公共服務(wù)職能下政府激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行為選擇

　　技術(shù)創(chuàng)新是一個社會多主體(包括企業(yè)、政府、大學(xué)和科研院所、中介等)參與的系統(tǒng)工程，但其核心主體是企業(yè)，這是因為企業(yè)是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最重要的微觀組織，其追求利潤的本質(zhì)特點(diǎn)決定了它對于市場需求具有更為敏銳的感應(yīng)力和判斷力，能夠自主、靈活、高效的感知技術(shù)創(chuàng)新需求、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新探索和完成創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化。但是，由于技術(shù)創(chuàng)新作為一種經(jīng)濟(jì)活動，存在市場失靈的情況，主要體現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)、公共物品屬性和不確定性等方面，使得技術(shù)創(chuàng)新活動難以在單純的市場調(diào)解下有效開展，從而影響了技術(shù)創(chuàng)新的效果以及社會福利的最大化。尤其是對于技術(shù)創(chuàng)新的核心主體——企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新的市場失靈阻礙了其自身效用最大化的實現(xiàn)，大大降低了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的積極性。由此而言，市場失靈情況下政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部干預(yù)行為就顯得尤為重要。特別是對市場經(jīng)濟(jì)體制還不完善、科技創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱的后發(fā)地區(qū)來說，政府在支持和促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新方面更是起著極其重要、不可替代的作用。
　　對于政府在技術(shù)創(chuàng)新中的作用的認(rèn)識經(jīng)歷了古典、新古典和國家創(chuàng)新學(xué)派等多個階段。隨著新公共管理改革的興起，以及新公共服務(wù)理論被各國所普遍接受，政府職能轉(zhuǎn)型浪潮沖擊了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中傳統(tǒng)的政府職能定位，需要政府在公共服務(wù)職能定位下重新審視和選擇對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵的行為模式。因此，本文主要就公共服務(wù)職能下政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵行為選擇問題進(jìn)行初步的探討。
　　
　　一、傳統(tǒng)理論對技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的認(rèn)識
　　
　　(一)對技術(shù)創(chuàng)新中政府行為的認(rèn)識的演變
　　1.古典主義理論：政府不應(yīng)該干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新
　　在早期的技術(shù)創(chuàng)新研究中并不考慮政府的因素，而是將政府的因素作為外生變量排除在技術(shù)創(chuàng)新體系之外。尤其是在20世紀(jì)70年代中期以前，西方發(fā)達(dá)國家存在一個主要觀點(diǎn)，即市場是一個自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)。與此同時，認(rèn)為科學(xué)是不可預(yù)測的，基本上不可計劃，因此不可能由政府干預(yù)，而且政府的干預(yù)是不合理的。直到70年代中后期，英國技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家R.庫姆斯等人首先對此提出了質(zhì)疑。他指出，從事科學(xué)和技術(shù)的大多數(shù)人所從事的工作領(lǐng)域?qū)嶋H上是受到高度控制和計劃的領(lǐng)域。優(yōu)先研究開發(fā)項目的確立，既可是私人企業(yè)的經(jīng)理響應(yīng)市場信號或者預(yù)期的市場信號的結(jié)果，也可能是政府的政策影響的結(jié)果，或者是二者共同作用的產(chǎn)物。
　　2.新古典理論：關(guān)注政府干預(yù)的作用，但把政府看做技術(shù)創(chuàng)新的外部因素
　　到了20世紀(jì)80年代初，新古典主義學(xué)派的技術(shù)創(chuàng)新研究者們開始關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新中的政府行為的作用。其中較早研究政府在技術(shù)創(chuàng)新中作用的學(xué)者是阿羅，他在對技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果研究后指出，政府可以采取適當(dāng)?shù)恼咛岣呓?jīng)濟(jì)的增長，使經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)帕雷托最優(yōu)。羅默(Paul M.Romer，1986)繼承了阿羅的研究思路，認(rèn)為內(nèi)生的技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，而知識和技術(shù)的溢出效應(yīng)是解釋經(jīng)濟(jì)增長不可缺少的因素。同時，羅默指出知識和技術(shù)溢出效應(yīng)的存在造成企業(yè)的私人收益率低于社會收益率。不存在政府干預(yù)時，企業(yè)用于生產(chǎn)知識和技術(shù)的投資將會減少，從而使分散經(jīng)濟(jì)的競爭性均衡增長率低于社會最優(yōu)增長率。他對此開出藥方：政府可以向生產(chǎn)知識和技術(shù)的廠商提供補(bǔ)貼，或?qū)ιa(chǎn)知識和技術(shù)的生產(chǎn)活動提供補(bǔ)貼的同時對其他生產(chǎn)征稅，從而激勵社會生產(chǎn)要素投向研究開發(fā)部門。但是，上述研究大都把政府作為技術(shù)創(chuàng)新的外部因素。
　　3.國家創(chuàng)新學(xué)派：將政府作為內(nèi)在因子提倡其積極干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新
　　把政府作為技術(shù)創(chuàng)新中內(nèi)在因子的系統(tǒng)研究來自于國家創(chuàng)新體系的研究。弗里曼(Free