技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)中國(guó)出口貿(mào)易的實(shí)證研究

姚利民　方妙杰

摘要：中國(guó)高速發(fā)展的出口貿(mào)易正面臨國(guó)內(nèi)國(guó)際雙重壓力，轉(zhuǎn)變出口增長(zhǎng)方式是中國(guó)出口貿(mào)易持續(xù)發(fā)展的必然選擇。以中國(guó)各地區(qū)為樣本的研究表明，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍然處于顯著出口優(yōu)勢(shì)而資本密集產(chǎn)業(yè)仍然處于出口劣勢(shì)地位的基本格局下，技術(shù)創(chuàng)新因素對(duì)出口貿(mào)易的影響已經(jīng)顯示出積極作用，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與外貿(mào)的迅速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新將成為中國(guó)今后轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的重要力量。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；出口；R＆D；專利；地區(qū)

中圖分類號(hào)：F752.62文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-1894(2007)03-0012－06

科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，使得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越表現(xiàn)為技術(shù)水平和知識(shí)積累的競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越來(lái)越依賴于技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新也愈來(lái)愈成為決定一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素。而像中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家的出口優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于豐富的勞動(dòng)力資源，但是國(guó)內(nèi)的資源和環(huán)境約束，國(guó)際的貿(mào)易壁壘升級(jí)和人民幣升值壓力，高速發(fā)展的中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)必然要轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式。技術(shù)創(chuàng)新能否成為中國(guó)外貿(mào)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的突破口成為政府、企業(yè)和學(xué)界關(guān)心的重要問(wèn)題。

一、技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)出口貿(mào)易的理論和實(shí)證研究簡(jiǎn)要回顧

技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)出口貿(mào)易，通常源于兩種理論基礎(chǔ)，一種是基于赫克歇爾－俄林－薩繆爾森的國(guó)際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易取決于貿(mào)易國(guó)的要素稟賦。雖然最初的分工理論建立在勞動(dòng)和資本兩種要素上，但隨后的新貿(mào)易理論加入了知識(shí)、技術(shù)等要素作為內(nèi)生變量而影響一國(guó)的貿(mào)易。另一個(gè)理論基礎(chǔ)是將技術(shù)作為外生變量，并且是作為最主要的影響因素，從動(dòng)態(tài)的角度來(lái)分析其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，主要是波斯納的技術(shù)差距理論和弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論。另外從途徑上分析，技術(shù)創(chuàng)新投入能夠研制出新的產(chǎn)品，提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量，從而能提高產(chǎn)品的出口競(jìng)爭(zhēng)力；除了產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品提升外，技術(shù)創(chuàng)新還可以通過(guò)工藝創(chuàng)新，降低成本，提高出口能力。

技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)出口貿(mào)易的結(jié)論，也得到了許多實(shí)證研究的驗(yàn)證?；谝胤A賦理論的實(shí)證分析主要研究對(duì)象為國(guó)家整體或跨國(guó)家研究，例如Stern and Maskus(1981)運(yùn)用了美國(guó)1960～1970年的數(shù)據(jù)，用人力資本和R&D;投入作為生產(chǎn)函數(shù)的變量，與出口貿(mào)易進(jìn)行回歸，得出技術(shù)對(duì)貿(mào)易有很大的促進(jìn)作用。Hughes(1986)以英國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的研究顯示，國(guó)內(nèi)R&D;投入對(duì)英國(guó)出口有著正面的影響，而國(guó)外R&D;投入對(duì)英國(guó)出口有著負(fù)面影響。另外Dosi(1990)，Wakelin(1998)等分別用R&D;投入或?qū)＠麛?shù)表示技術(shù)創(chuàng)新變量，對(duì)英國(guó)、OECD國(guó)家進(jìn)行研究，結(jié)果均認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易有顯著的促進(jìn)效應(yīng)。

