中國汽車行業(yè)ＥＰＲ實施績效及作用機理實證研究

摘 要：生產(chǎn)者延伸責任制度（Extended Producer Responsibility，下文簡稱EPR）有助于解決廢舊產(chǎn)品引發(fā)的環(huán)境問題，并提高產(chǎn)品整個生命周期內(nèi)的環(huán)境績效。目前，我國有關部門正在組織探討汽車行業(yè)EPR的實施模式。本文首先構(gòu)建了EPR的實施績效及作用機理的概念模型，并對生產(chǎn)者行為策略、系統(tǒng)實踐改進及績效改進之間的關系進行了假設；以我國汽車行業(yè)為例，利用統(tǒng)計分析方法，從實證角度對假設模型進行檢驗并修正，提出我國EPR的實施績效及運行機理實證模型；最后提出建議。

關鍵詞：生產(chǎn)者延伸責任制度；實施績效；作用機理；汽車產(chǎn)業(yè)

中圖分類號：F407.471 文獻標識碼：A 文章編號：100-5192(2008)01-0046-07

Empirical Study on Performs and Functioning Mechanisms of Extended Producer

Responsibility (EPR) Based on Chinese Automobile Industry

ZAO Yi-ping， ZU Qing-hua

（School of Management， Dalian University of echnology， Dalian 11602， China）

Abstract:Extended Producer Responsibility（EPR）could contribute to resolve the environmental problems of end-of-life products，and increase the environmental performances in the whole life cycle of products as well. he Chinese government is starting working on the development of EPR in the car industry recently. Based on previous researches， this paper sets up a conceptual model of performance and mechanisms of EPR. ypotheses of the relationships among behavioral strat egies， practice improvements and performance improvements are generated afterwards. hese hypotheses are testified by statistically analyzing data from over ten major car producers in China. As a result， an empirical model on performance and mechanisms of EPR based on Chinese automobile industry is formulated accordingly. Suggestions are given in the last part.

Key words:extended producer responsibility； implementation performs；functioning mechanisms； automobile industry

1 引言

目前，全世界已有20多個國家和地區(qū)通過立法在多種行業(yè)確立了基于生產(chǎn)者延伸責任制（Extended Producer Responsibility，下文簡稱EPR）的廢舊產(chǎn)品回收管理制度體系，旨在提高產(chǎn)品消費后環(huán)節(jié)乃至整個生命周期的環(huán)境績效［1］。這一法規(guī)要求生產(chǎn)企業(yè)承擔其廢舊產(chǎn)品回收管理的主要責任［2］，促使各國生產(chǎn)企業(yè)紛紛采取措施進行響應，但實施方式及績效不盡相同。我國政府已開始重視生產(chǎn)企業(yè)在廢棄物管理中的地位與作用。我國2005年4月1日起生效的《固體廢棄物污染環(huán)境法》（簡稱《固廢法》）中原則性地確立EPR制度。隨著我國廢舊汽車所帶來的各類環(huán)境問題日益突出［4］，國家有關部門還先后制訂出臺了《報廢汽車回收管理辦法》和《汽車產(chǎn)品回收利用技術政策》等，積極探討建設由生產(chǎn)者參與的廢舊汽車回收管理體系。

國外學者對EPR的涵義、原則及政策［1，5，6］，以及各國實踐經(jīng)驗［7～10］進行了廣泛研究，并從環(huán)境、經(jīng)濟以及生產(chǎn)者行為等角度對EPR的實施績效進行了探討［11～1］。國內(nèi)學者對我國的現(xiàn)狀問題［2，4，14～16］以及國際經(jīng)驗的借鑒［17～19］也已進行了一定探討。生產(chǎn)企業(yè)的行為響應是實施EPR的關鍵［12，20］，同時產(chǎn)品生產(chǎn)與回收系統(tǒng)的整合與重建也是EPR運行的重要內(nèi)容［11，1］，EPR的最終績效是二者共同作用的結(jié)果。但是，目前文獻中對二者關系及對其績效影響的專門研究尚未多見，針對我國企業(yè)實際情況的研究則更少。本文從生產(chǎn)企業(yè)以及整個系統(tǒng)兩個角度出發(fā)，構(gòu)建了EPR實施績效及作用機理理論模型，并對生產(chǎn)者行為策略、系統(tǒng)實踐改進及績效改進之間的關系提出假設；以我國汽車行業(yè)為基礎，利用統(tǒng)計分析方法對模型關系進行了探索性研究，揭示了EPR系統(tǒng)運行的內(nèi)部機理；在此基礎上，提出基于我國汽車行業(yè)的EPR實施績效及作用機理實證模型，以期對我國EPR的建立以及企業(yè)實踐提供依據(jù)與指導。

