上海市科技投入和產出績效分析對策建議

摘要：對上海市科技投入和產出績效的現狀、問題進行分析，提出了進一步提高科技投入和產出績效的對策建議，為推進上?？平膛d市戰(zhàn)略提供科學依據。

關鍵詞：科技投入；產出績效；對策建議；上海市

中圖分類號：F062．3 文獻標識碼：A 文章編號：1009—3060(2006)02—0105—07

上海經濟發(fā)展正處于由資本驅動向科技驅動、由技術引進向自主創(chuàng)新轉換的過渡時期，科技創(chuàng)新是科教興市必不可少的重要基礎工程?？萍纪度胧强萍紕?chuàng)新的前提條件，科技產出是科技創(chuàng)新的績效體現。通過分析上?？萍纪度牒彤a出績效，明晰科技投入和產出環(huán)節(jié)中存在的主要問題，是上海實施科教興市戰(zhàn)略，獲取科技創(chuàng)新優(yōu)勢，增強知識競爭力，最大限度地釋放“第一生產力”和“第一資源”能量所面臨的重要實踐任務。

一、上海市科技投入和產出的現狀分析

1．上海市科技投入要素分析

上海科技投入的資金要素：資金投入是科技投入的物質基礎，是科技成果轉化和產業(yè)化的催化劑可從科技經費和RD經費投入情況分析。

①科技經費投入中RD的比重快速增長，科技與經濟發(fā)展?jié)摿Φ玫教岣?，有效地帶動了科技進步貢獻率的上升幅度。

近年來，上?？萍冀涃M和RD經費投入呈遞增趨勢，且增長速度逐漸加快。同時，科技經費投入增長正繼續(xù)向RD傾斜，科技經費投入中RD的比重快速增長，從1995年的31％上升至2004年的46．7％(見表1)，使科技與經濟發(fā)展?jié)摿Φ玫教岣?，并有力地帶動科技進步貢獻率的上升幅度(見表2)。

以2003年為例，上海市科技活動經費和RD經費投入均列全國31個省市第四位，位列北京、江蘇和廣東之后(見表3)。排名位于全國前列，但從數量上看還遠遠落后于第一名的北京，也低于江蘇和廣東。

2003年，全國有五個省市的RD經費在100億元以上．上海排位第四(見表4)，上海市RD經費投入占到了全國的8．4％，排在上海前面的省份有北京、廣東、江蘇。RD／GDP超過2％的省市有三個，即：北京(7．10％)、陜西(2．84％)和上海(2．06％)，上海排在第三位，其中北京市的RD／GDP高達7．10％，遙遙領先于上海。

②上海市RD經費和科技活動經費投入類型與來源分析。

上海全社會RD經費投入中，基礎研究經費、應用研究和試驗發(fā)展經費投入比重都呈上漲趨勢，但相比而言，試驗發(fā)展經費增長最快，應用研究經費次之，基礎研究經費增長緩慢。以2003年為例，上海全社會RD經費投入活動類型中，基礎研究經費投入為8．6億元，占6．67％；應用研究為37．6億元，占29．17％；試驗發(fā)展經費為82．7億元，占64．16％；三者之比為1：4．37：9．62。近年來，政府雖然不斷增加基礎研究的投入，但在RD經費中所占比重仍處于較低水平，而發(fā)達國家基礎研究在RD經費投入中所占比重至少在12％以上。

2003年上海市各類企業(yè)RD經費投入達到70．5億元，占全市RD經費投入總量的54．69％?？蒲袡C構投入達到38．4億元，占全市總量的29．79％。高校投入為17．2億元，占13．34％。

2003年上?？萍蓟顒咏涃M投入總額為304．48億元，按執(zhí)行部門分，企業(yè)、國有獨立核算的科研院所、高校占全市總投入的比重分別為S8．41％、19．41％和9．82％。

從2003年上海市企業(yè)科技經費投入和RD經費投入分類中可看到，工業(yè)企業(yè)仍然擔當研究開發(fā)主體的重任?？萍歼M步水平提高加快，創(chuàng)新活動踴躍，創(chuàng)新能力加強。工業(yè)企業(yè)在科技經費和RD經費投入的規(guī)模上已經超過科研機構。這也是社會經濟與科技發(fā)展的必然趨勢。

