公共物品多中心供給模式探究

摘要：公共物品的復(fù)雜性向單中心供給模式提出了挑戰(zhàn)；公共物品多中心供給模式正是在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，多中心內(nèi)含著參與主體相互獨(dú)立、地位平等、自愿參與一系列同時(shí)發(fā)生的博弈，達(dá)到非均衡平衡狀態(tài)的性質(zhì)；多中心的特性滿足了公共物品供給復(fù)雜性的要求，多中心供給模式是公共物品有效供給的最好選擇。

關(guān)鍵詞： 公共物品；供給； 多中心供給模式

中圖分類號(hào)：D63 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A文章編號(hào)：1004-1494（2007）02-0062-03

公共物品理論認(rèn)為：公共物品與私人物品相對(duì)，是具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的物品。所謂非競(jìng)爭(zhēng)性，是指多增加一個(gè)人的使用，并不會(huì)減少其他使用者的福利，也即：新增加一個(gè)使用者的邊際成本為零。所謂非排他性，是指沒有現(xiàn)成的規(guī)則，也沒有必要采取一定的規(guī)則將使用該物品的任何一個(gè)消費(fèi)者排除在外。若因要采取一定的規(guī)則，或許采取一定規(guī)則的成本，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于因采用該規(guī)則而排除一定消費(fèi)者所取得的收益，這是一種極不經(jīng)濟(jì)的行為。

一、公共物品單中心供給模式的困惑

公共物品的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性決定了公共物品有效供給難。早在古希臘時(shí)期，亞里士多德曾指出：凡是屬于最多數(shù)人的公共事物，常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)心著自己的東西，而忽視公共的事物。長(zhǎng)期以來，理論界對(duì)公共物品有效供給的模式進(jìn)行了不懈的探索先后提出了市場(chǎng)供給模式、政府供給模式這兩種單中心供給模式。并進(jìn)一步認(rèn)為純私人性質(zhì)的物品由市場(chǎng)供給，純公共性的物品由政府供給，能實(shí)現(xiàn)社會(huì)總福利的最大化。然而，具體實(shí)踐操作中，一方面，公共物品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性是難以界定的，非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性也是在不斷變化的。另一方面，即便是純公共性質(zhì)的物品，供給過程也伴隨著多種力量的相互作用，政府不可能統(tǒng)產(chǎn)、統(tǒng)包、統(tǒng)購、統(tǒng)管所有純公共物品生產(chǎn)的全過程；即便是純私益物品，市場(chǎng)供給的過程中也不能逃脫國家制度、法律的約束?！跋M(fèi)的排他性和共用性只是程度上的差異，而不存在絕對(duì)排他或徹底共用的東西?！?sup>[1](P100)因此，嚴(yán)格意義上講，單純由市場(chǎng)或政府供給的物品的范圍是極小的，單中心供給模式不能實(shí)現(xiàn)公共物品的有效供給。

1.市場(chǎng)供給模式的弊端

早期主張自由主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多認(rèn)為市場(chǎng)是萬能的，充分發(fā)揮和運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的有效配置。對(duì)私人物品來說，市場(chǎng)的確是一種有效率的配置手段，但對(duì)公共物品供給來說，市場(chǎng)供給的弊端越來越突出，市場(chǎng)失靈即是由此而來。從理論上講，市場(chǎng)機(jī)制的核心是追求利潤(rùn)的最大化，而公共物品的供給成本往往很高，受益范圍難以界定，因此，采用市場(chǎng)模式便會(huì)出現(xiàn)供給不足。

斯蒂格利茨(Stigliz)從分析純公共物品的兩個(gè)特性得出：私人提供公共物品低效率有兩個(gè)方面的原因，一是對(duì)公共物品來說，多一個(gè)人使用，邊際成本為零。私人企業(yè)提供必然會(huì)對(duì)使用者收費(fèi)，進(jìn)而阻止使用。因此，當(dāng)公共物品由私人提供時(shí)，會(huì)造成公共物品閑置現(xiàn)象，導(dǎo)致社會(huì)福利損失。二是私人提供者將會(huì)從自身利益出發(fā)，考慮成本—收益問題。當(dāng)成本大于收益時(shí)，私人就不愿意供給。此時(shí)沒有考慮存在較大的社會(huì)收益，常常導(dǎo)致供給不足。

