環(huán)境問(wèn)題探源研究

摘 要：環(huán)境惡化已成為攸關(guān)人類可持續(xù)發(fā)展前途的重大問(wèn)題。弄清環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源和機(jī)制，對(duì)于破解“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)－環(huán)境惡化－怪豳，尋求經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的合理路徑，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。然而，到目前為止包括“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因說(shuō)”和“科技原因說(shuō)”在內(nèi)的環(huán)境問(wèn)題探源研究，仍未取得公認(rèn)一致的科學(xué)性結(jié)論。本文從理論和實(shí)證方面論證了關(guān)于環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生根源的“科技進(jìn)步非對(duì)稱性理論”，能很好地解釋環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的原因和環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線倒“u”形走勢(shì)，也為解決環(huán)境問(wèn)題指出了一種新的思路。

關(guān)鍵詞：環(huán)境問(wèn)題；科技進(jìn)步；非對(duì)稱性；環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線

中圖分類號(hào)：X22 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)1002-2104(2008)01-0011-07

自然原因和人類因素均能導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題(環(huán)境污染和生態(tài)破壞)。但從可控性和緊迫性來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)更加關(guān)注人類因素造成的環(huán)境問(wèn)題——人類活動(dòng)作用于自然界并引發(fā)自然界產(chǎn)生不利于人類的環(huán)境效應(yīng)即自然界對(duì)人類的“報(bào)復(fù)”問(wèn)題。弄清這種環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的根源及其機(jī)制，是有效解決環(huán)境問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏結(jié)果的重要前提。然而，到目前為止關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的探源研究，幾乎都忽視了“科技進(jìn)步非對(duì)稱性”這一重要因素，至今未能取得公認(rèn)一致的科學(xué)性結(jié)論。本文擬在分析環(huán)境問(wèn)題探源研究存在問(wèn)題的基礎(chǔ)上，提出環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的“科技進(jìn)步非對(duì)稱性原因說(shuō)”，并基于此提出解決我國(guó)環(huán)境問(wèn)題的對(duì)策。

1 環(huán)境問(wèn)題探源研究存在的問(wèn)題

20世紀(jì)60年代以來(lái)，日益嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題引發(fā)了環(huán)境問(wèn)題的探源研究，到目前為止已經(jīng)形成了諸多流派或觀點(diǎn)，但最有影響的是“經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因說(shuō)”和“科技原因說(shuō)”。

1．1 “經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因說(shuō)”及其存在的問(wèn)題

在環(huán)境問(wèn)題探源研究中，基于對(duì)現(xiàn)實(shí)的直覺(jué)，人們很自然地把視線聚焦在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，因而“環(huán)境問(wèn)題與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系”問(wèn)題首先成為環(huán)境問(wèn)題探源研究的主題和焦點(diǎn)，而其研究成果則首推“零增長(zhǎng)理論”和“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)”。

1972年羅馬俱樂(lè)部發(fā)表了震撼世界的著名研究報(bào)告——-《增長(zhǎng)的極限》(The Limits to Growth)，提出了“零增長(zhǎng)”對(duì)策，因而被稱為“零增長(zhǎng)理論”。它認(rèn)為環(huán)境污染等問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的，因而主張經(jīng)濟(jì)“零增長(zhǎng)”。盡管《增長(zhǎng)的極限》一書喚起世人對(duì)環(huán)境問(wèn)題的高度關(guān)注，使環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越成為各國(guó)所認(rèn)真考慮的中心課題。但其“零增長(zhǎng)”的主張則被認(rèn)為由于不符合人類社會(huì)發(fā)展所固有的特征和規(guī)律而遭到不少未來(lái)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、自然科學(xué)家等的強(qiáng)烈反對(duì)，也幾乎不被各國(guó)政府所接受。

“環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假說(shuō)”是非常值得玩味的理論成果，它認(rèn)為環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系呈倒u型走勢(shì)：在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期環(huán)境污染或破壞會(huì)隨經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而加重，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到某一水平時(shí)環(huán)境污染或破壞程度達(dá)到最大，而后經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，環(huán)境污染或破壞卻隨之下降，環(huán)境質(zhì)量逐漸變好。

環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的倒u型關(guān)系最早是Grossman和Krueger在1991年研究北美自由貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境影響時(shí)提出的。1992年Shafik和Bandyopadhyay在為世界發(fā)展報(bào)告做背景研究時(shí)對(duì)EKC進(jìn)行了大量的研究，證實(shí)了其倒u型關(guān)系這一結(jié)論，并借用反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配之間倒u型曲線關(guān)系的庫(kù)茲涅茨曲線來(lái)描述環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的之間的這種倒U型曲線關(guān)系，因而被稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(Environmental Kuznets Curve簡(jiǎn)稱EKC)。

