貿(mào)易理論的邏輯

[摘要]長期以來，構(gòu)成國際貿(mào)易理論的基石是比較優(yōu)勢理論，300年來，一直沒有人撼動過比較優(yōu)勢論在國際貿(mào)易理論領(lǐng)域中的奠基作用。直到二十世紀(jì)六七十年代，國際貿(mào)易出現(xiàn)很多令比較優(yōu)勢論無法解釋的現(xiàn)象，人們才開始對比較優(yōu)勢論的基本框架提出質(zhì)疑，并產(chǎn)生了新的理論，如以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論，以波特為代表的國家競爭優(yōu)勢理論。這些理論從不同的角度對比較優(yōu)勢論進(jìn)行了修正，揭示了戰(zhàn)后國際貿(mào)易新現(xiàn)象的原因所在。本文對傳統(tǒng)貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論和國家競爭優(yōu)勢理論作了比較分析，并從理論上提出了國際貿(mào)易理論的邏輯。

[關(guān)鍵詞]比較優(yōu)勢理論 新貿(mào)易理論 國家競爭優(yōu)勢 理論 邏輯

[中圖分類號]F091 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1004-6623（2006）03-0067-04

[作者簡介]賀龍德(1974—)，江西蓮花人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)供職于深圳市寶安區(qū)發(fā)展計劃局，研究領(lǐng)域:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、 市場營銷。

一、關(guān)于比較優(yōu)勢理論

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說史的角度來看，解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的理論分析始于18世紀(jì)的英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)匪姑埽ˋdam Smith）的絕對優(yōu)勢論。亞當(dāng)匪姑莧銜?各國存在生產(chǎn)技術(shù)上的差別，以及由此造成的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。4年后，大衛(wèi)防羆甕跡―avid Ricardo）在絕對優(yōu)勢的基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢論，認(rèn)為比較成本才是國際分工的依據(jù)。

但比較優(yōu)勢理論并沒有解釋一國為什么在出口特定產(chǎn)品時具有比較優(yōu)勢，要素稟賦理論對這個問題做了解答: 如果一個經(jīng)濟(jì)的資本勞動比大于另一個經(jīng)濟(jì)的資本勞動比，那么該經(jīng)濟(jì)在資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢，而另一個經(jīng)濟(jì)則在勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢。要素稟賦理論最終完善了比較優(yōu)勢理論，從此比較優(yōu)勢論成為了國際貿(mào)易理論的基石，人們把它寫進(jìn)了教科書?，F(xiàn)實中，除了歷史原因外，近300年來，中外學(xué)者，尤其是西方學(xué)者，都極力贊成和倡導(dǎo)這一理論，幾乎形成常識。

20世紀(jì)50年代俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫(Leontief)用投入產(chǎn)出分析法對美國1947年的進(jìn)出口商品要素（資本和勞力）結(jié)構(gòu)對比分析，結(jié)果令他大吃一驚：美國出口商品中含有較少的資本和較多的勞動，而進(jìn)口品中卻含有較多的資本和較少的勞動，這與要素稟賦理論所持有的觀點(diǎn)恰恰相反。后來，里昂惕夫又用1951年美國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)再次作了計算，結(jié)果仍然相似。其他學(xué)者也進(jìn)行了這種驗證，證明了里昂惕夫之謎具有一定的普遍性。

二、關(guān)于新貿(mào)易理論

里昂惕夫之謎對要素稟賦理論提出了挑戰(zhàn)，也動搖了整個國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界。加上戰(zhàn)后國際貿(mào)易出現(xiàn)一些新情況、新特點(diǎn)：如技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重的上升，發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易量大大增加，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展等等。這些現(xiàn)象是傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所無法解釋的，上個世紀(jì)60年代以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界陸續(xù)提出了偏好相似理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論和新貿(mào)易理論等等，其中新貿(mào)易理論又被人們認(rèn)為是現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的集大成者。

新貿(mào)易理論主要的貢獻(xiàn)者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼(PaulR.Krugman)。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論在建立模型時附加了很多不符合實際的假設(shè)，就是這些假設(shè)才導(dǎo)致了其對新的貿(mào)易現(xiàn)象無法做出解釋。如果改變其中的某個假定，就會導(dǎo)致不同的結(jié)論。所謂“新貿(mào)易理論”就是在改變了上述某些假設(shè)后形成的一系列理論觀點(diǎn)。新貿(mào)易理論的發(fā)展建立在兩個與以往理論不同的理論假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（2）國際市場的競爭是不完全的。但一旦將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入國際貿(mào)易理論，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就必須面對市場結(jié)構(gòu)的問題。在產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)生以前，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對此無法突破。20世紀(jì)70年代后，產(chǎn)業(yè)組織理論蓬勃發(fā)展，從而為貿(mào)易理論在不完全競爭的市場里的分析提供了工具。

