我國(guó)創(chuàng)新體系優(yōu)勢(shì)與不足及政策建議

　　在經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，創(chuàng)新能力已成為企業(yè)、區(qū)域和國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素。運(yùn)用國(guó)家創(chuàng)新體系的理論，通過(guò)系統(tǒng)的宏觀因子分析和對(duì)大量企業(yè)的微觀調(diào)研分析，我們可以清楚意識(shí)到中國(guó)創(chuàng)新體系已經(jīng)發(fā)生了巨大變化。我國(guó)創(chuàng)新體系經(jīng)過(guò)近20年的漸進(jìn)式變革已經(jīng)在很大程度上轉(zhuǎn)變?yōu)橐云髽I(yè)為主體和市場(chǎng)導(dǎo)向的、開(kāi)放的、各創(chuàng)新載體互動(dòng)合作的網(wǎng)絡(luò)。其創(chuàng)新效能縱向相比已經(jīng)有了極大的提高，并對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展帶來(lái)了巨大的推動(dòng)。概而言之，中國(guó)創(chuàng)新體系的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在五個(gè)方面，即：巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)導(dǎo)向創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件；全社會(huì)對(duì)教育的巨大重視保證了創(chuàng)新體系的人力資源；社會(huì)各界對(duì)向國(guó)外學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)的孜孜以求；我國(guó)高等教育界、科技界可喜的市場(chǎng)導(dǎo)向；穩(wěn)定的宏觀政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府及其它公有事業(yè)機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)界的密切合作。
　　與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，我國(guó)創(chuàng)新體系尚存在一系列不足。主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：
　　
　　一、尚不完善的市場(chǎng)環(huán)境
　　
　　開(kāi)放和法制健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是成熟 、有效的國(guó)家創(chuàng)新體系的基本特征，公平競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)企業(yè)作為創(chuàng)新主體充分發(fā)揮作用的重要條件。我國(guó)目前仍處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程之中，競(jìng)爭(zhēng)政策還是最近若干年才得到立法的規(guī)范。國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中地方保護(hù)主義、條塊分割的現(xiàn)象仍然存在。成熟、完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為該領(lǐng)域今后改革的方向，我國(guó)還有很長(zhǎng)的路要走。建立全國(guó)統(tǒng)一的、規(guī)范的市場(chǎng)還有待努力。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家存在較大的差距，目前我國(guó)政府的政策重點(diǎn)仍然是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，建成與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。存在差距的原因不僅是立法和執(zhí)行上中國(guó)起步比較晚，更主要的是在遏制和打擊制假售假、良好的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)氛圍和國(guó)民教育上有差距。
　　
　　二、對(duì)國(guó)外技術(shù)的過(guò)度依賴(lài)，原始創(chuàng)新不足
　　
　　國(guó)家中長(zhǎng)期科技規(guī)劃辦公室組織專(zhuān)家進(jìn)行戰(zhàn)略研究后得出的一個(gè)基本判斷是，目前我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50％，而美國(guó)、日本僅為5％左右。我國(guó)占固定資產(chǎn)投資40％左右的設(shè)備投資中，有60％以上要靠進(jìn)口來(lái)滿(mǎn)足。目前，我們面對(duì)的一個(gè)嚴(yán)峻事實(shí)是，我國(guó)的原始性創(chuàng)新能力還相當(dāng)薄弱。在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，我們還少有原理和方法上的重大突破。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近15年來(lái)，外國(guó)企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)在中國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專(zhuān)利的比例是6.4∶1。在信息技術(shù)、生物技術(shù)領(lǐng)域，外國(guó)人在中國(guó)的發(fā)明專(zhuān)利已占到80—90％。我國(guó)的科學(xué)研究注重模仿跟蹤、梯度轉(zhuǎn)移，忽視基礎(chǔ)研究，在關(guān)鍵領(lǐng)域原始創(chuàng)新能力不足，已經(jīng)成為我國(guó)創(chuàng)新體系可持續(xù)發(fā)展的突出矛盾。
　　
