侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成與認(rèn)定

摘要：近年來，以侵犯他人商業(yè)秘密為手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象日漸增多。為了更有效地保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，有必要對(duì)侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成與認(rèn)定問題作深入的研究。

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密；侵犯商業(yè)秘密罪；重大損失。

中圖分類號(hào)：DF638文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-1605(2006）05-0057-04

作者簡(jiǎn)介：申伶(1964- ），女，江蘇姜堰人，中共揚(yáng)州市委黨校講師，主要從事經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究；姜道余(1964- ），男，江蘇姜堰人，中共揚(yáng)州市委黨校講師，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)法學(xué)。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展和我國加入WTO后經(jīng)濟(jì)形式所帶來的技術(shù)和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，以侵犯他人商業(yè)秘密為手段進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象日漸增多，同時(shí)也給商業(yè)秘密權(quán)利人造成了巨大的損失。為了更有效地保護(hù)商業(yè)秘密權(quán)利人的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中公平競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。在1997年修訂刑法時(shí)，增加了侵犯商業(yè)秘密罪的罪名。但是，在司法實(shí)踐中，還有一些問題沒能得到進(jìn)一步的明確，對(duì)此，筆者試圖對(duì)“侵犯商業(yè)秘密罪”及相關(guān)問題作較系統(tǒng)的探討。

一、商業(yè)秘密的法律特征

英美法系國家無論是以財(cái)產(chǎn)理論還是以契約理論為出發(fā)點(diǎn)對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行的保護(hù)，對(duì)商業(yè)秘密法律特征的認(rèn)定都是：該信息必須是秘密的、具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值或?qū)嶋H的、潛在的獨(dú)立價(jià)值、在商業(yè)上使用或用于經(jīng)營的任何信息、權(quán)利人采取了合理的保密措施。即：商業(yè)秘密具有秘密性、價(jià)值性和保密性。

大陸法系國家如日本、德國等對(duì)商業(yè)秘密的法律特征概括為：不為一般公眾所知悉、采取保密措施、有實(shí)用價(jià)值。

《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第三十九條規(guī)定，構(gòu)成商業(yè)秘密的信息必須是秘密的，由于秘密而具有商業(yè)價(jià)值，合法控制該信息的人根據(jù)情況采取了合理的保密措施，也就是說，構(gòu)成商業(yè)秘密必須具備三個(gè)特征：(1）秘密性；(2）商業(yè)價(jià)值；(3）保密性。

我國刑法關(guān)于“商業(yè)秘密”的定義沿用了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條關(guān)于商業(yè)秘密的定義。刑法第一百二十九條規(guī)定，本條所稱商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。商業(yè)秘密的保護(hù)范圍包括所有技術(shù)信息、經(jīng)營信息，以及其他與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的信息。

其法律特征是：秘密性、價(jià)值性、實(shí)用性、保密性。

但是，筆者認(rèn)為，我國刑法對(duì)商業(yè)秘密法律特征的界定應(yīng)取消實(shí)用性特征。理由是：我國刑法對(duì)商業(yè)秘密的實(shí)用性和價(jià)值性的表達(dá)不具體明確，容易導(dǎo)致司法認(rèn)定不一致。例如對(duì)否定性的信息，像開發(fā)失敗的試驗(yàn)報(bào)告，客戶名單，如何解釋其實(shí)用性和價(jià)值性；對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無用但對(duì)其他企業(yè)有用的信息，是否具有實(shí)用性和價(jià)值性……，如何劃分兩者的界限均存在分歧。同時(shí)，司法實(shí)踐中，“實(shí)用性”往往容易被解釋為：階段性的、未最終完成的技術(shù)成果，有不受保護(hù)之嫌。從某種意義上說，實(shí)用性與價(jià)值性有重復(fù)之處，肯定價(jià)值性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實(shí)或潛在的經(jīng)濟(jì)利益，自然就有實(shí)用性。因此，僅將實(shí)用性作為價(jià)值性的表現(xiàn)形式而不作為一個(gè)獨(dú)立的特征，反而使司法實(shí)踐部門對(duì)商業(yè)秘密的認(rèn)定更容易把握和操作。