基于技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論的實(shí)證研究主要從行業(yè)層面進(jìn)行，例如Wakelin(1998)對(duì)9個(gè)OECD國(guó)家的22個(gè)行業(yè)進(jìn)行分析，結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響隨著行業(yè)的不同而不同；而Anderton(1999)、Ioannidis and Schreyer(1997)等研究表明，相對(duì)。R&D;支出和相對(duì)專利數(shù)對(duì)技術(shù)密集型行業(yè)出口的作用更大。而Cotsomitis等(1991)對(duì)OECD國(guó)家的貿(mào)易情況進(jìn)行分行業(yè)研究，發(fā)現(xiàn)在某些行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易沒(méi)什么影響。

在模型方面，有些學(xué)者選擇單一技術(shù)創(chuàng)新變量進(jìn)行單元回歸，而大多數(shù)文獻(xiàn)均采用多元回歸，如Dosi(1990)、Wakelin(1998)、Peter(1997)等運(yùn)用工資或勞動(dòng)力成本、投資、技術(shù)創(chuàng)新等多個(gè)變量進(jìn)行分析。

上述實(shí)證研究多以發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象，技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)出口貿(mào)易的結(jié)論自，然適用于發(fā)達(dá)國(guó)家。而在國(guó)內(nèi)，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和出口貿(mào)易兩者關(guān)系的實(shí)證研究較少。魏龍(2005)，將技術(shù)創(chuàng)新變量與中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口變量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，研究表明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口有著促進(jìn)作用，但作用很小。賴明勇等人(1999)的研究認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國(guó)工業(yè)制成品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有積極的促進(jìn)作用。本文借鑒上述學(xué)者的研究成果，以全國(guó)各省市地區(qū)為樣本來(lái)分析中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響。

二、模型建立及實(shí)證檢驗(yàn)

1．計(jì)量模型及變量解釋根據(jù)以上的理論分析，我們預(yù)期技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易有著促進(jìn)作用，因此以技術(shù)創(chuàng)新作為解釋變量研究其對(duì)出口貿(mào)易的影響。本文的模型以技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、資本投入和勞動(dòng)力等作為影響出口貿(mào)易的變量，以中國(guó)31個(gè)地區(qū)為樣本進(jìn)行研究。另外影響出口的傳統(tǒng)因素也不容忽視，如資本、勞動(dòng)等。其中資本投入能夠增加生產(chǎn)設(shè)備的生產(chǎn)能力和靈活性，此外，使用包含著新技術(shù)的資本設(shè)備也能夠提高產(chǎn)品的質(zhì)量。因此，同樣預(yù)期資本投入對(duì)出口貿(mào)易有著促進(jìn)作用。勞動(dòng)力資源的豐裕程度，本文用各地區(qū)從業(yè)人員占全國(guó)從業(yè)人員的比重這一指標(biāo)，比重越大表示勞動(dòng)力資源越豐裕，同時(shí)預(yù)期這一指標(biāo)對(duì)出口貿(mào)易的影響為正。另外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，自然資源稟賦等也影響一國(guó)(地區(qū))的出口貿(mào)易，由于指標(biāo)和數(shù)據(jù)難確定和獲得，本文暫時(shí)不予考慮。因此，多元回歸的一般模型可表示為：

E=f(I_t-₁，H_t-₁，K_t-₁，L)

由于各指標(biāo)數(shù)據(jù)差距比較大，考慮到實(shí)證檢驗(yàn)的合理性‘，本文的各指標(biāo)統(tǒng)一采用相對(duì)指標(biāo)。對(duì)上式中各變量解釋如下：

E：出口變量，為因變量?？捎贸隹谡嫉貐^(qū)總產(chǎn)值的比重(NTR，Net trade ratio％)、單位勞動(dòng)力出口(ELF，Exports per labor force萬(wàn)元／人)等指標(biāo)來(lái)表示；