2 EPR實施績效及運行機理模型

2.1 模型構(gòu)建

EPR是在產(chǎn)品生命周期理論發(fā)展的基礎之上，環(huán)境管理制度由“生產(chǎn)導向”向“產(chǎn)品導向”發(fā)展創(chuàng)新的結(jié)果［1，9］。其涵義可表述為：“延伸生產(chǎn)者的責任范圍，使其對產(chǎn)品整個生命周期中的環(huán)境影響承擔一定責任，從而促使生產(chǎn)企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)設計的源頭即充分考慮生態(tài)化原則，以最小化（包括消費末端在內(nèi)的）產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境影響”［21］。EPR強調(diào)生產(chǎn)者的生產(chǎn)設計行為對于產(chǎn)品廢棄后的可回收程度具有極為重要責任［22］。EPR能夠促使生產(chǎn)企業(yè)開展生態(tài)設計［8，12］，開發(fā)“環(huán)境友好”的產(chǎn)品，從源頭降低產(chǎn)品的環(huán)境影響。

同時，生產(chǎn)企業(yè)通過供應鏈的作用將改進的壓力傳遞給上游供應企業(yè)，促使整個供應系統(tǒng)在新材料、新工藝領域的革命。這一過程是一個復雜的“系統(tǒng)工程”。總結(jié)已有實踐及研究成果［10］，專業(yè)化程度越高的行業(yè)，如電子、汽車等，核心生產(chǎn)企業(yè)的作用發(fā)揮得越明顯。生產(chǎn)企業(yè)的參與提高了廢舊產(chǎn)品回收再用的效率，并促使產(chǎn)品供應、生產(chǎn)、消費及回收體系的一體化和物質(zhì)的閉合循環(huán)［9，1］。

可見，通過促使生產(chǎn)企業(yè)承擔產(chǎn)品回收的一定責任，EPR促進了“源頭管理”、“末端管理”以及“全過程管理”等的結(jié)合，最終提高產(chǎn)品回收、循環(huán)利用及最終處置的績效，并改善產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境績效。由此，本文構(gòu)建如圖1所示的EPR實施績效及作用機理框架模型。

2.2 假設提出

下面從三個層面進一步分析EPR實施的影響和績效實現(xiàn)的機理并提出假設。

首先，從企業(yè)層面看，作為EPR實施的核心對象，生產(chǎn)企業(yè)必須采取新的行為策略以滿足法規(guī)要求。除了參與廢舊產(chǎn)品的回收管理，加強與回收環(huán)節(jié)的溝通和聯(lián)系以外，為了降低成本［20］，多數(shù)制造商主動實施了“面向回收的設計”，并努力推動供應鏈的環(huán)境友好行為。對此，本文將通過實證研究進一步探討生產(chǎn)企業(yè)可能采取的行為策略類型。

其次，從系統(tǒng)角度看，為提高產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境績效，“末端管理”、“源頭管理”以及“系統(tǒng)的整合管理”等措施是同時并舉，不能偏廢的，這既是國內(nèi)外環(huán)境管理實踐幾十年經(jīng)驗積累的結(jié)果，同時在學術界也已得到廣泛共識。在以EPR為基礎的廢舊產(chǎn)品回收管理體系中，包括供應商、生產(chǎn)企業(yè)、銷售商、消費者、回收企業(yè)以及政府在內(nèi)的整個系統(tǒng)都在參與這一過程。其中，核心的生產(chǎn)企業(yè)的行為選擇對整個系統(tǒng)的實踐改善程度有著重要影響。對此，本文提出以下假設：