二、商業(yè)秘密的認(rèn)定

目前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有關(guān)商業(yè)秘密認(rèn)定的司法鑒定法律制度較為滯后。1998年以來，司法部頒布了《司法機(jī)關(guān)登記管理辦法》和《司法鑒定人管理辦法》兩個(gè)規(guī)范性文件，規(guī)范了面向社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件、鑒定人的資質(zhì)等準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。黑龍江、吉林、四川等地出臺(tái)了司法鑒定地方性法規(guī)，但由于我國缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法鑒定的統(tǒng)一法律，目前存在鑒定機(jī)構(gòu)多頭、鑒定的效力無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、鑒定的法律責(zé)任無統(tǒng)一的確認(rèn)體系等問題，導(dǎo)致對(duì)侵犯商業(yè)秘密犯罪的懲治不力。

有關(guān)商業(yè)秘密的具體認(rèn)定，筆者認(rèn)為主要應(yīng)包括以下幾個(gè)層面：

第一，要確認(rèn)受害方是否為相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)、經(jīng)營信息的權(quán)利人。

第二，要判斷該技術(shù)或信息是否在商業(yè)秘密的保護(hù)范圍內(nèi)。根據(jù)我國《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的定義，商業(yè)秘密主要包括兩大類：一類是技術(shù)信息；另一類是經(jīng)營信息。并列舉了不少技術(shù)信息、經(jīng)營信息各自所包括的項(xiàng)目和情況。此外，《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》中列舉了商業(yè)秘密包含的項(xiàng)目：設(shè)計(jì)；程序；產(chǎn)品配方；制作工藝；制作方法；管理決策；客戶名單；貨源情報(bào)；產(chǎn)銷策略；招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等等方面?？梢哉f，商業(yè)秘密是存在于企業(yè)的方方面面，存在于它的產(chǎn)、供、銷各個(gè)環(huán)節(jié)；同時(shí)商業(yè)秘密在競(jìng)爭(zhēng)中是不斷產(chǎn)生、不斷消亡的，其范圍應(yīng)是非常廣泛的。

第三，從商業(yè)秘密的法律特征去加以認(rèn)定。包括對(duì)“不為公眾所知悉”的判斷?！蛾P(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：不為公眾所知悉，是指該信息是不能從公開渠道直接獲取的(即秘密性），能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性，是指該信息具有確定的可應(yīng)用性，能為權(quán)利人帶來現(xiàn)實(shí)的或者潛在的經(jīng)濟(jì)利益或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)(即價(jià)值性），權(quán)利人采取保密措施，包括訂立保密協(xié)議，建立保密制度及采取其他合理的保密措施(即保密性）。凡是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者有利，能在競(jìng)爭(zhēng)中獲優(yōu)勢(shì)，并加以保密的“信息”，符合“三性”要求的，都可以認(rèn)定為是商業(yè)秘密。

三、侵犯商業(yè)秘密罪的構(gòu)成及認(rèn)定

根據(jù)我國刑法的規(guī)定，侵犯商業(yè)秘密罪，是指采取不正當(dāng)手段，獲取、使用、披露或者允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的行為。