2004年上海市地方財政科技撥款占地方財政投入比重已躍升到2．87％，比2003年提高1．07個百分點(見表5)。但目前全國科技進步統(tǒng)計監(jiān)測標準中該指標設定目標值為5％，上海距這一目標值的差距仍然很大。

上?？萍紕?chuàng)新的人才資源投入：上海科技人才分布于大中型工業(yè)企業(yè)、科研機構和高等院校三大系統(tǒng)之中。由表6可知，上海各類專業(yè)技術人員和從事科技活動人員總體上均呈現減少態(tài)勢，主要原因是隨著經濟體制改革和工業(yè)結構調整，大中型工業(yè)企業(yè)和科研機構中的部分科技人員分流，或下海經商或從政，如近年來，上海已有96個科研機構完成了向企業(yè)轉制的改革舉措，從而出現了一定程度的人員縮減態(tài)勢。但從另一個角度看，這也是人力資源投入的布局結構漸趨合理的結果。當然，需要指出的是，在科技人員總量減少和結構調整的過程中，上海大中型工業(yè)企業(yè)和科研機構中的科學家工程師數量和RD人員全時當量雖然也呈現波動性變化，但總體來說，并沒有出現萎縮的態(tài)勢，基本上呈現微增的趨勢，這對于強化上海的技術創(chuàng)新能力和提升科技原創(chuàng)力是極為重要的。另外，上海普通高等院校從事科技活動的人員規(guī)模開始趨穩(wěn)，而從事RD活動的人員規(guī)模明顯趨升，結構也趨于優(yōu)化。

近年來，上海十分注重完善創(chuàng)新人才的政策環(huán)境，營造創(chuàng)新人才尤其是年輕人才健康成長、脫穎而出的社會環(huán)境。在充分利用現有科技人才資源的基礎上，加大引進和培養(yǎng)高層次、高科技人才和優(yōu)秀青年創(chuàng)新人才的力度，優(yōu)化人才資源結構，加快創(chuàng)新人才高地建設。

2．上海市科技產出要素分析

科技產出能力最終表現即為產出成果的數量和質量，我們從專利、科技成果、科技論文和高新技術產業(yè)等幾個方面來考察上?？萍紕?chuàng)新體系建設中的科技產出成果。

上海的專利產出：上海市專利申請量和授權量呈現大幅增長，結構分布趨于合理，行業(yè)分布逐漸優(yōu)化，質量依舊位居全國前列，新的經濟增長點已經孕育于其中。2003年上海市專利授權量共達16671項，遠遠低于廣東(29235項)，位居全國第2位。專利申請受理數22374項，遠遠低于廣東(43186項)，位居全國第2位。

從上海市專利授權量的類型分布看，發(fā)明專利為880項，實用新型專利為3844項，外觀設計專利為11947項。從專利授權量類型的結構看，發(fā)明專利占5．3％；實用新型專利占23．06％；外觀設計專利占71．66％。

從上海市大中型工業(yè)企業(yè)專利授權量的行業(yè)分布看，已經從原來主要集中在鋼鐵制造業(yè)、石油化工及精細化工制造業(yè)和非支柱、非高技術產業(yè)等附加值不高的行業(yè)開始向高技術產業(yè)擴散，專利授權量的行業(yè)分布開始趨向優(yōu)化。

上海的科技成果產出：近年來企業(yè)科技成果大幅增長帶動了科技成果總量大幅增加，其中成果質量也繼續(xù)保持穩(wěn)中有升。以2003年為例，上海市共取得的重大科技成果達到1508項；其中國際領先147項，國際先進669項，高出全國成果中該項比重，顯示科技成果的質量水平穩(wěn)中有升。與此同時，科技成果推廣率達到78．4％。從成果類別看，基礎理論成果繼續(xù)穩(wěn)步增長，但應用技術成果占絕對優(yōu)勢的局面不會改變。