　　三、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境有利于大企業(yè)，對(duì)中小型創(chuàng)新企業(yè)的扶持不足
　　
　　中小型創(chuàng)新企業(yè)是保證國(guó)家創(chuàng)新體系保持活力的基石，與大型企業(yè)相輔相成。我國(guó)政府在扶持中小型創(chuàng)新企業(yè)的政策方面進(jìn)行了許多有益的嘗試，但是調(diào)研結(jié)果表明，中小型企業(yè)對(duì)政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)家扶持政策的滿(mǎn)意度遠(yuǎn)低于大型企業(yè)對(duì)此問(wèn)題的滿(mǎn)意度。近年來(lái)，我國(guó)的科技體制改革穩(wěn)步推進(jìn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位日益突出，科技成果加速向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。這些都是國(guó)家創(chuàng)新體系的巨大進(jìn)步。但我們也應(yīng)當(dāng)看到，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的地位還比較薄弱，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足，尤其是中小企業(yè)創(chuàng)新能力嚴(yán)重匱乏，仍然是我們落實(shí)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的“軟肋”。
　　
　　四、不發(fā)達(dá)的民間創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)
　　
　　創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新體系中促進(jìn)各創(chuàng)新要素積極互動(dòng)的重要催化劑，其功能是充當(dāng)技術(shù)供給與技術(shù)需求者之間的橋梁和紐帶，選擇適合企業(yè)發(fā)展的特殊技術(shù)并把創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移到企業(yè)。在經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中，我國(guó)政府在創(chuàng)新體系中一方面為創(chuàng)新主體提供與創(chuàng)新相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，另一方面實(shí)際上充當(dāng)了研究組織與企業(yè)之間的中介，這是我們創(chuàng)新體系的優(yōu)勢(shì)之一。但是，政府和公有事業(yè)機(jī)構(gòu)并不能取代民間機(jī)構(gòu)的作用，目前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的更有活力民間技術(shù)中介組織極不發(fā)達(dá)，遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，不能滿(mǎn)足創(chuàng)新主體的需求。
　　
　　五、落后的創(chuàng)新資本市場(chǎng)
　　
　　創(chuàng)新的另一個(gè)名詞是風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致其不能如其它正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)那樣順利融資，即便是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的發(fā)達(dá)國(guó)家也一樣。我國(guó)創(chuàng)新體系的一大問(wèn)題是科技成果轉(zhuǎn)化受資金約束，缺乏有效的金融支持通道。一項(xiàng)技術(shù)成果需要大量的資金投入，才能實(shí)現(xiàn)其“商品”化。一般而言，研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)性生產(chǎn)的經(jīng)費(fèi)投入比為1∶10∶100，科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的代價(jià)是遞增的，需要獲得的資金支持越來(lái)越大。資金投入的有無(wú)與強(qiáng)弱往往是創(chuàng)新活動(dòng)成功與否的關(guān)鍵。發(fā)達(dá)國(guó)家解決科技成果轉(zhuǎn)化的成功經(jīng)驗(yàn)是有效地依托資本市場(chǎng)的大力支持。而我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的資金支持通道是比較狹窄的，科技貸款的規(guī)模和方式還不能適應(yīng)加快科技成果轉(zhuǎn)化的需要。科技成果轉(zhuǎn)化的金融支持通道的欠缺，導(dǎo)致部分科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展科學(xué)研究難，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化更難。近年來(lái)，我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)發(fā)展迅速。但現(xiàn)有的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)在抵御風(fēng)險(xiǎn)能力、投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和化解風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)等方面，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿(mǎn)足不了企業(yè)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，有利于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的內(nèi)部機(jī)制和外部環(huán)境還沒(méi)有真正形成。