中國：開放市場體系下市場準(zhǔn)入機制的建立

　　改革開放初期，中國的外匯儲備僅有幾千萬美元，到2006年，中國的外匯儲備已接近1萬億美元，成為全球外匯儲備額最高的國家。同時，中國經(jīng)濟對外貿(mào)的依存度也由最初的5％左右上升到今天的60％以上，特別是出口依存度始終高于進(jìn)口依存度10個百分點以上。
　　市場準(zhǔn)入是一把雙刃劍。在中國向市場經(jīng)濟過渡的進(jìn)程中，市場準(zhǔn)入的設(shè)定，將直接決定中國在國際政治經(jīng)濟中的地位。
　　
　　一、從我國建立市場準(zhǔn)入制度的目標(biāo)看，保證產(chǎn)業(yè)安全、有效把握產(chǎn)業(yè)的輸入與輸出、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與轉(zhuǎn)型是制定市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的主體內(nèi)容
　　
　　(一)產(chǎn)業(yè)安全對策
　　中國作為發(fā)展中國家，對民族產(chǎn)業(yè)的保護(hù)直接決定了國家的核心競爭力。因此，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中制定與產(chǎn)業(yè)安全相配套的市場準(zhǔn)人體系，可以防止發(fā)達(dá)國家對中國產(chǎn)業(yè)的沖擊，同時也可以有效地利用發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，推進(jìn)中國民族產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。從產(chǎn)業(yè)安全的角度制定有效的市場準(zhǔn)人體系，應(yīng)重點解決國家主導(dǎo)型、先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性排序問題。目前的情況是許多公司和部門出于部門利益，盲目擴大戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的范圍，盲目將非戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)硬性提升為所謂的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。為了向國家要投資、要政策，竭盡全力把規(guī)模搞大，將產(chǎn)業(yè)等級不高的產(chǎn)業(yè)劃歸到地方產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的戰(zhàn)略性、前沿性產(chǎn)業(yè)序列之中，這對國家實施有效的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)序列安排起到很大的負(fù)面影響，也打亂了市場準(zhǔn)入制定標(biāo)準(zhǔn)的尺度。
　　在市場準(zhǔn)入政策的制定上，必須對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)給予嚴(yán)格的劃定。
　　
　　1．完全有能力自主研發(fā)、自主創(chuàng)新并關(guān)系到國家核心競爭力和技術(shù)進(jìn)步水平的產(chǎn)業(yè)
　　 對這類產(chǎn)業(yè)不但可以而且必須要劃為最重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或國家安全性的產(chǎn)業(yè)。對這類產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入政策，既要有與國際接軌的、嚴(yán)密的法律體系做基礎(chǔ)，更要有效地利用WTO規(guī)則的特性，充分發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)盟和國家自主產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的能動性，最大可能地避免歐美發(fā)達(dá)國家以WTO條款對中國的擠壓。對于涉及到國家安全性的產(chǎn)業(yè)，在市場準(zhǔn)入上要做到內(nèi)外有別。在國際市場上要能有效的抵御和防止超級大國及跨國公司的市場壟斷或市場控制性的進(jìn)入；在國內(nèi)市場則應(yīng)有效的對非公經(jīng)濟適度開放，引入國內(nèi)市場的競爭機制，提高國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展效率和投資規(guī)模。具體講：