上海的科技論文產出：科技論文是科研活動的主要產出形式，也是科技創(chuàng)新的重要源泉，可以從一個側面反映一個城市的科研實力和科技創(chuàng)新潛力，一般以被國際頗具影響的三大檢索系統(tǒng)《科學引文索引》、《工程索引》和《科學技術會議錄索引》收錄的論文數來反映。上海科技人員被三大檢索系統(tǒng)收錄的論文數從1995年開始逐漸增多，特別是這幾年更是大幅度增長，顯示了上海強大的科研潛力。

上海高新技術產業(yè)的產出能力：高新技術產業(yè)是指那些以研究、開發(fā)和生產高新技術產品為主的知識和技術密集型產業(yè)。高新技術產業(yè)的發(fā)展水平和發(fā)展規(guī)律是反映一個城市科技實力和城市經濟競爭力的最重要的指標。上海市的高新技術企業(yè)個數正不斷增長，從而帶動高新技術產業(yè)產值的不斷增長(見表7)

高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)已成為上海高新技術產業(yè)發(fā)展的重要基地，發(fā)展成為技術領域門類較齊全、知識較密集、層次較合理和具有一定規(guī)模的高新技術產業(yè)群的高科技園區(qū)。技術合同和成交額的顯著提高，也帶來高新技術產業(yè)產值在工業(yè)總產值中所占比重逐步提高。

3．上海市科技投入與科技產出的相關性分析

選取科技經費、RD經費、地方財政科技撥款、科技活動人員四個科技投入指標，分別與專利授權量、科技成果項數、高新技術產業(yè)產值、高新技術產品出口額、成交技術合同金額、科技論文篇數六個科技產出指標進行相關分析。結果表明，除科技活動人員外，其余三個投入指標與六個產出指標之間均存在著顯著性相關關系(見表8)。而科技活動人員不僅與六個科技產出指標均呈負相關關系，而且相關性也不顯著。這既與科技活動人員總量減少有關，也表明科技人力投入在科技產出中的作用尚未得到充分發(fā)揮，資金投入仍是科技產出的主要貢獻因素。

此外，還需注意的是，科技產出包括科技本身的產出與科技的經濟產出兩個方面。前者如專利授權量、科技成果項數、科技論文產出等，后者包括高新技術產業(yè)產值、高新技術產品出口額等。相關分析結果表明，科技資金投入對科技經濟產出的作用比對科技本身產出的作用更加明顯，而科技人力投入的影響程度則相反。這在一定程度上反映了科技本身的產出與科技投入之間存在著時滯現象。

二、上海市科技投入和產出方面存在的主要問題

1．科技經費投入力度不夠，與發(fā)達國家及國內部分科技強省(市)差距較大

上海市科技活動經費和RD經費投入與發(fā)達國家及國內部分科技強省(市)的差距還較大。2003年上海兩項科技經費投入均列全國31個省市第四位，位居北京、江蘇和廣東之后。其中，北京科技活動經費投入為上海的1．5倍，廣東、江蘇的科技活動經費投入也比上海多20％左右。作為科技活動經費投入中的核心部分——RD經費投入，上海更是遠遠低于上述3個省市。北京的RD經費投入為上海的2倍，廣東的RD經費投入為上海的1．5倍，江蘇的RD經費投入也比上海多20％。

RD經費投入占GDP的比值為國際組織對各國科技發(fā)展水平評判的主要標志之一。2003年上海的RD經費投入占GDP的比值為2，06％。此比值相當于國際組織對該指標值分類標準中科技發(fā)展大國的中游水平，與美(2．7％)、法、德、日(3．0％)等發(fā)達國家相比還有較大差距。而在國內，北京和陜西的RD經費投入占GDP的比值分別達到了7．10％、2．84％，尤以北京遙遙領先于上海。這與上海的城市功能定位是極不相稱的。