EKC假說(shuō)提出后，其結(jié)論受到學(xué)界激烈的爭(zhēng)論和質(zhì)疑，從而引發(fā)了檢驗(yàn)性實(shí)證研究和應(yīng)用研究的熱潮。10多年過(guò)去了，國(guó)內(nèi)外大量的研究取得了許多優(yōu)秀成果，國(guó)內(nèi)的這種研究至今熱度不減。然而，大量的實(shí)證研究卻表明，環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不僅存在倒u型曲線關(guān)系，而且也存在著正u型、N型和同步等多種其他曲線關(guān)系。顯然，這種具有多種不同結(jié)論的研究，不僅影響其學(xué)術(shù)價(jià)值，關(guān)鍵的是它并不能為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏問(wèn)題提供有效的理論指導(dǎo)。因?yàn)樵贓KC假說(shuō)及其支持者看來(lái)，環(huán)境惡化也好改善也罷，都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成的，因而決策者很難依據(jù)這樣的結(jié)論來(lái)制定經(jīng)濟(jì)與環(huán)境雙贏的兩全之策。若再把正u型、N型和同步等關(guān)系的研究結(jié)論考慮進(jìn)去，那就更加劇了“理論”指導(dǎo)的混亂，更陷決策者于左右為難之境地了。

EKC的國(guó)別或區(qū)域研究也試圖預(yù)測(cè)正在惡化之中的環(huán)境質(zhì)量逆轉(zhuǎn)的拐點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到多高水平，環(huán)境質(zhì)量才會(huì)發(fā)生持續(xù)能行的好轉(zhuǎn)。但是，這里又存在一個(gè)問(wèn)題，即EKC假說(shuō)及其檢驗(yàn)研究存在著一個(gè)隱性假設(shè)，即“經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終是可持續(xù)的”或“不存在生態(tài)閾值”。實(shí)際上，任何地方的環(huán)境承載能力都是有限的，都存在一個(gè)特定的生態(tài)閾值。環(huán)境污染或破壞一旦超過(guò)“生態(tài)閾值”，就會(huì)導(dǎo)致環(huán)境災(zāi)難，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展條件的喪失。而在EKC拐點(diǎn)之前環(huán)境惡化程度就超過(guò)“生態(tài)閾值”的可能性是存在的，并且我們目前還很難確切地知道一國(guó)或一地的“生態(tài)閾值”處于何位，因此，預(yù)測(cè)EKC拐點(diǎn)的意義也就大打折扣了。

EKC研究把經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為影響環(huán)境問(wèn)題的變量，在大方向上也許是可取的。因?yàn)楹苊黠@，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)當(dāng)今環(huán)境惡化負(fù)有不可推卸的重大“責(zé)任”。如果處于惡化之中的環(huán)境問(wèn)題能夠得到最終解決的話，那也只能是發(fā)生在未來(lái)。一般而言，未來(lái)的經(jīng)濟(jì)一定會(huì)比現(xiàn)在有所發(fā)展，EKC假說(shuō)好像就反映了這種現(xiàn)象。

但是，EKC假說(shuō)及其有關(guān)研究將環(huán)境惡化或改善簡(jiǎn)單而籠統(tǒng)地歸罪或歸功于經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有問(wèn)題的，不僅僅是因?yàn)樗荒軐?duì)環(huán)境問(wèn)題的解決提供什么能動(dòng)積極的對(duì)策，更重要的是它并沒(méi)有揭示出問(wèn)題的本質(zhì)。關(guān)于“環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系”的研究得出不一致的多種結(jié)論本身，實(shí)際上就已經(jīng)是對(duì)EKC假說(shuō)的一種否定，同時(shí)也是對(duì)“環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系”研究本身的否定。其實(shí)已有學(xué)者認(rèn)為，EKC研究所得出的結(jié)論是虛幻的、經(jīng)不起推敲的或可能是錯(cuò)誤的。

EKC假說(shuō)及其檢驗(yàn)研究大方向是對(duì)的，但卻錯(cuò)在它的方法上：①籠統(tǒng)地把經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境污染程度相關(guān)聯(lián)，是一種從外部考察“經(jīng)濟(jì)一環(huán)境”系統(tǒng)的“黑箱”方法，這種方法缺乏分析性，短于深刻性，因而難以揭示環(huán)境污染發(fā)生的內(nèi)在根源與機(jī)制。②不適當(dāng)?shù)夭捎昧祟惐确椒?。目前的EKC檢驗(yàn)研究，多是利用不同國(guó)家或地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，這是典型的類比方法。這種方法比較適合于像天體演化等自然現(xiàn)象的研究，而將它用于社會(huì)問(wèn)題的研究就會(huì)降低其結(jié)論的普適性。因?yàn)橥惿鐣?huì)現(xiàn)象的同質(zhì)性遠(yuǎn)比自然現(xiàn)象為差。比如，發(fā)達(dá)國(guó)家當(dāng)初走的是“先污染，后治理”的路子，而今天的發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)在全球可持續(xù)發(fā)展的理念下借鑒了發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)去的教訓(xùn)，顯然不會(huì)走至少不會(huì)完全走發(fā)達(dá)國(guó)家的老路。而采用國(guó)際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行類比，實(shí)際上是把發(fā)達(dá)國(guó)家的過(guò)去與發(fā)展中國(guó)家的今天的情況等同化了，這樣的類比研究其結(jié)論的普適性是難以保證的。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)用“外部性說(shuō)”或“市場(chǎng)失靈說(shuō)”等來(lái)解釋環(huán)境污染產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)原因，但這并不是環(huán)境問(wèn)題的直接原因或根本原因。因而它所提出的“外部性內(nèi)部化”的政策措施，在解決環(huán)境問(wèn)題的效果上也是非常有限的。

