摘要:自由貿(mào)易對環(huán)境保護日益影響,而環(huán)境保護措施對自由貿(mào)易沖擊日甚,二者的沖突集中反映在WTO體制內(nèi),但這種主要體現(xiàn)為規(guī)則的沖突是可以調(diào)和的。協(xié)調(diào)二者沖突的具體法律途徑是,在現(xiàn)有WTO體制的基礎(chǔ)上,修訂完善WTO體制內(nèi)與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施,運用并改進WTO的爭端解決機制,借鑒北美自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)模式,加強MEAs與WTO的合作,以期盡可能實現(xiàn)貿(mào)易自由與環(huán)境保護的雙贏。
關(guān)鍵詞:貿(mào)易;環(huán)境;WTO;MEAs
中圖分類號:D996文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2008)05-0099-04
一、協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境法律沖突的必要性
貿(mào)易與環(huán)境問題自20世紀90年代以來成為國際貿(mào)易和環(huán)境保護領(lǐng)域內(nèi)的一個熱門話題,WTO追求自由貿(mào)易,多邊環(huán)境協(xié)定(Miltilateral Environmental Agreements, MEAs)追求環(huán)境保護,自由貿(mào)易對環(huán)境保護的影響日益凸顯,而環(huán)境政策對貿(mào)易的沖擊更是近年來整個世界貿(mào)易體系所面臨的重大挑戰(zhàn)之一。但從本質(zhì)來看,自由貿(mào)易與環(huán)境保護是相互依存、相互促進的。原因在于,一旦人類生存的基本生態(tài)環(huán)境都被破壞,那么經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟貿(mào)易增長的前提條件也就不復(fù)存在;另一方面,任何一個國家和民族都不可能停止經(jīng)濟貿(mào)易活動而單純?nèi)氖颅h(huán)境保護,只能在發(fā)展經(jīng)濟的同時來加強環(huán)境保護。良好的貿(mào)易政策和環(huán)境政策的基本目標都是通過自然資源的有效配置不斷改善人類的生活質(zhì)量,從而維持人類社會的可持續(xù)發(fā)展[1]。
從法律角度分析,貿(mào)易與環(huán)境的沖突具體體現(xiàn)為規(guī)則的沖突,這個沖突集中體現(xiàn)在以推動自由貿(mào)易為宗旨的世界貿(mào)易組織內(nèi)。一是WTO體制內(nèi)的環(huán)境措施對WTO基本原則的沖擊;一是多邊環(huán)境協(xié)定的貿(mào)易措施對WTO體制的原則、具體環(huán)境措施以及爭端解決程序的沖擊。然而,WTO并無一個專門處理環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的協(xié)議,通過對其協(xié)調(diào)環(huán)境問題的規(guī)則進行分析,會發(fā)現(xiàn)WTO只是在一些具體協(xié)議中不同程度的涉及環(huán)保問題,當(dāng)實際處理貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系時,就難免出現(xiàn)分散性和如何適用的問題。WTO對環(huán)境問題的調(diào)整很大程度上還停留在宗旨和原則的層面,更多體現(xiàn)為對環(huán)境保護的一種政治上的回應(yīng),尚未形成比較完善的規(guī)則和體系,如GATT1994有關(guān)環(huán)境的條文只是照搬了GATT1947的規(guī)定,而GATT第20條(b)、(g)款的規(guī)定起初并非為解決環(huán)境問題而設(shè)置,而今將之理解為解決環(huán)境問題的基礎(chǔ),過于原則和隱晦。WTO爭端解決機制在一定程度上確實彌補了實體規(guī)則本身的缺陷和不足,但爭端解決機制不能完全解決規(guī)則本身的問題,何況爭端解決機制本身之規(guī)則也有需要完善之處[2]。應(yīng)該明白,并非自由貿(mào)易政策對于環(huán)境保護政策有負面作用,而是自由貿(mào)易的結(jié)果擴大了原來的不當(dāng)環(huán)境政策的負面效應(yīng)[3],因此,這種沖突是可以調(diào)和的。
