論歐洲一體化進(jìn)程中集體認(rèn)同的建構(gòu)

　?。蹆?nèi)容提要］從建構(gòu)主義的視角看，身份、認(rèn)同都是可以建構(gòu)的。作為正在極力推進(jìn)區(qū)域一 體化的歐盟，集體認(rèn)同的建構(gòu)不僅是可能的，而且也是必要的。本文主要以溫特的建構(gòu)主義 理論為分析工具，通過對歐洲集體認(rèn)同的建構(gòu)基礎(chǔ)、內(nèi)涵及面臨困境的思考，探討集體認(rèn)同 與歐洲一體化之間的互動與建構(gòu)關(guān)系，認(rèn)識建構(gòu)集體認(rèn)同對歐洲一體化的重要意義。
　?。坳P(guān)鍵詞］ 集體認(rèn)同 歐洲一體化 建構(gòu)主義
　　中圖分類號：F114.41 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-1369（2007）4-0120-05
　　
　　近年來，集體認(rèn)同日益成為歐洲一體化發(fā)展過程中無法回避的問題。應(yīng)當(dāng)說，歐洲認(rèn)同程度 偏低是制約歐洲邁向“日益緊密的聯(lián)盟”的瓶頸。建構(gòu)歐洲集體認(rèn)同，培養(yǎng)歐盟公民對歐盟 的歸屬感，為歐洲一體化提供了一種文化基礎(chǔ)和深層動力，是一體化深化與擴(kuò)大的需要。
　　
　　關(guān)于歐洲集體認(rèn)同建構(gòu)性的理論解釋
　　
　　隨著區(qū)域一體化的深入發(fā)展與文化作用的凸現(xiàn)，在冷戰(zhàn)后的國際關(guān)系研究中，集體認(rèn)同正在 獲得越來越多的關(guān)注。建構(gòu)主義（constructivism）對集體認(rèn)同問題進(jìn)行了深刻的理論反思 ，著重強(qiáng)調(diào)國家間的文化（或稱共有觀念、共有知識），以及在此基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的集體認(rèn) 同在建立、維護(hù)和變革世界秩序中的作用。
　　“認(rèn)同” (identity)這個概念在建構(gòu)主義理論中處于核心地位，甚至可以將建構(gòu)主義概括 為認(rèn)同政治理論。認(rèn)同常常被定義為建立在共同體成員共同特性(同一性)基礎(chǔ)上，區(qū)別于他 者的共有形象以及成員由此產(chǎn)生的對共同體的歸屬感，它屬于一種社會觀念性質(zhì)的概念。［1］ 認(rèn)同的形成是社會建構(gòu)的結(jié)果，是“基于他人的社會承認(rèn)之上的一種自我表象，這種自我表 象的內(nèi)容要和其他行為體對該行為體的再表象取得一致性”，換言之，個體從他者的眼中獲 知自我的身份，身份“存在于和他者的關(guān)系之中”［2］285。認(rèn)同不同，所確定的利 益不同，“認(rèn)同是利益的基礎(chǔ)”［3］。
　　集體認(rèn)同(collective identity)是認(rèn)同發(fā)展的一種高級階段或高級形式。在建構(gòu)主義看來 ，集體認(rèn)同即自我和他者建立積極的認(rèn)同關(guān)系，在認(rèn)知上把他者看作自我的延伸。認(rèn)同跨越 行為體的“知識”邊界，將他者納入自我的身份界定中，建立更為廣泛的身份共同體、利益 同心圓。這種跨越是自我身份社會化的過程，其結(jié)果是屬于群體的國際集體認(rèn)同的出現(xiàn)。集 體認(rèn)同是由行為主體之間的共有知識、觀念或話語建構(gòu)起來的。文化對于集體認(rèn)同的建構(gòu)具 有直接的決定性作用。