建立在規(guī)模收益不變和完全競爭前提上的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論，使用國家之間在自然環(huán)境、技術(shù)、勞動生產(chǎn)率和要素稟賦等方面的差異來解釋國際貿(mào)易的發(fā)生。由于貿(mào)易能改善雙方的資源配置狀況并使雙方的國民福利得以提高，因此，自由貿(mào)易是最佳的政策選擇。但在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，市場本身的運(yùn)行處于一種“次優(yōu)”的境界，這種次優(yōu)的境界并不能保證潛在的收益一定能實現(xiàn)，適當(dāng)?shù)恼深A(yù)或許有可能改進(jìn)市場的運(yùn)行結(jié)果。新貿(mào)易理論認(rèn)為一國可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其國際競爭力，謀求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的額外收益，并借此掠奪他人的市場和工業(yè)利潤。實施這一措施，可以提高自身的經(jīng)濟(jì)福利。這里貿(mào)易政策通過影響本國廠商及其競爭對于決策行為而產(chǎn)生轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)租和擴(kuò)大本國市場份額的效果，政府政策起到了許多寡頭競爭模型中戰(zhàn)略性行動——如投資于超額生產(chǎn)能力或研究和發(fā)展——相同的作用。因此，稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。

新貿(mào)易理論雖然是作為對比較優(yōu)勢理論“反叛者”的面目出現(xiàn)的，但仔細(xì)地研究會發(fā)現(xiàn)，新貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢理論存在著千絲萬縷的聯(lián)系。

首先，新貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的發(fā)展而不是全盤否定，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的完全競爭，規(guī)模報酬不變下的2×2×2模型不過是新貿(mào)易理論J×N×M模型的一個特例。即使在規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的條件下，新貿(mào)易理論指出，只要做出一些必要的假定，如將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷產(chǎn)生的壟斷利潤，看成是“企業(yè)家才能”這種虛擬要素的報酬（這種假設(shè)不盡合理），那么貿(mào)易商品所體現(xiàn)的要素凈含量仍反映了國家間的相對要素稟賦差異。也就是說，是新貿(mào)易理論兼容了傳統(tǒng)貿(mào)易的正確結(jié)論，并有新的發(fā)展，但從本質(zhì)上說，是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對要素稟賦原理修正為相對要素稟賦的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢原理。

其次，沒有否定比較利益原則。新貿(mào)易理論指出，要素稟賦的相對差異是比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢的來源不僅取決于國家大小和國家經(jīng)濟(jì)規(guī)模大小，而且一定程度上取決于政府對產(chǎn)業(yè)的干預(yù)情況。在這一點(diǎn)上，新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)了人的行為的重要性，這和當(dāng)前的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)是相通的。換句話說，新貿(mào)易理論中的比較優(yōu)勢是廣義的比較優(yōu)勢。

再次，在最基本的分析方式上，繼承了自李嘉圖以來這個系列學(xué)說的特點(diǎn)，就是把作為國際市場上比較于其他國家的競爭條件視為既定的條件，通過發(fā)揮這個優(yōu)勢來取得增值價值的貿(mào)易利益，新貿(mào)易理論的產(chǎn)品的異質(zhì)性和需求偏好相似，是從需求方面反映了產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同交換在比較利益的實現(xiàn)條件，而在供給上產(chǎn)生比較利益的是規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。

所以，也有人將比較優(yōu)勢的學(xué)說分為：以李嘉圖為代表的是“勞動耗費(fèi)差異決定的比較利益”，以俄林(Bertil Ohlin )為代表的“資源秉賦差異決定的比較利益”，以克魯格曼為代表的 “規(guī)模經(jīng)濟(jì)差異決定的比較利益”。上述理論雖說在傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)上有了革命的發(fā)展，但他們只是對現(xiàn)實中的某一個方面進(jìn)行解釋，而且又有各自的特殊假設(shè)，所以還存在著相當(dāng)大的局限性。如新貿(mào)易理論指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)獲取比較優(yōu)勢的重要源泉，但什么國家的公司會獲取這些優(yōu)勢？在哪些產(chǎn)業(yè)？該理論認(rèn)為，至少在一定程度上，這是歷史因素、偶發(fā)事件和過去政策的產(chǎn)物，這種解釋無法令人滿意。面對這些問題，實踐呼喚著更具統(tǒng)一性和說明性的理論的出現(xiàn)。

