貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的影響

摘要 近年來我國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，但伴隨而來的環(huán)境污染問題也越來越嚴(yán)重。學(xué)術(shù)界對我國貿(mào)易與環(huán)境問題進行了多方面研究，但并未得到一致的結(jié)論。本文參考ACT模型，試圖將貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的影響從經(jīng)濟發(fā)展對我國環(huán)境的整體效應(yīng)中分離出來進行研究。本文采用panel數(shù)據(jù)對我國1992-2004年期間貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)進行了實證分析，結(jié)果表明：貿(mào)易自由化對我國環(huán)境消極的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)遠遠超過了積極的技術(shù)效應(yīng)，即貿(mào)易自由化使我國環(huán)境惡化。這主要歸因于我國粗放型的經(jīng)濟增長方式以及不完善的環(huán)境法規(guī)。要改善其不利影響，我國應(yīng)采用法律和經(jīng)濟、行政措施相結(jié)合的辦法，從而達到減少貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)、改變現(xiàn)有貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及加強其技術(shù)效應(yīng)的目的。

關(guān)鍵詞 貿(mào)易自由化；環(huán)境效應(yīng)；環(huán)境污染

中圖分類號 F741.1 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)04-0211-05

自實行改革開放以來，我國對外貿(mào)易快速發(fā)展，2006年我國進出口總額達到17 604億美元，是1990年的15倍，貿(mào)易開放度也從1990年的30%上升到2006年的近70%，對外貿(mào)易的迅猛發(fā)展大大推動了我國經(jīng)濟的發(fā)展，但伴隨而來的環(huán)境污染問題也日漸凸顯，以我國廢氣排放量為 例，2005年比1991年增加了217%①。隨著我國經(jīng)濟進一步開放，貿(mào)易和環(huán)境問題越來越引起人們的關(guān)注：貿(mào)易自由化是否會加劇我國的環(huán)境污染？本文對該問題進行分析，并提出相應(yīng)的政策建議。

1 研究方法和文獻綜述

對貿(mào)易與環(huán)境問題的研究最早開始于20世紀(jì)70年代，并在90年代獲得了長足發(fā)展?，F(xiàn)有對貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)的研究方法主要沿用Grossman and Krueger(1991)［1］對北美自由貿(mào)易區(qū)的環(huán)境效應(yīng)進行研究時所采用的方法，將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分解為規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。規(guī)模效應(yīng)指貿(mào)易自由化擴大了經(jīng)濟的規(guī)模，增加了要素投入，從而導(dǎo)致環(huán)境污染增加。技術(shù)效應(yīng)指貿(mào)易自由化促使人均收入水平提高，提高了人們對潔凈環(huán)境的偏好，從而督促各國實行更為嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)，各廠商因而改變其生產(chǎn)方式，逐漸降低產(chǎn)品對環(huán)境的污染。結(jié)構(gòu)效應(yīng)指國際貿(mào)易促使各國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)產(chǎn)生變化，各國都專業(yè)化生產(chǎn)其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。如果一國在污染品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，則結(jié)構(gòu)效應(yīng)是消極的，反之如果一國在清潔品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，那么結(jié)構(gòu)效應(yīng)是積極的。

