基于跨區(qū)域水質(zhì)水量指標(biāo)的流域生態(tài)補(bǔ)償量測算方法研究

摘要 生態(tài)補(bǔ)償量測算方法研究是國內(nèi)外流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域研究的重點(diǎn)課題之一。本研究提出的基 于河流水質(zhì)水量的跨行政區(qū)界的生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算辦法，將實(shí)行統(tǒng)一的流域和區(qū)域綜合環(huán)境管 理納入到流域地區(qū)政府的責(zé)任范圍內(nèi)，即將流域水體行政區(qū)界河流水質(zhì)和水量指標(biāo)設(shè)定為 生態(tài)補(bǔ)償測算的綜合指標(biāo)值中。本研究首次嘗試應(yīng)用“綜合污染指數(shù)法”進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償 的水質(zhì)評(píng)價(jià)，并提出依據(jù)水權(quán)和對全流域GDP的貢獻(xiàn)度或比率的方法進(jìn)行流域水流量的測 算。同時(shí)，提出跨區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償量測算的原則、模式、流程及計(jì)算模型，并結(jié)合實(shí) 例進(jìn)行了理論上的測算，解決了流域生態(tài)補(bǔ)償中利益主體責(zé)任不清的弊端和補(bǔ)償執(zhí)行不力的 缺陷，并為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠行?shí)施提供了執(zhí)行的方法和依據(jù)。

關(guān)鍵詞 跨行政區(qū)域；流域生態(tài)補(bǔ)償；測算方法；水質(zhì)和水量

中圖分類號(hào) F205;F062.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2008）04-0189-06

近年來生態(tài)補(bǔ)償（Ecocompensation，EC）正成為國際上生態(tài)與 環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，國內(nèi)外學(xué)者對生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行了積極的探索［1～6］。目前，國外對生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯考性诠方ㄔO(shè)、森林資源、種群棲息地、海灣環(huán)境、生物 多樣性等領(lǐng)域的特定研究，國內(nèi)對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯看罅考性谏鷳B(tài)補(bǔ)償理論內(nèi)涵、類型 模式、運(yùn)行機(jī)制等理論體系方面；但對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)募夹g(shù)手段和標(biāo)準(zhǔn)研究的文獻(xiàn)尚不多見 。這主要是由于生態(tài)補(bǔ)償?shù)臏y算涉及多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域。由于跨區(qū)域（或越界）環(huán)境問題 具有可以轉(zhuǎn)移的環(huán)境外部性，因此被世界各國政府所重視。 本研究將“跨區(qū)域的 流域生態(tài)補(bǔ)償”定義為各級(jí)地方政府之間在因行政管轄權(quán)劃分所產(chǎn)生地方利益不同而導(dǎo)致的 流域資源分配和越界環(huán)境污染等生態(tài)問題上所進(jìn)行的一種環(huán)境協(xié)商與利益博弈的經(jīng)濟(jì)行為 。本研究通過提出的一種基于跨區(qū)域水質(zhì)水量指標(biāo)的流域生態(tài)補(bǔ)償量測算方法，旨在將流域 的水質(zhì)水量環(huán)境指標(biāo)作為流域生態(tài)補(bǔ)償評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，納入到流域和區(qū)域綜合環(huán)境管理的生態(tài) 補(bǔ)償機(jī)制當(dāng)中，以便探索出一種可行的跨行政區(qū)域的生態(tài)補(bǔ)償測算方法。