2．RD經費投入結構比例不協調，原始創(chuàng)新動力不足

RD經費投入結構包括基礎研究經費、應用研究經費和試驗發(fā)展經費三類。根據對各國不同發(fā)展階段數據的比較，基礎研究、應用研究、試驗發(fā)展三類研究活動之間具有一個相對穩(wěn)定的比例，大約為1．5：2．5：6，即基礎研究在工業(yè)化的不同階段大約占全部RD經費支出的15％(如美國為15％，韓國為14％，日本為12％，英、法、意為15％)。這或許正是RD三類活動相互依存的內在關系的反映。而在2003年上海全社會RD經費投入結構中，基礎研究經費投入為8．6億元，占6．67％；應用研究經費為37．6億元，占29．17％；試驗發(fā)展經費為82．7億元，占64．16％。可見上海的基礎研究經費在RD經費中所占比重明顯偏低。加之科技政策創(chuàng)新滯后，導致原始創(chuàng)新動力不足。

3．地方財政科技撥款力度還有待繼續(xù)加大

2004年以前，上海各年度的地方財政科技撥款在全國各省市排位一般居于第?位左右。2004年，上海地方財政科技撥款增至39．32億元，創(chuàng)歷史新高。而相比之下，廣東省地方財政科技撥款2003年為56．6億元，2004年為65．4億元。因此，上海市的地方財政科技撥款力度還有待繼續(xù)加大。

4．高新技術產業(yè)的投入方向尚有待進一步優(yōu)化

目前，上海市對醫(yī)藥制造業(yè)、電子信息產業(yè)等高新技術產業(yè)投入力度較大，但對于上海具有比較優(yōu)勢的航天航空制造業(yè)、多媒體軟件業(yè)等新興產業(yè)投入力度還不夠。以2003年RD經費投入為例，航空航天制造業(yè)只有3144萬元，僅為醫(yī)藥制造業(yè)26116萬元的12％、電子及通信設備制造業(yè)138920萬元的2％。

5．RD人員和科學家工程師等人才儲備還較匱乏

上海目前的RD人員為5．5萬人左右，增長較緩慢，“RD人員全時當量”指標也遠遠落后于北京、江蘇和廣東。以2003年為例，上海市的RD人員全時當量為56211人年，僅為北京109947人年的51％，江蘇98054人年的57％，廣東93812人年的60％，差距依然明顯?！懊咳f人勞動力中從事RD活動人員”是國際上對RD人員投入強度的主要評判指標。2003年上海每萬人從業(yè)人員中RD活動人員為69人，而發(fā)達國家都高達120人以上，例如日本為128人／萬人、法國為124人／萬人、瑞士為139人／萬人?！翱茖W家工程師數量”指標也遠遠落后于發(fā)達國家，2003年上?？茖W家工程師數量為12．33萬人，而發(fā)達國家的科學家工程師數量均超過80多萬人。

6．專利申請的質量不高，比例失調

上海近年專利申請的數量有了長足的進步．并逐步超過北京，但還遠低于廣東。同時專利申請的質量不高，反映在發(fā)明專利和實用新型專利數量較少，而外觀設計專利數量居多。2003年上海的發(fā)明專利占專利申請總量的26％，而北京達46％。發(fā)達國家該項比例都高達75％以上，如英國為79％，法國為87％，日本為76％。

7．國有大中型企業(yè)的科技投入產出績效還較低

上海國有大中型企業(yè)的科技投入和產出績效相對三資企業(yè)、股份有限公司和有限責任公司還較低。主要是因為政府的支持資金相對較多，而企業(yè)的自籌資金相對較少，因而投入上存在一定的盲目性和無效性。以2003年為例，上海國有大中型企業(yè)的政府資金占企業(yè)資金的比例為3％．而股份有限公司和三資企業(yè)的政府資金占企業(yè)資金的比例分別為1％和0.5％。股份有限公司和三資企業(yè)的自籌資金所占的比重較高，其投入和產出績效也相對較高。

