農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的經(jīng)濟學分析

[摘要]農(nóng)業(yè)合作社作為一種準一體化組織具有雙重特征，既能發(fā)揮集體組織的優(yōu)勢，有效地規(guī)避外部機會主義風險，又能利用獨立經(jīng)營的優(yōu)勢，但也存在高組織成本的不足。揚長避短，有效利用農(nóng)業(yè)合作社這種組織形式是提高我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的有效方式。

[關鍵詞]農(nóng)業(yè)合作社；雙重特征；集體組織優(yōu)勢；獨立經(jīng)營優(yōu)勢；交易成本

[中圖分類號] F306.4［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００8）０3－００34－０3

眾所周知，農(nóng)產(chǎn)品具有高度的同質性，而且農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者通常人數(shù)眾多，每個農(nóng)戶對市場的影響微不足道，所以農(nóng)業(yè)一直以來都是競爭最激烈的產(chǎn)業(yè)之一。相反地，購買農(nóng)產(chǎn)品的中間人——經(jīng)紀人和加工商——通常都高度集中，他們有更多的市場力量。因此相對于賣方的農(nóng)戶來說，這些中間人在一定程度上擁有實施買方壟斷的市場支配力[1]。由于市場力量的不對稱，農(nóng)產(chǎn)品的銷售]變?yōu)橘u者(農(nóng)民)之間的削價競爭，農(nóng)民只能得到更低的市場價格并且承受更多的風險。因此，在這種情況下，農(nóng)戶就會有很強的動因組建自己的合作社。

一、對生產(chǎn)合作社的經(jīng)濟學分析

根據(jù)Gearg Draheim（1952）的觀點，合作社具有雙重特征的概念，即合作社既是一個社會團體又是一個企業(yè)——一個向其成員提供經(jīng)濟優(yōu)勢的實體，是通過經(jīng)濟因素和心理因素間的相互作用而共同治理的。作為一個社會團體，它對內(nèi)是非營利性的組織，具有集體主義特征，這種精神體現(xiàn)為“團隊精神”、“氛圍”和“氣氛”[2]。作為一個企業(yè)，合作社可以按照企業(yè)的管理原則進行組織，同其他企業(yè)一樣受到各方面的經(jīng)濟約束。

從企業(yè)特征方面考察，合作社內(nèi)部有兩股似乎相反的力量在相互作用，即“集體組織優(yōu)勢”和“獨立經(jīng)營優(yōu)勢”[3]。一方面，成員們共同組織他們的活動，例如他們不單獨在市場上銷售他們的產(chǎn)品，而是把它們的銷售轉移到他們共同擁有的獨立的企業(yè)——銷售合作社中，即把他們的活動“內(nèi)部化”到一個企業(yè)中，這即是集體組織優(yōu)勢；另一方面，他們并沒有把自己的活動合并在一個完全一體化的大企業(yè)中，而是在經(jīng)濟上保持各自的獨立性，這即是“獨立經(jīng)營優(yōu)勢”。

1.農(nóng)業(yè)合作社的集體組織優(yōu)勢

對合作社經(jīng)濟優(yōu)勢的傳統(tǒng)解釋是：首先，合作社通過一個企業(yè)專門從事農(nóng)產(chǎn)品加工銷售可以獲得規(guī)模經(jīng)濟；其次，農(nóng)戶通過合作社進行市場交易可改善他們的市場談判地位，以對抗市場上的壟斷勢力而獲得較為有利的價格。