曼昆(Mankiw)認(rèn)為公共事物存在生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性，外部性又可分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者產(chǎn)生積極的福利影響，負(fù)外部性則是產(chǎn)生了消極的福利影響。^{[2](P210~220)}正外部性致使個(gè)人福利小于社會(huì)福利，而產(chǎn)生此部分社會(huì)凈福利的量以及成本難以衡量，私人對(duì)此部分物品的供給無利可圖。市場(chǎng)供給的均衡量小于社會(huì)福利最大化的最適量。負(fù)外部性則與此相反。此外，由于協(xié)商交易成本的存在，私人市場(chǎng)往往不能就公共物品的供給達(dá)成一致看法。

2.政府供給模式的弊端

20世紀(jì)30年代，西方國家經(jīng)濟(jì)大危機(jī)以來，不少國家干預(yù)型經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張，鑒于市場(chǎng)的缺陷，充分發(fā)揮政府的公共性職能，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)公共物品的有效供給。然而，事實(shí)上，政府在供給過程中也存在諸多問題，以致出現(xiàn)了所謂的政府失靈。問題的關(guān)鍵在于：與市場(chǎng)在公共物品供給領(lǐng)域存在缺陷一樣，政府并非是公共物品完美無缺的供給主體。一方面，公共物品供給系統(tǒng)本身是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及公共物品的性質(zhì)分析、公共物品受益范圍界定，以及消費(fèi)者的意愿表達(dá)等問題。另一方面，政府本身也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)理性主體，要追求自身利益的最大化。政府是公共利益的代表，是公共權(quán)力的掌握者，理應(yīng)反映公眾的需求，滿足公眾的需要，為公眾服務(wù)。但政府權(quán)力是靠單個(gè)的人行使的，不能否認(rèn)權(quán)力運(yùn)用者存在公德心，但也不能忽略其利己心?，F(xiàn)今大量存在的腐敗、尋租現(xiàn)象，就是政府自身存在經(jīng)濟(jì)理性行為的最好證明，也是政府在提供公共物品方面存在缺陷的最好證明。

曼昆認(rèn)為，雖然公共物品的外部性使得市場(chǎng)很難對(duì)其進(jìn)行有效供給，但引入政府供給的同時(shí)，一些負(fù)效應(yīng)也會(huì)隨之而來。比如，稅收會(huì)引起社會(huì)總福利的損失，管制易導(dǎo)致效率缺失、競(jìng)爭(zhēng)力下降，政府管制的范圍和深度也很難界定。對(duì)于存在外部性的公共物品，若能采用市場(chǎng)方式（將外部性內(nèi)在化，利益相關(guān)各方自愿簽訂合約等）去克服市場(chǎng)自身的缺陷來提供，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是一種很好的方式選擇，這與用政府方式來彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷是相輔相成的。

二、 公共物品的多中心供給模式

1.多中心供給模式概述

何為多中心？最早提出“多中心”概念的邁克爾·博蘭尼（MichaelPolanyi）認(rèn)為：組織良好的人或事物有兩種秩序安排，一種是在外部強(qiáng)制力作用下形成的等級(jí)制，另一種是自發(fā)形成的有序制。^[3](P168)自發(fā)有序制似乎被一只看不見的手所指引，市場(chǎng)就是這種自發(fā)秩序的產(chǎn)物。自發(fā)形成的秩序?qū)嶋H上存在多個(gè)權(quán)力中心，靠相互間的制約達(dá)到了有序均衡。沒有單一的權(quán)力主體用強(qiáng)制力來指揮，各個(gè)主體為自身利益而自覺遵守相互間達(dá)成的規(guī)則，在規(guī)則的框架內(nèi)，個(gè)人決策者可自由地追求自己的利益，但要受實(shí)施這些決策規(guī)則所固有的約束。