I：直接技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，為自變量。R＆D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)總產(chǎn)值比重(％)、科研人員中科學(xué)家和工程師的比重(％)，每?jī)|元總產(chǎn)值擁有的專利數(shù)(件／億元)等指標(biāo)來(lái)表示。其中前者為技術(shù)創(chuàng)新的投入變量，后者為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出變量；

H：人力資本投資，為自變量?？捎每茖W(xué)家和工程師占從業(yè)人員比重(％)、公共教育支出占地區(qū)總產(chǎn)值的比重(％)等指標(biāo)來(lái)表示；

K：資本投入，為自變量。可用新增固定資產(chǎn)占地區(qū)總產(chǎn)值的比重(％)來(lái)表示；

L：勞動(dòng)力變量，為自變量。可用從業(yè)人員比重(％)來(lái)表示。

另外，由于技術(shù)創(chuàng)新存在時(shí)間滯后性，R＆D產(chǎn)出的商品化總是要經(jīng)過(guò)一段時(shí)間Peter L.(1997)在研究發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易關(guān)系的實(shí)證分析中考慮了4年的滯后期，而Katharine Wakelin(1998)在研究OECD國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新對(duì)雙邊貿(mào)易的影響的一文中考慮了2年的滯后期。而就中國(guó)的情況而言，作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家其技術(shù)創(chuàng)新同發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新存在很大的差別。發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新主要集中在技術(shù)的前沿領(lǐng)域，其創(chuàng)新多為根本性創(chuàng)新和對(duì)現(xiàn)有成熟技術(shù)做進(jìn)一步的改進(jìn)，因此需要較長(zhǎng)時(shí)間才能正式得到應(yīng)用。而發(fā)展中國(guó)

家則因技術(shù)創(chuàng)新缺乏獨(dú)立開創(chuàng)性的研究能力，其更多地表現(xiàn)在對(duì)現(xiàn)有工藝技術(shù)的改進(jìn)和產(chǎn)品的漸近改進(jìn)上，在工藝上創(chuàng)新削除瓶頸的制約，在產(chǎn)品上根據(jù)市場(chǎng)的需要進(jìn)行差別化生產(chǎn)。這種創(chuàng)新形式的創(chuàng)新源主要來(lái)源于實(shí)踐生產(chǎn)，從創(chuàng)新的構(gòu)思到產(chǎn)品工藝的定型生產(chǎn)不需要很長(zhǎng)時(shí)間。賴明勇等(1999)在研究中直接采用當(dāng)年數(shù)據(jù)，而不考慮時(shí)間差。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的滯后性問(wèn)題還是存在的，因此綜合上述學(xué)者的觀點(diǎn)，本文在分析中采用一年的滯后期。同樣人力資本投入、固定資產(chǎn)投資等變量也選用1年的滯后期。

2．研究對(duì)象及數(shù)據(jù)說(shuō)明分地區(qū)研究時(shí)滯后一年的指標(biāo)采用2003年的數(shù)據(jù)，本期指標(biāo)采用2004年的數(shù)據(jù)。研究對(duì)象為31個(gè)地區(qū)，包括河北、山西、遼寧、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、海南、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海22個(gè)省份，北京、天津、上海、重慶4個(gè)市，以及內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、西藏自治區(qū)、寧夏回族自治區(qū)和新疆維吾爾族自治區(qū)共5個(gè)自治區(qū)。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)主要來(lái)自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2004》；公共教育支出數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)教育年鑒2005》(預(yù)算內(nèi)教育經(jīng)費(fèi))，固定資產(chǎn)采用的是制造業(yè)新增改造固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)，來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2004》，從業(yè)人員數(shù)據(jù)來(lái)自2004年和2005年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，采用的是各地區(qū)國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)I地區(qū)生產(chǎn)總值和出口數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2005。

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)分為創(chuàng)新的投入和創(chuàng)新的產(chǎn)出，技術(shù)創(chuàng)新的投入主要是指R&D;支出，而技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出主要是指專利數(shù)，本文的實(shí)證分析也從兩方面來(lái)考慮。

