如何創(chuàng)建世界一流大學

(北京科技大學高等教育研究所，北京100083)

［摘要］香港科技大學雖然建校僅十五年，然而它卻產(chǎn)生了許多令人矚目的學術(shù)成果。本文從辦學理念、師資建設(shè)、研究與開發(fā)等方面對該校進行分析后認為，立足本地、著眼世界且小而精的辦學理念，高標準、人性化的師資建設(shè)，及有選擇、合作性的研發(fā)活動是香港科技大學辦學特色之所在，也是其在短時間內(nèi)迅速崛起的重要因素，這些經(jīng)驗值得內(nèi)地高校創(chuàng)建世界一流大學過程中思索與借鑒。

［關(guān)鍵詞］香港科技大學；一流大學建設(shè)

［中圖分類號］ G648.１［文獻標識碼］Ａ［文章編號］1672-0717（2007）01-0105-04

How to Build a World Firstclass University

——A Case Study of Hong Kong University of Science Technology

CUI Yang

（Research Institute of Higher Education， Beijing University of Science Technology，

Beijing100083， China）Abstract:Hong Kong University of Science Technology is a university with a history of only 15 years， but it has brought a great deal of academic achievements. The paper analyzes the causes that make the university excellent in the aspects of schoolrunning ideas， faculty appointing， research and development. The result shows that the schoolrunning ideas of basing upon the local， aiming at the world， smallness and excellence， and the highlevel and humane recruiting mode of faculty ， and the researches of option and collaboration are the main causes that make the university rise in a short time.

Key words:Hong Kong University of Science Technology; the construction of firstclass university

作為成立僅十余年的年輕大學，香港科技大學（The Hong Kong University of Science Technology）取得了許多令人矚目的成績：成功研制出世界上最細的單壁納米碳管；商學院的EMBA課程在2005年倫敦《金融時報》排名榜中位列全球第二；MBA課程自2000年開始每年都高居《金融時報》排名亞太榜首位；2005年在英國《泰晤士報》世界大學200強的評選中排名第43位，在科技領(lǐng)域名列全球第23位。對香港科技大學這所名副其實的“后發(fā)型”大學迅速崛起的原因進行分析研究，無疑可以幫助我們深刻地理解和認識一流大學建設(shè)與發(fā)展的規(guī)律。

一、 辦學理念

辦學理念，是一所大學生存和發(fā)展的根基。辦成什么樣的大學，如何辦成這樣的大學，是學校發(fā)展的基本要旨，是大學的靈魂。香港科大的辦學理念主要由三部分組成。一是建校初期確定的立足本地、服務(wù)香港、放眼世界的理念；二是不求大而全，但求小而精的理念；三是重視研究、瞄準世界水平，追求學術(shù)卓越的理念。

香港科大是香港地區(qū)繼香港大學、香港中文大學之后成立的第三所大學。20世紀80年代，隨著香港經(jīng)濟的起飛，社會、經(jīng)濟的發(fā)展對科技和科技人才的需求越來越強烈，為了適應(yīng)時代的要求，香港科大在香港政府的支持下應(yīng)運而生，并參考美國兩所著名公立大學——加州大學戴維斯分校（UC Davis）和密歇根大學（安納堡）（University of Michigan at Ann Arbor）的制度設(shè)計出學校管理運作體制的基本架構(gòu)。

《香港科技大學條例》確立了學校的建校使命：通過教學和研究推動學校學術(shù)事業(yè)的發(fā)展——重點著眼于科學、技術(shù)、工程、管理和商業(yè)等領(lǐng)域；重視研究生的培養(yǎng)，通過與政府和工商界的聯(lián)系，不斷促進香港經(jīng)濟發(fā)展和社會進步?？梢钥闯?，香港科大創(chuàng)建的目的首先是滿足本地科技需求，為香港的發(fā)展服務(wù)。隨著經(jīng)濟全球化以及國際交往的不斷深入，香港科大雖然立足本地，但并沒有把學校的發(fā)展局限在本地的范圍內(nèi)，而是矢志“成為世界第一流的學府，不獨為香港，更為中國、亞太區(qū)以至全世界做出貢獻”。正如香港科大前學術(shù)副校長孔憲鐸所言：“任何一所好的大學，一定要著眼世界，才能學無止境，學無國境，才能與世界知名的大學相競爭，而達到在世界平臺上與他們平起、平坐、平行、平立，只有著眼世界，才不會變成井底之蛙，才不會拘于區(qū)域。”［1］(P13)