H1 生產(chǎn)企業(yè)的行為策略選擇對系統(tǒng)的源頭管理改進有影響。

H2 生產(chǎn)企業(yè)的行為策略選擇對系統(tǒng)的整合管理改進有影響。

H3 生產(chǎn)企業(yè)的行為策略選擇對系統(tǒng)的末端治理改進有影響。

最后，從實踐目標的角度看，實施EPR的直接目的是提高產(chǎn)品回收、處理、循環(huán)利用的效率，解決由廢舊產(chǎn)品產(chǎn)生的環(huán)境壓力，最終目標是改善產(chǎn)品整個生命周期的環(huán)境績效。而這些目標的實現(xiàn)，顯然依賴于整個系統(tǒng)的實踐改進，同時也依賴于生產(chǎn)企業(yè)的行為響應水平。對此，本文提出以下假設：

H4 系統(tǒng)的源頭管理改進對產(chǎn)品消費后以及整個生命周期環(huán)境績效的提高有影響。

H5 系統(tǒng)的整合管理改進對產(chǎn)品消費后以及整個生命周期環(huán)境績效的提高有影響。

H6 系統(tǒng)的末端管理改進對產(chǎn)品消費后以及整個生命周期環(huán)境績效的提高有影響。

H7 生產(chǎn)企業(yè)的行為策略選擇對產(chǎn)品消費后以及整個生命周期環(huán)境績效的提高有影響。

3 研究設計

3.1 樣本選擇與問卷設計

汽車產(chǎn)業(yè)中整車生產(chǎn)企業(yè)的核心地位突出，供應鏈系統(tǒng)層級關系清晰，這一特點決定了實施EPR對汽車制造企業(yè)行為策略以及系統(tǒng)實踐的影響均較為顯著，更具有一定的典型性和代表性。目前，我國汽車行業(yè)EPR的具體實施模式正在探討之中。為保證本次研究的客觀性和可靠性，我們走訪了沈陽、長春、哈爾濱、上海、北京、天津以及湖北等地的我國10家主要汽車生產(chǎn)廠商。這些企業(yè)都不同程度地參與了由國家有關主管部門組織的汽車再利用研究課題，均對EPR有一定理解，有些企業(yè)在應對措施方面已有所考慮和實踐。同時，我們將調(diào)研對象限定為企業(yè)研發(fā)部門、規(guī)劃管理部門以及環(huán)保部門的有關負責人及相關項目的主要參與者，同時包括部分生產(chǎn)部門的負責人，以最大限度保證研究的可靠性和代表性。

本研究調(diào)研問卷包括了生產(chǎn)企業(yè)行為策略選擇、系統(tǒng)實踐改進以及實施績效三方面內(nèi)容。行為策略題項旨在探索生產(chǎn)企業(yè)行為改變的程度，并識別企業(yè)可能的行為策略類型。該題項涵蓋了企業(yè)可能采取的主要行為方案共9個變量，并根據(jù)行為傾向的大小對每個問題設計了5個等級，分別為：1=“絕不采取”，2=“可能性較小”，=“一般”，4=“可能性較大”，5=“一定采取”。系統(tǒng)實踐題項旨在考察在實施EPR過程中三大類環(huán)境管理手段對于提高產(chǎn)品回收及整個生命周期環(huán)境績效的重要程度。根據(jù)各具體方案與實施EPR的相關程度，本研究重點選取了源頭管理個變量，系統(tǒng)整合管理2個變量，末端管理4個變量，對各方案影響程度的設計分別為：1=“毫無影響”，2=“影響較小”，=“有一定影響”，4=“影響較大”，5=“關鍵性影響”。實施績效題項旨在考察EPR實施的最終貢獻，本研究只考慮了廢舊產(chǎn)品回收管理的改進，這一方面是為了突出實施EPR的直接目的和效果，另一方面由于整個生命周期的環(huán)境績效比較復雜，難以用少數(shù)幾個指標表述清楚。因此，為了簡化研究，本問卷圍繞4個主要績效指標分別對現(xiàn)階段以及實施EPR以后的績效水平進行了考察，5個等級分別為：1=“非常差”，2=“較差”，=“一般”，4=“較好”，5=“非常好”。