3．技術(shù)創(chuàng)新投入促進(jìn)出口貿(mào)易的計(jì)量檢驗(yàn)

基于相關(guān)變量的相關(guān)性分析(略)，我們選取R&D;經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重或每?jī)|元生產(chǎn)總值擁有的專利數(shù)作為技術(shù)創(chuàng)新變量，公共教育支出占生產(chǎn)總值的比重作為人力資本投資變量，一新增固定資產(chǎn)占生產(chǎn)總值比重作為資本投入變量，以及從業(yè)人員數(shù)比重作為勞動(dòng)力變量與出口變量之間進(jìn)行回歸分析。計(jì)量模型可表示為：

Y=α+ β1IR_t-₁+β2H_t-₁+β3F_t-₁+β4L+ε

其中：Y表示地區(qū)單位生產(chǎn)總值的出口(EXR)、單位勞動(dòng)力的出口(EXLF)，作為因變量；IR表示R&D;經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比重，作為技術(shù)創(chuàng)新變量；H表示公共教育支出占生產(chǎn)總值的比重；F表示新增固定資產(chǎn)占生產(chǎn)總值比重；L表示從業(yè)人員數(shù)比重。

模型1和2的擬合優(yōu)度(R2)處于一般水平，可以用來(lái)解釋自變量與因變量的關(guān)系，F(xiàn)值檢驗(yàn)也符合統(tǒng)計(jì)學(xué)原理?；貧w結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新投入變量。(IR)的系數(shù)β1為正，且在5％或1％的水平上顯著，說(shuō)明R＆D投入對(duì)出口貿(mào)易有著積極的作用。根據(jù)模型1：如果R＆D占總產(chǎn)值比例提高1個(gè)百分點(diǎn)，則出口占總產(chǎn)值將提高7.047個(gè)百分點(diǎn)。根據(jù)模型2：如果R&D;占總產(chǎn)值比例提高1個(gè)百分點(diǎn)，則從業(yè)人員人均出口將提高215.8萬(wàn)元。

人力資本投入變量(H)的系數(shù)p 2的兩個(gè)回歸方程中都為正，但不顯著，說(shuō)明人力資本投入對(duì)出口貿(mào)易存在一定的正面影響。而資本投入變量(K)的系數(shù)β3均為負(fù)，且以單位勞動(dòng)出口作為被解釋變量的方程顯著，說(shuō)明資本投入對(duì)出口產(chǎn)生負(fù)面作用。最后表示勞動(dòng)力變量(L)的系數(shù)β4也為正且顯著性強(qiáng)，因此勞動(dòng)力對(duì)出口起著重要的推動(dòng)作用。

4．技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出促進(jìn)出口貿(mào)易的計(jì)量檢驗(yàn)

這里從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出(專利)的角度來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易的影響，計(jì)量模型可表示為：

Y＝α+γlIP_t-₁1+γ2H_t-₁+γ3F_t-₁+γ4L+ε

其中：IP表示每?jī)|元生產(chǎn)總值擁有的專利數(shù)，表示某地區(qū)一定經(jīng)濟(jì)規(guī)模擁有的專利數(shù)；H表示公共教育支出占生產(chǎn)總值的比重；F表示新增固定資產(chǎn)占生產(chǎn)總值比重；L表示從業(yè)人員數(shù)比重；Y表示地區(qū)單位生產(chǎn)總值的出口(EXR)、單位勞動(dòng)力的出口(EXLF)。

