我國工業(yè)領域參與清潔發(fā)展機制的對策研究

內容提要：本文從走新型工業(yè)化道路和建立環(huán)境友好型社會的角度出發(fā)，針對我國目前工業(yè)污染情況和CDM項目中的市場潛力，為我國工業(yè)行業(yè)更好地利用這一新契機，分別從微觀和宏觀兩個層面，提出了選擇合適的融資方式、提高國際談判能力和建立CDM聯(lián)系機制、做好CDM推介工作等建議。

關鍵詞：清潔發(fā)展機制；工業(yè)生產；溫室氣體減排；氣候變化

中圖分類號：X7

文獻標識碼：A

文章編號：1003-4161(2007)02-0076-03

中國作為最大的發(fā)展中國家和溫室氣體的排放大國，應充分利用CDM為中國的可持續(xù)發(fā)展服務。據(jù)世界銀行的一項研究估計空氣和水污染給中國造成的損失一年達530多億美元，約相當于GDP的8%^[2]。由于受資金和技術水平的限制，中國能源利用率與發(fā)達國家相比有很大差距。世界每100萬美元GDP產出的平均能耗是274噸標準油，日本是95.9噸，我國是913噸，比世界平均水平高出2.3倍，比日本高出8.5倍^[3]。這意味著，一方面我國減少溫室氣體排放的邊際成本要遠低于發(fā)達國家，為我國吸引發(fā)達國家在我國投資CDM項目奠定了基礎，另一方面我國也應積極開展CDM的國際合作，抓住這一有利機遇，為我國的可持續(xù)發(fā)展做貢獻。

1. 我國工業(yè)的溫室氣體排放狀況

工業(yè)是我國主要的經濟部門（工業(yè)產值在GDP中所占的份額最大；工業(yè)制成品貿易份額在進出口中所占比重都在80%以上），同時工業(yè)又是最大的污染部門。2002年，全國工業(yè)廢水排放量207.2億t，比上年增長了3.2%，占廢水排放總量的47.1%；工業(yè)二氧化硫排放量為1 562萬t，占二氧化硫排放總量的81.1%；工業(yè)煙塵排放量804萬t，占煙塵排放總量的79.4%；工業(yè)固體廢物產生量9.5億t，比上年增長了6.5%^[4]。這些污染給環(huán)境造成的損失是巨大的，約占到GDP的10%以上^[5]，這些污染成本少部分通過一些政府行為（例如罰款、賠款等）得到了補償，但是，絕大多數(shù)的污染成本卻轉嫁給了社會。以工業(yè)污染事故造成的直接損失和相應的賠款數(shù)據(jù)為例，2002年工業(yè)污染直接損失為4 640.9萬元，賠罰款總額為3 140.7^[6]萬元，兩者的差額是1 800.2萬元，占38.79%。這還沒有考慮污染的間接損失，以及未被納入統(tǒng)計的污染情況（實際上這部分污染造成的損失可能更大）。

2.我國工業(yè)領域的溫室氣體減排潛力

中國是《聯(lián)合國氣候變化框架公約》的締約方，2002年8月向聯(lián)合國遞交了《京都議定書》核準書。作為最大的發(fā)展中國家締約方和溫室氣體排放大國，中國被視為最有潛力實施CDM的國家之一。

根據(jù)模型分析研究總結的數(shù)據(jù)^[7]，CDM能源項目在6個發(fā)展中國家、地區(qū)之間的分布情況，中國CDM的市場份額占40%，每年的CDM收入約4.6億美元，除去減排項目的實際成本，在7.6美元/tC的CER價格下每年的利潤收入1.5億美元，第一承諾期（2008~2012年）總利潤7.5億美元左右。

而根據(jù)對我國各部門的CDM市場潛力分析^[7]，重工業(yè)和輕工業(yè)CERs市場份額分別約占41%和3%。這2個部門在第一承諾期內，每年可從CDM項目中分別獲得約1億和0.07億美元的凈收入。