學(xué)術(shù)界采用該方法對貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)做了多方面的研究，但對于貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)并未得到一個明確的結(jié)論。一般而言，現(xiàn)有學(xué)者都認(rèn)同貿(mào)易自由化的規(guī)模效應(yīng)會使環(huán)境惡化，而技術(shù)效應(yīng)會改善環(huán)境，其主要分歧在于貿(mào)易自由化的結(jié)構(gòu)效應(yīng)會使環(huán)境改善還是惡化，這也使得爭議焦點集中在“究竟是什么因素決定了一國在污染品或清潔品方面具有比較優(yōu)勢”，目前主要有兩種觀點。一種是污染天堂動機(ERE)：低收入國家具有相對寬松的環(huán)境法規(guī)，高收入國家具有相對嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)，貿(mào)易自由化將會促使發(fā)達國家將污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。例如Copeland 和 Taylor (1994)［2］對南北貿(mào)易進行研究時發(fā)現(xiàn)， 貿(mào)易自由化對發(fā)達國家的環(huán)境產(chǎn)生積極影響，而對發(fā)展中國家的環(huán)境產(chǎn)生消極影響。另一種是要素稟賦理論(KLE)：認(rèn)為勞動力豐富的國家在勞動密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而資本充裕國家在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。由于發(fā)達國家相對于發(fā)展中國家資本要更充裕，而資本密集型產(chǎn)品又和污染密集型產(chǎn)品具有很高的相關(guān)性［3，4］，因此貿(mào)易自由化將促使發(fā)達國家專業(yè)化生產(chǎn)污染密集型產(chǎn)品，而發(fā)展中國家將專業(yè)化生產(chǎn)相對清潔的勞動型產(chǎn)品。例如Tobey(1990)［5］對各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易格局的影響進行研究時發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易格局取決于由傳統(tǒng)要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢。

2001年，Antweiler et al.［4］在上述兩種觀點基礎(chǔ)上形成了第三種觀點，認(rèn)為比較優(yōu)勢由上述兩種動機共同決定，并利用40多個國家的數(shù)據(jù)對貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)進行了估計，認(rèn)為雖然貿(mào)易自由化對各個國家環(huán)境的影響并不相同，但就世界總體而言貿(mào)易自由化有利于環(huán)境。

從國內(nèi)來看，關(guān)于貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的影響也存在不同觀點。許士春(2006)［6］對中國1991-2005年數(shù)據(jù)進行了分析，認(rèn)為出口增長惡化了環(huán)境，而進口增長對環(huán)境的影響視產(chǎn)業(yè)不同而不同。黨玉婷、萬能(2007)［7］以中國制造業(yè)為例分析了貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響，認(rèn)為現(xiàn)階段進出口貿(mào)易惡化了我國的生態(tài)環(huán)境。 陳紅蕾等(2007)［8］利用中國1991-2004年數(shù)據(jù)對我國貿(mào)易自由化的環(huán)境效應(yīng)進行 了分析，認(rèn)為貿(mào)易自由化的規(guī)模及結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負(fù)，技術(shù)效應(yīng)為正，總體效應(yīng)為正。

本文將在Antweiler et al.的理論模型（簡稱ACT模型）基礎(chǔ)上，利用我國各省1992-2004年的面板數(shù)據(jù)來研究貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的影響。主要創(chuàng)新之處在于：（1）將經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的影響區(qū)分貿(mào)易與非貿(mào)易要素的環(huán)境效應(yīng)，而不是籠統(tǒng)地將經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境效應(yīng)當(dāng)成是貿(mào)易產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)。（2）在對結(jié)構(gòu)效應(yīng)進行實證分析時，綜合考慮要素稟賦和污染天堂動機對比較優(yōu)勢的影響并進行具體量化，而不是將比較優(yōu)勢全部歸功于要素稟賦。（3）在研究收入、貿(mào)易開放度、資本勞動比各個因素對環(huán)境單獨影響的基礎(chǔ)上進一步定量分析貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的整體效應(yīng)。

2 理論模型

假定一經(jīng)濟體用資本K和勞動L兩種要素生產(chǎn)2種商品:X和Y，其中X是資本密集型， 屬污染品；Y是勞動密集型，屬清潔品。用β表示貿(mào)易壁壘，p為X相對于Y的國內(nèi)價格，pw為X相對于Y的世界價格。存在

p=βpw（1）

如果一國進口X，則β＞1；出口X，則β＜1；β＝1代表無貿(mào)易壁壘或貿(mào)易摩擦。假定貿(mào)易壁壘的變化只影響一國產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)，不影響一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)。