而新制度經(jīng)濟學派主要從資產(chǎn)專用性的角度探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的集體組織優(yōu)勢。按照威廉姆森（Williamson，Oliver）的觀點，資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和有不同使用者利用的程度。他與沉沒成本概念有關。”①也就是說一項資產(chǎn)的專用性與這一資產(chǎn)用于其它用途或由不同使用者使用時其生產(chǎn)價值的損失程度成正比，損失程度很大時，為專用性資產(chǎn)；反之則為通用性資產(chǎn)。當一項資產(chǎn)具有專用性時，如果交易過早地終止，所投入的資產(chǎn)將無法完全或部分地改作它用，因為在投資所帶來的固定或是可變成本中包含一部分的沉沒成本或不可挽救的成本。而且資產(chǎn)的專用性程度較高，使得擁有專用性資產(chǎn)的一方在退出交易時變得困難，因為專用性資產(chǎn)在移作它用時通常表現(xiàn)為較低的價值，由此給交易者帶來巨大的交易成本。因此，交易雙方中有一方投入了專用資產(chǎn)時，一旦另一方采取機會主義行為提前終止交易，投資一方就可能蒙受損失。因此，契約或是一體化的組織在降低交易費用方面就顯得十分重要，但由于契約自身的不完全性，使得契約一方當事人仍然有機可乘，利用契約的漏洞占用另一方的準租，也就是說契約在節(jié)約交易成本方面并不如一體化的組織更加有效。因此一體化的組織才是有效降低交易費用的最佳手段，這就是經(jīng)濟上上下游聯(lián)系緊密的企業(yè)走向一體化的內(nèi)在動力[4]。例如在蔬菜生產(chǎn)中，如果菜農(nóng)要擴大其生產(chǎn)規(guī)模，需要專業(yè)戶為其提供運輸服務，將蔬菜運往價格更高的市場。此時，雙方都要進行大規(guī)模的專用性投資。但菜農(nóng)擔心的是，當他投入大量的專用性生產(chǎn)資料后，運輸專業(yè)戶卻借故轉向其他業(yè)務或者以種種理由提高運費，對于這種“敲竹杠”的行為，投入大量專用資源的菜農(nóng)將面臨巨大的風險。同樣的對于運輸專業(yè)戶也擔心在自己增加投入之后，菜農(nóng)轉向其他的運輸商或借故壓低運輸價格，這也將給他帶來巨大的損失。這些投資不能無代價地轉為他用。因此存在大量準租金。因此，當存在“專用資產(chǎn)”時，為避免締約后的機會主義行為，就有必要實行一體化。

而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中農(nóng)戶投入的資本就具有高度的專用性，他的準租金很容易被破壞。這使得他有較強的動機建立自己的一體化組織——合作社以保護其投資的準租金不被他人占用。因此，集體組織優(yōu)勢（合作社緊密連在一起的向心力）在于不依賴外部公司的情況下利用交易專用性資產(chǎn)，對外部公司的依賴可能會破壞其投資產(chǎn)生的準租金。通過建立他們自己的企業(yè)進行交易，合作社的成員把重要的交易內(nèi)部化，并避開了機會主義的威脅。

2.農(nóng)業(yè)合作社的獨立經(jīng)營的優(yōu)勢

農(nóng)業(yè)合作社不但具有集體組織的優(yōu)勢，而且還具有獨立經(jīng)營的優(yōu)勢。表現(xiàn)在合作社的每個成員都保持了其經(jīng)濟上的獨立性，因而經(jīng)濟利益的邊界是很清晰的。這種獨立性，一方面可以發(fā)揮“高激勵”的效果，另一方面也適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自身的特點決定了農(nóng)業(yè)獨立經(jīng)營的有效性和完全一體化的無效性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最根本特點就是自然再生產(chǎn)與經(jīng)濟再生產(chǎn)交織在一起，其勞動對象是有生命的動植物有機體，這就要求勞動者在生產(chǎn)勞動過程中具有強烈的責任心，要關心和愛護勞動對象。另外農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長，且沒有“中間產(chǎn)品”，只有最終產(chǎn)品，因此農(nóng)業(yè)勞動成果的計量也只能根據(jù)最終產(chǎn)品，因此無法對勞動過程進行精確的計量。并且由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的復雜性和對農(nóng)業(yè)勞動的監(jiān)督、計量的困難使得相應的給付報酬與勞動效率難以匹配，這就可能造成分配的不公平，從而使不同成員間的利益更加難以協(xié)調(diào)。正是基于以上的種種原因，絕大多數(shù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)由家庭來組織，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最優(yōu)規(guī)模取決于家庭勞動力的供給以及農(nóng)戶家庭的管理能力。

如果實行完全的一體化，農(nóng)戶合并到一個大型的農(nóng)業(yè)企業(yè)，則這個農(nóng)業(yè)企業(yè) 有多方面無法克服的弊端。很明顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受制于區(qū)域和氣象上的不可預測性，這種不可預測性使得企業(yè)很難在事前發(fā)布清楚的指令，也就無法根據(jù)自己的指令來監(jiān)督雇員的活動。再加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動對象是有生命的動植物有機體，這就要求雇員充分利用自己的專業(yè)化知識根據(jù)自己的經(jīng)驗和直覺及時做出生產(chǎn)決策，但一旦出現(xiàn)不利的結果，監(jiān)督者在追究雇員的行為時，經(jīng)驗和直覺都無法為其行為提供解釋。因此雇員的決策對于自身是不利的，考慮到此，雇員就不愿意根據(jù)自己的經(jīng)驗和直覺及時做出決策，也就無法充分利用自己的專用知識從而導致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的下降。這兩方面都將大大增加企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本，這種成本的增加會完全或部分地抵消由一體化所帶來的規(guī)模收益[5]。更為重要的是一體化的企業(yè)無法避免雇員或是雇主的機會主義行為，由于指令和監(jiān)督的不完全，雇員更加傾向于偷懶、搭便車，而不是誠實勞動，作為雇主也有可能利用以上原因故意低估雇員的勞動成果，把更多的收益轉化為個人收益。蘇聯(lián)的集體農(nóng)莊的失敗生動地說明了放棄獨立經(jīng)營優(yōu)勢的大型、充分一體化的農(nóng)業(yè)企業(yè)的無效性。