1 我國流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算方法的實(shí)踐研究現(xiàn)狀

我國對流域生態(tài)補(bǔ)償量的研究尚處于理論探索和個(gè)案研究階段，對流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)量方法 研究進(jìn)行了有益的嘗試。張志強(qiáng)等人（2002）利用條件價(jià)值評(píng)估方法(CVM)調(diào)查了黑河流域 居民對恢復(fù)張掖地區(qū)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的支付意愿。結(jié)果表明，96.6％的居民家庭具有支付意 愿，平均最大支付意愿每戶每年在45.9～68.3元之間［7］。鄭海霞等人（2006 ）應(yīng)用支付意愿法對金華江流域進(jìn)行了實(shí)證研究，應(yīng)用Ordered Probit和Binar y Probit模型分析了受訪者支付 方式的影響因素［8］。高永志等人（2003）對廣東省內(nèi)跨流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)?計(jì)量方法進(jìn)行了研究，提出了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償量的初步確定 方法［9］。沈滿洪等人（2004）以淳安縣在建設(shè)新安江水庫、保護(hù)千島湖生態(tài)環(huán)境 所付出的代價(jià)為例 ，測算了其流域年生態(tài)補(bǔ)償量［10］。王浩等人（2004）， 劉年豐等人（2005），王金南等人（2006）［11～13］ 對流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠?jì)量主要采用損失價(jià)值核算法，認(rèn)為流域水體污染經(jīng)濟(jì)損失的 補(bǔ)償量計(jì)算應(yīng)包括農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、工業(yè)經(jīng)濟(jì)損失、

① 張惠遠(yuǎn).流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制及其政策設(shè)計(jì)［D］.生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制國際研討 會(huì)發(fā)言及論文集，2006。城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)增加的投資成本和服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)損失四部分。胡熠等人（2006）認(rèn)為生態(tài)重建成本分?jǐn)偡?適用于不 同流域區(qū)不同污染源經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定，是現(xiàn)階段流域上下游受益補(bǔ)償?shù)淖詈线m的測算方 法［14］。劉玉龍等人(2006)從生態(tài)建設(shè)的總成本入手對新安江流域生態(tài)補(bǔ)償量進(jìn)行 了測算，并建立流域生態(tài)建設(shè)與保護(hù)補(bǔ)償測算模型［15］。徐琳瑜等人（2006）通過計(jì)算水 庫庫區(qū)各個(gè)單位面積的總價(jià)值，來估算生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的總價(jià)值，并實(shí)際測算了廈門市蓮花水庫工程生態(tài)補(bǔ)償量［16］。中國水利水電科學(xué)研究院（ 2006 ）對新 安江流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了測算，建立 生態(tài)保護(hù)投入補(bǔ)償模型①。

總之，流域生態(tài)補(bǔ)償測算方法目前沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且測算技術(shù)難度較大，生態(tài)補(bǔ)償數(shù)量的 測算是流域生態(tài)區(qū)際補(bǔ)償?shù)那疤?，已成為?dāng)前國內(nèi)外生態(tài)補(bǔ)償研究領(lǐng)域亟需解決的主 要關(guān)鍵問題之一。

徐大偉等：基于跨區(qū)域水質(zhì)水量指標(biāo)的流域生態(tài)補(bǔ)償量測算方法研究中國人口#8226;資源與環(huán)境 2008年 第4期2 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠?jì)量與測算研究中存在的問題

分析現(xiàn)有研究成果，關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償（量）與已有的環(huán)境污染費(fèi)、資源費(fèi)/稅等之間的關(guān) 系、補(bǔ)償?shù)闹骺腕w、補(bǔ)償機(jī)制中政府與市場的作用等問題是生態(tài)補(bǔ)償理論研究的熱點(diǎn)問題， 而其中最核心問題之一是流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠?jì)量與核算問題。

目前流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)量與測算中存在以下主要問題：①生態(tài)補(bǔ)償量是應(yīng)該按照水資源的損 失量還是價(jià)值量來計(jì)算。目前，國內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償量核算方法和技術(shù)出現(xiàn)混亂的主要原因是 依據(jù)的基礎(chǔ)不統(tǒng)一，即有的學(xué)者認(rèn)為“補(bǔ)償”是相對于“損失”而言的，應(yīng)該只計(jì)算生態(tài)損 失量；而另一些學(xué)者則認(rèn)為“補(bǔ)償”應(yīng)全面反映生態(tài)環(huán)境的價(jià)值。②生態(tài)補(bǔ)償量采用的計(jì)量 和測算方法沒有明確和統(tǒng)一。這主要是流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)量的研究起步晚，重視不夠，方法 處于探索階段。一些方法和技術(shù)只能在其一定的局部范圍內(nèi)進(jìn)行應(yīng)用，但那些能適用于實(shí)際 工作的成熟計(jì)量方式還沒有形成。③生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w沒有很好界定。我國政府對流域生態(tài) 補(bǔ)償?shù)墓芾聿艅倓偲鸩?，?jīng)驗(yàn)欠缺。在一些流域的管理上，中央政府有時(shí)替代生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼?正主體，將一些財(cái)政資金用于地方政府的流域生態(tài)損壞事件上，使得生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w職責(zé) 不明確，致使生態(tài)補(bǔ)償?shù)臏y算和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)存在過多的行政干預(yù)因素。

