委托—代理”過程的思考分析，探討提高大型儀器效益的有效途徑。

1 委托代理理論

委托代理理論是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)中分析既定條件下代理人激勵問題的經(jīng)典理論。為提高產(chǎn)權(quán)的效益，現(xiàn)代社會生活中產(chǎn)權(quán)人往往并不親自行使全部的產(chǎn)權(quán)權(quán)能，而是通過委托授權(quán)的方式，把產(chǎn)權(quán)中的部分權(quán)能授予更具專業(yè)素養(yǎng)的代理人去行使。這就在產(chǎn)權(quán)人與代理人之間形成一種“委托—代理關(guān)系”。代理人也是追求自身效用最大化的“經(jīng)濟人”，在利益不一致和信息不對稱的情況下，代理人在行使委托人授予的資源決策權(quán)時可能會受到誘惑，把自己的利益置于委托人利益之上，從而損害委托人的利益，即產(chǎn)生“代理問題”。

2 高校大精儀器管理過程中存在的“委托—代理關(guān)系”

大精儀器管理體制歸根到底是高校管理體制的一部分，使用效益根本上受高校產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)有特征的影響?？萍己繕O高的大精儀器的管理工作需要具有專業(yè)知識的人才，大精儀器管理可以看作是典型的委托代理形式。

2.1 第一層次的“委托—代理關(guān)系”第一層次的“委托—代理關(guān)系”是大精儀器服務(wù)消費者與學(xué)校之間的“委托—代理關(guān)系”，這一關(guān)系中的委托人——“大精儀器服務(wù)消費者”，既包括科研人員（教師、學(xué)生），也包括與高校合作使用儀器的社會企業(yè)。委托人通過繳納學(xué)費或測試費的形式支付給作為代理人的學(xué)校，委托學(xué)校管理大精儀器并在需要時提供大型儀器使用。

2.2 第二層次的“委托—代理關(guān)系”第二層次的“委托—代理關(guān)系”存在于學(xué)校與儀器具體管理者之間：學(xué)校為委托人，代理人包括各級實驗機構(gòu)以及其中的儀器的管理人員。學(xué)校購買大精儀器后按一定程序托付其進行具體管理。

3 高校大精儀器管理過程中產(chǎn)生的“代理問題”

大精儀器管理過程中這2個層次的委托代理是在現(xiàn)行高校這一特定環(huán)境形成的，隨之產(chǎn)生的“代理問題”也受高校現(xiàn)狀深刻影響。

3.1 第一層次的“委托—代理關(guān)系”產(chǎn)生的“代理問題”首先，委托人的身份和權(quán)利發(fā)生了一定程度的模糊和缺失，導(dǎo)致“公共地”悲劇。長期以來，高校中承擔購買大型儀器的資金來源一般是政府財政撥款，而這項開支最終來源于公眾。委托人需要承擔的購買大型儀器的巨額投資風(fēng)險實際上幾乎已經(jīng)轉(zhuǎn)移到全體公眾這一隱形出資者身上。然而，公眾作為利益主體的身份是不直接、不分明和泛化的，這就難免發(fā)生“公共地悲劇”?！肮驳乇瘎　?，最初由英國留學(xué)生哈定1968年在《科學(xué)》雜志上撰文提出。在文章中，哈定認為：“在共享公有物的社會中，每個人，也就是所有人都追求各自的最大利益。這就是悲劇的所在。因為，過度的追求將導(dǎo)致公有物的透支，最終的結(jié)果只能是任何人的需要都得不到滿足，這就意味著毀滅是所有人都奔向的目的地。”目前的高校中，政府作為大精儀器主要出資者這一事實容易導(dǎo)致大精儀器成為一塊 “公共地”，使用者有權(quán)使用，無責維護。

其次，作為代理人的高校，其自利的機會主義行為往往不易被察覺，代理過程中的“信息不對稱”問題相當突出：高校是培養(yǎng)人才的專門機構(gòu)，而大精儀器更是具有很高的高科技成分。通常情況下公眾幾乎很少機會可以參與到甚至是知曉學(xué)校大精儀器運轉(zhuǎn)或其管理過程。他們雖然可以參與大型儀器的運轉(zhuǎn)過程，但由于其對高校并無直接契約監(jiān)管關(guān)系，甚至消費者中的學(xué)校師生實際上還是高校中處于被管理者的身份。這顯然給第一層“委托—代理關(guān)系”中的委托人（大精儀器服務(wù)消費者）在行使其對高校這一代理人的監(jiān)管、激勵等職責時帶來了相當?shù)睦щy。

3.2 第二層次的“委托—代理關(guān)系”產(chǎn)生的“代理問題”首先，作為委托人的高校本身與私營企業(yè)性質(zhì)的組織相比，其委托代理目標常常是公平、效率和社會穩(wěn)定的綜合。另外，高校對于大型精密儀器投入實際上由硬件本身和人力、智力資本或智力研究與開發(fā)等軟資源共同構(gòu)成的。這些資源的可塑性極強，無法準確地了解其貢獻，其應(yīng)得的報酬也無法通過市場準確地反映。以上事實導(dǎo)致了高校中大精儀器效益尤其是經(jīng)濟效益的難以權(quán)衡。大精儀器考核也就難免會顯得缺乏力度和可操作性。

在這種缺乏有效監(jiān)督的情況下，作為追求自身效用最大化的“經(jīng)濟人”，代理人——儀器具體管理者，難免受到誘惑，把自身利益置于委托人利益之上，從而損害委托人的利益。具體而言：“代理人”在提出購買申請時只專注如何去為少數(shù)人利益服務(wù)，忽略大型儀器長遠價值， 而在取得儀器管理權(quán)后，又會輕視儀器整體運行效率。