而農(nóng)戶的獨立經(jīng)營可以輕松地解決以上問題。由于實施了自我監(jiān)督，偷懶行為已被內(nèi)部化為農(nóng)戶的生產(chǎn)成本。所以在農(nóng)戶獨立經(jīng)營的條件下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的監(jiān)督成本為零。因此，在農(nóng)業(yè)中家庭的獨立經(jīng)營至今仍然是最有效率的生產(chǎn)單位。

3.農(nóng)業(yè)合作社存在的問題

雖然農(nóng)業(yè)合作社具有上述優(yōu)勢，但是不能忽視農(nóng)業(yè)合作社存在的高組織成本問題。農(nóng)業(yè)合作社雖然在一定程度上消除了外部機會主義的威脅，但是內(nèi)部機會主義問題依然存在。此外合作社還必須付出較高的組織成本：一人一票、民主管理，強調(diào)了社員間的平等，但毫無疑問地會在一定程度上損失效率，并且在對合作社做出不同貢獻的社員間造成事實上的不公平，從而增加了協(xié)調(diào)的難度；由于一人一票的決策制度限制了資本的權力，增加了合作社融資的困難，也限制了合作社規(guī)模的擴張；為保持凝聚力所必要的情感的訴求和提供社區(qū)服務導致額外的支出等等[6]。一系列問題的存在決定了合作社是一個高成本的組織。

二、對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問題分析

1980年，幾乎與改革開放進程同步，中國出現(xiàn)了第一個農(nóng)村專業(yè)技術協(xié)會。從此，一種嶄新的農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織形式——新型農(nóng)民合作經(jīng)濟組織在中國悄然興起，并以各種不同的形式蓬勃發(fā)展起來。據(jù)農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計，2004年，全國農(nóng)民專業(yè)合作組織成員數(shù)由2003年的668萬人增加到2，363萬人，由占全國農(nóng)戶總數(shù)的2.8%上升到9.8%。農(nóng)戶專業(yè)合作組織開始由數(shù)量增長轉變?yōu)槌蓡T人數(shù)的增加和組織規(guī)模的擴大。2004年，全國農(nóng)民專業(yè)合作組織為其成員及其周邊農(nóng)戶代銷農(nóng)產(chǎn)品總量達2億多噸，代購化肥、農(nóng)藥、飼料、農(nóng)用塑料薄膜等生產(chǎn)資料近1億噸，全年經(jīng)營服務盈余187億元，其中返還成員36億元，占盈余總額的19%，用于股金的分紅50億元，占盈余總額的26%，平均每個成員獲得盈余返還和股金分紅收入364元②。

盡管近些年農(nóng)業(yè)合作的發(fā)展很快，但在實踐中卻有很多問題，如數(shù)量少，規(guī)模小，輻射帶動能力較弱，抵御市場風險的能力也不夠強；合作水平低，帶動能力弱；運作和管理尚不規(guī)范，對農(nóng)戶利益保護不夠；從發(fā)展環(huán)境看，制約因素多，扶持發(fā)展的措施不多，更加重要的是我國目前合作社的發(fā)展的現(xiàn)實是宏觀管理體制的缺陷和政策供給不足[7]。這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是沒有設置一個全國統(tǒng)一的對合作經(jīng)濟進行宏觀管理和行政指導的有權威的機構；二是全國性的合作聯(lián)盟沒有建立，行業(yè)性的組織協(xié)調(diào)和社會服務沒有組織結構來承載。在發(fā)達市場國家都有比較發(fā)達的合作經(jīng)濟組織作為其主流的股份經(jīng)濟的補充，并建立比較健全的全國性合作經(jīng)濟聯(lián)盟進行行業(yè)性的自律和服務，形成合作經(jīng)濟的強大組織網(wǎng)絡。而我國沒有這樣的組織體系，也是我國合作經(jīng)濟發(fā)展緩慢與不規(guī)范的原因之一。