3 跨行政區(qū)域的流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算方法

針對以上存在的問題，在鑒于前人的研究基礎(chǔ)上，本研究按照流域生態(tài)破壞和環(huán)境污染的類 型，并依據(jù)可操作性的原則，將流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕绢愋椭饕譃閮深?，即流域生態(tài)環(huán)境污 染損失類和流域生態(tài)資源保護(hù)類。其中，流域生態(tài)環(huán)境污染損失類型是指在一個(gè)流域的上游 地區(qū)由于資源開發(fā)、生產(chǎn)建設(shè)等過度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)導(dǎo)致下游地區(qū)的生態(tài)服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)了生態(tài)破壞 和環(huán)境污染的生態(tài)補(bǔ)償類型，其具有外部不經(jīng)濟(jì)性；流域生態(tài)資源保護(hù)類型是指在一個(gè)流域 的上游地區(qū)由于生態(tài)環(huán)境保護(hù)和資源有序開發(fā)等持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)行為提供給下游地區(qū)良好的生 態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能和價(jià)值，并促進(jìn)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)和持續(xù)發(fā)展的生態(tài)補(bǔ)償類型，其具有外部經(jīng) 濟(jì)性。

3.1 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕驹瓌t

建立適合我國國情的流域生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)量的前提是識(shí)別流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)念愋?，界定生態(tài)補(bǔ)償 的主客體和明確生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠?jì)量指標(biāo)?？鐓^(qū)域的流域生態(tài)補(bǔ)償是流域污染控制、環(huán)境保護(hù)和 實(shí)現(xiàn)資源有效分配的最有效的經(jīng)濟(jì)手段。因此，生態(tài)補(bǔ)償制度政策中補(bǔ)償量的計(jì)算是依據(jù)流 域生態(tài)服務(wù)的價(jià)值，還是損失總量的判斷來決定的，這也是生態(tài)補(bǔ)償操作與實(shí)施的原則基礎(chǔ) 。目前生態(tài)補(bǔ)償量的計(jì)算依據(jù)主要有兩種：一是依據(jù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值；二是根據(jù)生態(tài)與環(huán) 境的損失價(jià)值。本研究所提出的測算方法由于是基于水質(zhì)水量評(píng)價(jià)指標(biāo)的流域生態(tài)補(bǔ)償測算 模型，因此其計(jì)算的基本原則主要是依據(jù)生態(tài)與環(huán)境的損失價(jià)值，即在設(shè)定行政區(qū)域生態(tài)環(huán) 境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上受益方補(bǔ)償損失方。這種方法比較符合現(xiàn)實(shí)實(shí)際情況。同時(shí)，應(yīng)用環(huán)境 經(jīng)濟(jì)核算和價(jià)值評(píng)估的相關(guān)理論，流域生態(tài)補(bǔ)償模式從政府或行政區(qū)劃的角度可分為國家級(jí) 、省級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)4個(gè)層次。并實(shí)施污染者付費(fèi)原則、使用者付費(fèi)原則、受益者付費(fèi)原則 等具體原則。

