“獨董專業(yè)戶”暴露現行獨董制度弊端

皮海洲

允許獨立董事最多可在5家上市公司兼任獨立董事，這本身上就是對獨立董事工作重視不夠，認為獨立董事可有可無，或是對“花瓶獨董”的一種默認

今年8月初，深康佳公司的一則《關于深交所對公司獨立董事任職資格異議函的公告》把一名“獨董專業(yè)戶”朱武祥推向前臺。鑒于深康佳董事局面臨換屆選舉，有股東提名朱武祥為公司獨立董事候選人，為此，深交所發(fā)出《關于對朱武祥獨立董事任職異議函》，對朱武祥作為深康佳獨立董事候選人的任職資格提出異議。究其原因，朱武祥現在擔任著中興通訊等6家上市公司的獨立董事，已經違反了《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》第一（二）條“獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事”的規(guī)定。為此，深交所在異議函里要求深康佳公司不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會審議。

一個人擔任著6家上市公司的獨立董事,而且又有第7家上市公司提名其為獨立董事候選人,朱武祥可說是名副其實的“獨董專業(yè)戶”。據筆者所知,這樣的待遇此前只有管維立享有過。

這樣一些擔任著4家、5家甚至6家上市公司獨立董事的“獨董專業(yè)戶”們能否很好地勝任自己的工作、履行好自己的職責，實在很令人懷疑。從目前來看，獨董基本上都是兼職，這些獨董不僅還有自己的本職工作，而且他們大都還是本職工作中的骨干力量，是有所成就者，甚至還是當地的名人，或全國名人，這本身就決定了他們工作事務與社會應酬的繁忙。在這種情況下，這些獨董們能夠盡職盡責地做好一兩家上市公司的獨董工作，那就是非常不錯了。而要擔任著四五家，甚至是6家的獨立董事，這工作又如何忙得過來？這不明顯就是掛一個虛名，而使獨立董事淪為“花瓶董事”嗎？

或許正是基于獨立董事的“花瓶董事”的緣故吧，于是，各種各樣的人都充當“花瓶”來了。而且，獨立董事的角色也如泥捏的一樣，可以任意塑造。比如，上海汽車曾經把獨立董事的職位當成了敬老院，在其獨立董事的位置上，曾經有一位84歲的老人張仲禮。一個84歲的老人，在生理上都存在著“難以獨立”的可能性，或行走不便，或老眼昏花，或耳朵閉塞。這樣的一個老同志，即便他有再強的事業(yè)心，也只能是心有余而力不足了，他如何能夠履行起一個獨立董事的職責呢？

而在更多的上市公司里，獨立董事的崗位似乎成了專家學者們的論壇，各所高等院校的教授、經濟學家們在獨立董事的崗位上聚集一堂。曾經有調查表明，有43.5％的上市公司獨董來自高校和科研院所。這些教授、經濟學家們雖然名為獨董，但實際上他們很少行使獨董的職權，他們充當的不過只是上市公司的招牌而已。

如四川長虹，更是把獨董的位置當成了總經理的職位。該公司在獨董制度推出后，曾經長時間不設獨立董事的職位，究其原因，就在于沒有該公司認為合適的人選。而從該公司2005年初確定的4名獨董人選來看，此4人分別是中金公司投資銀行部執(zhí)行總經理黃朝暉、清華大學校長助理馮冠平、律師身份的張玉卿和中銀國際公司執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官助理李彤。正如當時的媒體所報道的那樣，這4名獨董不僅“背景深厚、專業(yè)所長”，而且還是“技術研究、國際貿易、風險控制、投資銀行四大方面的頂尖人物”。因此，四川長虹方面所聘請來的哪里是4名獨立董事呢，他們分明是公司的總經理或總經理助理。

正是基于獨立董事的這種“花瓶董事”的角色，或干脆“掛羊頭賣狗肉”，所以，在很大程度上講，目前上市公司的獨立董事制度只是一種形式，很難說獨立董事制度給上市公司帶來了多大的變化。不僅上市公司的獨立董事不敢說“不”，實際上就是說“不”的，往往也只是避重就輕，是一種做秀而已，而對一些實質性的重要問題，獨立董事往往都是“屁都不敢放一個”。甚至就連ST嘉瑞獨立董事彭建剛自己也都認為:獨董監(jiān)督有心無力。

如何改變獨立董事這種有名無實的現狀，使獨立董事能夠充分發(fā)揮獨立董事的作用，而不再充當“花瓶”？

首先，要確保獨立董事的獨立性。改變目前這種由大股東決定獨立董事命運的制度，而把獨立董事的命運交由公眾投資者來掌握。明確規(guī)定，獨立董事的任免由公眾投資者來決定，大股東或控股股東不得插手上市公司獨立董事任免的任何事宜。并且，在上市公司的獨立董事名額中，要確保至少有一人是來自于證券市場里的投資者。

其次，要明確規(guī)定獨立董事的職責。獨立董事既有普通董事參與企業(yè)決策的職責，也有監(jiān)督的職責，還有顧問和咨詢的職責。作為監(jiān)督者，獨立董事要確保公司高管及公司經營行為合乎法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對相關違法違規(guī)行為，要履行監(jiān)督之責;作為顧問要為搞好公司的經營管理獻計獻策;此外，獨立董事還必須承擔法律責任與義務。

其三，要提高獨立董事的業(yè)務水平。獨立董事要有過硬的專業(yè)知識。從知識結構來看，獨立董事集體的專業(yè)知識應合理，應能包括公司管理、財務、法律、營銷等內容。只有如此，才能對公司的經營情況進行全面的監(jiān)督并提出合理建議。否則，只能成為擺設。對于上市公司的經營決策，獨立董事在表決時，之所以不投反對票，除了部分人確實是大股東的代言人外，不能排除有不少人其實是由于根本就不懂公司的經營管理，所以無法提出合理的反對意見，因而不得不投贊成票或棄權票。

其四，要建立職業(yè)獨董制度，允許一名職業(yè)獨董最多在3家上市公司出任獨立董事的職務。同時規(guī)定獨立董事的年齡不得超過60歲。這樣上市公司的獨立董事就可以有更多的時間來學習公司經營管理方面的專業(yè)知識，來學習有關法律法規(guī)等理論知識。同時也可以把更多的時間，投入到上市公司中來，來發(fā)現上市公司中所存在的問題，監(jiān)督解決上市公司中所存在的問題。