由于我國目前還處于工業(yè)化迅速發(fā)展的時期，工業(yè)總體上仍是處于一種高能耗的狀態(tài)，國民經濟的高速發(fā)展，是以消耗巨大的能源為代價的^[8]。由于這一重大弊端，我國能源盡管供給量較大，而實際卻不能充分利用。不斷擴大能源的供給，靠高耗低效維持經濟發(fā)展速度，這在很大程度上增加了資源支持系統(tǒng)的負擔，加劇了資源的稀缺程度，同時也造成了生態(tài)環(huán)境的破壞。中國“十一五”發(fā)展目標要把單位GDP能耗降低20%，這就要求在新一輪產業(yè)革命中，要著眼于旨在節(jié)約資源、減少污染、促進廢棄物量最小化和無損、少損生態(tài)環(huán)境的綠色技術的采用和推廣。而中國作為一個全球CDM能源項目最具潛力的國家之一，通過CDM項目的國際合作，無疑給我國工業(yè)企業(yè)提高能效、減低污染提供了一個廣闊的空間。而且，中國作為最大的發(fā)展中國家，由于低廉的勞動成本、較好的政策環(huán)境和經濟發(fā)展?jié)摿?，在CDM的賣方市場中具有較強的競爭力。

在我國工業(yè)領域，必須從溫室氣體減排的潛力與效益出發(fā)，并同我國工業(yè)經濟發(fā)展的優(yōu)先領域與技術政策相結合，利用清潔發(fā)展機制（CDM）國際合作模式，推動我國工業(yè)行業(yè)節(jié)能降耗工作的進程。

在當前有可能實施的減排方案中，最有希望的是提高能源的終端利用和煤炭燃燒的效率。在提高能源效率方面，下面的項目有較大的潛力，也符合國家發(fā)展的優(yōu)先領域，如：

（1）高效的清潔燃煤技術；

（2）高耗能工業(yè)的工藝技術、流程的節(jié)能改造；

（3）工業(yè)燃煤鍋爐、窯爐，包括煉焦、窯爐的技術改造；

（4）水泥工業(yè)過程減排二氧化碳的技術改造；

（5）工業(yè)終端通用節(jié)能技術，如變頻調速高效馬達、高效風機水泵等；

（6）工業(yè)過程減排二氧化碳項目，減排氫氟碳化物或六氟化硫的項目。

3.我國工業(yè)領域參與清潔發(fā)展機制的對策

我國是發(fā)展中國家，因而積極參與清潔發(fā)展機制更具有現(xiàn)實意義。雖然我國作為發(fā)展中國家在現(xiàn)階段不必承擔減排義務，但我國政府從負責任的大國角度，一直堅持工業(yè)要走可持續(xù)發(fā)展的道路，開展了卓有成效的主動減排行動，為世界環(huán)境的保護做出了重要的貢獻。

我國重點工業(yè)行業(yè)（如鋼鐵、冶金、煤炭、火電、水泥、化工等）能耗高、排放多、污染大，具有較大的減排空間，并有潛力作為CDM項目開展國際合作。但是，我國這樣巨大的市場潛力尚未轉化為現(xiàn)實。雖然我國目前的CDM項目減排總量位居全球前列，但主要的貢獻來自于HFC-23項目，而真正有益于工業(yè)節(jié)能降耗的項目還寥寥無幾。這與我國所擁有的全球第一的減排市場潛力差距非常大，我國工業(yè)也因此流失了大量、潛在的CDM項目及其帶來巨額外資和高新技術合作機會。為擴大CDM項目在我國工業(yè)領域的合作，筆者從我國工業(yè)的微觀和宏觀層面提出如下幾點建議：

3.1 對我國工業(yè)微觀層面的建議

3.1.1 降低項目的各種風險

工業(yè)企業(yè)在開展CDM項目以前，應當對其要點問題有一個深入的了解，特別是有關CDM項目優(yōu)先領域、技術轉讓與可持續(xù)發(fā)展、CDM參與資格等重要條款，并與國內CDM項目管理機構以及有關專家進行磋商，盡可能在中國政府感興趣的領域里開展項目，以保證所選項目能夠得到必需的支持，降低國內審批的風險。