環(huán)境污染或環(huán)境質(zhì)量演變的路徑，并不籠統(tǒng)地決定于經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身，而是有著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)背后的某種深層次原因。

1．2 “科技原因說(shuō)”及其存在的問(wèn)題

直接從人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所依仗的科技手段上探求環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的原因，可能更深刻一些?！翱萍荚蛘f(shuō)”正是從“環(huán)境→經(jīng)濟(jì)→科技”的關(guān)系來(lái)追溯環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生根源的，這比之直接從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果來(lái)追溯環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生原因的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展原因說(shuō)”深入了一步。

但是，到目前為止的“科技原因說(shuō)”也存在著明顯的問(wèn)題：①這類研究幾乎停留于思辨性的論說(shuō)，雖然具有一定的哲學(xué)深邃性，但卻損害了這類研究的實(shí)證性和科學(xué)性。②這類研究多是著眼于科技進(jìn)步“雙刃劍”帶來(lái)的負(fù)面結(jié)果而非針對(duì)作為原因的科技進(jìn)步的結(jié)構(gòu)和功能。由于這類研究把環(huán)境污染或破壞籠統(tǒng)地歸罪于科技進(jìn)步，因而導(dǎo)致像《增長(zhǎng)的極限》的作者和其他一些學(xué)者據(jù)此否定通過(guò)科技進(jìn)步改善環(huán)境的可能性。

實(shí)際上，環(huán)境問(wèn)題探源研究的積極意義，在于為現(xiàn)實(shí)地解決經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題而非單純地消除環(huán)境問(wèn)題提供理論依據(jù)和路徑指南。“科技原因說(shuō)”籠統(tǒng)地將環(huán)境污染歸因于科技進(jìn)步，并最終否定科技進(jìn)步對(duì)于實(shí)現(xiàn)人與自然和諧發(fā)展的作用，是不足取的。因此，“科技原因說(shuō)”有待于向“科技結(jié)構(gòu)原因說(shuō)”發(fā)展，向?qū)嵶C研究深化。

2 環(huán)境問(wèn)題的人類根源：科技進(jìn)步非對(duì)稱性

科技進(jìn)步是人與自然或經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的橋梁。因此，從可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，科技進(jìn)步不僅應(yīng)該具備生產(chǎn)力功能，而且也應(yīng)具備環(huán)保功能。環(huán)保也是生產(chǎn)力，而且是長(zhǎng)遠(yuǎn)的生產(chǎn)力。但是，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)多從生產(chǎn)函數(shù)——“產(chǎn)出=f(資本，勞動(dòng)，時(shí)間)”來(lái)理解科技進(jìn)步，認(rèn)為當(dāng)產(chǎn)出的增加大于勞動(dòng)和資本投入的增加時(shí)，就發(fā)生了科技進(jìn)步。這種經(jīng)濟(jì)視角的科技進(jìn)步觀，僅將科技進(jìn)步的功能限于經(jīng)濟(jì)，割裂了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與生態(tài)環(huán)境的天然聯(lián)系，缺少大系統(tǒng)眼光和歷史眼光。

人類科技進(jìn)步活動(dòng)構(gòu)成地球的科技圈，它不斷地改變著經(jīng)濟(jì)圈(遍布全球的經(jīng)濟(jì)活動(dòng))的方式、內(nèi)容、強(qiáng)度和規(guī)模。經(jīng)濟(jì)圈對(duì)生態(tài)圈的沖擊會(huì)引起一定的生態(tài)環(huán)境效應(yīng)。人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境效應(yīng)或效果決定于功能不同的各種類型的科技進(jìn)步力量的對(duì)比。而自18世紀(jì)歐洲產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)愈演愈烈的環(huán)境問(wèn)題正是由不斷被強(qiáng)化的科技進(jìn)步非對(duì)稱性所導(dǎo)致的。

2．1 科技進(jìn)步的類型與功能

自18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)，科技進(jìn)步在變遷中分化出A、B、C三種類型。

A型科技進(jìn)步是一種具有開發(fā)和生產(chǎn)功能而客觀上卻容易造成環(huán)境問(wèn)題的科技進(jìn)步。它能為其實(shí)施者帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)利益、為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)，但又會(huì)由于實(shí)施不當(dāng)或?qū)嵤┮?guī)模過(guò)大而造成環(huán)境問(wèn)題。

B型科技進(jìn)步是一種具備環(huán)境治理和環(huán)境優(yōu)化功能的科技進(jìn)步，屬于環(huán)境科技進(jìn)步的范疇。其實(shí)施能為社會(huì)帶來(lái)環(huán)境效益和遠(yuǎn)期經(jīng)濟(jì)效益，有利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

C型科技進(jìn)步是一種環(huán)境友好型的兼有經(jīng)濟(jì)功能和環(huán)保功能的“綠色”科技進(jìn)步，如清潔生產(chǎn)技術(shù)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)等等。它被用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而不會(huì)對(duì)環(huán)境構(gòu)成負(fù)面影響(或?qū)Νh(huán)境影響很小)。但它會(huì)通過(guò)科技進(jìn)步的替代效應(yīng)(以C型科技進(jìn)步替代A型科技進(jìn)步)減輕環(huán)境污染。