最早將多中心理論應(yīng)用于公共事物治理中的文森特·奧斯特羅姆（Vicent Ostrom）指出：“多中心政治體制的特點(diǎn)是存在許多決策中心，它們?cè)谛问缴鲜窍嗷オ?dú)立的?！?sup>[1](P69)具體來說，公共物品多中心供給是指，多個(gè)供給主體相互獨(dú)立、地位平等，存在于同一規(guī)則（法律體系）之中，各主體權(quán)力受固有的約束，自發(fā)形成一種有序的關(guān)系，這種關(guān)系受一定制度設(shè)施的保障；每一個(gè)供給主體參與同時(shí)發(fā)生的一系列博弈，在博弈中達(dá)到一種非均衡的平衡狀態(tài)。多中心供給模式有兩個(gè)方面的內(nèi)涵：一是各供給中心間的相互獨(dú)立、地位平等；二是產(chǎn)生的結(jié)果是平衡的，此結(jié)果有助于形成一種制度，制度又進(jìn)一步保障結(jié)果的平衡。多中心體現(xiàn)的是一種特定規(guī)則下的自發(fā)秩序。

2.多中心供給模式的思維邏輯

多中心理論的發(fā)展在整個(gè)人類社會(huì)制度史中具有深遠(yuǎn)的意義。從思維角度看，多中心理論是非線性思維的典范。人類非線性思維源于事物本身的復(fù)雜性。傳統(tǒng)理論思維趨向于簡(jiǎn)單化、抽象化，從而掩蓋了事物本身的復(fù)雜性。從數(shù)學(xué)上講，線性思維是一元體系，展示的是真實(shí)事物的一面，非線性思維是一個(gè)立體的系統(tǒng)，是對(duì)事物的全面展示。從線性思維到非線性思維的轉(zhuǎn)變，是人類思維領(lǐng)域的一大進(jìn)步。在社會(huì)科學(xué)中表現(xiàn)為對(duì)事物本身更全面的認(rèn)識(shí)和思考，是對(duì)事物本來面貌的還原。公共物品多中心供給模式正是針對(duì)公共物品本身的復(fù)雜性而提出的。在傳統(tǒng)的線性思維中，私人物品由市場(chǎng)供給，公共物品由政府供給，兩者之間存在一條不可逾越的鴻溝，對(duì)彼此在供給過程中的缺陷忽略不計(jì)；非線性思維打破了這種僵化、對(duì)立的供給選擇，創(chuàng)立了多中心的供給模式。多中心供給模式更趨近于事物本身的復(fù)雜性，擯棄了非此即彼的供給選擇，認(rèn)為公共物品的供給模式應(yīng)是多中心的、網(wǎng)絡(luò)式的，應(yīng)能針對(duì)不同的物品采取靈活、多樣的供給方式。多中心供給模式在此只是對(duì)一種供給狀態(tài)的描述，該種狀態(tài)是動(dòng)態(tài)變化的，因物、因地、因時(shí)而變，而非是一個(gè)固定的供給模型。事實(shí)上，“沒有一個(gè)最優(yōu)的理論能夠解決現(xiàn)實(shí)中的所有問題。任何理論都是在現(xiàn)實(shí)中不斷發(fā)展變化的，針對(duì)現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的新問題，人們發(fā)展出相應(yīng)的解決之道，發(fā)展出相應(yīng)的制度和規(guī)則?！?/p>

3.多中心供給模式的特點(diǎn)

相對(duì)于單一的市場(chǎng)或政府供給模式，在公共物品的供給中，多中心供給模式具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：