二、WTO體制下貿(mào)易與環(huán)境法律沖突的協(xié)調(diào)途徑
WTO作為最重要的國際經(jīng)濟組織,因其有體系龐大的貿(mào)易規(guī)則體系,比較完善有效的爭端解決機制,因此,被公認為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境法律沖突的主要場所。WTO爭端解決機構(gòu)特別是上訴機構(gòu)的一系列爭端解決實踐暗示出了一種新的發(fā)展趨勢,即當(dāng)貿(mào)易與環(huán)境沖突時,在價值取向上逐步向環(huán)保方向傾斜。所以,目前解決貿(mào)易與環(huán)境法律沖突的主導(dǎo)思想應(yīng)該是:在現(xiàn)有體制的基礎(chǔ)上,在可持續(xù)發(fā)展原則的引導(dǎo)下,通過修訂完善WTO體制內(nèi)與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施,改進并利用WTO的爭端解決機制,借鑒成型的協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境沖突的有益模式,加強MEAs與WTO的合作等方面進行協(xié)調(diào)。
(一)修訂完善WTO體制內(nèi)與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施
1.對GATT/WTO中第20條作出詳細的解釋
作為WTO法律體系中環(huán)境保護主要依據(jù)的GATT第20條,①WTO對其缺乏統(tǒng)一的、詳細的解釋,而只是由爭端解決機構(gòu)針對爭端的具體情況進行個案解釋,從而造成第20條的諸多缺陷,如法律規(guī)則不夠系統(tǒng)和完善;措辭寬泛、模糊;適用與解釋松散、零亂,有時出現(xiàn)前后矛盾等。因此,WTO對GATT第20條作出詳細的解釋已勢在必行。
(1)對第20條(b)款的解釋
第一,對“為保護人類、動植物的生命或健康”可將其解釋為包括整個人類、動植物的生命健康而非僅指進口國人民、動植物的生命健康。
第二,對“必需”解釋時應(yīng)考慮GATT的目的是取消貿(mào)易限制,而第20條的目的是國家在追求貿(mào)易自由化的同時不妨礙其他政策目標的實現(xiàn),如實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)保間的平衡。也就是判斷爭議的措施是否是“必需”的,要看在達到“保護人類、動植物的生命和健康”這一目標時,若有其他措施對貿(mào)易的限制更少,又同樣能合理實現(xiàn)有爭議的措施所追求的目標,則不符合“必需”的要求。
(2)對第20條(g)款的解釋
第一,對“可用竭自然資源”的范圍作出界定??捎媒咦匀毁Y源應(yīng)該既包括非生物資源又包括生物資源。由于自然資源尤其是生物資源具有流動性,所以為了達到保護環(huán)境的目的,自然資源不僅指采取保護措施的國家范圍內(nèi)的資源,而且還包括其管轄范圍之外的自然資源,但管轄范圍之外的資源應(yīng)當(dāng)進行嚴格的界定,以防一國援引(g)款使其單邊貿(mào)易措施具有域外效力,將其國內(nèi)標準強加于他國之上,即該自然資源必須和采取保護措施的國家有著“密切”的聯(lián)系。
第二,對“與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費的措施相配合”進行界定。該措施不能僅針對出口國采取,必須也對國內(nèi)該產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費同時進行限制,在國際和國內(nèi)兩個方面,要不偏不倚,不能有國別歧視。