企業(yè)要與國內有關研究機構進行充分的合作，進行CDM項目的規(guī)模、類型、減排方式等的選擇，并進行全面綜合考慮，結合項目投資、技術分析、購買方狀況、國內審批要求、減排額外性與基準線方法學、企業(yè)成本效益等重要影響因素，來確定項目有關指標，降低各種項目風險。

3.1.2 提高項目的成功率

企業(yè)應在工業(yè)CDM項目優(yōu)先領域中，選擇具有明顯減排額外性以及可以采用國際上公認的、成熟的基準線方法學，并與國內有關研究機構相結合，對CDM執(zhí)行理事會（EB）已批準的以及未批準的與該類項目相關的CDM項目基準線方法論進行深入全面的分析，吸取經驗教訓，再結合企業(yè)的成本效益等因素，來確定該項目的基準線及監(jiān)測計劃，以提高CDM項目的申請成功率。

3.1.3 選擇合適的融資方式

根據(jù)國內目前的研究，CDM項目有七種融資方式：遠期購買、CER_S購買協(xié)議或合同、定金－CER_S購買協(xié)議、國際基金、期貨、直接投資、融資租賃。這幾種方式各有其特點和應用范圍，具體選擇時要根據(jù)國際國內環(huán)境的變化、項目的行業(yè)特征、投資結構方面的差異以及投資者對項目的信用支持和融資戰(zhàn)略方面的不同考慮進行選擇和組合，通過平衡風險和收益決定最滿意的融資方案。根據(jù)國際發(fā)展趨勢，國際基金投資和CERs購買協(xié)議是近期最適宜的方式，同時國際基金投資也將成為未來主流，未來的CDM項目融資方式將會出現(xiàn)以一兩種方式為主，多種融資方式并存的局面^[9]。

3.1.4提高國際談判能力

目前從事CDM投資的國際基金一般都具有發(fā)達國家政府、大銀行及大公司背景，項目評估能力、風險控制能力和國際談判能力都很強。從國內外項目談判的經驗來看，談判能力對項目收益和成本的分配有著重要的作用，AIJ項目經濟研究及京都三機制的實驗經濟學研究都表明，談判能力與所得收益呈很強的正相關關系^[10]。我國大多數(shù)企業(yè)在國際談判方面能力較為薄弱，在談判中很難有效地保障自身利益。因此，加強我國相關工業(yè)企業(yè)和高耗能行業(yè)的國際談判能力應成為目前我國進行溫室氣體減排合作能力建設的一個重點內容。

3.1.5提高企業(yè)在技術轉讓中吸收、消化和創(chuàng)新的能力

我國引進技術的經驗教訓主要集中在發(fā)展配套技術能力和專業(yè)技術培訓上，因為技術能否盡快國產化，能否盡快適應我國特殊的社會經濟環(huán)境，得看國內配套技術能力和技術人員儲備。CDM為技術引進之前的配套技術能力發(fā)展和專業(yè)技術培訓提供了一個很好的機會，能更快地消化、吸收轉讓的技術。另外，在對引進技術進行消化、吸收的基礎上結合我國的國情對其進行改進、創(chuàng)新，并進而發(fā)展更強的生產力和競爭力。

3.2對我國工業(yè)宏觀層面的建議

3.2.1提出行業(yè)指導意見并組織好CDM的培訓工作

有關主管部門應盡快對受影響或即將受到影響的重點工業(yè)行業(yè)（如鋼鐵、冶金、煤炭、火電、水泥、化工等）提出應對《京都議定書》利用CDM機遇的行業(yè)指導意見，引導企業(yè)根據(jù)自身情況研究如何利用CDM所提供的引進外資和技術轉讓的重大機遇，并組織全國范圍的系統(tǒng)性的CDM知識培訓。

