西方企業(yè)家的職業(yè)化

[摘要]改革開放啟動(dòng)了我國的企業(yè)家職業(yè)化進(jìn)程，但進(jìn)程緩慢。本文通過對(duì)西方企業(yè)家職業(yè)化進(jìn)程的歷史梳理，分析其中制度供給的作用，闡述了通過增加特定制度供給來推進(jìn)我國企業(yè)家職業(yè)化進(jìn)程的些許思考。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)家職業(yè)化制度供給

[中圖分類號(hào)]F272.9 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623(2008)05-0085-03

[作者簡(jiǎn)介]沈天鷹(1966-)，安徽望江人，教授，博士，安徽省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)副主任，研究方向:企業(yè)治理、資本形成、金融發(fā)展。

一、 西方企業(yè)制度變遷與企業(yè)家職業(yè)化

西方企業(yè)制度變遷的偉大成果之一就是職業(yè)化企業(yè)家的出現(xiàn)，這是一個(gè)伴隨企業(yè)制度演進(jìn)始終的漸進(jìn)性過程。

1．“內(nèi)隱性”企業(yè)家的存在。西方企業(yè)制度變遷的起點(diǎn)是業(yè)主制企業(yè)。業(yè)主制企業(yè)在技術(shù)水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等方面存在著明顯的弱勢(shì)，不能適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)擴(kuò)大的要求，從而在企業(yè)制度演進(jìn)的過程中出現(xiàn)了新的企業(yè)形態(tài)——合伙制企業(yè)。在業(yè)主制企業(yè)與合伙制企業(yè)內(nèi)，企業(yè)家的身份是不外顯的，所有者、經(jīng)營(yíng)管理者“兩位一體”，這就使得所有者與經(jīng)營(yíng)管理者的身份無從區(qū)別。但實(shí)際上，在業(yè)主制企業(yè)和合伙制企業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)仍然是離不開計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的，總得有人發(fā)揮實(shí)際的企業(yè)家的職能作用。因此，在我看來，那種認(rèn)為在早期企業(yè)制度安排下不存在企業(yè)家的說法是不太正確的，這時(shí)不存在職業(yè)化的企業(yè)家，但是有“內(nèi)隱性”的企業(yè)家，即以所有者身份出現(xiàn)的企業(yè)家。

2．“職業(yè)化”企業(yè)家的產(chǎn)生。將“內(nèi)隱性”的企業(yè)家身份顯性化，是西方企業(yè)制度變遷的必然趨勢(shì)，在現(xiàn)代股份制企業(yè)成型時(shí)，獨(dú)立的企業(yè)家群體也走上了歷史舞臺(tái)，其標(biāo)志就是在西方社會(huì)所出現(xiàn)的職業(yè)化的企業(yè)家階層?！奥殬I(yè)化”企業(yè)家的出現(xiàn)經(jīng)歷了兩個(gè)明顯的發(fā)展階段。

進(jìn)入19世紀(jì)中葉以來，資本主義社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展勢(shì)頭明顯加快，鋼鐵、煤炭、鐵路運(yùn)輸?shù)戎毓I(yè)開始成為重要的新興的產(chǎn)業(yè)部門，新型的股份制企業(yè)制度應(yīng)運(yùn)而生。近代公司制直接導(dǎo)致了職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)，使得“內(nèi)隱性”企業(yè)家身份開始了第一步的顯性化過程。1841年10月5日，在美國馬薩諸塞州通往紐約西部的一段鐵路上發(fā)生的一起事故，引發(fā)了企業(yè)管理制度的重大變革。結(jié)果在企業(yè)發(fā)展史上，第一次實(shí)現(xiàn)了企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的分離，而使企業(yè)制度開始了由業(yè)主家長(zhǎng)式的“一體化”管理模式向公司制的“經(jīng)理控制型”模式的轉(zhuǎn)變。至此，長(zhǎng)期“內(nèi)隱”于所有者身上的專業(yè)管理者的職能開始獨(dú)立出來，使職業(yè)經(jīng)理人浮出水面。

經(jīng)過19世紀(jì)下半葉的發(fā)展，特別是進(jìn)入20世紀(jì)后，近代公司制企業(yè)日益向現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展，有限責(zé)任公司和股份有限公司作為主導(dǎo)的企業(yè)形式開始在西方主要國家得到普及。在所有權(quán)和控制權(quán)分離基礎(chǔ)上產(chǎn)生的職業(yè)化經(jīng)理人控制企業(yè)的現(xiàn)象進(jìn)一步流行開來。龐大的職業(yè)化經(jīng)理人階層的出現(xiàn)，對(duì)“職業(yè)化”企業(yè)家群體的崛起具有極端的重要性。這是因?yàn)椋?/p>