2．2 科技進(jìn)步的類型與科技進(jìn)步非對(duì)稱性

18世紀(jì)工業(yè)革命以后，科學(xué)技術(shù)獲得了非對(duì)稱性的進(jìn)步，即A型與B、C型科技進(jìn)步在內(nèi)容、水平、速度和實(shí)施規(guī)模上不相匹配、不相適應(yīng)：A型科技進(jìn)步由于受到特別重視而得到有力的推動(dòng)和規(guī)?；瘜?shí)施；而B、C型科技進(jìn)步則往往不被重視而較少得到推動(dòng)和實(shí)施。其結(jié)果是，前者在水平、成果數(shù)量和實(shí)施規(guī)模上都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而后者則處于絕對(duì)劣勢(shì)的地位。我們把A型與B、C型科技進(jìn)步的這種不匹配現(xiàn)象稱為科技進(jìn)步非對(duì)稱性。

科技進(jìn)步非對(duì)稱性一般表現(xiàn)為：①在科學(xué)進(jìn)步方面，人類非常重視如何利用自然資源和自然條件的研究和認(rèn)識(shí)，這種研究和認(rèn)識(shí)活動(dòng)貫穿于整個(gè)人類社會(huì)發(fā)展歷史，帶來(lái)了相對(duì)豐富的知識(shí)積累和創(chuàng)新；而對(duì)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能帶：來(lái)的對(duì)生態(tài)環(huán)境的損害及其機(jī)理的認(rèn)識(shí)要被動(dòng)和落后得多，這方面的知識(shí)相對(duì)貧乏。②在技術(shù)進(jìn)步方面，人類在A型技術(shù)的研發(fā)投資、成果產(chǎn)出及成果推廣應(yīng)用規(guī)模等方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)甚于B型和C型技術(shù)。

我們可以用A型與B型科技進(jìn)步各項(xiàng)指標(biāo)(如RD投入、科研人員數(shù)量、成果數(shù)量、成果轉(zhuǎn)化率及擴(kuò)散規(guī)模等)之比即A／B來(lái)衡量科技進(jìn)步非對(duì)稱性的程度。該比例越大說(shuō)明科技進(jìn)步非對(duì)稱性程度越高，反之越低。科技進(jìn)步非對(duì)稱性是反映科技進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)功能與環(huán)保功能比例失調(diào)的指標(biāo)。當(dāng)A型科技進(jìn)步一花獨(dú)秀時(shí)(如工業(yè)革命后很長(zhǎng)時(shí)間)科技進(jìn)步非對(duì)稱性就日趨嚴(yán)重；而當(dāng)B型科技進(jìn)步所占比重上升或(和)c型科技進(jìn)步替代A型科技進(jìn)步時(shí)，科技進(jìn)步非對(duì)稱性就會(huì)降低(見(jiàn)圖1)。

2．3 環(huán)境問(wèn)題與科技進(jìn)步非對(duì)稱性

科技進(jìn)步非對(duì)稱性與環(huán)境問(wèn)題之間存在著明顯的因果關(guān)系：環(huán)境問(wèn)題=f(科技進(jìn)步非對(duì)稱性)，如圖2所示。

這種關(guān)系表明，科技進(jìn)步非對(duì)稱性是環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的人類根源。

由于到目前為止各國(guó)尚未曾設(shè)計(jì)和采用反映科技進(jìn)步非對(duì)稱性的有關(guān)分類統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，這使我們難以用相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)“環(huán)境質(zhì)量一科技進(jìn)步非對(duì)稱性”相關(guān)性作數(shù)理方面的實(shí)證分析。但是，我們也完全可以用科技進(jìn)步和環(huán)境問(wèn)題演變的歷史事實(shí)，對(duì)環(huán)境問(wèn)題與科技進(jìn)步非對(duì)稱性的因果關(guān)系作出令人可信的定性實(shí)證分析或檢驗(yàn)。