(3)對第20條序言的解釋
國際貿(mào)易中“武斷的歧視、不合理的歧視和隱蔽的歧視”,應(yīng)被理解為相互關(guān)聯(lián)的,它們互相傳遞信息,隱蔽的限制包含了隱蔽的歧視。
第一,合理性應(yīng)包含采取的貿(mào)易措施要符合比例原則,首先,所實行的措施必須是為達到目標所必要的貿(mào)易措施,為達到該目標沒有比該方法對貿(mào)易限制程度更小的措施;其次,該措施必須與所追求的環(huán)境目標成比例,即如果該措施對貿(mào)易流動造成了嚴重的阻礙,但僅僅換來了環(huán)境稍微改善,即使這種措施是為達到同樣環(huán)境目標對貿(mào)易限制最小的方法,也是不合理的。
第二,不得構(gòu)成“變相的限制”,即所采取的貿(mào)易限制措施必須符合WTO規(guī)定的透明度原則的要求,并且限制措施的采取必須滿足國家行使權(quán)利的“善意”原則,否則即為利用第20條的(b)、(g)兩款的例外規(guī)定來掩蓋實施某種限制所造成的武斷的或不公正的歧視。
2.充分利用GATT/WTO的豁免條款
這是在個案基礎(chǔ)上決定MEAs規(guī)定的貿(mào)易措施是否合法的方案。有兩種方式進行豁免:
第一,采用GATT第25條“締約方的聯(lián)合行動”來豁免有關(guān)締約方的相應(yīng)義務(wù),允許其履行保護環(huán)境的義務(wù)包括MEAs中的相關(guān)義務(wù)規(guī)定。根據(jù)GATT第25條第5款規(guī)定,“在本協(xié)定其他部分未做規(guī)定的特殊情況下,締約方全體可以解除某締約方根據(jù)本協(xié)定所承擔(dān)的某項義務(wù),但這項決議應(yīng)以締約方所投票數(shù)的2/3的多數(shù)通過。而且這一多數(shù)應(yīng)包括全體締約方的半數(shù)以上。締約方全體可以采取同樣的投票方法:a.規(guī)定采用其他投票方法來解除承擔(dān)義務(wù)的某些特殊情況,以及b.制定為實施本款規(guī)定所必需的某種標準?!盵4]
第二,利用WTO中部長會議豁免有關(guān)締約方的相應(yīng)義務(wù),允許其履行保護環(huán)境的義務(wù)包括MEAs中的相關(guān)義務(wù)規(guī)定。根據(jù)《建立世貿(mào)組織的協(xié)議》第9條第3款的規(guī)定,“在特殊情況下,部長會議可以決定豁免成員方在多邊貿(mào)易體制下承擔(dān)的義務(wù)?;砻鈶?yīng)以協(xié)商一致在不超過90天的期限里做出;如果豁免的申請在90天內(nèi)未得到一致同意,將由成員以3/4多數(shù)通過?!钡?款規(guī)定,“如果一項豁免得到通過,必須指明可證明該決定合理的特殊情況,適用于實施豁免的條款和條件以及豁免終止的期限。一項豁免,其期限超過一年的必須由部長會議進行年度審議。部長會議有權(quán)根據(jù)年度審議的情況,延長、修改或終止豁免”。第9條的豁免程序嚴格了GATT第25條的豁免規(guī)則[5]。
就采取豁免方式協(xié)調(diào)二者的矛盾,筆者認為,可以采取批量授予的方式——把豁免權(quán)同時授予某些成員,允許他們出于環(huán)境的目的而使用特定的貿(mào)易限制措施。另外,還可以建立廣泛的豁免制度——設(shè)立一些一般條件,只要是符合這些條件的環(huán)境例外都可以得到豁免。
3.對單邊環(huán)境貿(mào)易措施問題作出明確規(guī)定
WTO框架下貿(mào)易與環(huán)境的沖突常常表現(xiàn)為某些單邊環(huán)境貿(mào)易措施,目前,主要表現(xiàn)為環(huán)境標準、PPMs標準與WTO的一些原則與條款的沖突。
(1)環(huán)境標準
發(fā)達國家和發(fā)展中國家就環(huán)境標準可從如下方面協(xié)調(diào):
第一,將國際標準化組織規(guī)定的國際標準作為確立各成員方實施共同環(huán)境標準的目標。