由于香港科大創(chuàng)校目的之一就是推動香港本地的科技發(fā)展，促進與政府和工商界的通力合作，把香港發(fā)展成為以知識為本的社會。因此，香港科大遵循的并不是許多內(nèi)地大學建設(shè)過程中爭相追捧的“大而全”策略，而是選擇了“小而精”的發(fā)展道路。這主要表現(xiàn)在兩方面：一是學生數(shù)量少，1991年香港科大正式招生時首批學生共831名，發(fā)展到現(xiàn)在也不過8 800余人并已趨于穩(wěn)定；二是僅設(shè)四個學院：理學院、工學院、工商管理學院和人文社會科學學院。學校規(guī)模小不僅使各院系學生之間的互動頻繁，可以有效增進溝通、了解，也有利于教授之間的學術(shù)合作，加之學校鼓勵學科交叉融合，更易于產(chǎn)生杰出的研究成果。例如：生物技術(shù)研究所集合了最尖端的生物技術(shù)和微電子制造技術(shù)，開發(fā)出成本低且準確有效的用于鑒別中草藥真?zhèn)蔚幕蛐酒诳茖W與商業(yè)上都極具價值。

香港是一個處處講求效率，以賺錢快為時尚的城市，而進行科學研究則要淡泊名利、甘于寂寞。因此，在相當長的一段時期內(nèi)，政府不重視科學研究［２］，香港地區(qū)的研究型大學建設(shè)進展非常緩慢。但到20世紀90年代初，香港處于經(jīng)濟迅速發(fā)展的新時期，此時，在這個寸土寸金的彈丸之地，只有在吸納國際先進技術(shù)的基礎(chǔ)上進行本土研發(fā)，制成產(chǎn)品并推向市場，才能給經(jīng)濟的蓬勃、持續(xù)發(fā)展帶來源源不絕的動力。香港科大對科學研究極其重視，在1987年建校之初的條例中就明確了大學的研究使命，即擴展教學和學術(shù)研究的傳統(tǒng)角色，關(guān)注人力資源發(fā)展，重點發(fā)展研究生教育，在所從事的重點領(lǐng)域保持領(lǐng)先，并對香港的經(jīng)濟和社會發(fā)展做出貢獻［３］。伴隨著科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展，科大同樣重視平衡基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究二者的關(guān)系，在提升學術(shù)水平的同時，加強科研成果的轉(zhuǎn)化，不但獲得了良好的國際聲譽，而且有力帶動了香港及周邊地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展。

二、師資建設(shè)：延聘一流人才，并使之快樂

哈佛大學前校長科南特說：“大學的榮譽不在于它的校舍和人數(shù)，而在它一代代教師的質(zhì)量。一個學校要站得住，教師一定要出色。”［４］為了迅速在學術(shù)界建立地位，提高國際知名度，科大從創(chuàng)校之初非常重視師資的選聘及留任。吳家瑋校長為科大選聘的人才做了定位：“我們必須從高層做起。只有頂尖的人才會吸引頂尖的人。在一日千里的科學、工程和企業(yè)管理領(lǐng)域里，你要么就是一流，要么就是不入流?！保郏担莳?/p>