其一，多中心供給模式是公共物品本身復(fù)雜性的必然要求。公共物品從理論上講很容易確定，只要是同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品，就可以稱為純公共物品；只具備非排他性或者非競(jìng)爭(zhēng)性為準(zhǔn)公共物品。然而，在現(xiàn)實(shí)操作中，很難界定公共物品的公共性。有些物品從一定程度上講具有公共性，從更嚴(yán)格的意義上講又具有私益性；有些物品在一定范圍內(nèi)具有公共性，從更大范圍講又具有地區(qū)私益性。況且，公共物品的公共性也是在不斷的變化之中的。隨著時(shí)代的變化、技術(shù)的革新，物品的性質(zhì)也在不斷的變化。單一、固定的供給模式必然要因物品本身的變化，對(duì)物品需求的變化而發(fā)生變化，多中心供給模式正是這種變化的結(jié)果，同時(shí)也順應(yīng)了這種變化的要求。

其二，多中心供給模式是一種更加人性化的供給模式，這種供給模式能夠很好的反映出消費(fèi)者的偏好。一方面，公共物品的消費(fèi)具有一定的強(qiáng)制性。公共物品一旦被提供出來，不管消費(fèi)者是否愿意，他都必然會(huì)成為一定意義上的消費(fèi)者。比如一幢建筑物，有些人可能喜歡該建筑的形狀、色澤，看見建筑對(duì)他們來說是一件愉悅的事情；另一些人可能不喜歡這幢建筑，看到它，他們或許會(huì)覺得有一種壓抑感。但該幢建筑并不會(huì)因有人討厭而消失。另一方面，公共物品的單中心供給難以反映消費(fèi)者的偏好。私人物品可以通過市場(chǎng)的供求變化來反映消費(fèi)者偏好：供大于求，說明消費(fèi)者偏好偏低，供小于求則與之相反；供給者可根據(jù)供求變化來安排生產(chǎn)。與之不同的是，公共物品提供者和消費(fèi)者往往不一致，不存在這種供求機(jī)制。提供者需要有消費(fèi)信息搜集渠道，在搜集過程中難免會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱的問題。多中心供給模式將公共物品的“提供”與“生產(chǎn)”進(jìn)行了區(qū)分，不同的方面對(duì)應(yīng)不同的主體，各主體各司其職、各盡所能。同時(shí)，也為消費(fèi)者利益的表達(dá)提供了渠道，使公共物品的提供更加順民心、合民意。

其三，多中心供給模式是一種更加科學(xué)的供給模式。多中心供給理論本身綜合了多門學(xué)科，涉及政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等社會(huì)科學(xué)。多中心供給模式是從人性分析的角度出發(fā)，結(jié)合事物本身的性質(zhì)，采用非線性思維的方法而提出的，并為有效供給選擇制度化提供了可能。相對(duì)單一的供給模式，多中心模式更合理、更科學(xué)、更有效，也更可取。

三、 公共物品多中心供給模式的具體運(yùn)用

由于公共物品本身的復(fù)雜性，多中心供給模式在現(xiàn)實(shí)操作中有很大的作用。如圖示：（中心點(diǎn)為P）

（對(duì)所有的物品OMEN來說，除去OAB、CED兩個(gè)小范圍的純公共性物品、純私益性物品，剩余的大面積陰影部分即可認(rèn)為是多中心供給模式有效作用的范圍）

首先，對(duì)于純公共物品Ⅰ（具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性）中部分適合多中心供給模式供給的物品（圖示APB）來說，多中心模式中的各中心職能顯然是不一樣的。政府是該部分物品供給的主力，從總體上規(guī)劃該類物品的供給。從公共物品的“提供”方面講，政府應(yīng)出臺(tái)具體的方針政策，指導(dǎo)物品的供給，包括：確定物品供給的數(shù)量、質(zhì)量、物品具體的生產(chǎn)者，對(duì)生產(chǎn)的監(jiān)督，制定相應(yīng)的法律規(guī)則規(guī)范生產(chǎn)者的行為，以及對(duì)產(chǎn)品的購銷。從“生產(chǎn)”方面講，生產(chǎn)者可以是政府以外的私人或其他團(tuán)體性的組織，其生產(chǎn)行為受明顯的約束，缺乏一定的主動(dòng)選擇權(quán)。