用Z代表污染排放量，θ為廠商污染治理的力度，從而污染排放量可以表示為

Z=e(θ)x（2）

其中e(θ)為每單位X的污染排放量，是θ的減函數(shù)，x表示一國所生產(chǎn)的X的數(shù)量。

令σ代表X在總產(chǎn)出中的比例，S代表經(jīng)濟規(guī)模（即總產(chǎn)出），從而將（2）式轉(zhuǎn)化為

即一國的污染程度是由污染工業(yè)密集度e(θ)、污染工業(yè)在經(jīng)濟中的比重σ以及經(jīng)濟規(guī)模S所決定的。對（3）式進一步微分，得到

這里值得注意的是：對于污染品的出口國，β＜1，隨著貿(mào)易進一步自由化，β向1靠攏，從而β[DD(-*2/3]-[DD)]＞0，因而貿(mào)易自由化將增加污染；同樣地，對于 污染品的進口國，β＞1，隨著貿(mào)易進一步自由化，β向1靠攏，從而β[DD(-*2/3]-[DD)]＜0，貿(mào)易自由化將減少污染。因此，在污染的其他決定因素不變的情況下，貿(mào)易自由化與污染排放之間并不存在單一的關(guān)系，相反貿(mào)易自由化對環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應(yīng)根據(jù)各國比較優(yōu)勢不同而不同。

貿(mào)易壁壘β的變化不僅僅會影響一國污染品在總產(chǎn)出中的份額，而且還會影響產(chǎn)出規(guī)模和人均收入，因此在計算貿(mào)易自由化對環(huán)境的總沖擊時，必須從總體規(guī)模效應(yīng)和總體技術(shù)效應(yīng)中分離出貿(mào)易自由化產(chǎn)生的規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)。該模型通過求微分的方式得出貿(mào)易自由化對環(huán)境的總效應(yīng)，貿(mào)易自由化對環(huán)境的總效應(yīng)為：

3 實證分析

3.1 計量模型設(shè)定

根據(jù)上述理論基礎(chǔ)，本文根據(jù)方程（8）構(gòu)建具體計量模型為

3.2 數(shù)據(jù)來源

本文采用我國30個省市（不包括港澳臺）1992－2004年的數(shù)據(jù)作為樣本來進行研究，所有原始數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和世界銀行網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫。由于缺乏重慶市1997年前的數(shù)據(jù)，這里把四川和重慶合并起來考慮?？紤]到人均收入效應(yīng)的滯后性，本文采用以2000年為基期的一階滯后人均實際GDP代表Ikt， 同時用資本勞動比用以2000年為基期的全社會固定資本形成和年末從業(yè)人員數(shù)計算得出，貿(mào)易開放度則用（進口＋出口）/GDP表示。

3.3 計量結(jié)果分析

本文利用Eviews軟件對固定效應(yīng)的面板模型進行回歸對模型進行F檢驗得到F統(tǒng)計值為139.0834，相伴概率為0，說明檢驗結(jié)果拒絕了基本模型假設(shè)，應(yīng)建立固定效應(yīng)模型；對模型進行Hausman檢驗得到Hausman統(tǒng)計值為21.15907，相伴概率為0.012，說明檢驗結(jié)果拒絕了隨機效應(yīng)模型，應(yīng)建立固定效應(yīng)模型。，得到以下結(jié)果：

從表1可以看出，模型擬合優(yōu)度達到了0.96，所有變量的回歸系數(shù)都通過了5% 水平下的顯著性檢驗，這說明上述因素對環(huán)境都有顯著影響，各個回歸系數(shù)的符號也與前文理論分析相符，其具體經(jīng)濟含義如下：

首先，從污染和資本勞動比的關(guān)系來看，資本勞動比一次項的回歸系數(shù)為17.018 34，而平 方項的回歸系數(shù)為-7.491 154。這表明在其他因素一定的情況下，一國或地區(qū)的資本勞動 比與污染存在正向關(guān)系，資本勞動比越大，其污染就越嚴(yán)重，但隨著資本的不斷積累，其對于污染的邊際效用呈遞減趨勢。

