水庫風(fēng)險分析方法研究

　　一、靜態(tài)與動態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法
　　
　　通過對風(fēng)險主體進(jìn)行實(shí)際調(diào)查并掌握風(fēng)險的有關(guān)信息。動態(tài)與靜態(tài)結(jié)合是指調(diào)查既要了解主體的現(xiàn)狀，又要了解過去，又要?dú)w納總結(jié)，預(yù)測它的未來。就水資源系統(tǒng)而言采用調(diào)查法對有些問題并不適宜，如水庫調(diào)度風(fēng)險問題。
　　
　　二、微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法
　　
　　從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過研究風(fēng)險主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險主體同風(fēng)險環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險決策，建立風(fēng)險利益機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險控制和風(fēng)險處理。該方法適用廣泛，從理論上講是較科學(xué)、理想，但應(yīng)用難度大。
　　
　　三、定性和定量相結(jié)合的分析方法
　　
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　　定性風(fēng)險分析方法主要用于風(fēng)險可測度很小的風(fēng)險主體。常用的方法有調(diào)查法、矩陣分析法和德爾菲法。德爾菲法主要是借助于有關(guān)專家的知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷來對風(fēng)險加以估計和分析。在水資源系統(tǒng)中有些不確定性因素難以分析、計算，因此該法在水庫調(diào)度風(fēng)險決策中具有實(shí)用價值。
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　　定量風(fēng)險分析方法是借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險率（或度）。
　　1、基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計的風(fēng)險分析方法。概率論與數(shù)理統(tǒng)計是研究水庫調(diào)度中可靠性與風(fēng)險率的最為有力的工具。水庫調(diào)度中風(fēng)險的特點(diǎn)及分析方法：①采用典型概率分布函數(shù)計算風(fēng)險率。在水庫調(diào)度中，影響風(fēng)險主體的不確定性風(fēng)險變量(或隨機(jī)變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函數(shù)的積分便可分析計算決策指標(biāo)獲取的可靠率或風(fēng)險率指標(biāo)，該法計算簡單，且精度也可基本滿足要求。②風(fēng)險度分析法。用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說明風(fēng)險的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險越大，反之越小。因?yàn)楦怕史植荚椒稚?，?shí)際結(jié)果遠(yuǎn)離期望值的概率就越大。σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2，σ是僅統(tǒng)計XiMX。用σ、σ-比較風(fēng)險大小雖然簡單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對量，當(dāng)兩個比較方案的期望值相差很大時可比性差，同時比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對量作為比較參數(shù)，該相對量定義為風(fēng)險度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值（方差系數(shù)）：FDi=σi/MX=σi/μi，風(fēng)險度FDi越大，風(fēng)險越大，反之亦然。風(fēng)險度不同于風(fēng)險率，前者的值可大于1，而后者只能小于等于1。③離散狀態(tài)組合法。首先給出各風(fēng)險變量的離散型估計值，然后按照概率組合原理由這些離散的估計值來推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。該法屬窮舉的范疇，當(dāng)風(fēng)險變量較多，且每個風(fēng)險變量的離散狀態(tài)個數(shù)較多時，就存在“維數(shù)災(zāi)”。但在風(fēng)險變量個數(shù)較少，每個風(fēng)險變量內(nèi)有發(fā)生或不發(fā)生兩種狀態(tài)即三項(xiàng)分布的情況下，用這種方法分析風(fēng)險十分有效。
　　2、基于馬爾柯夫過程的風(fēng)險分析法。水庫調(diào)度中的入庫徑流過程一般服從于馬爾柯夫過程（馬氏過程）。馬氏過程是一類變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