　　電信行業(yè)已進(jìn)入充分競爭的前期階段，因此，國家在建設(shè)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控和安全保障體系后，可以允許外資部分參股，并參與基礎(chǔ)電信運營業(yè)的投資與建設(shè)，允許外資在指定的領(lǐng)域和范圍經(jīng)營增值業(yè)務(wù)。
　　金融業(yè)的準(zhǔn)入門坎要以中國商業(yè)銀行改造的進(jìn)程和速度為前提，金融核心業(yè)務(wù)的控制權(quán)決不能放開，對外資在中國公司的信貸、融資、理財、托管等業(yè)務(wù)，要在制度上設(shè)置嚴(yán)格的門坎，要與中國的國情和法律保持充分的一致。
　　石油行業(yè)應(yīng)逐步降低國內(nèi)非公企業(yè)的進(jìn)入門坎，既要強調(diào)控制，也要鼓勵國內(nèi)石油企業(yè)間的有效競爭。外國公司在中國開采原油和原油銷售環(huán)節(jié)的門坎決不能降低。
　　民航應(yīng)落實非公經(jīng)濟的進(jìn)入，打破壟斷與穩(wěn)定國有航空公司的控制權(quán)并舉。
　　鐵路運輸?shù)膰薪^對控制體系不變，但省內(nèi)支線鐵路主要是貨物運輸?shù)慕?jīng)營權(quán)可適度放開，誰投資誰經(jīng)營誰受益。
　　
　　2．競爭性的產(chǎn)業(yè)
　　對競爭性產(chǎn)業(yè)應(yīng)做到開放與管制并舉。比如對國外公司進(jìn)入商業(yè)流通業(yè)應(yīng)盡可能地減少準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，但在進(jìn)入門檻上，應(yīng)依據(jù)中國的特點和商業(yè)布局的要求，對外國商業(yè)流通企業(yè)開店的場所、位置、規(guī)模給予嚴(yán)格限定。達(dá)到既有效地引進(jìn)了外資，落實了開放政策，同時又有效地保護(hù)了中國市場整體秩序的完整性。
　　在今后5—10年內(nèi)，產(chǎn)業(yè)安全是我國建立社會主義市場新體制的攻堅性問題，國家要在財力分配和投資規(guī)劃體制上對具有產(chǎn)業(yè)安全性的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)給予優(yōu)先安排。要靠國家投資的統(tǒng)籌安排來削弱地方政府的保護(hù)主義，削弱地方政府為了單純尋求業(yè)績而盲目降低門檻的行為。國家要成為落實戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)和安全型產(chǎn)業(yè)市場準(zhǔn)入制度的唯一制定者。
　　安全性產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入制度建立，必須做到地方政府與中央政府的步調(diào)一致。因此，要率先制定相關(guān)的法律法規(guī)，特別是建立一套能夠約束地方政府盲目投資、盲目降低門檻的法律條例，應(yīng)在地方長官的責(zé)任目標(biāo)中對此有明確的考核。
　　
　　(二)產(chǎn)業(yè)引入對策
　　隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，中國再次進(jìn)入資源緊缺型的社會，包括石油、礦石、糧食等物資均需要依賴國際市場的輸入；而對于高精尖的工業(yè)產(chǎn)品和現(xiàn)代技術(shù)等中國更需要以較低的成本、較快的速度實現(xiàn)與國際發(fā)展同步，因此，中國應(yīng)盡快制定與產(chǎn)業(yè)輸入相關(guān)的準(zhǔn)人政策。目前，由于越南和印度正在成為中國產(chǎn)業(yè)輸入的競爭對手，因此產(chǎn)業(yè)輸入的準(zhǔn)入體制要和產(chǎn)業(yè)引入的優(yōu)惠政策捆綁進(jìn)行。新的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策不僅是在稅收、土地使用和投資等硬環(huán)境上給予支持，更重要的是要在市場管理體制、市場服務(wù)體制上給外部產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入創(chuàng)造與國際接軌的良好環(huán)境。在這一點上，沿海地區(qū)已跨越出很大一步，但是在中部和西部地區(qū)仍然停留在簡單的稅收優(yōu)惠和盲目擴建開發(fā)區(qū)的傳統(tǒng)手段上。因此“十一五”期間要實現(xiàn)中國有效的產(chǎn)業(yè)輸入，各地政府應(yīng)將相關(guān)的規(guī)劃與本地的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃捆綁起來進(jìn)行適時適度的調(diào)整。已完成的“十一五”產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中，省、直轄市一級的規(guī)劃調(diào)整方案應(yīng)報國務(wù)院重新審核批準(zhǔn)。