第二,現(xiàn)階段考慮到各國環(huán)保國情方面的差異,可以規(guī)定一個最低環(huán)境標準。在統(tǒng)一實行國際標準之前各國有權(quán)根據(jù)自己的情況自行設(shè)定國內(nèi)的環(huán)境標準,但不能低于最低環(huán)境標準。同時,還應(yīng)當(dāng)規(guī)定各國的國內(nèi)標準不得高于國際標準,嚴格各成員方以高于國際標準的國內(nèi)標準限制其他成員方產(chǎn)品的進口。
第三,規(guī)定各成員方統(tǒng)一實施國際標準的時間表,照顧到發(fā)展中國家與發(fā)達國家在環(huán)境和經(jīng)濟水平方面的不平等,為發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家推行國際標準規(guī)定更長的期限[6]。
(2)PPMs標準
PPMs (Processing and Production Methods,簡稱PPMs)標準,對會造成嚴重環(huán)境污染或生態(tài)破壞的加工或生產(chǎn)方法生產(chǎn)出來的產(chǎn)品加以限制或禁止。WTO可以考慮擴大“相同產(chǎn)品”的概念范圍,將產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工過程包括其中。但PPMs涉及復(fù)雜的技術(shù)、道德、文化、社會價值等多種主觀因素,各國對PPMs存在不同理解,任意將其引入相同產(chǎn)品的概念,無疑會導(dǎo)致非歧視原則和整個貿(mào)易體系的混亂。在這種情況下,可以借鑒歐盟的靈活協(xié)調(diào)方式,做一些嘗試:
第一,根據(jù)目前WTO各成員在環(huán)境方面的不同發(fā)展水平,將其劃分成不同的類型,不同類型的成員可以規(guī)定不同的生產(chǎn)工藝標準。發(fā)達國家適用高標準,發(fā)展中國家和最不發(fā)達國家采用相對較低的標準。
第二,對于貿(mào)易限制措施的實施設(shè)定一定的限制條件:即進口成員方在實施這類貿(mào)易限制措施之前必須經(jīng)過貿(mào)易與環(huán)境委員會的批準,即使在貿(mào)易與環(huán)境委員會批準之后,受限出口方仍然可以向爭端解決機構(gòu)提出申訴,利用爭端解決程序保護自己的利益。
第三,要求成員方公開其環(huán)境標準和政策,接受其他成員的監(jiān)督和咨詢,增加透明度,防止環(huán)境標準歧視。
(二)靈活運用并改進WTO爭端解決機制
1.靈活運用WTO爭端解決機制
根據(jù)現(xiàn)有的WTO規(guī)定,由于修訂GATT第20條以及相關(guān)WTO協(xié)定,要通過正式條文修改程序并不容易。在缺乏新的條約明確規(guī)定的情況下,貿(mào)易自由化和環(huán)境保護之間的微妙平衡只能暫時由爭端解決機構(gòu)(DSB)通過個案靈活運用和解釋相關(guān)規(guī)則的途徑來建立。
這種方法的合理性如下:至今人們還沒找到一個能夠較好的平衡貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的制度,[7]針對爭議措施的種類和形式的不同以及案件在事實問題上的差異,由DSB對二者關(guān)系進行調(diào)整,這種靈活性是必需的。另外,爭端解決程序或司法意見或判決不具有先例效力,不是判例法。個案基礎(chǔ)上調(diào)和貿(mào)易與環(huán)境的難度會大大減輕,而且裁決案件時可以參考以前對同類案件的裁決,但又不必完全受以前裁決的束縛。
這種方法的局限性如下:WTO爭端解決機制雖不存在嚴格“遵循先例”的原則,但通過對GATT/ WTO諸多案例的考察可以看出,事實上以前的專家組、上訴機構(gòu)報告確實對后來的爭議審理具有重大影響[8]。這樣就產(chǎn)生了爭端解決機構(gòu)“造法”的問題,而立法機構(gòu)卻沒有有效手段重新解釋法律,糾正專家組或上訴機構(gòu)的意見。盡管《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》賦予了部長會議和總理事會以權(quán)威性的法律解釋權(quán),然而這種權(quán)力從未行使過[9]。