3.2.2建立CDM的聯(lián)系機制

建立各有關部門CDM項目聯(lián)系機制，研究、篩選和包裝一批有前途的項目，盡快建立有一定規(guī)模的權威的項目庫，并利用商務部門在國內外的專業(yè)投資貿易平臺向國際發(fā)布。首先在“中國國際投資貿易洽談會”上組織專門的“CDM項目論壇”和“CDM項目專場洽談會”，宣傳CDM知識，吸引發(fā)達國家的CDM項目投資者；其次，在有CDM項目需求的主要發(fā)達國家，由我駐當?shù)亟浬虆⑻幗M織或協(xié)助國內有關主管部門組織“中國CDM項目”路演，有針對性地吸引當?shù)氐臐撛贑DM項目投資者。

3.2.3組建CDM的專業(yè)研究機構

CDM作為一種國際環(huán)境與經濟合作模式，屬于新生事物。CDM的運作涉及復雜的環(huán)境、經濟、管理、技術、法律等問題，為了實現(xiàn)CDM促進可持續(xù)發(fā)展的目標，需要對該機制進行多學科、多層次的研究。近兩年德國、瑞士、荷蘭、加拿大、日本等國家和世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國環(huán)境署等國際機構與我國一些政府部門和科研機構等合作，在電力、鋼鐵、化工、交通等行業(yè)開展了實施CDM的可行性研究和能力建設項目。但總體來看，國內有關的研究機構還較少，有關主管部門應盡快牽頭組織建立專業(yè)研究機構，需要對CDM的運行機制、我國工業(yè)實施CDM項目面臨的問題、CDM與可持續(xù)發(fā)展目標的實現(xiàn)等一系列問題進一步開展研究。

3.2.4建立CDM的中介機構

有關主管部門盡快牽頭組織、協(xié)調管理專業(yè)咨詢中介機構。利用中介組織為企業(yè)提供專業(yè)服務，學習溫室氣體減排知識與技術，了解國際溫室氣體減排形勢與意義，幫助企業(yè)解決CDM項目操作中的困難，提高工業(yè)領域CDM項目的參與程度。

3.2.5做好CDM的推介工作

對絕大多數(shù)中國企業(yè)來說，CDM是一個陌生的概念，大部分企業(yè)還沒有真正了解有這樣一種幫助企業(yè)轉型發(fā)展的機制，很多企業(yè)錯過了申請CDM項目的最佳時機。CDM項目的外國投資一方面是來自發(fā)達國家承擔溫室氣體減排義務的企業(yè)，這些企業(yè)通過在中國投資CDM項目，降低本企業(yè)履行排放義務的成本；另一方面是金融或商業(yè)投資機構，這些機構雖然本身沒有控制溫室氣體排放的義務，但期望從國際溫室氣體排放交易中獲利。絕大多數(shù)CDM項目都將通過與國內企業(yè)進行合作的方式進行。CDM項目的成功運作，不僅會產生國際國內環(huán)境效益，而且能為項目參與方帶來可觀的經濟利益。CDM產生的CERs的市場價值將提升項目在經濟和財務方面的可行性，拓寬國際經濟合作的互利基礎。加強對CDM的宣傳推廣，讓企業(yè)界增進對CDM的了解，有助于有關企業(yè)拓寬思路，增加利用外資渠道，引進有利于環(huán)境的先進技術，為保護環(huán)境和實現(xiàn)經濟的可持續(xù)發(fā)展做出貢獻。

基金項目：本文由中國科學院“西部之光”人才培養(yǎng)計劃項目“甘肅省利用清潔發(fā)展機制的對策與實現(xiàn)途徑研究”和甘肅省重大科技專項“甘肅省清潔發(fā)展機制項目開發(fā)”（編號：2GS063-A74-014-01）聯(lián)合資助。

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[作者簡介]孫明貴（1963-），男，山東萊州人，管理學博士，現(xiàn)任東華大學旭日工商管理學院教授、博導，中國企業(yè)管理研究會常務理事。

查武堂（1975-），男，甘肅武威人，蘭州大學管理學院碩士研究生。

[收稿日期]2007-02-12

（責任編輯：黃曉梅）