　　對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入門坎，目前不是抬高和降低的問題，而是要通過切實有效的行業(yè)監(jiān)管和調(diào)節(jié)，對進(jìn)出口有一個通盤規(guī)劃。從中國目前的國情看，下一步的準(zhǔn)入政策應(yīng)由重出口、輕進(jìn)口向進(jìn)出口并舉轉(zhuǎn)變。特別是在準(zhǔn)入制度上，對引進(jìn)國外一流技術(shù)產(chǎn)品、可轉(zhuǎn)化技術(shù)、核心技術(shù)等，給予特殊的支持。應(yīng)降低能源產(chǎn)品、原材料、不可再生資源進(jìn)口的準(zhǔn)入門坎。要通過關(guān)稅與非關(guān)稅手段，嚴(yán)格限制那些與中國產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)品規(guī)劃、環(huán)境規(guī)劃、能源規(guī)劃、技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃不一致的產(chǎn)品和項目的進(jìn)入。
　　
　　(三)產(chǎn)業(yè)輸出對策
　　產(chǎn)業(yè)輸出準(zhǔn)入政策的制定，首先要做到全國統(tǒng)一步調(diào)，統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一安排，統(tǒng)一設(shè)限。近兩年我國許多公司實施“走出去”戰(zhàn)略，但屢屢受挫，主要原因是中國公司自己在海外市場打內(nèi)戰(zhàn)，相互降低輸出門檻，降低輸出條件，給國外提供了很多有機可乘的機會。另外，我國目前實施的“走出去”戰(zhàn)略，在產(chǎn)業(yè)輸出的準(zhǔn)入政策上與國外的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策缺少協(xié)調(diào)性，制度的接軌和法律體系的接軌嚴(yán)重滯后。建議有關(guān)部門應(yīng)盡快對中國產(chǎn)業(yè)輸出的總體規(guī)劃做出科學(xué)、系統(tǒng)的安排。要做到不同產(chǎn)業(yè)不同對待，要與相關(guān)產(chǎn)業(yè)“走出去”的產(chǎn)業(yè)支持政策和產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策的法律條款結(jié)合在一起，使中國公司在“走出去”的過程當(dāng)中有法可依。此外，制定產(chǎn)業(yè)輸出政策要與國際政治和國家關(guān)系的變化為前提。在制定國家戰(zhàn)略的同時，要清醒地對未來國際產(chǎn)業(yè)的分工有科學(xué)、客觀和前瞻性的認(rèn)識，要充分考慮到未來國際市場競爭格局的變化，特別是亞洲地區(qū)產(chǎn)業(yè)競爭格局的變化。在國家與國家的關(guān)系當(dāng)中，中國產(chǎn)業(yè)輸出準(zhǔn)入政策的制定，要足以同第三國產(chǎn)業(yè)輸入的準(zhǔn)入門坎形成相互抗衡、相互制約、相互補充、相互協(xié)調(diào)的有效關(guān)系，只有這樣，才能在產(chǎn)業(yè)輸出的準(zhǔn)人體系中建立一套公平、平等的競爭體系。
　　
　　(四)產(chǎn)業(yè)調(diào)整與轉(zhuǎn)型對策
　　市場準(zhǔn)入體制建立的一個重要目的是推進(jìn)中國產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型。由于過去我國在市場準(zhǔn)入制定上以引進(jìn)海外投資和海外跨國公司為主要目標(biāo)，因此，在細(xì)分的產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入領(lǐng)域缺少嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)劃，這也是今天我國諸多產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)失調(diào)的原因之一。在“十一五”期間，在建立創(chuàng)新型社會和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)的大戰(zhàn)略下，產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入要充分體現(xiàn)創(chuàng)新特色。按照國家科技大會的方針，要將消化引進(jìn)吸收、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)合的集成體系、自主創(chuàng)新與自主研發(fā)等，在市場準(zhǔn)人中有機的體現(xiàn)出來，三頭并舉，發(fā)揮各自的優(yōu)勢。以此有效的推進(jìn)中國創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)在最短的時間內(nèi)完成升級和轉(zhuǎn)型，完成與國際接軌和國際化改造，實現(xiàn)國際競爭力和產(chǎn)業(yè)競爭力的快速提高。