其一，大量的職業(yè)化經(jīng)理人的存在為職業(yè)化企業(yè)家的生成提供了客觀基礎(chǔ)。不是所有的經(jīng)理人員都可以成為企業(yè)家，但企業(yè)家必須來自經(jīng)理人員。那些在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐中，切實(shí)履行企業(yè)管理權(quán)限的經(jīng)理人員通過不斷累積管理技能，培養(yǎng)品性，開闊視野，練就決斷果敢、勇于創(chuàng)新的行為風(fēng)格，就必然具備企業(yè)家素質(zhì)和才能，自然而然地成長(zhǎng)為一名合格的企業(yè)家。一旦他們把發(fā)揮自己的“企業(yè)家才能”作為終身的職業(yè)選擇，他們也就自然而然地作為“職業(yè)化”企業(yè)家群體而崛起于世人面前。

其二，“職業(yè)化”企業(yè)家成為大量職業(yè)化經(jīng)理人員人力資本價(jià)值實(shí)現(xiàn)的最高目標(biāo)，這也激勵(lì)著經(jīng)理人員向職業(yè)化企業(yè)家身份的轉(zhuǎn)型。通過自己不懈努力，成為一個(gè)職業(yè)化的企業(yè)家，實(shí)際上是每一名在職經(jīng)理人員實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值升華的目標(biāo)，為職業(yè)經(jīng)理人提供了強(qiáng)大的精神動(dòng)力。

值得指出的是，現(xiàn)代企業(yè)制度下的“職業(yè)化”企業(yè)家群體的崛起，意味著企業(yè)治理結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了革命性變化：作為“企業(yè)家才能”的特質(zhì)人力資本終于走出了非人力資本所有者的母體，獲得了自己獨(dú)立的存在，并形成了作為特質(zhì)人力資本所有者的企業(yè)家與作為非人力資本所有者的企業(yè)投資人共同分享企業(yè)剩余索取權(quán)的新格局。這開辟了現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的新時(shí)代。

二、西方企業(yè)家職業(yè)化的制度供給分析

企業(yè)家職業(yè)化不是單一的現(xiàn)代企業(yè)制度供給下的“新生事物”，而是包括企業(yè)制度在內(nèi)的西方整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度供給的“產(chǎn)物”。在這里我們重點(diǎn)分析現(xiàn)代企業(yè)制度之外的幾種制度供給。

1．社會(huì)文化制度供給。西方國家社會(huì)文化制度有共同的特性，就是以個(gè)人主義為基點(diǎn)，以理性和科學(xué)為核心，鼓吹人文主義，倡導(dǎo)個(gè)人奮斗，重視人與自然關(guān)系，由此形成了崇尚自由、民主和法制，勇于冒險(xiǎn)進(jìn)取，看重實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值等核心價(jià)值觀念和精神，并且以此為文化底蘊(yùn)，在包括經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的全部社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)形成了特定的制度和規(guī)則文化，進(jìn)而據(jù)此表現(xiàn)為整個(gè)社會(huì)行為文化。企業(yè)家精神的培育，企業(yè)家職業(yè)化的行為選擇，企業(yè)家職業(yè)化的社會(huì)地位獲得，都不能不說是這種內(nèi)在的西方社會(huì)文化制度自然而然的“供給效應(yīng)”。

2．教育培訓(xùn)制度供給。一方面，西方的教育制度具有很高的“生產(chǎn)性”，許多新學(xué)科在實(shí)踐發(fā)展的推動(dòng)下，在理性精神的追求下，應(yīng)運(yùn)而生，為企業(yè)家教育培訓(xùn)提供了十分厚實(shí)的專業(yè)內(nèi)容。另一方面，伴隨著管理教育重要性的提高，西方的教育制度也在進(jìn)行相應(yīng)的變革和創(chuàng)新，以適應(yīng)企業(yè)家特質(zhì)人力資本投資的新需求。最明顯的是，在西方主要國家完成現(xiàn)代企業(yè)制度變革的同一時(shí)期，以現(xiàn)代管理學(xué)院成立為標(biāo)志的西方企業(yè)家教育培訓(xùn)制度也走上歷史前臺(tái)，從1881年沃頓商學(xué)院創(chuàng)辦到上世紀(jì)80年代，美國已有600多所大學(xué)設(shè)立了與企業(yè)管理相關(guān)的院、系、所或相關(guān)專業(yè)，美國大中型企業(yè)的高級(jí)管理人員幾乎都是各類現(xiàn)代管理學(xué)院的畢業(yè)生。