針對以上的分析，合作社既有自身固有的缺陷，也有我國合作社發(fā)展的階段性問題，為解決這一問題，我們認為可從以下幾方面入手：

1.針對農(nóng)業(yè)合作社內(nèi)部的機會主義行為和搭便車行為，應進一步完善內(nèi)部運行機制。系統(tǒng)論中的系統(tǒng)功能決定規(guī)律認為，系統(tǒng)的結構決定著系統(tǒng)功能的發(fā)揮，合理而科學的系統(tǒng)結構是系統(tǒng)功能完整的決定因素。完善的組織機構應包括社員(代表)大會、理事會、監(jiān)事會等機構，且各部門職能明確，分工合理，能有效地實現(xiàn)權力制衡，因此農(nóng)業(yè)合作社要建立健全社員(代表)大會、理事會及監(jiān)事會，并明確各自的職能分工。各層次的農(nóng)業(yè)合作社應有自己的規(guī)章制度，全國范圍內(nèi)在統(tǒng)一管理機構的領導下有自己的行業(yè)組織管理制度，政府有調(diào)整和規(guī)范農(nóng)業(yè)合作社行為的健全的法規(guī)體系。

2.培育農(nóng)民的合作精神和合作觀念。農(nóng)業(yè)合作社是有成本的，在一定程度上，組織的成本與農(nóng)戶規(guī)模成反比，而與農(nóng)戶數(shù)量成正比。目前，我國農(nóng)民過多，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模過小，這都將導致農(nóng)業(yè)合作社的成本進一步提高。因此必須培育農(nóng)民的合作精神和合作觀念?，F(xiàn)階段我國農(nóng)民合作意識淡薄，進行合作經(jīng)濟組織制度創(chuàng)新的動力不足。為此，政府應深化對合作經(jīng)濟組織性質、功能和在農(nóng)村市場經(jīng)濟發(fā)展中作用的認識，理清發(fā)展思路，在吸收中華民族傳統(tǒng)文化的基礎上，通過宣傳、教育等多種手段，培育農(nóng)民的合作精神、契約精神，全面激活農(nóng)民自身的自主、自立、自強意識和群體意識，為農(nóng)村合作經(jīng)濟組織的發(fā)展和健康運行奠定必要的思想文化基礎。

3.宏觀的支持。建立全國統(tǒng)一的合作經(jīng)濟的管理與協(xié)調(diào)部門。這種統(tǒng)一的機構負責對合作經(jīng)濟的管理、協(xié)調(diào)和指導，這種聯(lián)盟的組建應當遵循自下而上的原則和民辦的性質，避免過度的行政干預。制定扶持合作經(jīng)濟的政策，政府主要應在財政、稅收、信貸和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料經(jīng)營、流通等方面給予農(nóng)業(yè)合作社以政策扶持，為發(fā)展合作經(jīng)濟創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。

三、簡要總結

從以上的分析可以看出，農(nóng)業(yè)合作社本身雖然具有較高的組織成本，但它仍是符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)律的有效組織方式，既能發(fā)揮集體組織優(yōu)勢有效地避免外部機會主義進而有效地降低交易成本，又可以利用獨立經(jīng)營優(yōu)勢提高效率。對我國農(nóng)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀而言，農(nóng)業(yè)合作社是小農(nóng)戶對接大市場的理想選擇，它是解決“三農(nóng)”問題的一個重要途徑，不僅可以提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民進入市場的組織化程度，有利于推進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營和農(nóng)業(yè)結構調(diào)整，穩(wěn)定地增加農(nóng)民收入，有效地避開市場風險；同時也為落實國家對農(nóng)業(yè)的支持保護政策提供了一個嶄新的渠道。然而，雖然我國自改革開放以來農(nóng)業(yè)合作社有較大的發(fā)展，但與發(fā)達國家相比遠遠沒有充分發(fā)揮農(nóng)業(yè)合作社的經(jīng)濟優(yōu)勢，因此應從微觀和宏觀等多方面入手采取措施加快和規(guī)范我國農(nóng)業(yè)合作社的發(fā)展。

[注 釋]

①威廉姆森.經(jīng)濟組織的邏輯[A].企業(yè)制度與市場組織[C].上海:上海三聯(lián)書店，1996，70.

②資料來源：中國統(tǒng)計年鑒[M].北京:中國統(tǒng)計出版社，2005， 93.

[參考文獻]

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Economic Analysis of Agricultural Producers’ Co-operatives

Cheng Chengping，Yue Fengli

（Economics and Management School of Wuhan University， Wuhan 430072，China）

Abstract: As a quasi-integrated organization， agricultural producers’ co-operatives have double characteristics. On the one hand， they can exert the advantages of collective organizations， effectively avoiding the risk of external opportunism. On the other hand， they can take advantage of independent management， having the disadvantage of high organization costs. Making effective use of agricultural producers’ co-operatives and fostering their strengths may be an effective way to promote China’s agricultural production efficiency.

Key words: agricultural producers’ co-operatives; double characteristics; collective organizations’ advantages; independent management’ advantage; transaction cost

（責任編輯：張積慧）