調(diào)研主要以訪談為主，在此基礎上對被訪談對象進行問卷調(diào)查。隨后采取“滾雪球”的方法并結(jié)合網(wǎng)上問卷調(diào)查等途徑進一步發(fā)放問卷。調(diào)研時間從2006年月~5月，共發(fā)放問卷150份，回收11份。被調(diào)研者中來自研發(fā)部門49人（占4%），環(huán)境管理部門24人（占21%），規(guī)劃管理部門19人（占17%），生產(chǎn)部門21人（占19%）。有50名被調(diào)研對象來自國有企業(yè)（占44%），6名來自合資企業(yè)（占56%）。其中有9名被調(diào)研者對EPR有所了解（占82%），55名已知道我國新出臺的《固廢法》中原則性地規(guī)定了EPR制度（占49%）。

3.2 初始數(shù)據(jù)分析

3.2.1 行為策略因子分析

為識別汽車生產(chǎn)企業(yè)可能選取的行為策略類型，本研究利用SPSS統(tǒng)計工具進一步對所得數(shù)據(jù)作因子分析，MO檢驗結(jié)果為0.742（＞0.5），認為適合進行因子分析。采取特征值大于1以及主成分分析法提取因子，因子提取結(jié)果為個（分別以SH1、SH2、SH表示）經(jīng)方差最大正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣如表1所示。三個因子的累計貢獻率為76.49%，克朗巴哈α系數(shù)分別為:0.918，0.712，0.750。根據(jù)數(shù)據(jù)分析結(jié)果及各因子所代表的原始信息，分別將三個行為策略因子定義為：SH1為生態(tài)設計行為，SH2為與供應系統(tǒng)及回收系統(tǒng)的環(huán)境友好合作，SH為綠色營銷行為。單個因子的貢獻率水平分別為:7.20%、20.15%、19.14%。

根據(jù)因子得分系數(shù)重新計算行為策略因子變量并進行描述性統(tǒng)計分析，結(jié)果如表2所示，三個行為策略因子的均值均大于，表明EPR具有較為明顯地改變汽車生產(chǎn)企業(yè)的行為策略的潛力，能夠促使其采取有利于提高汽車整個生命周期環(huán)境績效的環(huán)境友好行為

3.2.2 實踐改進因子分析

為了考察本研究對實踐改進題項設計的有效性，首先分別對三類改進因子進行可信度檢驗，所得克朗巴哈系數(shù)分別為：0.69，0.64，0.57，認為各因子所包涵題項的一致性可以接受。描述性統(tǒng)計分析的結(jié)果如表所示，三個實踐改進因子的均值在.75~4.15之間，說明在實施EPR的前提下，三類改進措施對于廢舊產(chǎn)品管理水平以及產(chǎn)品整個生命周期環(huán)境績效的提高均具有較為重要的影響。其中，加強產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)與回收系統(tǒng)的重要性略微突出。為便于討論，本文將三個改進因子分別表示為：MH1，MH2，MH。

3.2.3 績效因子計算與整理

本文的目標是考察實施EPR后廢舊產(chǎn)品回收管理水平的提高程度，為此，我們首先以現(xiàn)階段績效水平為基準分別計算四個績效變量的變化值，即：績效提高程度＝實施EPR后的績效水平－現(xiàn)階段的績效水平。此時5個量級對應的數(shù)值和涵義發(fā)生如下變化：0=“無改善”，1=“較小改善”，2=“中度改善”，=“較大改善”，4=“顯著提高”。生成的四個新變量以及描述性統(tǒng)計分析的結(jié)果見表4，所得均值介于2.07和2.96之間，說明實施EPR對廢舊產(chǎn)品回收管理的改進有較明顯的貢獻，其中改善最大的是回收水平，其次是末端處置水平，最小的是循環(huán)利用水平。為便于討論，我們將四個績效變量分別用PH1、PH2、PH、PH4表示。