在更早以前，科技進(jìn)步和環(huán)境問(wèn)題并不突出，而自18世紀(jì)以A型科技進(jìn)步為主要內(nèi)容的歐洲科技革命開始，情況發(fā)生了轉(zhuǎn)折性的變化：A型科技進(jìn)步單打獨(dú)進(jìn)，催生出了工業(yè)化，并使“資產(chǎn)階級(jí)在它的不到一百年的階級(jí)統(tǒng)治中所創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過(guò)去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要大，還要多”，但是，由于缺乏B型科技進(jìn)步的匹配作用，因而A型科技進(jìn)步給工業(yè)革命的發(fā)源地英國(guó)造成了越來(lái)越嚴(yán)重的環(huán)境污染(主要是煤污染)，城市環(huán)境的污染成為工業(yè)革命最具災(zāi)難性的后果之一。阿·湯在19世紀(jì)80年代就曾斷言，產(chǎn)業(yè)革命的煙霧所帶來(lái)的破壞要多于創(chuàng)造，保羅·霍根也曾指出，“自18世紀(jì)中期起，自然界受到的損害比整個(gè)史前時(shí)代造成的損害還要大”。20世紀(jì)30年代以后，石油科技進(jìn)步(也屬A型科技進(jìn)步)又在煤污染的基礎(chǔ)上給環(huán)境帶來(lái)石油污染。治理煤污染和石油污染的B型科技進(jìn)步尚未跟上，到20世紀(jì)60年代后，化工技術(shù)尤其是有機(jī)化工技術(shù)(仍屬A型科技進(jìn)步)的問(wèn)世和大規(guī)模應(yīng)用，又為環(huán)境平添了一種全新的化學(xué)污染。多重污染的疊加，使環(huán)境問(wèn)題雪上加霜，最終促成了20世紀(jì)30年代一60年代環(huán)境公害事件的大爆發(fā)。18世紀(jì)歐洲產(chǎn)業(yè)革命以來(lái)的200年，是歐美和日本A型科技進(jìn)步獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷(科技進(jìn)步非對(duì)稱性加劇)和經(jīng)濟(jì)大發(fā)展的200年，也是環(huán)境退化加劇和全球氣候變暖的200年。

日趨嚴(yán)峻的環(huán)境問(wèn)題終于激怒了人們，20世紀(jì)60年代，在發(fā)達(dá)國(guó)家爆發(fā)了聲勢(shì)浩大的“環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)”。以此為契機(jī)，B型科技進(jìn)步開始有了良好的勢(shì)頭，部分學(xué)者也認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步非對(duì)稱性問(wèn)題的存在。70年代以后，在可持續(xù)發(fā)展理念的指導(dǎo)下，B型科技進(jìn)步逐步催生出“第零次產(chǎn)業(yè)”——環(huán)境產(chǎn)業(yè)，“環(huán)境友好型”的C型科技進(jìn)步也逐步得到重視。此后不少發(fā)達(dá)國(guó)家科技進(jìn)步非對(duì)稱性狀況得到某種改善，從而其環(huán)境惡化狀況也得到一定程度的緩解和改善。

但是，全球環(huán)境問(wèn)題至今依然沒(méi)有被遏制住，其原因依然是科技進(jìn)步非對(duì)稱性在作祟：①雖然B型科技有了長(zhǎng)足的發(fā)展，但A型科技進(jìn)步速度更快。②某些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)貿(mào)易途徑將污染產(chǎn)業(yè)和危險(xiǎn)廢物向國(guó)外轉(zhuǎn)移，削減了本國(guó)A型技術(shù)的應(yīng)用規(guī)模，改善了本國(guó)科技進(jìn)步非對(duì)稱性和環(huán)境惡化狀況，但卻惡化了引進(jìn)國(guó)的科技進(jìn)步非對(duì)稱性和環(huán)境。③雖然原有科技進(jìn)步非對(duì)稱性得到了某種程度的緩解，但同時(shí)又有新的科技進(jìn)步非對(duì)稱性問(wèn)題的產(chǎn)生。知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的科技進(jìn)步非對(duì)稱性給人類帶來(lái)了新的環(huán)境問(wèn)題。A型高科技進(jìn)步給世界帶來(lái)了電子垃圾、電磁波的輻射、基因污染和基因安全、納米技術(shù)的安全性、電子信息污染等問(wèn)題，而相應(yīng)的B型高科技進(jìn)步并未能及時(shí)為我們提供相應(yīng)的污染治理手段。新老環(huán)境問(wèn)題的疊加使全球環(huán)境問(wèn)題更加復(fù)雜和嚴(yán)峻。

綜上所述，科技進(jìn)步非對(duì)稱性及其演變是環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生和演變的背后根源，當(dāng)然它也是環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)倒u型走勢(shì)的成因：在EKC的左半部，環(huán)境污染之所以趨重，是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)增長(zhǎng)所依賴的是非對(duì)稱的科技進(jìn)步。而在EKC的右半部，環(huán)境問(wèn)題之所以會(huì)得到改善，則是由于人類逐步自覺(jué)或不自覺(jué)地遏制或糾正科技進(jìn)步非對(duì)稱性的結(jié)果?！碍h(huán)境污染一經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”的N型、同步和u型等曲線關(guān)系也是相應(yīng)領(lǐng)域科技進(jìn)步非對(duì)稱性演變的結(jié)果。

實(shí)際上，按照科技進(jìn)步非對(duì)稱性理論，無(wú)論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)期，只要我們能夠使A、B、C各種類型的科學(xué)技術(shù)按其功能匹配地發(fā)展，就會(huì)避免陷于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境惡化并存的“怪圈”之中，實(shí)現(xiàn)人與自然或經(jīng)濟(jì)與環(huán)境和諧發(fā)展的夙愿。