　　溫特認(rèn)為：文化不僅是行為者行為的原因，而且建構(gòu)行為體的身份和 利益。文化既有因果作用也有建構(gòu)作用。［4］溫特提出了三種可能的國際體系結(jié)構(gòu) ：霍布斯文 化、洛克文化和康德文化?；舨妓刮幕臄骋庑詻Q定各國在互動過程中難以形成積極的集體 認(rèn)同關(guān)系；洛克文化的競爭性決定各國在互動中雖然仍難以形成積極的集體認(rèn)同關(guān)系，但卻 可以避免消極的集體認(rèn)同關(guān)系；康德文化的非暴力性和互助性使各國在互動過程中非常容易 地形成積極的集體認(rèn)同關(guān)系。
　　史密斯曾指出：“在政治傳統(tǒng)、法律傳統(tǒng)、文化遺產(chǎn)和象征主義等方面的歷史中，有希望找 到把歐洲作為一個共同體而與世界其他地區(qū)區(qū)分開來的整體經(jīng)歷和集體記憶，找到為歐洲各 民族提供了共同參照的東西?！保?］這個“共同參照的東西”即歐洲集體認(rèn)同，這 個尋找的過 程也是建構(gòu)歐洲集體認(rèn)同的過程。從建構(gòu)主義的角度講，身份、認(rèn)同都是可以建構(gòu)的，作為 正在極力推進(jìn)區(qū)域一體化的歐盟，歐洲集體認(rèn)同（或稱歐洲認(rèn)同）的建構(gòu)不僅是必要的，而 且也是可能的。在一體化問題上，建構(gòu)主義與其他理論不同，它把一體化看作是一種集體認(rèn) 同的文化認(rèn)識過程或社會化過程，“強(qiáng)調(diào)了區(qū)域意識（regional awareness）和區(qū)域認(rèn)同(r egional identity)，強(qiáng)調(diào)屬于某一特定區(qū)域共同體的共同感覺”［5］。按照溫特文化結(jié)構(gòu)劃分 ，就目前來講，歐洲文化比較明顯地體現(xiàn)了洛克文化和康德文化的某些特點，是二者的混合 體。向康德文化演進(jìn)并在其過程中建構(gòu)歐洲集體認(rèn)同是歐洲一體化的發(fā)展趨向。“行為體之 間的關(guān)系模式超越了競爭與合作，不僅不以對方為敵，而且將對方的利益內(nèi)化為共同體的利 益，并由此建立了新的合作觀念”［6］。溫特將這種結(jié)構(gòu)稱之為“共同體”，認(rèn)為 共同體各成 員建構(gòu)了充分的、“群我”集體認(rèn)同。和以往功能性的道路不同，建構(gòu)歐洲認(rèn)同的目的是要 培養(yǎng)民眾對歐盟的認(rèn)同感和歸屬感，使歐盟日益成為一個統(tǒng)一的整體。
　　
　　歐洲一體化進(jìn)程中集體認(rèn)同建構(gòu)的基礎(chǔ)及主要內(nèi)容
　　
　　依據(jù)建構(gòu)主義理論，集體認(rèn)同不是先天具有的，而是由行為主體之間的共有知識、觀念或 話語建構(gòu)起來的。溫特把形成集體認(rèn)同的因素概括為四個主變量：相互依存、共同命運(yùn)、同 質(zhì)性(homogeneity)、自我約束(self.restraint)。［2］430.452這四個主變量不僅 決定集體認(rèn)同的形成 ，而且還決定集體認(rèn)同的發(fā)展與演變。一體化進(jìn)程中歐洲集體認(rèn)同的建構(gòu)與發(fā)展，也可以從 這四個主變量中得到詮釋。
　　相互依存是對經(jīng)濟(jì)全球化時代世界政治經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切的一種高度概括與描述?！叭绻?動一方產(chǎn)生的結(jié)果取決于其他各方的選擇，行為體就處于相互依存狀態(tài)。”［2］431 建構(gòu)主義認(rèn)為 客觀相互依存是形成集體認(rèn)同的基礎(chǔ)，而只有主觀上的相互依存才能建構(gòu)集體認(rèn)同。因此， “問題是把客觀相互依存轉(zhuǎn)化為主觀相互依存”，“把‘給定’的效用結(jié)果轉(zhuǎn)化為‘有效’ 的效用結(jié)果”。