其次，從污染和人均實際GDP的關(guān)系來看，本文實證結(jié)果驗證了環(huán)境Kuznets曲線的存在。人均實際GDP一次項的回歸系數(shù)為正說明在人均收入較低的情況下，總體規(guī)模效應(yīng)大于總體技術(shù)效應(yīng)，污染隨著人均收入增加而增加；人均實際GDP平方項的回歸系數(shù)為負(fù)說明在人均收入較高的情況下，總體技術(shù)效應(yīng)大于總體規(guī)模效應(yīng)，污染隨著人均收入增加而減少。

第三，從污染與貿(mào)易開放度的關(guān)系來看，后五項的回歸系數(shù)都通過了5%水平下的顯著性檢驗證實了貿(mào)易開放度變化對一國或地區(qū)污染的結(jié)構(gòu)效應(yīng)是與其比較優(yōu)勢密切相關(guān)的，同時也驗證了比較優(yōu)勢是由要素稟賦和污染天堂這兩個動機所共同決定的。T*RKL、T*RI的回歸系數(shù)分別為-100.439 1和149.095 4，這說明隨著貿(mào)易進一步自由化，資本勞動比相對比較低的 地區(qū)污染減少，而人均收入相對較低的地區(qū)污染增加。相反T(RKL)2、T(RI)2的回歸系數(shù)分別為47.775 97和-79.375 29則說明了隨著貿(mào)易進一步自由化，資本勞動比相對較高的地區(qū)污 染增加，而人均收入相對較高的地區(qū)污染減少。

4 實證結(jié)果的進一步分析

上述實證檢驗結(jié)果基本符合理論分析中的經(jīng)濟含義假設(shè)，驗證了本文設(shè)定的計量模型的可行性。接下來本文將進一步量化貿(mào)易與非貿(mào)易要素產(chǎn)生的環(huán)境效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上分析貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的整體效應(yīng)。本文根據(jù)表1估計出的回歸系數(shù)計算出各個污染影響因素的彈性，結(jié)果如表2所示，具體分析如下：

第二，非貿(mào)易要素對我國產(chǎn)生消極的結(jié)構(gòu)效應(yīng)進一步驗證了上述理論中要素稟賦和污染之間的關(guān)系。一國資本勞動比代表一國的要素稟賦。即使在沒有貿(mào)易的封閉狀態(tài)下，如果一國要素稟賦中資本要素相對于勞動要素增加，即資本勞動比增加，那么該國產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中資本密集型產(chǎn)品也會隨之增加，從而增加污染，反之如果一國資本勞動比減少，那么該國污染也會隨之減少。我國非貿(mào)易要素的結(jié)構(gòu)彈性為0.201，表明我國資本勞動比每增長1%，污染就會增 加0.201%。我國自1992年以來資本勞動比一直呈上升趨勢說明非貿(mào)易要素通過促使我國要素稟賦和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化而使我國污染不斷增加。

第三，我國貿(mào)易的結(jié)構(gòu)彈性π4為0.093說明我國貿(mào)易開放度每增加1%，通過結(jié)構(gòu)效應(yīng) 就會導(dǎo)致污染上升0.093%，也就是說，隨著我國貿(mào)易開放度的增加，我國污染品相對價格上升 ，從而引起我國產(chǎn)出結(jié)構(gòu)中污染品生產(chǎn)增多，最終導(dǎo)致污染上升。這也印證了我國現(xiàn)在的貿(mào)易狀況：盡管改革開放以來我國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)不斷升級，但是我國目前出口的產(chǎn)品仍以初級加工的高污染的資源性產(chǎn)品為主，其比例高達我國出口總額的55%。近幾年來，我國污染品的生產(chǎn)不斷增加，其出口份額也不斷上升。以鋼材為例，其生產(chǎn)從1992年的326.7萬t上升到2004年的1 423.1萬t，翻了4.3倍，出口份額也從0.78%增長到1.4%。2006年鋼材的生產(chǎn) 又上升到4 301萬t，出口份額更是達到了2.7%數(shù)據(jù)來源于中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫和中 國資訊行數(shù)據(jù)庫。，污染品在產(chǎn)出和出口結(jié)構(gòu)中所占份額這種急速上升的趨勢將使我國面臨越來越嚴(yán)峻的環(huán)境形勢。其根本原因在于我國相關(guān)環(huán)境法規(guī)的制定仍舊不完善，促使許多污染產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致污染天堂動機對我國的影響大于要素稟賦動機對我國的影響。