3 影響科技進(jìn)步非對(duì)稱性存在和演變的因素

如何才能以及能在多大程度上遏制或糾正科技進(jìn)步非對(duì)稱性呢?這主要與影響科技進(jìn)步非對(duì)稱性存在和演變的因素有關(guān)。

3．1 科技進(jìn)步成本效益反差律

在A、B、c三種類型的科技進(jìn)步中，存在著較大的成本反差和效益反差。

一般而言，在科學(xué)進(jìn)步方面，人們對(duì)正面或正向的問(wèn)題的認(rèn)識(shí)總是容易一些，而對(duì)其逆向或負(fù)面問(wèn)題的認(rèn)識(shí)相對(duì)較難，比如：①數(shù)學(xué)上的加法、乘法、乘方等正向運(yùn)算相對(duì)比較容易，而其逆運(yùn)算的減法、除法和開方等相對(duì)較難；②弄清技術(shù)應(yīng)用的負(fù)面效應(yīng)的機(jī)理或規(guī)律也往往比弄清技術(shù)應(yīng)用的正面效應(yīng)的機(jī)理要困難和費(fèi)時(shí)。如人類對(duì)煤、石油等作為能源應(yīng)用時(shí)所導(dǎo)致的污染現(xiàn)象及其規(guī)律的認(rèn)識(shí)(B型科學(xué)進(jìn)步)要比對(duì)煤、石油等可作能源使用及其機(jī)理的認(rèn)識(shí)(A型科學(xué)進(jìn)步)要難得多。因此不難理解：人類從發(fā)現(xiàn)酸雨現(xiàn)象到真切地感受和認(rèn)識(shí)到酸雨的危害，竟然經(jīng)歷了一百多年。生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)(屬于B型科技進(jìn)步)在A型科技進(jìn)步導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題達(dá)100多年之后才誕生和發(fā)展起來(lái)的。即使到今天，人類對(duì)環(huán)境自凈能力、環(huán)境污染及其危害機(jī)理等尚未認(rèn)識(shí)清楚。

科學(xué)研究只是為解釋或理解客觀現(xiàn)象提供了一種模型，而要解決實(shí)際問(wèn)題還要進(jìn)行艱難的技術(shù)開發(fā)，也需要更多的投入。同樣，在技術(shù)進(jìn)步方面，由A型技術(shù)進(jìn)步到B型技術(shù)進(jìn)步，再到c型技術(shù)進(jìn)步，其難度或投入是遞增的。例如，一般能源(如化學(xué)能、水能、風(fēng)能等)技術(shù)均屬A型科技進(jìn)步，人類沒(méi)有費(fèi)太大的功夫就掌握了?？煽睾司圩兡茉词莾?chǔ)量巨大而且十分清潔的能源，人類如能突破和掌握這種技術(shù)(c型科技進(jìn)步)將會(huì)給人類的可持續(xù)發(fā)展帶來(lái)無(wú)限光明，但是這太難了。

難，往往意味著技術(shù)高，意味著費(fèi)事耗時(shí)，意味著開發(fā)成本和初期使用費(fèi)用高，但也很可能意味著成本下降空間大，意味著長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)效益好；難，導(dǎo)致C型高科技進(jìn)步滯后，但是，一旦獲得突破，人類就會(huì)受益無(wú)窮。然而，遠(yuǎn)水解不了近渴，一般而言，“理性的”人類在作選擇時(shí)往往不會(huì)舍近求遠(yuǎn)或舍易求難，而是會(huì)先易后難。因而科技進(jìn)步演變的規(guī)律大致會(huì)是：A型技術(shù)進(jìn)步在先，爾后是B型技術(shù)進(jìn)步跟進(jìn)，而最終人類將以C型技術(shù)進(jìn)步為主導(dǎo)——這時(shí)人類將進(jìn)入可持續(xù)發(fā)展的極度發(fā)達(dá)的新時(shí)代。同時(shí)，這也是科技進(jìn)步非對(duì)稱性產(chǎn)生、強(qiáng)化和向著改善的方向演變的重要原因之一。

破壞容易而建立難。毀壞一件東西要比制作一件同樣的東西容易得多。同樣，環(huán)境的“破與立”也是如此。生態(tài)環(huán)境可以毀于一旦，而恢復(fù)已經(jīng)惡化了的生態(tài)環(huán)境絕非一朝一夕之功。建設(shè)或改善環(huán)境是一個(gè)非自動(dòng)的需要消耗能量的有序化過(guò)程，而破壞環(huán)境是一個(gè)自動(dòng)的無(wú)序化過(guò)程?？梢?jiàn)，污染和破壞環(huán)境是經(jīng)濟(jì)代價(jià)和時(shí)間代價(jià)都極高的事情，我們顯然不能再走拋開環(huán)境問(wèn)題去發(fā)展經(jīng)濟(jì)的老路，而是要通過(guò)改造和優(yōu)化科技進(jìn)步的結(jié)構(gòu)與功能，使科技進(jìn)步為經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)兩個(gè)目的服務(wù)。