3.2 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ筋悇e

目前在流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ窖芯可希瑖鴥?nèi)外還沒有統(tǒng)一的模式。本研究認(rèn)為，無論是流域生 態(tài)環(huán)境污染損失類型還是流域生態(tài)資源保護(hù)類型，流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ筋悇e應(yīng)該依據(jù)流域的 流向和水質(zhì)、水量的二重標(biāo)準(zhǔn)劃分為以下兩類：第一，“上游受益下游損失”的流域生態(tài)補(bǔ) 償，具體分為：① 水質(zhì)污染型，如上游發(fā)展工業(yè)，農(nóng)業(yè)過量施肥超排，突發(fā)環(huán)保事故等； ②

水量超采型，如工農(nóng)業(yè)用水超標(biāo)采水等。第二，“下游受益上游損失”的流域生態(tài)補(bǔ)償， 具 體分為：①水質(zhì)保護(hù)型，如上游設(shè)置水源地，限制工業(yè)發(fā)展等；② 調(diào)水取水型，如下游跨 區(qū)調(diào)水等(見圖1)。

3.3 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹骺腕w職責(zé)

政府作為流域水資源的產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)該將主要目光放在流域的整體水資源管理上，即在 明確水權(quán)的條件下核算水量分配和確定水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。這樣，政府在流域綜合管理工作中的重點(diǎn) 工作任務(wù)是通過流域環(huán)境管理機(jī)構(gòu)來監(jiān)測各行政區(qū)劃范圍中的省（市、縣）與?。ㄊ?、縣） 之間流域[CM(81.5mm]交界處的水質(zhì)、水量變化情況，按照標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行宏

圖1 跨行政區(qū)域的流域生態(tài)補(bǔ)償水質(zhì)水量計(jì)量 原理示意圖

Fig.1 The principle diagram of river water quality and its water quantity mea suring about across administration area for river basin ecological compensatio n[HT]

（中）觀流域管理。而?。ㄊ?、縣）級(jí)政府作為流域管理的客體，應(yīng)積極參與流域的管理， 以生態(tài)公平和國家利益的角 度遵守國家在流域管理上的制度、政策和法律規(guī)定。同時(shí)，國家應(yīng)指導(dǎo)?。ㄊ?、縣）級(jí)政府 部門對突發(fā)性的流域生態(tài)環(huán)境事故制定應(yīng)急預(yù)案，防止類似松花江流域環(huán)境污染事件帶來的 生態(tài)破壞和損失。

本研究提出的基于河流水質(zhì)水量的跨行政區(qū)界的生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算辦法，實(shí)行統(tǒng)一的流域和區(qū) 域綜合環(huán)境管理納入到流域地區(qū)的行政責(zé)任范圍內(nèi)，將流域水資源視為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種 重要戰(zhàn)略資源，區(qū)域行政政府應(yīng)承擔(dān)河流流經(jīng)該地區(qū)的流域生態(tài)保護(hù)主體責(zé)任，且對河流下 游地區(qū)的水質(zhì)保護(hù)和水量利用具有不可推卸的義務(wù)；而下游地區(qū)的行政政府也應(yīng)對上游流域 地區(qū)的生態(tài)保護(hù)和資源讓渡負(fù)有補(bǔ)償?shù)呢?zé)任與支付的義務(wù)。因此，建立上下游地區(qū)行政對話 制度對流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立具有特殊的意義，并能有效地建立生態(tài)環(huán)境的協(xié)商機(jī)制，推 動(dòng)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)施與貫徹執(zhí)行。而本辦法的提出則在某種程度上解決了流域生態(tài)補(bǔ) 償利益主體責(zé)任不清的弊端和執(zhí)行不力缺陷。

3.4 流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測算流程

雖然流域生態(tài)補(bǔ)償測算方法沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，且測算技術(shù)難度較大，但作為應(yīng)用研究的創(chuàng)新 重點(diǎn)應(yīng)首先將流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算的研究方法（論）放在首位。分析和比較目前國內(nèi)外生 態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐過程，本研究中流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的測算程序見圖2。

3.5 基于水質(zhì)水量評(píng)價(jià)指標(biāo)的流域生態(tài)補(bǔ)償測算模型

3.5.1 河流水質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法［17］

（1）河流水質(zhì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。根據(jù)河流水體特點(diǎn)，河流水質(zhì)評(píng)價(jià)一般應(yīng)包括水溫、PH值、懸浮物、COD、BOD5、DO、[CM)]