3．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度供給。首先，從獨(dú)立的企業(yè)制度看來，西方主要國家都通過長(zhǎng)期的企業(yè)制度變遷而進(jìn)化到現(xiàn)代企業(yè)制度時(shí)代，有利于形成所有權(quán)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的分離，從而直接刺激了職業(yè)化經(jīng)理階層的生成，并為高級(jí)經(jīng)理成長(zhǎng)為職業(yè)化企業(yè)家提供了可能性。其次，西方國家的市場(chǎng)體系比較完善，市場(chǎng)釋放給社會(huì)的信息比較真實(shí)和完全，因而在企業(yè)控制權(quán)爭(zhēng)奪、企業(yè)家價(jià)值的市場(chǎng)定位等方面都具有重要作用，有利于通過市場(chǎng)化方法和手段解決對(duì)企業(yè)家約束—激勵(lì)難題。最后，沒有政企不分問題，沒有對(duì)企業(yè)過多干預(yù)的問題，政府不可能介入私人企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的配置環(huán)節(jié)，即使是對(duì)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的選擇，也主要是依靠經(jīng)理市場(chǎng)對(duì)候選人員進(jìn)行企業(yè)家能力的甄別，不會(huì)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職位進(jìn)行“政治性配置”，顯然，政府的這種職能定位，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中企業(yè)家職業(yè)化提供了基本的前提。

三、西方企業(yè)家職業(yè)化提供的啟示

1．我國企業(yè)家職業(yè)化成長(zhǎng)的制度供給“缺失”。我國企業(yè)家職業(yè)化進(jìn)程十分緩慢，企業(yè)家職業(yè)化所必須的相關(guān)的制度供給是“缺失”的，具有比較明顯的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)的特征。

首先，我國的企業(yè)制度還不健全，沒有真正形成現(xiàn)代企業(yè)制度。在中國現(xiàn)有的國有及國有控股大中型骨干企業(yè)中，雖然很多企業(yè)依照《公司法》實(shí)行了公司制改革，但這些改革還是初步的，從表面上看，現(xiàn)代企業(yè)制度所需要的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)是建立起來了，但實(shí)際上，在出資人到位、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)運(yùn)作及人事任免等方面，都存在比較嚴(yán)重的問題，并沒有完全體現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求。而在民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展過程中，又有一種錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，以為建立現(xiàn)代企業(yè)制度只是國有企業(yè)的使命，多年來我們并沒有重視對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)制度改造。在這樣的企業(yè)制度約束下，職業(yè)經(jīng)理人難以生存，企業(yè)家職業(yè)化更是無從談起了。

其次，我國傳統(tǒng)文化制度根深蒂固，對(duì)企業(yè)家階層的發(fā)育和職業(yè)化成長(zhǎng)也形成了消極的影響。中國傳統(tǒng)文化制度的根基是儒家文化，而儒家文化崇尚中庸、和諧，這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的企業(yè)家必須具備的創(chuàng)新意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等，都是有較大差距的。盡管儒家文化所倡導(dǎo)的“仁、義、禮、智、信”并非與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完全矛盾或?qū)α?，在一定范圍?nèi)可以兼容（如誠信或信用），但儒家文化向來重精神輕物質(zhì)，在相當(dāng)一部分人心目中，“修身、齊家、治國、平天下”的最好的方式仍然是追求仕途升遷，把讀書、經(jīng)商當(dāng)作從政的前奏和鋪墊，對(duì)企業(yè)家從內(nèi)心深處抱有歧視，不愿把企業(yè)家作為一種長(zhǎng)期的職業(yè)和身份，從而限制了企業(yè)家和企業(yè)家市場(chǎng)的發(fā)展。

再次，企業(yè)家的教育培訓(xùn)制度嚴(yán)重滯后于實(shí)際需要，對(duì)企業(yè)家能力的建設(shè)難以發(fā)揮實(shí)質(zhì)性的促進(jìn)作用。許多企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者往往不看重專業(yè)理論學(xué)習(xí)，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)管理理論和國際企業(yè)管理情況多是不甚了了，沒有在企業(yè)戰(zhàn)略制訂、組織決策、人力資源開發(fā)與利用、企業(yè)治理等方面形成系統(tǒng)的認(rèn)知，經(jīng)營(yíng)管理企業(yè)基本上還是“跟著感覺走”，使企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中面臨更大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

最后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境難如人意，不能形成企業(yè)家職業(yè)化所需要的廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度背景的支持。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不完善，健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度所帶來的整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的根本性變革還未出現(xiàn)，政府經(jīng)濟(jì)管理體制的變革，社會(huì)資源配置方式的變革，就業(yè)和社會(huì)保障制度的變革，企業(yè)產(chǎn)權(quán)的變革，勞動(dòng)人事制度的變革，等等，都有待進(jìn)一步推進(jìn)，企業(yè)家職業(yè)化成長(zhǎng)所需要的廣泛的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度支持背景才有可能形成。