3.3 相關分析與假設檢驗

為進一步檢驗企業(yè)行為策略選擇、系統(tǒng)實踐改進以及實施績效之間的相關關系，本文對四個行為策略因子、三個實踐改進因子和四個績效因子進行相關分析，結(jié)果見表5。

綜合所得結(jié)果，生產(chǎn)企業(yè)的生態(tài)設計行為對系統(tǒng)的源頭管理、整合管理以及末端管理的改進具有顯著的正相關關系，因此接受H1。生產(chǎn)企業(yè)與供應系統(tǒng)以及回收系統(tǒng)的環(huán)境友好合作對系統(tǒng)的源頭管理與整合管理的改進具有顯著的正相關關系，據(jù)此修正H2。生產(chǎn)企業(yè)的綠色營銷行為對系統(tǒng)實踐的改進沒有影響，拒絕H。

系統(tǒng)源頭管理、整合管理以及末端管理的改進均與廢舊產(chǎn)品循環(huán)利用水平的提高正相關，同時整合管理的改進與廢舊產(chǎn)品的回收水平的提高正相關，據(jù)此分別修正H4、H5、H6。

生產(chǎn)企業(yè)的生態(tài)設計與廢舊產(chǎn)品循環(huán)利用水平的提高正相關，生產(chǎn)企業(yè)與供應系統(tǒng)以及回收系統(tǒng)的環(huán)境友好合作與廢舊產(chǎn)品的回收及循環(huán)利用水平的提高正相關，生產(chǎn)企業(yè)的綠色營銷行為與廢舊產(chǎn)品拆解以及循環(huán)水平的提高正相關，據(jù)此修正H7。

通過研究還發(fā)現(xiàn)，系統(tǒng)整合管理的改進與源頭管理及末端管理的改進均具有正相關性。廢舊產(chǎn)品拆解水平的提高與循環(huán)利用和最終處置水平的提高正相關。

4 結(jié)果討論與模型修正

EPR的建立與實施是一個復雜的系統(tǒng)工程，在實施EPR過程中，生產(chǎn)企業(yè)最為重視的是與供應系統(tǒng)以及回收系統(tǒng)的環(huán)境友好合作（見表2），整個系統(tǒng)實踐中最為重要的也是系統(tǒng)的整合管理（見表、表5）。二者之間的差別在于企業(yè)行為以生產(chǎn)企業(yè)為主導，通過供應鏈管理以及企業(yè)間合作應對EPR的壓力與挑戰(zhàn)；而系統(tǒng)整合以政府為主導，搭建系統(tǒng)間合作的平臺，促進解決生產(chǎn)系統(tǒng)與回收系統(tǒng)合作的關鍵問題，比如：責任劃分、加強監(jiān)督管理等。這一研究結(jié)果還表明，EPR的實施使原來僅包括政府和回收企業(yè)兩個主體的回收管理體系轉(zhuǎn)變?yōu)橛烧?、生產(chǎn)企業(yè)和回收企業(yè)三方共同參與的新體系，這也正是基于EPR的廢舊產(chǎn)品回收管理制度與傳統(tǒng)回收管理制度的最大區(qū)別。

ERP是對現(xiàn)有廢棄物管理體系的完善與發(fā)展，而不是對末端管理手段的取代與否定，加強廢舊產(chǎn)品的回收管理依然是實施EPR的重要內(nèi)容（見表）。與多數(shù)發(fā)達國家相比，我國在廢棄物管理立法、回收體系建設、回收技術發(fā)展以及回收環(huán)節(jié)的污染控制等領域還有待進一步完善和提高，解決現(xiàn)有回收管理體系存在的問題與不足是促進我國EPR順利實施的關鍵。