3．2 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制對(duì)科技進(jìn)步非對(duì)稱性具有巨大的強(qiáng)化作用。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，“經(jīng)濟(jì)人”追逐內(nèi)部的(局部的)、直接的和可預(yù)期的(近期的)經(jīng)濟(jì)利益幾乎成為經(jīng)濟(jì)秩序。而A型科技進(jìn)步恰恰能夠成為“經(jīng)濟(jì)人”們實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的的有力工具，因而A型科技進(jìn)步能夠博得市場(chǎng)的青睞，能夠獲得“經(jīng)濟(jì)人”大量“貨幣選票”的支持。B類科技進(jìn)步成果的實(shí)施或應(yīng)用往往因其周期長(zhǎng)、市場(chǎng)效益低、反應(yīng)慢而令“經(jīng)濟(jì)人”人望而卻步，而且它為社會(huì)帶來(lái)的諸多“好處”對(duì)于“經(jīng)濟(jì)人”來(lái)說(shuō)是外部的，因此B類科技進(jìn)步很難獲得與A類科技進(jìn)步相匹配的物質(zhì)支持和發(fā)展。

市場(chǎng)化的工業(yè)經(jīng)濟(jì)更使人類嘗到了高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的甜頭，悟出了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的硬道理。200多年來(lái)，英國(guó)教會(huì)了人們?nèi)绾芜M(jìn)行生產(chǎn)，美國(guó)則使人們學(xué)會(huì)了如何消費(fèi)和享受，從而把人類引向了物欲極度膨脹的非理性境地。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，為了能夠更多地從自然界攫取，A型科技進(jìn)步常常會(huì)被推向它的頂點(diǎn)，這也就必然會(huì)把科技進(jìn)步非對(duì)稱性推向它的極端。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“經(jīng)濟(jì)人”，從“個(gè)體”的角度來(lái)看，他的行為選擇可能是理性的，但從整個(gè)社會(huì)的角度看，它的行為卻表現(xiàn)出很大程度的非理性，因?yàn)樗鼘?dǎo)致負(fù)的外部性的經(jīng)常性發(fā)生，從而導(dǎo)致整體經(jīng)濟(jì)效率或長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)效率的降低。而在科技進(jìn)步被經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)牽著鼻子走的情勢(shì)下，科技進(jìn)步則很難在解決負(fù)的外部性問(wèn)題上有所作為。

3．3 環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策

軟弱的不合理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策則會(huì)姑息和容忍科技進(jìn)步非對(duì)稱性的存在甚至強(qiáng)化，而嚴(yán)格的、合理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策則可以使科技進(jìn)步非對(duì)稱性得到超前的遏制和糾正。

環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策是調(diào)節(jié)“經(jīng)濟(jì)人”的行為、彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈缺陷的工具。然而，目前人類控制自身的政策能力卻弱得難以與人類開發(fā)自然的技術(shù)能力相匹配。從某種意義上說(shuō)，科技進(jìn)步非對(duì)稱性問(wèn)題主要不是人類的科技進(jìn)步能力問(wèn)題，而是科技進(jìn)步導(dǎo)向問(wèn)題或環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策(制度)問(wèn)題。

嚴(yán)格的環(huán)保經(jīng)濟(jì)政策能夠引發(fā)創(chuàng)新，推動(dòng)科技進(jìn)步尤其能夠促進(jìn)B、c型科技進(jìn)步，從而降低科技進(jìn)步非對(duì)稱性；而且，在強(qiáng)有力的B、C型科技進(jìn)步的支撐下，嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策能夠比較容易地得到有效的執(zhí)行，因?yàn)锽、c型科技進(jìn)步能夠?yàn)橹苯酉?、避免或顯著降低經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的負(fù)的外部性提供科學(xué)依據(jù)和技術(shù)手段。

但是，長(zhǎng)期以來(lái)，我們的經(jīng)濟(jì)政策是強(qiáng)勢(shì)的，而環(huán)境政策卻是弱勢(shì)的，兩者處于極度不對(duì)稱狀態(tài)，這實(shí)際上是容忍或默許科技進(jìn)步的非對(duì)稱性的存在甚至強(qiáng)化，從而導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的持續(xù)惡化。雖然我們?cè)絹?lái)越重視環(huán)境保護(hù)，尤其在口頭上是如此，但是比起對(duì)經(jīng)濟(jì)的重視，環(huán)境保護(hù)仍處于次要地位——至少在實(shí)踐上或?qū)嶋H效果上是如此。最近二三十年來(lái)，各國(guó)對(duì)于環(huán)境保護(hù)所要達(dá)到的水準(zhǔn)日益嚴(yán)峻，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻沒(méi)有受到阻礙。在中國(guó)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)計(jì)劃可以毫不含糊地完成甚至超額完成，而環(huán)境保護(hù)目標(biāo)卻可能會(huì)打折扣，如“十五”期間污染物總量削減是所有國(guó)民經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中惟一沒(méi)有完成任務(wù)的指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩種政策的非對(duì)稱性狀況之所以難以扭轉(zhuǎn)，是因?yàn)殚L(zhǎng)期以來(lái)人們?cè)诟杏X(jué)和認(rèn)識(shí)上仍然嚴(yán)重地受制于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念。傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為環(huán)境與經(jīng)濟(jì)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，環(huán)境保護(hù)的機(jī)會(huì)成本太高，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了負(fù)面影響。很明顯，這種觀點(diǎn)本身就是“經(jīng)濟(jì)唯上論”。但是，波特(Michael Porter)教授則認(rèn)為環(huán)境與經(jīng)濟(jì)是共生關(guān)系，他在1991年提出環(huán)境保護(hù)能夠提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主張，認(rèn)為嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)能夠引發(fā)創(chuàng)新，抵消成本，這不僅不會(huì)造成廠商成本增加，反而能產(chǎn)生凈收益，使廠商在國(guó)際市場(chǎng)上更具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這被稱為波特假說(shuō)(Porter Hypothesis)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)注重考察資源(不包括環(huán)境)的近期或短期配置效果。而從短期看，實(shí)施較嚴(yán)格的環(huán)保政策，的確會(huì)在一定程度上影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)槠髽I(yè)環(huán)保的投入資金是昂貴的，這是和企業(yè)的商業(yè)目的是相矛盾的，因而誰(shuí)投資環(huán)保誰(shuí)就會(huì)吃虧。