［2］431歐共體作為觀察到并強(qiáng)烈地體驗到客觀相互依存的地區(qū)，在 50多年的一體 化實踐中，不斷地把客觀相互依存轉(zhuǎn)化為主觀相互依存，已由最初的自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)過了關(guān)稅 同盟、共同市場發(fā)展到了目前的經(jīng)貨聯(lián)盟，從最初只涉及部分經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的煤鋼聯(lián)營發(fā)展到目 前包括經(jīng)濟(jì)、政治、外交、防務(wù)和社會各領(lǐng)域的全面的歐洲聯(lián)盟。在這過程中，成員國間的 社會互動不斷增強(qiáng)，彼此間的聯(lián)系感和認(rèn)同感不斷強(qiáng)化，歐洲集體認(rèn)同形成和建構(gòu)的可能性 不斷增大。
　　共同命運(yùn)在不少情況下將對集體認(rèn)同的形成起促進(jìn)作用。共同命運(yùn)指的是行為體相對于第三 方而言處于相同的處境。如果國家在共同命運(yùn)前選擇了合作，那么，合作行為的多次重復(fù)會 增強(qiáng)彼此的合作者角色的認(rèn)同，國家原先的利己身份會逐漸被削弱，集體認(rèn)同中的合作關(guān)系 將得以內(nèi)化。歐洲一體化推進(jìn)進(jìn)程中，共同命運(yùn)起過相當(dāng)大的作用。如一體化之初的蘇聯(lián)強(qiáng) 大威脅的存在、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的巨大壓力、約束德國的侵略與擴(kuò)張等。一體化進(jìn)程中，世界自由 貿(mào)易趨勢對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的推動、歐洲對成為世界獨立而又重要一極的期冀、經(jīng)濟(jì)全球化 的滲透與沖擊等，所有這些把成員國的命運(yùn)緊密聯(lián)系在一起，并成為建構(gòu)歐洲集體認(rèn)同的主 要動力。
　　同質(zhì)性或稱相似性是形成歐洲集體認(rèn)同的另一個關(guān)鍵因素。在其他條件相同的情況下，同質(zhì) 性可以通過減少沖突、增加利益趨同來減小利己身份的影響，促使國家彼此產(chǎn)生積極的或親 善的態(tài)度和行為，最終促進(jìn)集體認(rèn)同的形成。溫特指出，有目的行為體的身份和利益是由這些共有觀念建構(gòu)而成的，而不是天然固有的［11］。歐洲集體認(rèn)同的形成，一個很重要的原因就在 于成員國歷史文化的同質(zhì)性、相通性和認(rèn)同感，它們分享著共同的歷史和文化，具有共同的 價值觀念和意識形態(tài)。
　　“在‘歐洲人’的心目中，‘歐洲’是一個歷史、政治與文化區(qū)域， 而不僅僅是一個地緣概念。……沒有這種先決條件，歐洲認(rèn)同的建設(shè)過程是很難想象的。” ［12］
　　
　　自我約束被建構(gòu)主義作為促使集體認(rèn)同形成的最關(guān)鍵變量。建構(gòu)主義認(rèn)為，奉行理性自私的 民族國家在轉(zhuǎn)向或選擇集體認(rèn)同之時，面臨著最根本的障礙是，對是否會被強(qiáng)大的“自家人 ”吞掉而心存疑慮。要解決這個擔(dān)心，就要限制自我，留出空間讓對方認(rèn)同自己，建立一種 高度互信的氛圍、框架與機(jī)制。在歐洲一體化的進(jìn)程中，各成員國自覺地遵守國際的、區(qū)域 的和本土的各種法律、制度、規(guī)則和規(guī)范；推動民主、法治原則在國內(nèi)社會的發(fā)展，從內(nèi)部 增強(qiáng)國家間交往的信任基礎(chǔ)；甚至通過單方面的自我束縛行為，從而創(chuàng)造了一個互信、互利 的歐盟。