揮發(fā)酚、氰化物、砷、汞、六價(jià)鉻、鎘、大腸菌群等參數(shù)。2004年全國水資源綜合規(guī)劃地表水水質(zhì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目采用GB3838-2002標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定項(xiàng)目，河流水質(zhì) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目分為必評(píng)、選評(píng)、參評(píng)3個(gè)級(jí)別。其中，必評(píng)項(xiàng)目包括溶解氧、高錳酸鹽指數(shù)、化 學(xué)需氧量、氨氮、揮發(fā)酚和砷6項(xiàng)；選評(píng)項(xiàng)目包括五日生化需氧量、氟化物、氰化物、汞、銅、鉛、 鋅、鎘、鉻（六價(jià)）、總磷、石油類11項(xiàng)；參評(píng)項(xiàng)目包括pH值、水溫和總硬度3項(xiàng)。在進(jìn)行 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃|(zhì)監(jiān)測與評(píng)價(jià)中，可根據(jù)當(dāng)?shù)厣舷掠涡姓^(qū)劃的雙方政府協(xié)議，商定選擇 相應(yīng)的水質(zhì)項(xiàng)目，建議經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)選取必評(píng)項(xiàng)目和選評(píng)項(xiàng)目；經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)可選擇必評(píng) 項(xiàng)目。

（2）河流水質(zhì)評(píng)價(jià)方法。目前，國內(nèi)外水環(huán)境質(zhì)量評(píng)價(jià)方法多種多樣，各種方法各有特點(diǎn) 。在我國水質(zhì)評(píng)價(jià)工作中，盡管單因子評(píng)價(jià)方法為大家普遍采用，但該方法因?yàn)橹荒苓M(jìn)行定 性評(píng)價(jià)，且應(yīng)用存在局限性。因此，建議采用基于多個(gè)水質(zhì)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)方法。綜合評(píng)價(jià) 方法的主要特點(diǎn)是用各種污染物的相對污染指數(shù)進(jìn)行數(shù)學(xué)上的歸納和統(tǒng)計(jì)，得出一個(gè)較簡單 的代表水體污染程度的數(shù)值。綜合評(píng)價(jià)方法具體分為：簡單綜合污染指數(shù)法、綜合污染指數(shù) 、水質(zhì)質(zhì)量系數(shù)法、有機(jī)污染綜合評(píng)價(jià)值、布朗水質(zhì)指數(shù)法、豪頓（Horton）水質(zhì)指數(shù)、內(nèi) 梅羅水污染指數(shù)、羅斯水質(zhì)指數(shù)法。

本研究首次嘗試進(jìn)行流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃|(zhì)評(píng)價(jià)，考慮上述水質(zhì)評(píng)價(jià)方法特點(diǎn)及我國流域 水環(huán)境監(jiān)測體系的發(fā)展?fàn)顩r，故選用相對簡單、便于實(shí)施的“簡單綜合污染指數(shù)法”。具體 計(jì)算公式為：

Pj=1[]n∑n[]i=1Si=1[]n∑n[]i=1Ci[]Coi（1）

式中，Pj為流域行政區(qū)界j斷面河流水質(zhì)的綜合污染指數(shù)；Si為第i種污染物的標(biāo)準(zhǔn)指數(shù) ；Ci為第i種污染物的實(shí)測平均濃度，mg/L；Coi為第i種污染物 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值，mg/L，可參照國家標(biāo)準(zhǔn)（GB3838-2002） 。Pj指數(shù)越大，就代表流域內(nèi)行政區(qū)界j斷面河流水質(zhì) 越差；反之，Pj指數(shù)越小，表明河流在該行政區(qū)域內(nèi)的水質(zhì)就越好。

3.5.2 河流水量評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法

流域水流量則根據(jù)國家流域綜合管理辦法，依據(jù)水權(quán)和對國家GDP的貢獻(xiàn) 度或比率進(jìn)行分配確定，具體計(jì)算公式為：