然而，可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)則強(qiáng)調(diào)包括環(huán)境資源在內(nèi)的各種資源配置及其相互影響的長(zhǎng)遠(yuǎn)效果。適當(dāng)嚴(yán)格的環(huán)保政策會(huì)使廠商從長(zhǎng)計(jì)議，激勵(lì)其B、c型科技創(chuàng)新的積極性，這不僅會(huì)減少污染，同時(shí)也會(huì)由于產(chǎn)品質(zhì)量的改善和生產(chǎn)成本的降低而提高生產(chǎn)力和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。因此，誰(shuí)積極投資環(huán)保尤其投資環(huán)?？萍紕?chuàng)新，誰(shuí)就有可能在B、C型科技進(jìn)步方面占得先機(jī)；而在消費(fèi)者環(huán)保道德意識(shí)不斷提高和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)逐漸成為國(guó)際貿(mào)易的基本準(zhǔn)則的背景下，誰(shuí)能夠占得B、C型科技創(chuàng)新的先機(jī)，誰(shuí)就能提升企業(yè)的品牌形象，誰(shuí)就會(huì)贏得環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的雙重競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。美國(guó)PPG化工產(chǎn)品公司中國(guó)地區(qū)總經(jīng)理葉維佳在回答記者“環(huán)保投入是否會(huì)給企業(yè)帶來(lái)商業(yè)回報(bào)”的問(wèn)題時(shí)曾談到：“如果全社會(huì)的環(huán)境道德水平普遍提高，而且，如果有科學(xué)合理的環(huán)保政策，有健全完善的環(huán)保法規(guī)法制，企業(yè)完全可以將環(huán)保成本內(nèi)部化，高質(zhì)量、高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上會(huì)有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，但是，必須要有給定的那些前提”。言外之意：如果環(huán)保政策科學(xué)合理，并有健全完善的環(huán)保法制——保證大家都能公平地遵守，消除執(zhí)法不嚴(yán)導(dǎo)致的囚徒博弈中的僥幸行為，那么投資環(huán)保會(huì)帶來(lái)商業(yè)回報(bào)，不僅不會(huì)影響而且還會(huì)提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

顯然，從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，最經(jīng)濟(jì)的環(huán)保路徑應(yīng)是在環(huán)境問(wèn)題出現(xiàn)前就積極投資環(huán)保，因?yàn)椤跋任廴?，后治理”的代價(jià)太高了。然而，如今企業(yè)在環(huán)保投資方面卻舉步維艱，這既是企業(yè)短視經(jīng)濟(jì)觀念使然，更重要的還是環(huán)境政策方面的問(wèn)題。嚴(yán)格而合理的環(huán)境政策和環(huán)境法制會(huì)使廠商的行為選擇與可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張保持一致。

在實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境政策的初期，國(guó)家應(yīng)在B型科技進(jìn)步方面承擔(dān)更多的責(zé)任，這將既有利于減輕企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，又有利于環(huán)境問(wèn)題的解決，同時(shí)也給企業(yè)以明顯的環(huán)境政策趨緊的調(diào)控信號(hào)，迫使企業(yè)作長(zhǎng)遠(yuǎn)環(huán)境科技創(chuàng)新的打算。企業(yè)則可以把技術(shù)創(chuàng)新重心的放在推動(dòng)C型科技進(jìn)步上。

4 結(jié)語(yǔ)

“解鈴還需系鈴人”。環(huán)境問(wèn)題源自科技進(jìn)步非對(duì)稱性，所以，解決環(huán)境問(wèn)題還需從科技進(jìn)步非對(duì)稱性問(wèn)題入手。而根據(jù)系統(tǒng)論關(guān)于“結(jié)構(gòu)決定功能”的原理，我們完全可以通過(guò)對(duì)科技進(jìn)步進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改造和優(yōu)化，達(dá)到使各型科技進(jìn)步在結(jié)構(gòu)和功能上相匹配的目的——這種降低科技進(jìn)步非對(duì)稱性程度的做法本身是一種更高級(jí)的科技進(jìn)步。因此，我們應(yīng)該首先追求結(jié)構(gòu)性技術(shù)進(jìn)步，其次才是技術(shù)性進(jìn)步。這樣做才能保證科技進(jìn)步的對(duì)稱性，而只有對(duì)稱性的科技進(jìn)步才能帶來(lái)先進(jìn)的生產(chǎn)力。

編輯 徐天祥