如前所述，科大的管理架構(gòu)是以兩所美國公立大學為參考，因此其教員的招聘方式也與美國大部分研究型大學類似，具有高度的開放性、公平性。當有職位空缺時，學校會在國際范圍內(nèi)發(fā)布信息進行招聘，并成立由深、淺資歷的教員搭配構(gòu)成的校、院、系三級招聘委員會。經(jīng)過這三級委員會的層層篩選、面試后最終確定錄取人選［5］。值得一提的是，科大招聘教員有一個硬性標準，即申請者必須有博士學位。由于創(chuàng)校者的世界級理念，科大的年輕，招聘過程的嚴格運作，以及充裕的辦校資金，使科大成為香港高校中一個特例——每位教師都具有博士學位。

眾所周知，求才難，留才更難。香港科大在人才配置過程遵循的格言是：“延聘第一流人才，并使他們快樂”（Recruit the best people and keep them happy）［1］(P17)。因此，在招聘與留任過程中不只是站在學校立場，更是站在被請人的立場動之以情、曉之以理，爭取他們最大的合法權(quán)益且富含人文關(guān)懷。在誠邀伯克利加州大學的丁邦新教授時，前學術(shù)副校長孔憲鐸建議他向伯克利請假，而不要辭職，并許諾在適當時間安排他請假回伯克利完成那邊的事務(wù)，以便在那邊退休［1］(P68)?？拼笞⒅亍耙匀藶楸尽钡脑瓌t，重視人才，并設(shè)身處地給予他們更多的關(guān)懷與便利，竭力“使他們快樂”，這是科大留住一流人才的秘訣。

除了靠學校的誠邀力挽外，科大吸引人才的另一重要因素是在“世界級”辦校理念下形成的群集效應(yīng)。創(chuàng)校之初確定的“建世界一流學府” 的辦學目標，吸引了一批大陸、臺灣赴美留學有成的知名學者。例如：創(chuàng)校校長吳家瑋原任美國加州州立大學的校長，是首位擔任美國重點大學校長的華人；現(xiàn)任校長朱經(jīng)武是獲美國科學界最高榮譽——國家科學獎等一系列殊榮的世界超導(dǎo)物理的開拓者；前副校長張立綱則是擁有美國國家科學院、工程院、中國科學院、臺灣中央研究院和香港科學院5個院士頭銜的高級材料專家。這些優(yōu)秀學者的加盟，不僅使香港科大在創(chuàng)辦初期就聲名鵲起，取得了世界同行公認的學術(shù)地位，更重要的是，由他們形成的群體優(yōu)勢吸引了更多資深學者加盟科大，正如孔憲鐸教授所言：“吸引我來的，不是科大的‘名氣’，是科大的‘人氣’?！保?］(P68)

“大學者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也。”高素質(zhì)的教師隊伍，不僅彌補了香港科大建校歷史短暫和文化積淀不足的缺陷，迅速提升了學校的國際知名度，更使科大的教學、科研具備了與世界級學府抗衡的重要條件。

三、研究與開發(fā)：確立重點領(lǐng)域，爭取經(jīng)費，重視與政府及工業(yè)界聯(lián)系

科學研究是研究型大學的主要職能之一，在一流大學建設(shè)進程中，科研建設(shè)更是重中之重。前學術(shù)副校長孔憲鐸曾坦言：“一定不要為了討好教學而犧牲了研究，否則你又如何去成為研究性的大學呢？”為達到“全球領(lǐng)先”，科大在科研方面的做法是：瞄準有價值、有潛力的前沿領(lǐng)域；成立若干研究中心；最大限度地爭取政府科研經(jīng)費及社會資金；與工業(yè)界建立良好的合作關(guān)系。