EPR對生產(chǎn)企業(yè)的最大壓力是經(jīng)濟壓力，相關立法通常要求生產(chǎn)企業(yè)全部或者部分承擔廢舊產(chǎn)品回收、循環(huán)利用以及最終處置的成本。面對這一壓力，企業(yè)的首選策略是加強系統(tǒng)間的溝通與合作降低交易成本，加強供應鏈管理傳遞成本壓力及技術改進壓力。此外，生產(chǎn)企業(yè)還將加大市場營銷力度，獲得更大的市場效益。當經(jīng)濟壓力達到一定程度時，生產(chǎn)企業(yè)將產(chǎn)生開展生態(tài)設計提高產(chǎn)品易拆解、易回收程度，降低最終處置成本的驅(qū)動力。設置合理的成本分擔機制與結(jié)構(gòu)是有效促進生產(chǎn)企業(yè)源頭改進的關鍵。

實施EPR最顯著的績效是實現(xiàn)回收水平的提高，其次是末端處置水平的提高（見表4）。生產(chǎn)企業(yè)的生態(tài)設計及系統(tǒng)合作行為對于全面改進系統(tǒng)實踐，提高廢舊產(chǎn)品的回收及循環(huán)利用水平的作用最大。所有的企業(yè)行為策略及系統(tǒng)實踐改進都將直接促進廢舊產(chǎn)品循環(huán)利用水平的提高，由此在實現(xiàn)環(huán)境效益的同時，實現(xiàn)了資源效益與經(jīng)濟效益的雙贏。至此，本文對初始的概念模型進行修正，提出基于我國汽車行業(yè)的EPR的實施績效及作用機理實證模型，如圖2所示。

5 建議與局限

EPR能夠?qū)崿F(xiàn)廢舊產(chǎn)品回收管理績效的提高，促進整個回收管理系統(tǒng)的重建，同時以新的視角實現(xiàn)外部成本的內(nèi)部化，促使源頭改進的實現(xiàn)，因此具有提高產(chǎn)品整個生命周期環(huán)境績效的潛力。生產(chǎn)企業(yè)的行為響應是實施EPR的核心，整個系統(tǒng)的實踐改進是EPR運行的重要支撐。結(jié)合我國廢舊產(chǎn)品回收管理的現(xiàn)狀，本文對我國EPR的建立與實施提出以下幾點建議。

第一，經(jīng)濟驅(qū)動與制度規(guī)范并行。加快EPR有關法律法規(guī)的制定，通過產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標準、技術進步以及污染控制措施等的配套，充分發(fā)揮經(jīng)濟利益的驅(qū)動與引導作用，促進生產(chǎn)企業(yè)乃至整個生產(chǎn)系統(tǒng)的參與和改進。

第二，逐步確立生產(chǎn)者責任。擴大生產(chǎn)者責任范圍是EPR的核心內(nèi)容，同時也是循序漸進的過程。我國應該根據(jù)主要產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)特點，結(jié)合國內(nèi)的實際情況進行責任范圍的劃分，有步驟、分階段地建設并推動EPR的運行與實施。

第三，系統(tǒng)整合與末端管理并舉。在解決我國廢舊產(chǎn)品回收管理問題的基礎上，加強生產(chǎn)系統(tǒng)與回收系統(tǒng)的溝通與合作，促進資金流、信息流、物質(zhì)流的良性循環(huán)，推動技術進步。

第四，環(huán)境保護與資源節(jié)約并重。通過生產(chǎn)者乃至整個系統(tǒng)的積極參與，在降低廢舊產(chǎn)品環(huán)境污染的同時，提高資源及能源利用效率，促進生態(tài)績效與經(jīng)濟績效的同步提高。本研究以汽車行業(yè)為基礎，所得結(jié)論的適用性有待論證。比如，如果行業(yè)中不具備居于核心地位的企業(yè)如包裝業(yè)，或者生產(chǎn)企業(yè)在整個供應系統(tǒng)中并不處于核心地位如零售業(yè)，那么供應系統(tǒng)的參與程度可能會有所差別。另外，考慮到本文所研究的因子之間并不是簡單的線性相關關系，本文并未對因子進行回歸分析，所得因果關系主要以定性分析和理論研究為基礎，進一步的定量分析或?qū)嵶C研究還有待展開。

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