本罪犯罪主體是一般主體。主觀方面，筆者認(rèn)為，正確理解《刑法》第二百一十九條第二款是解決這一問題的關(guān)鍵。在該款規(guī)定，即明知或者應(yīng)知以上所列三種行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的，以侵犯商業(yè)秘密論處。這里的“應(yīng)知”可以認(rèn)為是一種疏忽大意的過失，即行為人應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到自己的行為是侵犯權(quán)利人的商業(yè)秘密，或者應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到是他人通過非法手段獲取的商業(yè)秘密，在應(yīng)知情況下實(shí)施侵權(quán)行為時(shí)，因?yàn)槭韬龃笠鉀]有認(rèn)識(shí)到，符合疏忽大意的過失的心理狀態(tài)。另外，“應(yīng)知”還包括這種情況，即行為人已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了自己的行為會(huì)產(chǎn)生危害社會(huì)的結(jié)果，但行為人為了逃避打擊，可能會(huì)對(duì)自己明知會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果加以否認(rèn)。在沒有足夠證據(jù)證明其是明知時(shí)可以認(rèn)定為“應(yīng)知”。因此，在對(duì)“應(yīng)知”的理解中可以得出主觀方面包括過失。否認(rèn)侵犯商業(yè)秘密罪主觀方面存在過失，不利于商業(yè)秘密的立法保護(hù)。

侵犯商業(yè)秘密罪的客體及客觀方面，刑法中已作了明文規(guī)定，在實(shí)踐中其行為通常表現(xiàn)出：(1）盜竊商業(yè)秘密；(2）擅自跳槽，帶走商業(yè)秘密；(3）高薪、利誘、收買，獲取商業(yè)秘密；(4）利用竊聽手段，截獲商業(yè)秘密；(5）利用脅迫手段，獲取商業(yè)秘密；(6）搞聯(lián)營騙局，套取商業(yè)秘密；(7）招聘離退休人員，獲取商業(yè)秘密；(8）違反保密協(xié)議，擅自使用商業(yè)秘密；(9）從計(jì)算機(jī)軟件中竊取商業(yè)秘密；(10）明知違法所得，還要使用商業(yè)秘密；(11）從廢紙中收集商業(yè)秘密的信息。

由于我國目前對(duì)有關(guān)侵犯商業(yè)秘密罪的立法條款比較原則性，又欠缺相應(yīng)的立法解釋和司法解釋，在司法實(shí)踐中對(duì)于該罪的認(rèn)定，有諸多疑難問題。因此，從理論上分析探討侵犯商業(yè)秘密罪的認(rèn)定問題很有必要。

1.確認(rèn)“重大損失”以多少數(shù)額為標(biāo)準(zhǔn)。2004年出臺(tái)的司法解釋——《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(自2004年12月22日起施行）其中第七條規(guī)定：實(shí)施刑法第二百一十九條規(guī)定的行為之一，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在50萬元以上的，屬于“給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失”，應(yīng)當(dāng)以侵犯商業(yè)秘密罪判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成損失數(shù)額在250萬元以上的，屬于刑法第二百一十九條規(guī)定的“造成特別嚴(yán)重后果”，應(yīng)當(dāng)以侵犯商業(yè)秘密罪判處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。在該司法解釋中，確認(rèn)本罪僅依“損失額”為標(biāo)準(zhǔn)，而確認(rèn)“侵犯注冊(cè)商標(biāo)罪”和“侵犯專利罪”，不僅可依“損失額”為標(biāo)準(zhǔn)，而且還可按非法經(jīng)營數(shù)額或違法所得數(shù)額為標(biāo)準(zhǔn)。

2.侵犯商業(yè)秘密給權(quán)利人造成損失的計(jì)算方法。司法實(shí)踐中，因侵犯商業(yè)秘密而被追究刑事責(zé)任的案件不多，雖然原因是多方面的，但其中一個(gè)主要原因是造成損失的數(shù)額難以準(zhǔn)確認(rèn)定，從而嚴(yán)重影響著打擊此類犯罪的效果。因此，有必要采取一種合理的方法來計(jì)算損失數(shù)額的大小。