1 瞄準世界水平，確定重點研究領(lǐng)域

由于人力、物力等資源所限，任何一所大學都不可能面面俱到地涉足每個領(lǐng)域進行科學研究。香港科大對其辦學理念中的世界觀做了如下表述：“作為世界級學府在每一個精選的教研領(lǐng)域里走在國際前沿。”［６］根據(jù)自己的學科專業(yè)特點，科大確定五個領(lǐng)域進行重點研究，包括：(1)納米科技；(2)生物科學及生物技術(shù)；(3)電子學、無線通訊及資訊科技；(4)能源及環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展；(5)工商管理教育及研究。這幾個領(lǐng)域都是社會和經(jīng)濟發(fā)展所急需，具有深遠國際影響，且具時代性、挑戰(zhàn)性的熱門研究領(lǐng)域。經(jīng)過努力，科大取得了不少卓越的研究成果：研制出可廣泛應(yīng)用在電子、信息技術(shù)和生物學領(lǐng)域的世界上最小的單壁納米碳管；揭示了鼻咽癌及食道癌的遺傳病因；破譯了全球第五個與精神分裂癥有關(guān)的遺傳基因；制成了全球首座“高樓擺動模擬器”，等等。這些學術(shù)成果在為科大贏得廣泛學術(shù)贊譽的同時，也大幅提升了科大乃至香港在國際上的學術(shù)地位。

2 最大限度爭取研究經(jīng)費

研發(fā)過程是不斷探索新領(lǐng)域、獲取新知識的過程，需要耗費大量的經(jīng)費購置實驗儀器和設(shè)備。能否籌到充足的研究經(jīng)費，不但是學者從事科研工作的基礎(chǔ)，更是一所研究型大學能否晉升“世界一流”的基本要素。香港科大是受政府資助的香港八所高等院校之一，可自由使用的資金除僅占小部分的學費外，主要是政府提供的補助金。除此之外，它還可以從大學教育資助委員會（UGC）獲得一些專項撥款。用于科學研究工作的經(jīng)費主要來自大學教育資助委員會的經(jīng)常補助金及研究資助局(RGC)的研究用途補助金，此外也有來自基金會及個人的資助。

在研究資助局2004年公布的競爭性研究資助項目（Competitive Earmarked Research Grants program）中，香港科大獲得了8 370萬港幣的撥款，占香港8所高校資助總額的20％，以高達55％的申請成功率，以及每位教授人均18.48萬港幣的研究資助額名列全港首位［3］?？拼筮€獲得了自“創(chuàng)新及科技基金”（Innovation and Technology Fund）1999年創(chuàng)立起的總額達3.15億港幣的資助。這一數(shù)字遠高于香港其他高校。同時，科大得到了1.78億港元的工業(yè)基金，用于合同研究及合作研發(fā)項目。另外，在創(chuàng)校初期曾提供19億港幣建校資金的香港賽馬會，先后兩次共捐贈3.05億港幣用于生物領(lǐng)域的研究。2003～2004年度，科大配合政府等額輔助金計劃［7］，籌得1.4億港幣，并獲政府相應(yīng)資助1.3億港幣?；饡木杩罘矫?，霍英東基金會捐資3 000萬港幣，支持科大的學術(shù)和研究發(fā)展［8］；2005年7月李兆基基金會捐贈科大3 300萬港幣，支持大學發(fā)展成居領(lǐng)先地位的學府［9］。

但凡世界一流的研究型大學，都有科研經(jīng)費充裕的特征。從以上不難發(fā)現(xiàn)，除政府和專項基金的鼎力支持，香港科大從社會財團及慈善基金會得到的研發(fā)經(jīng)費數(shù)目也非?？捎^，這為科大邁向“世界一流”起到了極大的助推作用。

３重視與政府及工業(yè)界的聯(lián)系

香港科大非常注重推動香港及周邊地區(qū)經(jīng)濟和社會發(fā)展的應(yīng)用研究，建立了研究與開發(fā)部，該部由一位副校長專門負責，并下設(shè)多個專門機構(gòu)，以便與社會和工業(yè)界密切聯(lián)系，為學校提供服務(wù)。研發(fā)系統(tǒng)的組織機構(gòu)如圖1所示：