　　以上四個要素的有機(jī)結(jié)合為建構(gòu)歐洲認(rèn)同提供了強(qiáng)大的發(fā)展動力和社會基礎(chǔ)，并促進(jìn)了 歐洲一體化的不斷深化與擴(kuò)展。從歷史上看，作為一個文化概念的歐洲集體認(rèn)同從古希臘時 代就已經(jīng)出現(xiàn)了，但是，真正形成政治層面的歐洲認(rèn)同則是在一體化進(jìn)程中一步步實現(xiàn)的。 它的產(chǎn)生經(jīng)歷了一個從潛在的無意識到有意識建構(gòu)的過程，經(jīng)歷了不斷挖掘與夯實基礎(chǔ)要素 的過程。一體化進(jìn)程中對歐洲認(rèn)同的建構(gòu)主要在塑造歐洲文化認(rèn)同、歐盟成員國身份與公民 身份的認(rèn)同、歐盟的國際認(rèn)同三方面下功夫。
　　歐洲文化認(rèn)同建構(gòu)源于歐洲共同的文化和歷史遺產(chǎn)，建立在以“自由、民主、尊重人權(quán)和基 本自由及法制”為原則的共有的價值觀之上，并不斷通過盟歌、旗幟、節(jié)日、共同貨幣乃至 憲法一些共有的象征和意象表現(xiàn)出來。歐洲認(rèn)同還通過歐盟的成員國身份與公民身份表現(xiàn)出 來。歐盟成員國身份具有共同的認(rèn)同特質(zhì)。公民身份與涉及成員身份、認(rèn)同、公民效忠和所 有能夠使人們感到屬于這個而非那個政治共同體的共同的情感和規(guī)則等問題有關(guān)。［7 ］集體認(rèn) 同的形成是在“我們”身份的建構(gòu)與界定中被確定的。在一體化的進(jìn)程中，歐洲公民已成為 一個具有建構(gòu)作用的整體。此外，歐盟的國際認(rèn)同也是歐洲集體認(rèn)同建構(gòu)的著力點。集體認(rèn) 同應(yīng)包括團(tuán)體內(nèi)認(rèn)同和團(tuán)體外認(rèn)同兩方面。對內(nèi)，集體認(rèn)同能夠產(chǎn)生認(rèn)同感和歸屬感，是一 共同體社會的凝聚力所在。對外，集體認(rèn)同能夠設(shè)立明確的邊界，從而被外界認(rèn)可為一個統(tǒng) 一的整體。近年來，歐盟力求在國際政治舞臺上用“同一個聲音”說話，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)で蟮?區(qū)利益最大化，在文化領(lǐng)域盡力凸現(xiàn)“歐洲文化多樣性統(tǒng)一”，在軍事領(lǐng)域推進(jìn)共同防務(wù)， 目的就是要建立一種不同于美國的邊界區(qū)域，塑造一個獨立的國際關(guān)系行為體的身份，尋求 更多的國際認(rèn)同。近幾年，為建構(gòu)歐洲文化認(rèn)同、公民身份認(rèn)同與國際認(rèn)同，歐盟頒布了諸 多條約，采取了諸多舉措，以不斷增強(qiáng)共同體的相互依存、共同命運(yùn)、同質(zhì)性、自我約束的 因子，為一體化提供文化基礎(chǔ)和深層動力，使一體化之路走得更遠(yuǎn)。
　　
　　集體認(rèn)同建構(gòu)對歐洲一體化發(fā)展的意義
　　
　　歐洲集體認(rèn)同的建構(gòu)對一體化的意義主要表現(xiàn)在以下幾方面：
　　首先，有利于彌補(bǔ)一體化功能主義道路的不足，使歐盟成員國加強(qiáng)合作。歐盟走的是一條以 經(jīng)濟(jì)和技術(shù)為主的功能性道路，國家物質(zhì)利益而非歐盟共同利益是成員國的首要考慮。然而 過分注重本國利益、過分借用成本與收益的理性選擇會增加成員國合作的難度，從而導(dǎo)致歐 盟成員國合作的脆弱性。而集體認(rèn)同的建構(gòu)能夠在成員國之間產(chǎn)生認(rèn)同感，使個體的自我利 益與共同體其他成員的利益認(rèn)同為一，從而相互包容。
　　其次，有利于培養(yǎng)民眾對歐盟的歸屬感，提高歐盟的政治合法性。歐洲一體化是精英驅(qū)動型 ，它在政治上一直處于遠(yuǎn)離公民。在歐盟現(xiàn)階段，這種合法性方面的問題已經(jīng)受到了廣泛的 關(guān)注。喬基姆?斯徹爾