商業(yè)秘密是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，TRIPS協(xié)議在第一部分中也講明了商業(yè)秘密的“財(cái)產(chǎn)權(quán)”屬性。商業(yè)秘密作為一種無形財(cái)產(chǎn)權(quán)，與有形財(cái)產(chǎn)權(quán)有所不同。它不占據(jù)空間，不容易被權(quán)利人所控制，極易遭受他人的侵害。它不像物權(quán)所有權(quán)一樣具有追及權(quán)，商業(yè)秘密一旦為他人所獲取，即使權(quán)利人追回了記載商業(yè)秘密的圖紙、資料、軟盤等等，也不可能把別人已經(jīng)知悉的商業(yè)秘密真正追回。由于商業(yè)秘密具有的這種無形財(cái)產(chǎn)的特點(diǎn)，因此，侵犯商業(yè)秘密造成的損失不像侵犯有形財(cái)產(chǎn)權(quán)造成的損失那樣容易被看見、摸得著、易被量化。這就決定了在計(jì)算商業(yè)秘密被侵權(quán)造成的損失時(shí)，不能機(jī)械套用有形財(cái)產(chǎn)的損失計(jì)算方法，而是要根據(jù)無形財(cái)產(chǎn)的特點(diǎn)來進(jìn)行。

侵犯商業(yè)秘密的損失額計(jì)算問題，也是個(gè)民事問題，可以參照專利侵權(quán)損害賠償計(jì)算方法《最高法院關(guān)于審理專利糾紛案件若干問題的解答》中第四條：關(guān)于專利侵權(quán)的損害賠償問題，專利侵權(quán)的損失賠償可按以下方法計(jì)算：第一，專利權(quán)利人因侵權(quán)行為受到的實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失作為損失賠償額。計(jì)算方法是：因侵權(quán)人的侵權(quán)產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷售使專利權(quán)人的專利產(chǎn)品的銷售量下降，其銷售量減少的總額乘以每件專利產(chǎn)品的利潤所得之積，即為專利權(quán)人實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失。第二，以侵權(quán)人因侵權(quán)行為獲得的全部利潤作為損失賠償額。計(jì)算方法是：侵權(quán)人從每件侵權(quán)產(chǎn)品獲得的利潤乘以在市場(chǎng)上銷售的總額所得之積，即為侵權(quán)人所得的全部利潤。第三，以不低于專利使用費(fèi)的合理數(shù)額作為損失賠償額。以上三種方法在同一案件中只能取其一，不能將用不同方法所計(jì)算的結(jié)果相累加。

3.對(duì)“重大損失”認(rèn)定問題的建議。在造成“重大損失”的認(rèn)定上，法律沒有明確規(guī)定具體認(rèn)定范圍，現(xiàn)行司法解釋也沒有作出詳細(xì)的規(guī)定。建議對(duì)犯該罪的不同行為方式，有針對(duì)性地作出司法解釋。即：(1）以刑法第二百一十九條規(guī)定的第一種行為侵犯他人商業(yè)秘密的，可以以權(quán)利人的商業(yè)秘密本身的價(jià)值大小來計(jì)算，而商業(yè)秘密本身的價(jià)值又可以按開發(fā)費(fèi)或評(píng)估價(jià)計(jì)算；(2）以刑法第二百一十九條規(guī)定的第二、三種行為侵犯他人商業(yè)秘密的，可以以給權(quán)利人造成實(shí)際損失數(shù)額的大小來計(jì)算，即以因侵權(quán)人的侵權(quán)行為而使權(quán)利人減少的收益來計(jì)算。也可以以侵權(quán)人披露、使用或允許他人使用權(quán)利人的商業(yè)秘密而獲得的非法收益來計(jì)算。如果補(bǔ)充了這樣的司法解釋，今后對(duì)造成的“重大損失”的侵權(quán)行為加以刑事制裁就有據(jù)可循了，對(duì)商業(yè)秘密權(quán)利人的權(quán)益保護(hù)更有力了。(3）對(duì)上述三種行為都存在的，可以合并上述兩個(gè)損失之和酌情進(jìn)行計(jì)算。這樣規(guī)定后，有利于司法實(shí)際中的具體操作，有利于打擊該類犯罪，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序。

責(zé)任編輯：錢國華