其次，對(duì)于具有公共池塘性質(zhì)的準(zhǔn)公共物品Ⅱ（具有競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性）來說，可完全采用多中心模式供給。埃莉諾·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）從制度分析的角度出發(fā)，利用動(dòng)態(tài)博弈論，在考慮人性的同時(shí)，指出公共物品本身的性質(zhì)對(duì)公共物品供給模式的選擇有重要的意義。并在此分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，闡明了長(zhǎng)期存續(xù)的公共池塘資源的制度設(shè)計(jì)原則。概括起來，該原則有八條：“一、清晰界定邊界；二、使占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致；三、集體選擇的安排；四、監(jiān)督；五、分級(jí)制裁；六、沖突解決機(jī)制；七、對(duì)組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可；八、分權(quán)制企業(yè)。”^[4](P114)事實(shí)上，公共物品多中心供給理論正是在此基礎(chǔ)上形成并得以發(fā)展的。

再次，對(duì)于具有俱樂部物品性質(zhì)（具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性）的準(zhǔn)公共物品Ⅲ來說，由于該類物品大多是小范圍的基礎(chǔ)設(shè)施類公共物品，其受益范圍小、排他相對(duì)容易、排他規(guī)則易于制定，因而多半采用集體選擇的供給方式，而多中心模式往往是集體博弈選擇的結(jié)果。政府、私人市場(chǎng)、集體自治組織、慈善組織等供給中心在具體的公共物品供給中所起的作用，取決于各不同職能中心針對(duì)特定物品的供給在一系列博弈過程中所達(dá)成的均衡結(jié)果。比如，小區(qū)電影院，從修建到消費(fèi)，應(yīng)采取什么樣的制度安排，以使各中心的優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮呢？事實(shí)證明，首先，征求因建影院可能會(huì)影響到的成員的意見，對(duì)是否有必要修建該影院，應(yīng)該采取什么樣的方式修建，建成什么標(biāo)準(zhǔn)的影院等問題予以確定。在該過程中，具有政府性質(zhì)的集體單位勢(shì)必要承擔(dān)重要角色。其次，修建標(biāo)準(zhǔn)確定后，具體修建可通過招標(biāo)的方式，由中標(biāo)的企業(yè)來承擔(dān)，這主要體現(xiàn)為一種市場(chǎng)選擇的過程。再次，影院建成后，以后的維護(hù)主要可由小區(qū)集體自治組織承擔(dān)。最后，針對(duì)排他相對(duì)容易的特點(diǎn)，可采用對(duì)消費(fèi)者收費(fèi)的經(jīng)營方式。收費(fèi)資金也為影院維護(hù)提供的保障。這類物品的重要特點(diǎn)一方面在于物品的產(chǎn)權(quán)或受益范圍易于界定，排他具有技術(shù)可行性；另一方面在于排他成本較低，排他具有經(jīng)濟(jì)可行性。

最后，多中心供給模式對(duì)于圖示CPD部分的物品來說，呈現(xiàn)出更加自由的類市場(chǎng)化的特點(diǎn)。該部分物品相對(duì)于Ⅱ中的公共池塘資源具有更強(qiáng)的排他性特點(diǎn)，相對(duì)于Ⅲ中的俱樂部性質(zhì)的物品具有更大的可分性，即收益具有私人性。在現(xiàn)實(shí)生活中，可認(rèn)為該類物品是由少數(shù)私人個(gè)體出于自身利益的考慮而自愿結(jié)合的共同組織，而產(chǎn)生的一系列與此相關(guān)的物品。這類物品的供給，應(yīng)在各受益主體共同選擇的基礎(chǔ)上主要采用市場(chǎng)化的方式，但受益主體的自由選擇必須在國家法律制度的框架內(nèi)，在自愿達(dá)成的契約的基礎(chǔ)上進(jìn)行。政府主要起提供大政方針，制定規(guī)范性的法律、法規(guī)的作用。個(gè)體自由、自主、自愿的聯(lián)合行動(dòng)是主要的供給特色。

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責(zé)任編輯 張忠友