最后，綜合考慮以上各個效應(yīng)可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易和非貿(mào)易要素產(chǎn)生的規(guī)模和技術(shù)的合效應(yīng)是消極的，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)效應(yīng)也是消極的，那么貿(mào)易對我國環(huán)境的總效應(yīng)究竟如何呢？從我國的情況來看，隨著貿(mào)易進一步自由化，我國貿(mào)易開放度增加，即dβ＞0，此時我國的人均實際GDP也不斷上升，即dI＞0，因此(dI/dβ)*(β/I)＞0。此外，從表2可知π1+π3＞0， π4＞0，根據(jù)公式（9）可以得出dz[]dβ[SX)][SX(]β[]z[SX)]=(π1+π3)dI[]dβ[SX)][SX(]β[]I[SX)]+π4＞0，這意味著隨著貿(mào)易的進一步自由化，我國污染會增加。從經(jīng)濟意義上來理解：貿(mào)易自由化一方面會使我國經(jīng)濟規(guī)模擴大，總體產(chǎn)出中污染品生產(chǎn)增多，從而增加污染，另一方面又會鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，促使生產(chǎn)技術(shù)趨向環(huán)保，從而減少污染，綜合這兩方面的影響，貿(mào)易自由化總體上增加了我國的污染。

5 結(jié)論與政策建議

通過上述分析，本文可以得出以下結(jié)論：

第一，經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的影響包括貿(mào)易與非貿(mào)易要素的環(huán)境效應(yīng)，其中貿(mào)易對環(huán)境的總效應(yīng)是消極的。具體而言，貿(mào)易自由化對我國環(huán)境消極的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)遠遠超過了積極的技術(shù)效應(yīng)，貿(mào)易自由化使我國環(huán)境惡化。

第二，貿(mào)易自由化使我國環(huán)境惡化的主要原因在于：（1）我國經(jīng)濟仍處于粗放 型增長，技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)方式的改進都還比較緩慢，無法抵消經(jīng)濟規(guī)模的快速增長所帶來的污染問題。（2）我國相關(guān)環(huán)境法規(guī)非常不完善，因此使得發(fā)達國家將許多污染產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致污染天堂動機對我國的影響大于要素稟賦動機對我國的影響。

第三，要改善貿(mào)易自由化對我國環(huán)境的不利影響，我國應(yīng)著重減少貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)、改變現(xiàn)有貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及加強其技術(shù)效應(yīng)。具體可采用法律和經(jīng)濟、行政措施相結(jié)合的辦法：（1）完善保護環(huán)境的相關(guān)法律法規(guī)，制定嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，抑制我國高污染、高消耗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，扭轉(zhuǎn)我國污染產(chǎn)業(yè)增加趨勢。（2）制定與環(huán)境法規(guī)相配套的其他經(jīng)濟措施，通過對稅收、許可證、優(yōu)惠貸款等方式，促進企業(yè)從自身利潤出發(fā)加快自身技術(shù)創(chuàng)新，降低產(chǎn)品的污染密集度，從而達到調(diào)整出口商品結(jié)構(gòu)、改變現(xiàn)有粗放型增長方式的目的。（3）將促進經(jīng)濟發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)作為基本國策來抓，同時加強對環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展的宣傳教育，使人們充分認(rèn)識到我國現(xiàn)在所面臨環(huán)境污染的危害性以及解決環(huán)境問題的緊迫性，增強人們自覺保護環(huán)境的意識，最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（編輯：劉呈慶）

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