Lj=Q*i(1+Gi)=Qouti[]Qini(1+GDPi[] ∑m[]i=1GDPi)（2）

式中，Lj為某條河流經(jīng)該行政區(qū)域的水流量指標(biāo)；Q*i為該流域行政區(qū)的河流總水量 系數(shù)； Gi為該行政區(qū)的總產(chǎn)值占全流域行政區(qū)總產(chǎn)值的比重；GDPi為該行政區(qū)GDP的總 產(chǎn)值；Qini為經(jīng)過該行政區(qū)界的河流總匯入水量；Qouti為經(jīng)過該行政區(qū) 界的 河流總流出水量；m為該河流所流經(jīng)的行政區(qū)域總數(shù)，按同級(jí)行政區(qū)統(tǒng)計(jì)。需要指出的是，Q outi、Qini、GDPi都在某一行政區(qū)域內(nèi)取值，（1+Gi)考慮了一個(gè)流 域行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率，Q*i考慮一個(gè)流域行政區(qū)域的自然水量，這樣Lj就成 為了考慮該行政區(qū)自然與經(jīng)濟(jì)因素的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。對于多條河 流的情況，則可以流量等指標(biāo)分配相應(yīng)的權(quán)重系數(shù)。

3.5.3 跨區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償量測算模型

在考慮流域水體水質(zhì)指標(biāo)（如COD等）的自然增加值和經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)值（如GDP等）的基礎(chǔ)上，國 家相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)流域范圍內(nèi)的各級(jí)政府確定行政區(qū)界（如省與省、市與市等行政區(qū)劃之間 ）的綜合指標(biāo)值W，即W=f(水質(zhì)，水量)。結(jié)合流域水質(zhì)環(huán)境監(jiān)測與生態(tài)環(huán)境評(píng)價(jià)現(xiàn) 有的技術(shù)手段，在流域的行政區(qū)界斷面設(shè)置流域水質(zhì)、水量監(jiān)測斷面，按照上述流域水質(zhì)水 量的計(jì)算辦法，則可以計(jì)算跨區(qū)域之間的基于水質(zhì)水量的生態(tài)補(bǔ)償量（即補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)）。

跨區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)測算模型為：

Wj=Woutj-Winj=(Poutj-Pinj)Lj=ΔPj#8226;Lj（3）

式中，Wj為行政區(qū)界j的流域生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)；Woutj為行政區(qū)界j在其境內(nèi)的流 域 下游區(qū)界斷面點(diǎn)的生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)；Winj為行政區(qū)界j在其境內(nèi)的流域上游區(qū)界斷 面點(diǎn)的生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)；Poutj為行政區(qū)界j在其境內(nèi)的流域下游區(qū)界斷面點(diǎn)河流 水質(zhì)綜合污染指數(shù)；Pinj為行政區(qū)界j在其境內(nèi)的流域上游區(qū)界斷面點(diǎn)的河流水 質(zhì)綜合污染指數(shù)（注：源頭河流水質(zhì)指標(biāo)可取其境內(nèi)河流發(fā)源地的監(jiān)測值）；其他符號(hào)同上 。流域生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)Wj為一無量綱單位，用于表征流域內(nèi)不同行政轄區(qū)政府在根據(jù)流域 在 整個(gè)區(qū)域內(nèi)的生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)實(shí)際情況下的生態(tài)資源分配系數(shù)，即經(jīng)過各行政區(qū)域政府就 流域水質(zhì)水量達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，共同確立生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕緲?biāo)準(zhǔn)C0（如某一具體生態(tài)補(bǔ) 償 經(jīng)濟(jì)價(jià)值基準(zhǔn)），再乘以本研究依據(jù)實(shí)際指標(biāo)測算所得的流域生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)Wj，即為某 一行政區(qū)域的生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額CT。