4 解決大精儀器管理中“代理問題”，提高使用效益

針對高校大精儀器管理過程中產(chǎn)生的“代理問題”，切實解決好相關(guān)問題，可以從以下幾方面做起。

4.1 產(chǎn)權(quán)適當分解，擺脫“公共地”負面影響如前所述，目前我國高校購買大精儀器資金來源一般是政府財政撥款，歸屬國有。但這一事實并不妨礙將其產(chǎn)權(quán)進行適當?shù)姆纸?。國有資產(chǎn)屬全民所有，但這種產(chǎn)權(quán)形式是模糊的、不明確的?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)概念認為：產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式。產(chǎn)權(quán)是一束權(quán)利，而不僅僅是“歸屬”和“所有”。在產(chǎn)權(quán)中，除了所有權(quán)之外，還可以分解出使用權(quán)、管理權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)[2]。只有避免將高校大精儀器產(chǎn)權(quán)單一化，通過將其收益權(quán)進一步分解給代理人，才能從源頭擺脫“公共地”負面影響。

分解儀器收益權(quán)可從實行大精儀器有償占有制做起：在對占用儀器的單位提出了經(jīng)濟效益要求，同時也將超過上交額度以外的合法收益處置自主化。這樣，一方面，儀器設(shè)備誰占用誰就要支付占用費。因而代理人要考慮占用是否合算，能否承擔占用費，促使基層單位對大型儀器設(shè)備投資的必要性進行充分論證， 轉(zhuǎn)變過去重買輕用的思想，有效地遏制了資源浪費；另一方面，一定程度的合法收益自主也完成了使用經(jīng)濟手段強化對代理人的激勵，大大調(diào)動了各級代理人提高大精儀器使用效益的積極性。

總之，在大精儀器管理過程中只有做到產(chǎn)權(quán)適當分解，促進權(quán)責對應(yīng)，代理人才能積極承擔起相應(yīng)的管理責任，有效避免“哈定悲劇”的發(fā)生。

4.2 利用網(wǎng)絡(luò)搭建大精儀器公用平臺，暢通對高校這一特殊代理人的監(jiān)督渠道在信息技術(shù)高度發(fā)達的今天，大精儀器網(wǎng)絡(luò)化管理具備了充分的技術(shù)條件?？捎烧嚓P(guān)部門搭建大精儀器公用平臺，通過建立大精儀器設(shè)備數(shù)據(jù)庫，將各高校的大精儀器信息納入其中。信息化的大精儀器設(shè)備管理體系包括大型儀器的名稱、型號規(guī)格、技術(shù)性能、應(yīng)用范圍、收費標準、使用情況。用戶也可以在網(wǎng)上參加查詢到學(xué)校的大型儀器設(shè)備的性能及使用狀態(tài)，并能在網(wǎng)上預(yù)約使用大精儀器設(shè)備。政府部門、社會人士以及高校自身都可以通過互聯(lián)網(wǎng)快捷地了解各臺大精儀器目前的狀態(tài)。實現(xiàn)大精儀器監(jiān)督、管理、使用一體透明化，為政府監(jiān)督高校、高校之間互相競爭，以及高校自我管理提供及時、準確的數(shù)據(jù)，有利于提高大精儀器設(shè)備的使用效益。

4.3 接軌市場經(jīng)濟，結(jié)合高?，F(xiàn)實，完善對最終代理人的激勵和約束機制在市場經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的今天，高校已不復(fù)是封閉的象牙塔，在高校管理中借鑒市場運作的經(jīng)驗是大勢所趨。同樣，在大精儀器管理中引入市場運作手段，重視效益量化，同時結(jié)合高校的特征來完善激勵，是提高其使用效益必要途徑。

首先，所有大精儀器設(shè)備實行開放有償使用，必須向設(shè)備所在機組交費才能使用。學(xué)校設(shè)立大精儀器開放基金，用于設(shè)備維護和機組人員的加班補貼。測試費補貼以“使用券”的形式發(fā)給申請人。申請人使用大精儀器，除向機組所在部門交使用券外，還需按標準交50%的費用方可使用。機組所在部門收取的“使用券”，可以用等額的消耗費發(fā)票辦理報銷手續(xù)。無測試費補貼收取的測試費，只需上交50%給學(xué)校，打入大精儀器開放基金。機組憑使用劵和收取費用的憑證到相關(guān)部門核算年使用機時，作為考核的主要依據(jù)。這樣可以實現(xiàn)“三贏”的局面：使用者利用該基金的資助完成承擔的科研課題；機組通過開放，實現(xiàn)多開機多得經(jīng)費，少開機少得經(jīng)費；而學(xué)校則通過該辦法避免重復(fù)建設(shè)，提高了大精儀器的使用效益[3]。

另外，提高大精儀器的使用效益應(yīng)該“以人為本”，重視“最終代理人”，即管理和操作隊伍，提高地位，加強激勵。鼓勵實驗室人員進修，或參與課題組科學(xué)研究，或進行設(shè)備的功能的深度開發(fā)，出成果者要給予獎勵，并將其成果作為工作考核和職稱評定的重要依據(jù)。

參考文獻

[1]高洪松，婁沂春.實驗室建設(shè)中大型設(shè)備投入比的探索[J].實驗室研究與探索，2002(6):133-135

[2]袁廣林.我國公立高校治理結(jié)構(gòu)的改革——新制度經(jīng)濟學(xué)的視角[J].清華大學(xué)教育研究，2006(2):53-57

[3]李鋼，盧亞雄.加強貴重儀器設(shè)備管理，努力提高投資效益[J].實驗技術(shù)與管理，2006(7):134-136