三、關(guān)于國家競爭優(yōu)勢理論

從20世紀(jì)80年代到90年代初，波特（Michael Porter）出版了《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》、《國家競爭優(yōu)勢》三本書，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界和企業(yè)界的高度重視。波特的理論都是從企業(yè)的角度去考察競爭優(yōu)勢如何培育和塑造的。他認(rèn)為：“競爭實際上不是在國家之間而是在公司之間進(jìn)行的?！薄捌駷橹?，我還不曾看到哪個國家不擁有強(qiáng)大的公司卻能在全球經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行競爭?！币虼瞬ㄌ氐膰腋偁巸?yōu)勢理論，實際上是從本國內(nèi)部尋求影響優(yōu)勢或者說導(dǎo)致某國出現(xiàn)某種規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因。國家競爭優(yōu)勢的主要思想體現(xiàn)在波特的“鉆石圖”中。

1.生產(chǎn)要素。生產(chǎn)要素包括基本要素和高級要素。基本要素是指一個國家先天擁有的自然資源和地理位置等要素，高級要素是指通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造出來的要素，如高科技、熟練勞動者等。波特認(rèn)為，在國際競爭中，隨著科技的進(jìn)步，一國要取得競爭優(yōu)勢，其高級要素比基本要素更為重要。

2.國內(nèi)需求。波特認(rèn)為，擴(kuò)大國內(nèi)需求有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，有利于提高產(chǎn)品的質(zhì)量、檔次和服務(wù)水平，也有利于在國際市場上取得競爭優(yōu)勢。

3.相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)。相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)即為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提供投入的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，包括上游供給產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)，波特認(rèn)為，這是影響一國主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)取得國際競爭優(yōu)勢、降低成本、提高質(zhì)量和效率的重要因素。

4.企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)和競爭。波特認(rèn)為外部環(huán)境與企業(yè)的競爭能力息息相關(guān)，在激烈的競爭環(huán)境中，企業(yè)必須不斷更新產(chǎn)品、提高效率，才能取得持久、獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。同時，激烈的競爭環(huán)境還迫使企業(yè)走出國門、參與國際競爭。

5.政府的作用。政府對產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的實際作用是影響上述前四個方面的因素。政府對這四個要素的影響可能是積極的，也可能是消極的。波特指出，一國政府所起的作用，雖然屬于輔助要素，但對國家整個競爭優(yōu)勢的形成，也起著很重要的作用。比如，二戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，就為日本的發(fā)展提供了充足的資本、技術(shù)和市場容納力，而日本政府及時采取的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織及技術(shù)政策，對于日本各時期主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的形成和及時轉(zhuǎn)換，也起了不可低估的作用。

6.機(jī)遇。一些偶然性的事件和機(jī)會有時也會對一國的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。其中特別重要的是：發(fā)明活動、技術(shù)上的突破、世界金融市場和匯率的變化、世界或地區(qū)需求的高漲、外國政府的政治決策、戰(zhàn)爭等。由于這些偶然事件的發(fā)生，為那些能夠適應(yīng)新形勢的國家的企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢提供了機(jī)會。

另外，波特將一國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展分為四個階段。第一階段為生產(chǎn)要素推動階段。產(chǎn)業(yè)主要靠豐富的自然資源和廉價的勞動力成本獲得優(yōu)勢，這實際上是傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的一種表達(dá)，體現(xiàn)了新舊理論的繼承性；第二階段是投資推動階段，競爭優(yōu)勢的獲得和產(chǎn)業(yè)價值鏈的延續(xù)主要來源于資本要素，持續(xù)的資本投入可以大量更新設(shè)備，引進(jìn)技術(shù)并提高人員素質(zhì)；第三階段是創(chuàng)新推動階段，競爭優(yōu)勢的持續(xù)需要產(chǎn)業(yè)中整個價值鏈的創(chuàng)新，特別是要依靠企業(yè)將高科技成果轉(zhuǎn)化為商品的努力；第四階段可稱為財富推動階段。產(chǎn)業(yè)主要靠吃老本維持，創(chuàng)新的意愿及能力均下降，面臨著喪失競爭優(yōu)勢的危險。這就提示人們，要居安思危，通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級來提高價值鏈的增值水平，防止被淘汰的厄運(yùn)。