CT=Wj#8226;C0（4）

在式(4)中，計(jì)算結(jié)果CT有可能是正數(shù)、負(fù)數(shù)或者零，這三種情況在假設(shè)該行政區(qū)域位于 流域上游的情況下分別表示為：①當(dāng)CT為正數(shù)時(shí)，說明某一行政區(qū)域生態(tài)環(huán)境污染綜 合 水平高于行政區(qū)之間商定的“環(huán)境責(zé)任協(xié)議”數(shù)值，即流域在該行政區(qū)內(nèi)污染相應(yīng)地加重， 該行政區(qū)政府應(yīng)該對其流域下游一方行政區(qū)的同級(jí)政府給予生態(tài)補(bǔ)償，具體補(bǔ)償金額為CT ；②當(dāng)CT為負(fù)數(shù)時(shí)，說明某一行政區(qū)域生態(tài)環(huán)境污染綜合水平低于行政區(qū)之間商定 的 “環(huán)境責(zé)任協(xié)議”數(shù)值，即流域在該行政區(qū)內(nèi)污染相應(yīng)地減輕，該行政區(qū)政府應(yīng)該得到其流 域下游一方行政區(qū)的同級(jí)政府給予生態(tài)補(bǔ)償，具體補(bǔ)償金額為CT；③CT為零時(shí)， 說明某一行政區(qū)域生態(tài)環(huán)境污染綜合水平恰好等于行政區(qū)之間商定的“環(huán)境責(zé)任協(xié)議”數(shù)值 ，即流域在該行政區(qū)內(nèi)污染既沒有加重也沒有減輕，該行政區(qū)政府不對其流域下游一方行 政區(qū)的同級(jí)政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償。這樣上下游區(qū)域政府將根據(jù)“環(huán)境責(zé)任協(xié)議”進(jìn)行政府間的 生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償用于激勵(lì)其環(huán)境治理和生態(tài)改善，從而避免了上級(jí)政府過多地行政干預(yù)與協(xié)調(diào) 。

3.6 階梯式流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)Wj的計(jì)算結(jié)果本質(zhì)上只是一個(gè)調(diào)節(jié)分配系數(shù)，其數(shù)值不一定 呈階梯式分布；而生態(tài)補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)C0（即某一流域的具體生態(tài)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)價(jià)值基準(zhǔn)）應(yīng) 考慮到環(huán)境污染的治理難度和生態(tài)損失的恢復(fù)程度，參照“階梯式價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)”來設(shè)定，即行 政區(qū)域內(nèi)河流的污染狀況越嚴(yán)重，生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的額度CT就越高。流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測算 依據(jù)上下游建立的“環(huán)境責(zé)任協(xié)議”制度，采用流域水質(zhì)水量協(xié)議的模式［18］。同 時(shí)，“階梯式流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”的制定也需要國家級(jí)行政部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)法律、水利、環(huán)保 等專業(yè)機(jī)構(gòu)，在各級(jí)流域行政政府的協(xié)商配合下，共同完成；也可按照相應(yīng)的國家專業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 和法規(guī)制定程序進(jìn)行制定。

這種采用階梯式補(bǔ)償金的生態(tài)補(bǔ)償方式的意義在于某個(gè)行政區(qū)域政府對其流域范圍內(nèi)的自然 環(huán)境負(fù)責(zé)，其所造成的生態(tài)損失越大（或生態(tài)貢獻(xiàn)越多），則付出（或得到）的生態(tài)補(bǔ)償金 數(shù)額就越高；反之亦然。其中，生態(tài)補(bǔ)償總額是由上游地區(qū)對下游地區(qū)污染超標(biāo)所造成損失 的賠償或生態(tài)保護(hù)所轉(zhuǎn)讓利益的彌補(bǔ)，賠償額或補(bǔ)償量與河流污染物的種類、濃度大小、水 量多少以及持續(xù)時(shí)間有關(guān)。另外，在遇到旱災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害及其他特殊情況下，需要上 下游地區(qū)政府在一定框架下進(jìn)行自由協(xié)商和行政復(fù)議，以實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償?shù)奈C(jī)管理。