2．幾點(diǎn)啟示。從西方企業(yè)家職業(yè)化成長(zhǎng)的制度供給分析中，我們可以獲得推進(jìn)企業(yè)家職業(yè)化進(jìn)程的某些有益啟示：

第一，要大力推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。當(dāng)前著重要抓好兩方面的工作：一方面，要樹立明確的目標(biāo)，不僅要在大中型國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，也要在大中型民營(yíng)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，在更大范圍更多企業(yè)培養(yǎng)造就一支企業(yè)家專業(yè)隊(duì)伍。另一方面，要采取果敢的行動(dòng)，切實(shí)突破現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)徘徊不前的局面。一是要通過產(chǎn)權(quán)改革，實(shí)施產(chǎn)權(quán)主體多元化，建立現(xiàn)代的產(chǎn)權(quán)制度。二是要加強(qiáng)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，建立規(guī)范運(yùn)作的企業(yè)管治體制。三是要承認(rèn)人力資本所有權(quán)，有必要對(duì)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者實(shí)施以股票期權(quán)、虛擬股票等多種形式的長(zhǎng)期激勵(lì)。

第二，要重塑有利于企業(yè)家職業(yè)化成長(zhǎng)的文化制度環(huán)境。一是以國有企業(yè)干部人事制度改革為契機(jī)，積極推行公開招聘國有企業(yè)高級(jí)管理人員的試點(diǎn)工作，將黨管干部的原則同市場(chǎng)遴選企業(yè)家有機(jī)地結(jié)合起來，破除國有企業(yè)“官本位”文化，逐步樹立“企業(yè)家本位”的新文化。二是大力宣傳和弘揚(yáng)企業(yè)家精神，對(duì)優(yōu)秀企業(yè)家事跡進(jìn)行多渠道、有力度的宣傳，讓企業(yè)家的創(chuàng)新精神、冒險(xiǎn)精神、求實(shí)精神和追求卓越的精神為全社會(huì)所知曉，為社會(huì)輿論所接受，真正形成認(rèn)同企業(yè)家、認(rèn)同企業(yè)家職業(yè)化的社會(huì)文化。

第三，要?jiǎng)?chuàng)新企業(yè)家教育培訓(xùn)制度。按照社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，制訂中長(zhǎng)期企業(yè)家教育培訓(xùn)計(jì)劃，并著手對(duì)既有教育培訓(xùn)制度進(jìn)行創(chuàng)新，（1）實(shí)施崗位任職資格培訓(xùn)制度，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行短期脫產(chǎn)培訓(xùn)，并要求最終通過國家經(jīng)理人員職業(yè)資格考試；（2）推進(jìn)MBA學(xué)歷教育，鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者在職攻讀MBA學(xué)位，提高自身的素質(zhì)；（3）建設(shè)多形式、多層次的企業(yè)家論壇，為企業(yè)家與企業(yè)家、企業(yè)家與一般管理人員之間的交流、對(duì)話提供機(jī)會(huì)；（4）加強(qiáng)對(duì)高等院校管理學(xué)科及相關(guān)專業(yè)的隊(duì)伍建設(shè)，改進(jìn)研究生教育培養(yǎng)制度，除了由專家學(xué)者擔(dān)任導(dǎo)師外，還可邀請(qǐng)具有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家擔(dān)任導(dǎo)師，形成管理理論與管理實(shí)踐并重的“雙師”教育模式。

第四，要進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。對(duì)此，政府行動(dòng)至關(guān)重要。其任務(wù)主要應(yīng)當(dāng)是：（1）構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)體系，加速推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程。要下大力氣抓緊抓好產(chǎn)品市場(chǎng)體系的完善及地方分割性市場(chǎng)的全面整合這個(gè)基礎(chǔ)性工程，大力發(fā)展資本市場(chǎng)和經(jīng)理市場(chǎng)，只有在資本市場(chǎng)、經(jīng)理人才市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)范且具效率的前提下，企業(yè)家行為才能得以約束，企業(yè)家人力資本價(jià)值才能得以市場(chǎng)化定價(jià)。（2）破舊立新，構(gòu)筑企業(yè)家職業(yè)化的法制保障體系。一方面對(duì)既有的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)清理和調(diào)整、修改、完善，另一方面必須制定一些新的有利于企業(yè)家成長(zhǎng)的企業(yè)法律規(guī)章，使企業(yè)家在企業(yè)管治過程中真正有法可依、有章可循，切實(shí)保護(hù)企業(yè)家的權(quán)益。（3）進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，真正做到政企分開。