　　
　　二、從國家競爭戰(zhàn)略的高度制定嚴(yán)格有效的市場準(zhǔn)入制度
　　
　　中國產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策的制定受發(fā)達(dá)國家的制約日趨嚴(yán)重，特別是來自于美國的壓力對中國的影響明顯加大。
　　
　　(一)美國的戰(zhàn)略及中美關(guān)系
　　美國建國后，從華盛頓到今天的布什政府始終堅持一個基本原則，就是美國要用全世界的資源為美國經(jīng)濟的快速發(fā)展服務(wù)，用全世界的能源為美國的高附加值產(chǎn)業(yè)服務(wù)，用全世界廉價的勞動力轉(zhuǎn)化為美國的高工資和高福利，讓全世界的加工工業(yè)為美國提供廉價的現(xiàn)代工業(yè)原材料。也就是說，美國的戰(zhàn)略首先是資源輸入型的戰(zhàn)略，美國的市場準(zhǔn)入政策，也是以資源輸入為戰(zhàn)略前提的，這就使美國每年的外貿(mào)逆差遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他的國家。對待美國的準(zhǔn)入政策，中國必須要做到“以強克強，以優(yōu)克優(yōu)，以實克實，以靈活來抗衡美國強硬的準(zhǔn)人法律體系”。所謂“以強對強”是指中國在未來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展當(dāng)中，必須以強硬的規(guī)劃和強硬的外交戰(zhàn)略抵制美國的霸權(quán)主義和美國以所謂全球經(jīng)濟一體化對發(fā)展中國家特別是對中國的資源型掠奪。所謂“以優(yōu)克優(yōu)”是中國要充分發(fā)揮自身的市場優(yōu)勢。中國龐大的市場是今天世界上任何一個國家所不可能替代的，這也是所有發(fā)達(dá)國家希望和中國發(fā)展經(jīng)貿(mào)關(guān)系以及政治關(guān)系的重要前提。因此中國在產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策制定上，要通過中國的市場優(yōu)勢和資源優(yōu)勢迫使美國放寬對中國的技術(shù)準(zhǔn)入政策，以及知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)使用的范圍。所謂“以實克實”是中國在確定市場準(zhǔn)入政策的時候，要把產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)做實，把規(guī)劃做實，把環(huán)境配套做實，把戰(zhàn)略目標(biāo)做實，把投資與資金環(huán)境做實。只有這樣我們才能有效地抵御發(fā)達(dá)國家特別是跨國公司的產(chǎn)業(yè)侵入和對中國產(chǎn)業(yè)秩序的破壞，并能夠有效地引入發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制和產(chǎn)業(yè)發(fā)展手段。所謂“以靈活抗強硬”是指中國作為一個正在發(fā)展中的國家，我們還有很多的機會來調(diào)整本國市場經(jīng)濟新秩序建立的手段和對策。美國是一個法律體系非常完整又相對不易變動的國家。我們可以采取多種的準(zhǔn)人手段，多種的準(zhǔn)入門檻和更加靈活的對外合作方式，迫使美國降低和放寬對發(fā)展中國家市場準(zhǔn)入的強硬政策。特別是我們要用中國公司有效的“走出去”戰(zhàn)略，反克美國對發(fā)展中國家市場準(zhǔn)入的限制，迫使美國在進(jìn)入中國的同時，必須降低中國企業(yè)進(jìn)入的門檻。在這方面我國有關(guān)部門已做出了諸多有效的嘗試，并取得了一定的成果。
　　
　　(二)日本的戰(zhàn)略及中日競爭
　　日本是中國在亞洲今天和未來最大的競爭對手。這種競爭關(guān)系不僅反映在政治和軍事上，更多的反映在區(qū)域經(jīng)濟的分工上。中國和日本均屬于資源短缺型國家，而日本在未來資源緊缺的情況將比中國更為嚴(yán)峻。因此無論在東南亞的競爭，還是在中亞和西亞的競爭，日本均會對中國構(gòu)成巨大的威脅。對待日本，中國應(yīng)制定出與歐美國家不同的市場準(zhǔn)入和開放政策，要因地制宜地利用中日文化接近、中日企業(yè)關(guān)系密切、中日交往便捷以及其他的非政治因素來強化日本與中國建立更為平等和公正的雙向市場準(zhǔn)入體系。
　　
　　(三)歐洲的戰(zhàn)略及大歐洲與中國經(jīng)濟的和諧互補