綜上正反兩方觀點,依靠爭端解決機構(gòu)的個案處理來對相關(guān)條文做出解釋應(yīng)當(dāng)非常謹慎,不能走的太遠,不能違背成員方的意愿,侵犯屬于成員方全體的立法權(quán)。爭端解決機構(gòu)不能也不應(yīng)該承擔(dān)制定新規(guī)則的職能,WTO規(guī)則中包括環(huán)境問題、勞工標準問題在內(nèi)的眾多空白和模糊之處,恰恰反映了締約方之間的政策分歧,留待將來談判時重新考慮。
2.促進環(huán)境專家和NGO的參與,增加DSB的透明度
WTO一般通過締約方政府的多邊談判來解決問題,這種封閉的制度使環(huán)境專家和非政府組織(NGO)的觀點和建議很難在這些談判中得以體現(xiàn)。專家組的裁決過程處于一種與公眾隔離、獨立運作的“黑箱”狀態(tài)。為促進貿(mào)易與環(huán)境爭端的公正、合理解決,WTO應(yīng)選環(huán)境專家進專家小組,促進NGO的參與,以更積極和建設(shè)性的態(tài)度開展與環(huán)境保護組織的對話與協(xié)作。
對環(huán)境專家入選DSB專家組名單這點進行改革,異議不大。但發(fā)展中國家對NGO的加入心存疑慮。多數(shù)的NGO來自于發(fā)達國家,在WTO中游說的諸如環(huán)境保護、勞工標準、人權(quán)等問題,恰是發(fā)展中國家缺乏談判能力的問題。代表發(fā)達國家利益的NGO會向本國政府游說施壓,可能會帶來貿(mào)易制裁措施的濫用。
盡管NGO的加入給WTO帶來了一定的問題,但WTO的態(tài)度應(yīng)是積極的和建設(shè)性的??剂坷祝粦?yīng)給NGO在WTO中參與決策的權(quán)力,可以在DSB內(nèi)建立一個專門機構(gòu)來受理NGO的各種提案,并授予NGO旁聽爭端解決程序中聽證會或磋商過程的權(quán)利。
(三)對北美自由貿(mào)易協(xié)定相關(guān)模式的借鑒
北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)是世界上第一個發(fā)展中國家和發(fā)達國家簽署的貿(mào)易協(xié)定,為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境問題構(gòu)建了一個全新的模式。
1.對管轄權(quán)和法律適用沖突協(xié)調(diào)的借鑒
對可能產(chǎn)生的貿(mào)易與環(huán)境爭端,MEAs與WTO的爭端解決機制都沒有明確爭端的法律適用與管轄權(quán)問題??刹捎萌缦路绞奖M量明確法律適用及管轄權(quán)。
第一,確立環(huán)境協(xié)議優(yōu)先原則。NAFTA第104(1)條規(guī)定,“當(dāng)NAFTA與MEAs中的貿(mào)易條款不相符時,MEAs中的義務(wù)在不相符的范圍內(nèi)優(yōu)先適用,假若成員有多種同等有效又合理的方式來遵循這些義務(wù),成員應(yīng)選擇其中最不違反NAFTA其他條款的方式”[10]。該協(xié)定還規(guī)定,成員可以通過書面協(xié)商一致的方法,將現(xiàn)存的或?qū)淼腗EAs列入受保護的名單,使之也自動優(yōu)先于NAFTA。不過,該協(xié)議規(guī)定,若墨西哥認為某一MEAs可能嚴重限制其貿(mào)易,其有權(quán)拒絕認可。這樣,NAFTA不僅首次承認現(xiàn)有MEAs中的貿(mào)易措施的合法性,使三國實施的環(huán)境協(xié)議中的貿(mào)易措施不受NAFTA的挑戰(zhàn),而且如果未來的國際環(huán)境協(xié)議包含新的貿(mào)易措施,該協(xié)議被納入NAFTA后,將自動優(yōu)先于NAFTA實施。而且基于發(fā)展中國家的特殊地位,也對其利益進行了一定的考慮和照顧,貫徹了環(huán)境法領(lǐng)域的“共同但有區(qū)別的原則”[11]。
第二,管轄權(quán)沖突的協(xié)調(diào)。如果爭端雙方同時既為MEAs的締約方又是WTO的成員方,因適用MEAs的規(guī)定的貿(mào)易措施產(chǎn)生糾紛,可以規(guī)定應(yīng)優(yōu)先選擇多邊環(huán)境協(xié)定的爭端解決機制來解決。如果雙方都是WTO的成員,而其中一方不是MEAs的成員,則應(yīng)毫無選擇的利用WTO的爭端解決機制來解決。