4 實(shí)際模擬算例

A省位于某河流的上游地區(qū)，河流流經(jīng)B省進(jìn)入下游地區(qū)C省。經(jīng)國家相關(guān)環(huán)境監(jiān)測部門的實(shí) 際監(jiān)測分析，得到B省與A省和C省在其流域監(jiān)測斷面的各項(xiàng)具體環(huán)境監(jiān)測值，經(jīng)公式（1）計(jì) 算得到該斷面河流水質(zhì)的綜合污染指數(shù)ΔPj為1.12，并根據(jù)2006年各省 實(shí)現(xiàn)的GDP產(chǎn)值和水量的數(shù)據(jù)，按照公式（2）計(jì)算得到該行政區(qū)域的水流量指標(biāo)L j為1.63，根據(jù)公式（3）即可計(jì)算得到A、B兩省行政區(qū)界j斷面的流域 生態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)Wj為1.825 6。

假設(shè)流域各省經(jīng)協(xié)商確定了“階梯式流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)”，即各省行政區(qū)界j斷面的流域生 態(tài)補(bǔ)償量系數(shù)Wj在0～1之間，生態(tài)補(bǔ)償執(zhí)行的基本標(biāo)準(zhǔn)C0 為10萬元，在1～3之間，生態(tài)補(bǔ)償執(zhí)行的基本標(biāo)準(zhǔn)C0為30萬 元，等 等。于是，根據(jù)公式（4）計(jì)算得到B省需要支付的生態(tài)補(bǔ)償總額CT為54 .768萬元。這樣，根據(jù)約定標(biāo)準(zhǔn)，B省政府應(yīng)該對其流域下游一方行政區(qū)的同級(jí)政府給予生 態(tài)補(bǔ)償，彌補(bǔ)其因環(huán)境污染或生態(tài)破壞對河流造成的危害，用于下游地區(qū)治理河流污染所多 承擔(dān)的那部分成本。

5 結(jié)論與討論

流域生態(tài)補(bǔ)償是一個(gè)跨行政區(qū)域的綜合生態(tài)環(huán)境問題。生態(tài)補(bǔ)償數(shù)量的計(jì)算和測定是流域生 態(tài)區(qū)際補(bǔ)償?shù)那疤?，也是決定能否順利實(shí)施補(bǔ)償?shù)年P(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文從政策研究的角度，所提 出的基于河流水質(zhì)水量的跨行政區(qū)界的生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算辦法，將實(shí)行統(tǒng)一的流域和區(qū)域綜合 環(huán)境管理納入到流域地區(qū)的行政責(zé)任范圍內(nèi)，將流域水體行政區(qū)界河流水質(zhì)和水量指標(biāo)設(shè) 定為生態(tài)補(bǔ)償測算的綜合指標(biāo)值中。同時(shí)，本研究首次嘗試應(yīng)用“綜合污染指數(shù)法”進(jìn)行流 域生態(tài)補(bǔ)償?shù)乃|(zhì)評(píng)價(jià)，并提出了依據(jù)水權(quán)和對全流域GDP貢獻(xiàn)度的方法進(jìn)行流域水流量的 測算。同時(shí)提出了跨區(qū)域流域生態(tài)補(bǔ)償量測算的原則、模式、流程及計(jì)算模型，并進(jìn)行了理 論上的模擬測算，為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠行?shí)施提供了執(zhí)行的方法和依據(jù)。最后需要指出的是 ，流域生態(tài)補(bǔ)償中行政性手段和市場化手段是針對不同主體、不同目的、不同任務(wù)的兩種方 式，其中政府對流域生態(tài)的管制和參與是在流域生態(tài)補(bǔ)償主客體進(jìn)行市場化交易之外的宏觀 手段；市場化手段能解決的流域生態(tài)補(bǔ)償問題不應(yīng)是政府行政手段管制的重點(diǎn)和范圍。政府 應(yīng)從宏觀上管理那些流域區(qū)界所涉及的流域生態(tài)環(huán)境問題及其衍生出的流域水資源所表現(xiàn)出 來的公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)制度問題，使得跨行政區(qū)域的流域生態(tài)補(bǔ)償更加市場化、規(guī)范化。

（編輯：王興杰）

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