　　從未來的發(fā)展趨勢看，大歐洲的建立指日可待，歐洲統(tǒng)一市場的形成將改變美國在世界經(jīng)濟一家獨大的局面，這為中國和歐洲建立更廣泛的市場合作和政治合作奠定了更為廣闊的基礎(chǔ)。因此，中國應(yīng)提前制定與未來歐洲大市場的全面發(fā)展合作規(guī)劃，特別是在市場準(zhǔn)入制度上要充分考慮歐洲國家的文化背景、經(jīng)濟制度背景和法律背景。在大歐洲經(jīng)濟體系進(jìn)入中國市場的準(zhǔn)入門檻上給予有效的制度性和法律性安排。同時，認(rèn)真研究歐盟及未來大歐洲的法律體系和市場狀況，為中國企業(yè)在21世紀(jì)中后期全面進(jìn)入歐洲市場奠定基礎(chǔ)。
　　
　　(四)中國的國家戰(zhàn)略
　　市場準(zhǔn)入對策的另一個重要問題是要使市場準(zhǔn)入制度的建立符合中國的國家戰(zhàn)略。21世紀(jì)是中國由發(fā)展中國家向大國轉(zhuǎn)變的時期，是由大國向強國轉(zhuǎn)變的時期，是由世界的制造中心向世界的經(jīng)濟大國轉(zhuǎn)變的時期，是由防御型國家向安全型國家全面轉(zhuǎn)型的時期。因此，要求國家的產(chǎn)業(yè)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)必須與國家的整體戰(zhàn)略相配套，這就要求在市場準(zhǔn)入對策制定時要把國家戰(zhàn)略作為市場準(zhǔn)入政策的指導(dǎo)思想和法律前提。
　　
　　三、建立市場準(zhǔn)入體系的配套政策
　　
　　(一)市場準(zhǔn)入制度要與中國的就業(yè)政策相對應(yīng)
　　市場準(zhǔn)入政策要充分考慮到中國的人口狀況和勞動力多的大背景，準(zhǔn)入既要強調(diào)競爭性和科學(xué)性，但同時又要充分保證中國的就業(yè)安全和充分有效的就業(yè)數(shù)量。
　　
　　(二)市場準(zhǔn)入制度必須與中國區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略相配套，并對東、西部地區(qū)實施有差別市場準(zhǔn)入的政策
　　市場準(zhǔn)入政策的制定要依據(jù)WTO的要求，實現(xiàn)公平、公正和合理。因此，在制定準(zhǔn)入政策時，對外資進(jìn)入的領(lǐng)域必須實施東、西、中部合理搭配，防止外資僅把東南沿海作為投資發(fā)展的重點。要求外資必須按照準(zhǔn)入的公平性，對中國的中、西部地區(qū)也進(jìn)行有效的投資，準(zhǔn)入政策在這方面應(yīng)有詳細(xì)的條例和法律條款。
　　
　　(三)市場準(zhǔn)入與技術(shù)引進(jìn)要配套實施
　　在市場準(zhǔn)入政策的制定中要強調(diào)技術(shù)優(yōu)先的原則，要通過有效的約束和激勵手段，使進(jìn)入中國的國外產(chǎn)業(yè)逐步實現(xiàn)由產(chǎn)品引入型向技術(shù)引入型轉(zhuǎn)變，不斷提高技術(shù)引進(jìn)和高技術(shù)產(chǎn)品的引進(jìn)在整個產(chǎn)業(yè)引進(jìn)當(dāng)中的比例。
　　
　　四、中國市場經(jīng)濟地位國家與準(zhǔn)入制度的調(diào)整
　　
　　為獲得更為公平的國際市場環(huán)境，中國也要調(diào)整自身的法律體系和市場準(zhǔn)入的不規(guī)范性，使中國盡可能早地成為被發(fā)達(dá)國家所接受的市場經(jīng)濟地位國家。這就要求我們進(jìn)一步按照WTO的有關(guān)規(guī)則調(diào)整現(xiàn)行政策，健全各種法規(guī)，進(jìn)一步擴大改革開放，建立完整、系統(tǒng)的法律監(jiān)督和監(jiān)管體系，為國外資本的進(jìn)入創(chuàng)造更加寬松和良好的發(fā)展環(huán)境。
　　
　　五、強化立法工作，避免亡羊補牢
　　
　　這幾年最重要的經(jīng)驗和教訓(xùn)就是我國在擴大對外開放過程中，開放在前，立法滯后。
　　
　　目前，我國至少要加快以下方面的法律制定：技術(shù)貿(mào)易法；重大項目規(guī)模、投資布局的本土相關(guān)部門及居民認(rèn)定權(quán)法；進(jìn)口產(chǎn)品等級認(rèn)定及準(zhǔn)入級別法；出口產(chǎn)品防傾銷法；國外在華投資機構(gòu)資本監(jiān)管法。
　　
　　六、建立獨立的市場準(zhǔn)入監(jiān)管機構(gòu)
　　
　　對配額和貿(mào)易許可的審批應(yīng)逐步由獨立的監(jiān)管機構(gòu)予以監(jiān)督，以此保證市場活動的公正和公平。要強化行業(yè)協(xié)會、商會的作用，將部分政府的管理職能下放給協(xié)會、商會，真正發(fā)揮其參與市場協(xié)調(diào)、監(jiān)管的職能，并實現(xiàn)與國外市場準(zhǔn)入管理的一致性。
　　(執(zhí)筆人：史煒、張志強、鄧然，課題組成員為國家發(fā)展改革委經(jīng)濟體制與管理研究所市場與產(chǎn)業(yè)研究室隋學(xué)東、張曉紅)
　　(本欄目策劃、編輯：蘇小