主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：一是各種政府背景下的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)，缺少與民間資本的有機(jī)聯(lián)系；二是大多數(shù)創(chuàng)投公司支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式還是以提供資金為主，組合投資和輔導(dǎo)經(jīng)營(yíng)管理的能力薄弱，因而也無(wú)法靠全方位的服務(wù)來(lái)化解自身的投資風(fēng)險(xiǎn)；三是與創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展相配套的各種中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還不健全，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)尚待建立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估和交易體系有待完善；四是現(xiàn)行法律法規(guī)在市場(chǎng)準(zhǔn)入、組織形式和投資行為等方面對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)作構(gòu)成了一定的限制。
　　針對(duì)上述情況，我提出如下政策建議：
　　
　　一、進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境
　　首先，圍殲地方放保護(hù)主義，形成真正的全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。其次，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，保護(hù)企業(yè)的創(chuàng)新積極性。再次，加強(qiáng)政策支持和引導(dǎo)作用，有效擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的市場(chǎng)需求。
　　
　　二、促進(jìn)原始創(chuàng)新與進(jìn)一步吸納國(guó)外先進(jìn)技術(shù)相結(jié)合
　　一方面，必須采取措施改變目前我國(guó)基礎(chǔ)研究薄弱和原始創(chuàng)新缺乏的局面。隨著高技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展，全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已由生產(chǎn)階段前移到了研究開(kāi)發(fā)階段，原始性創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的主要源泉，不僅能夠帶來(lái)科學(xué)技術(shù)的重大突破，而且能夠帶來(lái)新興產(chǎn)業(yè)的崛起和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革，帶來(lái)實(shí)現(xiàn)重大發(fā)展和超越的機(jī)會(huì)。在這種情況下，科技發(fā)展如果仍然主要依靠跟蹤模仿，不僅會(huì)進(jìn)一步拉大我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，而且使得跟蹤發(fā)展的技術(shù)難以越過(guò)跨國(guó)公司的專(zhuān)利壁壘而找到實(shí)際應(yīng)用的市場(chǎng)空間。由于受各種經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的限制，我們?cè)诮诓豢赡苡羞^(guò)大的實(shí)力投入基礎(chǔ)研究，也不可能在原始創(chuàng)新方面全面開(kāi)花。但是，這不是裹足不前的理由，而是應(yīng)該重點(diǎn)突破，加大對(duì)具有突破性重大帶動(dòng)作用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入。另一方面，鑒于在今后一二十年技術(shù)引進(jìn)仍將在我國(guó)技術(shù)和知識(shí)擴(kuò)散中發(fā)揮主要作用，必須繼續(xù)堅(jiān)持積極學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)優(yōu)良傳統(tǒng)，加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新，加強(qiáng)集成創(chuàng)新。必須從全球高度上來(lái)看待和處理我國(guó)的科技發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題，并將由此引發(fā)的種種變化納入決策變量之中?？紤]到我國(guó)還是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，充分有效地利用這種全球知識(shí)儲(chǔ)備對(duì)于我們來(lái)說(shuō)有著舉足輕重的意義。
　　
　　三、重視扶持中小創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展
　　根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，有兩個(gè)方面需要特別重視：一是通過(guò)稅收、財(cái)政、孵化器建設(shè)等鼓勵(lì)和扶持科技創(chuàng)業(yè)型企業(yè)。二是通過(guò)稅收優(yōu)惠等措施，鼓勵(lì)大型企業(yè)與中小企業(yè)的創(chuàng)新合作。加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈條建設(shè)和產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)，充分發(fā)揮大型企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)和資本、市場(chǎng)帶動(dòng)作用，帶動(dòng)中小型企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。其他政策包括提供創(chuàng)新企業(yè)貸款和資本金投資的擔(dān)保，提供稅收優(yōu)惠政策，補(bǔ)貼貸款利息等；國(guó)際上都有非常成熟的經(jīng)驗(yàn)。