2.對舉證責(zé)任分配的借鑒
WTO的爭端解決機制規(guī)定由被告國承擔(dān)舉證責(zé)任。而NAFTA規(guī)定,當(dāng)國家之間在環(huán)境問題上發(fā)生沖突時,應(yīng)當(dāng)由控告國負責(zé)舉證,即采取舉證責(zé)任倒置的方式,證明這種環(huán)境措施屬于一種綠色壁壘而不合理,被告國沒有責(zé)任向控告國解釋實施這種環(huán)境措施的理由。該方式無疑對于一國濫用環(huán)境政策進行貿(mào)易保護將起到一定的遏制作用。在貿(mào)易與環(huán)境爭端中,發(fā)達國家往往針對發(fā)展中國家的環(huán)境措施不符合國際條約的規(guī)定而提出控訴,即往往處于原告方的地位,如果能夠合理采納舉證責(zé)任倒置的建議,被告方發(fā)展中國家將免于舉證訴累,有助于發(fā)展中國家獨立執(zhí)行本國的環(huán)境政策。
(四)加強MEAs機構(gòu)與WTO的合作
多邊環(huán)境條約的秘書處掌握著很多MEAs的信息,秘書處通過與WTO的CTE的合作和交流,使貿(mào)易制度和環(huán)境保護政策相互支持。合作的方式主要有三種:第一,信息交流。多邊環(huán)境條約機構(gòu)將環(huán)境條約中與貿(mào)易有關(guān)的事項通知WTO的相關(guān)委員會,WTO的相關(guān)委員會也應(yīng)將自己草擬的可能影響環(huán)境的貿(mào)易措施事先征詢有關(guān)的環(huán)境條約機構(gòu)的意見。彼此應(yīng)盡量給對方一定的時間發(fā)表評論。第二,設(shè)立觀察員。WTO應(yīng)授予管理多邊環(huán)境條約的組織在WTO相關(guān)委員會中觀察員的地位。目前,世界上的MEAs太多,過多的MEAs的參與到WTO CTE的談判中,有可能給CTE造成太大的環(huán)境壓力,尤其對發(fā)展中國家不利。為此,可考慮同意由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署(UNEP)和幾個有代表性的MEAs秘書處以觀察員身份參加CTE會議:如《瀕危野生動植物種國際貿(mào)易公約》(CITEs)、《蒙特利爾議定書》和《巴塞爾公約》。在具體討論某一MEA時,再邀請該MEA秘書處作為特別觀察員出席會議[12]。第三,聯(lián)合建立專家簿。由WTO和有關(guān)的多邊環(huán)境組織聯(lián)合建立相關(guān)環(huán)境問題的專家名冊,以備在必要時提供專家意見,也是促進解決貿(mào)易與環(huán)境爭端的措施之一。
三、結(jié)語
貿(mào)易與環(huán)境沖突深深根植于發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間在自由貿(mào)易和環(huán)境保護的經(jīng)濟實力和價值取向上的巨大差異。二者屬于同一個級別、同一個層次的重要原則和規(guī)范,都得到了廣泛的支持。要協(xié)調(diào)兩者之間的沖突不僅要解決表面上的法律沖突,更要解決兩大陣營中的實力差異導(dǎo)致的利益追求的沖突,這將是一個長期、艱難的過程。人類也沒有必要在兩者中做出非此即彼的選擇,兩者對人類的生存都是必不可少的。但貿(mào)易與環(huán)境沖突的法律協(xié)調(diào),不管是事后裁判的個案解決,還是更高層次的事前的預(yù)防協(xié)調(diào),都很難找到一個根本的解決之道?!斑@是法律本身的局限性還是人類的根本追求在絕對意義上的不確定呢?”[13]兩者應(yīng)該都有。從這種意義上來說,所謂根本解決問題的途徑是不存在的(如果存在,法律就失去其存在基礎(chǔ)和發(fā)展的空間),只能是特定時期特定條件下的相對合理,只能是不斷的接近與完善。本文所說的解決途徑,就是力圖向在這個“無限接近”中接近一點點。
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