三、進一步提高上?？萍纪度牒彤a出績效的對策建議

1．進一步拓寬科技投入渠道，著力提高資本市場與技術市場的融合度

(1)要繼續(xù)加大上?？萍蓟顒咏涃M和RD經費的投入強度，著力趕超江蘇、廣東和北京3個省市。(2)著力提高上海RD經費中基礎研究經費的投入強度，努力縮小的與發(fā)達國家的差距。(3)重視提高上海地方財政科技撥款占地方財政支出的比例，進一步引導企業(yè)科技創(chuàng)新潛力的釋放。(4)要通過增加中試研究的資金投入，提高科技成果的技術成熟度，推動“科研——中試——生產”三位一體的良性循環(huán)。(5)要繼續(xù)加大對科技成果轉化的投入力度。推動風險投資介入科技成果的轉化，積極開放科技風險投資市場，鼓勵外資和民間資本進入風險投資領域，進一步提高資本市場與技術市場的融合度。

2．不斷優(yōu)化科技投入結構，推動上海技術引進主導型模式向自主創(chuàng)新主導型模式轉變

(1)要根據上海工業(yè)化和城市化發(fā)展階段的特點，逐步調整和優(yōu)化科技投入的結構。在目前上海經濟發(fā)展由工業(yè)化后期轉向后工業(yè)化時期，應注意增加RD經費中基礎研究費用的比例。(2)要增加政府對高科技含量、高附加值行業(yè)的科技撥款資助率，不斷優(yōu)化上海工業(yè)企業(yè)科技經費投入的行業(yè)結構。(3)要增加對促進科技創(chuàng)新和技術成果轉化的投入力度，注重提高科技創(chuàng)新資源對經濟增長的貢獻率。(4)逐步調整技術引進經費與消化和創(chuàng)新經費的投入比例，從技術引進主導型模式向自主創(chuàng)新主導型模式轉變，著力提高本土企業(yè)的自主開發(fā)能力。

3．構建支持原始創(chuàng)新的激勵機制，增強原始創(chuàng)新的動力

原始創(chuàng)新在科技創(chuàng)新活動中起著舉足輕重的作用，上晦要搶占科技創(chuàng)新制高點，必須通過政策創(chuàng)新來支持和激勵原始創(chuàng)新。(1)要轉變政府傳統(tǒng)的科技資助方式，由項目投入為主轉向重視對科技創(chuàng)新領軍人物的資助。(2)要制定和實施對原始創(chuàng)新產品的稅收優(yōu)惠政策。(3)要構建對原始創(chuàng)新成果的財政補償機制。

4．推進企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與技術創(chuàng)新相結合，構筑良好的科技創(chuàng)新環(huán)境

(1)要運用政策手段，促進優(yōu)秀科技人員向企業(yè)流動，增強企業(yè)研究開發(fā)和技術創(chuàng)新的能力，打造更多的RD驅動型企業(yè)。(2)國有大中型企業(yè)要努力吸取三資企業(yè)等高效的運作模式，提高企業(yè)科技投入與產出的效率。(3)制訂鼓勵自主創(chuàng)新的科技稅收政策，著重對企業(yè)研發(fā)環(huán)節(jié)的稅收激勵，以便進一步促進企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力和產業(yè)技術水平。(4)要建立職業(yè)技術經紀人參與制度，加快技術成果轉化步伐。

5．進一步完善科技投入和產出績效的評估機制

(1)要將總量指標與均量指標有效結合起來考慮，避免因單方面考慮而出現的偏頗。(2)要關汴某些評估指標的內部差異性。如專利包括發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三類，其科技含量依次遞減，對產出績效的貢獻程度也有所差異，故在定量評估中的權重賦值也應考慮到其內部差異性。(3)除考慮科技投入和產出的經濟效益指標或財務指標外，還必須將生態(tài)效益指標和社會效益指標納入到科技投入和產出績效評價的框架中來，切實關注科技創(chuàng)新對生活質量、資源節(jié)約、環(huán)境友好及社會和諧的正面與負面影響效應。如萬元生產總值能耗、萬元生產總值取水量、工業(yè)廢水排放達標率、循環(huán)資源回收率等指標不容漠視。(4)應當動態(tài)地看待科技投入的投資回報率。要著眼于長遠的效益而不能局限于近期的收益，更不能以當年的產投比來作為衡量科技投資回報率的唯一依據。因為科技投入往往具有投入量大、風險性較高、研究成果轉化到實際應用的時間較長等特點；而科技產出則大多具有后發(fā)效應、衍生效應、溢出效應等特征。