四、貿(mào)易理論的邏輯

在眾多的貿(mào)易理論中，有沒有一種理論能夠?qū)⒈姸嗟牧髋山Y(jié)合，并在此基礎(chǔ)上提出具有高度概括性的結(jié)論，國家競爭優(yōu)勢理論在一定程度上做到了這一點(diǎn)?，F(xiàn)有的諸多國際貿(mào)易學(xué)說看上去雜亂無章、茫無頭緒，甚至相互沖突，但如果我們以波特的競爭優(yōu)勢概念作為線索，以其競爭優(yōu)勢理論作為框架，就可以將它們?nèi)技{入其中，建立一個邏輯嚴(yán)密、脈絡(luò)清楚的統(tǒng)一的國際貿(mào)易理論新體系。

首先比較優(yōu)勢概念和競爭優(yōu)勢概念存在著密切聯(lián)系。在李嘉圖的年代，經(jīng)濟(jì)規(guī)模很小，幾乎處于完全競爭狀態(tài)，對于當(dāng)時的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說也確實意識不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)及不完全競爭，所以當(dāng)時的比較優(yōu)勢也就理所當(dāng)然地能夠自然轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁巸?yōu)勢。換句話說，古典時代的比較優(yōu)勢是波特競爭優(yōu)勢理論的一個特例，是原始狀態(tài)的競爭優(yōu)勢。另外，根據(jù)波特的觀點(diǎn)，一國競爭優(yōu)勢的發(fā)展可分為四個階段。其中第一個階段是要素推動階段，此階段的競爭優(yōu)勢主要取決于一國在生產(chǎn)要素上擁有優(yōu)勢。這種表述，與傳統(tǒng)比較優(yōu)勢學(xué)說的表述是一致的，表明比較優(yōu)勢蘊(yùn)含于競爭優(yōu)勢之中。我們可以把比較優(yōu)勢學(xué)說看成是競爭優(yōu)勢理論的有機(jī)組成部分，是對競爭優(yōu)勢理論的初步展開、競爭優(yōu)勢概念的初步闡述。同樣的新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，并沒有脫離競爭優(yōu)勢理論的框架。

在近代，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸意識到了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性，由于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)必然會導(dǎo)致不完全競爭，所以20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的新貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭引入了國際貿(mào)易，論述了在新的市場條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)及壟斷優(yōu)勢是國際貿(mào)易發(fā)生的另一個原因。從另外一個角度來理解就是，古典時代的競爭優(yōu)勢就是比較優(yōu)勢，但在新的市場條件下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)及差異化的產(chǎn)品才是在國際市場上站穩(wěn)腳跟并形成競爭優(yōu)勢的兩大法寶。同時波特還回答了企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的源泉，認(rèn)為相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集和國內(nèi)需求的旺盛將有助于形成外部和企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，要素特別是資本要素的流動性日益增強(qiáng)的情況下，比較成本優(yōu)勢不再為一國所獨(dú)享，如某一國家勞動力比較豐富和便宜，外國企業(yè)可以借助資本流動到該國投資設(shè)廠加以利用、獲取利潤并匯回母國。在此情況下，某一國的比較優(yōu)勢實際上成為本國及外國都可以利用的區(qū)位優(yōu)勢。誰可以利用？是本國企業(yè)，還是外國企業(yè)呢？這就要看哪個國家有國際競爭力強(qiáng)的企業(yè)。一個國家資本實力雄厚或者技術(shù)、管理上有競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，其利用國外比較優(yōu)勢獲利的能力就越強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，跨國企業(yè)往往是依靠其競爭優(yōu)勢，借助投資活動在全球范圍內(nèi)對資源進(jìn)行整合，因此競爭優(yōu)勢成為國際貿(mào)易分工的主要基礎(chǔ)，一國具備國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，就越可以在國際分工中更多地整合別國的資源，并減少本國資源被別國企業(yè)整合（張二震，馬野青 2003）。

根據(jù)上述分析，我們可以把基于比較優(yōu)勢的古典學(xué)說看成是競爭優(yōu)勢理論的原始組成部分，是對競爭優(yōu)勢理論的初步展開，是競爭優(yōu)勢概念的初步闡述。把新貿(mào)易理論看成是對競爭優(yōu)勢理論的發(fā)展和深入探討，把國際競爭優(yōu)勢理論看成是對競爭優(yōu)勢理論的完善。所以我們就可以說，從古典貿(mào)易理論，到新貿(mào)易理論都可以統(tǒng)一在競爭優(yōu)勢理論的框架之中。

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