　　
　　
　　四、發(fā)展和健全專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
　　我國(guó)應(yīng)該通過(guò)深化科技中介機(jī)構(gòu)的改革和促進(jìn)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，一是為創(chuàng)新服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供相關(guān)的法律和政策環(huán)境，建立科技中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和認(rèn)證制度，做好從業(yè)人員職業(yè)資格認(rèn)證（如頒發(fā)“科技經(jīng)紀(jì)人”資格證書(shū)），通過(guò)規(guī)范管理和提高從業(yè)人員的素質(zhì)，并通過(guò)金融、財(cái)政、工商、物價(jià)、稅收等政策支持，帶動(dòng)民間資本投入，保障創(chuàng)新中介的發(fā)展。二是把現(xiàn)有國(guó)有的創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)改制成獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。讓創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展自己，實(shí)行優(yōu)勝劣汰。三是鼓勵(lì)促進(jìn)創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作。創(chuàng)新服務(wù)中介機(jī)構(gòu)只有專(zhuān)業(yè)化才能提供高質(zhì)量服務(wù)，同時(shí)只有實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化協(xié)作，才能提供全方位服務(wù)。四是制定政策，吸引國(guó)際上專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，充分學(xué)習(xí)利用國(guó)際上專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)新中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的成熟運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。
　　
　　五、大力發(fā)展創(chuàng)新友好型資本市場(chǎng)
　　建立多層次的資本市場(chǎng)以實(shí)現(xiàn)資源配置向創(chuàng)新型企業(yè)集中，實(shí)現(xiàn)資本與創(chuàng)新之間的良性循環(huán)互動(dòng)發(fā)展是我國(guó)創(chuàng)新體系建設(shè)的當(dāng)務(wù)之急。首先，大力發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)資本。高科技型企業(yè)在其初創(chuàng)期會(huì)存在大量的不確定因素，企業(yè)前景面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，加之企業(yè)本身缺乏用于抵押擔(dān)保的資產(chǎn)和良好的信譽(yù)記錄，在銀行融資難度較大。若利用資本市場(chǎng)進(jìn)行融資，對(duì)于此類(lèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)門(mén)檻太高，而利用國(guó)家對(duì)中小型企業(yè)的扶助，則資金力度較小，不能滿(mǎn)足企業(yè)需要。而風(fēng)險(xiǎn)資本天生就與高新技術(shù)企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起，無(wú)論是創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)最發(fā)達(dá)的美國(guó)、以色列，還是歐洲各國(guó)和我國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資一般都投向高科技企業(yè)。因此，鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本發(fā)展應(yīng)成為發(fā)展創(chuàng)新資本市場(chǎng)的重中之重。其次，必須建立以中小企業(yè)板為核心的創(chuàng)業(yè)板體系。目前中小企業(yè)板的發(fā)展速度和市場(chǎng)規(guī)模有限，而且基本拷貝了主板的模式，還不是真正意義上的創(chuàng)業(yè)板，應(yīng)盡快建立以中小企業(yè)板為核心的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)體系，為更多的創(chuàng)新型中小企業(yè)打開(kāi)上市之門(mén)。再次，發(fā)展多層次、多渠道的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資本退出機(jī)制。我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本退出機(jī)制的不健全是制約其發(fā)展的重要原因之一。創(chuàng)業(yè)投資退出受困影響的不止于創(chuàng)投本身，還直接影響到對(duì)中小企業(yè)、尤其是高成長(zhǎng)企業(yè)的支持和對(duì)資本市場(chǎng)的貢獻(xiàn)。沒(méi)有退出的創(chuàng)業(yè)資本無(wú)法順利循環(huán)，從而也就無(wú)法持續(xù)地為優(yōu)秀的企業(yè)提供支持。創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)資本除了以在創(chuàng)業(yè)板上市的渠道退出之外，股權(quán)轉(zhuǎn)讓或收購(gòu)兼并也是重要的退出渠道之一。這些都是需要關(guān)注和探討的重要課題。
　?。ㄗ髡邌挝唬簢?guó)家發(fā)展改革委經(jīng)濟(jì)體制與管理研究所）