圖1香港科大研發(fā)系統(tǒng)組織機構(gòu)圖［10］

其中，合同金和研究補助金管理辦公室（Office of Contract and Grant Administration）為大學教員和研究資助人提供溝通平臺，提供支持研究的相關(guān)服務(wù)。應(yīng)用技術(shù)中心（Applied Technology Center）主要開展技術(shù)開發(fā)工作，促進研究成果的商業(yè)化，對香港科大研究成果的技術(shù)應(yīng)用進行系統(tǒng)整合、項目管理和后續(xù)跟蹤。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（Technology Transfer Center）則幫助建立與工業(yè)界的聯(lián)系和合作，協(xié)助科技發(fā)展活動，促進專利應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。香港科大研發(fā)有限公司的主要任務(wù)則是評估、保護和管理大學的知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)的特許使用及產(chǎn)業(yè)化［11］。研發(fā)部門通過這些機構(gòu)與工商業(yè)界通力合作，不但促進了研究成果的轉(zhuǎn)化，繁榮了香港地區(qū)經(jīng)濟，滿足了企業(yè)和公眾的多層次需求，也為學校帶來了更多的資金項目，為其研究水平向更高層次發(fā)展助了一臂之力。

四、 結(jié)語

香港科大的發(fā)展說明：①一所后發(fā)型的大學如果想要在短期內(nèi)建成一流大學，從一開始就必須在立足本地的同時，迅速與世界接軌；②學科是學術(shù)組織的基礎(chǔ)，一所大學只有擁有了一流的學科，才會成為一流的大學。作為一所后發(fā)型的大學，是一味地去模仿那些學科門類齊全的世界一流大學，還是有所為有所不為重點突破，是一個亟需思考和解決的問題。香港科大不求“大而全”，但求“小而精”的發(fā)展思路對所有的同類學校都有可資借鑒與啟迪之處；③大學乃大師之學，不僅在哈佛如此，在其他的世界一流大學也是如此。香港科大的發(fā)展也再次印證了這一道理。但科大的發(fā)展告訴人們，作為一所后發(fā)型的大學，創(chuàng)造良好的環(huán)境，讓一流的人才快樂地工作比延聘一流的人才更加重要。這一經(jīng)驗對于那些處于發(fā)展中國家，有志于建成一流大學或世界知名學府的大學來說，是尤為值得珍視和汲取的。

（在本文寫作期間，多次受到導(dǎo)師谷賢林副教授的悉心指導(dǎo)，特此致謝。）

［參考文獻］

［1］孔憲鐸．我的科大十年［M］．北京：北京大學出版社，2004.

［2］高莎莉．振翅高飛——科大十年［Ｍ］．香港：香港科技大學發(fā)展與公共事務(wù)處及出版技術(shù)中心，2001.8.［3］RGC report oneoverview．The Hong Kong University of Science Technology Report on Research Activities 2003-04 to Research Grants Council，1，5［ＥＢ／ＯＬ］．http://research.ust.hk/index4.html．2005-０8-10．

［4］轉(zhuǎn)引自羅云，劉獻君．國際化：建設(shè)世界一流大學的必由之路［Ｊ］．江蘇大學學報(高教研究版)，2002，（２）：2．

［5］丁學良．什么是世界一流大學？［M］．北京：北京大學出版社，2004.60，62-63．

［6］［ＥＢ／ＯＬ］．http://www.ust.hk/cn/ab/cab0002.html．2005-０8-13．

［7］香港政府于2003年7月1日至2004年6月30日，推出10億港元等額輔助金計劃。按照該計劃，院校每籌得一元，政府即額外提供一元輔助金，以先到先得形式發(fā)放．

［8］［ＥＢ／ＯＬ］．http://publish.ust.hk/univ/annual0304/chi/spirit/spirit.html．2005-10-28．

［9］［ＥＢ／ＯＬ］．http://www.ust.hk/cn/pa/c－pa050722-1543.html．2005-０8-10

［10］［ＥＢ／ＯＬ］．http://www.ust.hk/～webvprdo/organization.html．2005-０9-０4

［11］許長青．大學－工業(yè)合作管理模式：香港案例［J］．高等教育研究，2005，(3)：106-107． 

(責任編輯徐丹)