模型3和4的擬合優(yōu)度都較好，分別為0.92l和0.732，因此對(duì)于上述兩個(gè)回歸方程自變量對(duì)應(yīng)變量的解釋程度較高，F(xiàn)值檢驗(yàn)也符合統(tǒng)計(jì)學(xué)原理?；貧w分析結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量(IP)與出口變量之間存在非常顯著的正相關(guān)，即每?jī)|元生產(chǎn)總值擁有的專利數(shù)的增加對(duì)推動(dòng)出口貿(mào)易有著積極的作用。如果前者增加1個(gè)百分點(diǎn)，則出口占總產(chǎn)值將提高23.019個(gè)百分點(diǎn)(模型3)，或從業(yè)人員人均出口提高8>016萬(wàn)元(模型4)。同樣從業(yè)人員數(shù)比重(L)對(duì)出口變量也有著積極的作用，但不顯著；而公共教育支出占生產(chǎn)總值的比重(H)對(duì)出口貿(mào)易的影響不確定，且不顯著。最后新增固定資產(chǎn)占地區(qū)生產(chǎn)總值比重(K)對(duì)出口變量存在負(fù)面的顯著的影響。

三、結(jié)論

本文以中國(guó)各地區(qū)為樣本的研究中國(guó)出口貿(mào)易的影響因素。不管從技術(shù)創(chuàng)新投入還是技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出角度分析，實(shí)證研究有以下結(jié)論：

首先，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易有著顯著的正的效應(yīng)，這與預(yù)期相符。說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)的一種重要源泉。高速增長(zhǎng)的中國(guó)正面臨國(guó)內(nèi)資源環(huán)境約束和國(guó)外貿(mào)易壁壘雙重壓力，轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式是必然的出路，而在中國(guó)目前的發(fā)展階段，技術(shù)創(chuàng)新的作用正在逐步顯現(xiàn)。因此，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新投入、鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新也將成為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的重要突破口。

其次，資本變量對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響，資本的投入有著逆出口貿(mào)的傾向。這意味著資本投入越多，對(duì)出口越有抑制作用，這從一個(gè)則面說(shuō)明各省市的資本投資更多地傾向于進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的投資和發(fā)展，而像(藥品、石油制品、金屬冶煉、通用和專用設(shè)備、交通運(yùn)輸設(shè)備、專用儀器儀表等)資本密集型產(chǎn)業(yè)仍然沒(méi)有成為中國(guó)出口的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)來(lái)。

再次，勞動(dòng)力變量對(duì)出口有著正的影響。這在_定程度上符合我國(guó)的情況，我國(guó)是勞動(dòng)力資源豐富的國(guó)家，作為發(fā)展中國(guó)家，豐富而低廉的勞動(dòng)力要素是我國(guó)出口貿(mào)易的主要優(yōu)勢(shì)源泉。并且在出口貿(mào)易中，紡織品、服裝、皮革、金屬制品等勞動(dòng)密集型行業(yè)的出口比重較大，因此勞動(dòng)力變量對(duì)出口貿(mào)易表現(xiàn)為正的影響。

最后，公共教育支出占生產(chǎn)總值的比重對(duì)出口的貢獻(xiàn)不確定，這與通常的預(yù)期不一致。從總體上而言，人力資本的投資應(yīng)該會(huì)促進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展，但是將公共教育支出轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力、形成出口優(yōu)勢(shì)，需要優(yōu)良的制度和轉(zhuǎn)換機(jī)制。但是很明顯，在中國(guó)各地區(qū)的這種制度質(zhì)量差異是遠(yuǎn)大于公共教育支出的差異，再加上公共教育投入會(huì)隨著人員流動(dòng)而弱化對(duì)當(dāng)?shù)氐某隹谧饔谩Ｓ纱?，公共教育支出?duì)出口貢獻(xiàn)的不確定也就不難理解。

總之，研究表明，在資本密集產(chǎn)業(yè)仍然處于出口劣勢(shì)、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)仍然處于顯著出口優(yōu)勢(shì)地位的基本格局下，技術(shù)創(chuàng)新因素對(duì)出口貿(mào)易有著顯著的積極影響。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)與外貿(mào)的迅速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新的作用正在逐步顯現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)出口優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。因此可以判定，通過(guò)增加技術(shù)創(chuàng)新投入，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)中國(guó)轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式是具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義的。