民間化行業(yè)協(xié)會(huì)的合約特征

[摘要]行業(yè)協(xié)會(huì)是一種合約安排。它具有自由競(jìng)爭(zhēng)、自主交易和自然價(jià)格的特征。它也是一個(gè)人力資本和非人力資本簽訂的特殊合約。在企業(yè)化運(yùn)作中，行業(yè)協(xié)會(huì)存在著簽約各方界定不清、關(guān)系不明的問題，需要探索新的模式。

[關(guān)鍵詞]行業(yè)協(xié)會(huì)合約市場(chǎng)化運(yùn)作

[中圖分類號(hào)]C916[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1004-6623（2006）03-0092-03

[作者簡(jiǎn)介]孫立清（1965—），山東寧津人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)在讀博士生，深圳市塑膠行業(yè)協(xié)會(huì)常務(wù)顧問，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

行業(yè)協(xié)會(huì)如同市場(chǎng)和企業(yè)一樣，也是一種合約安排，一種可以用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，以交易作為基本分析單位分析的制度。通過分析，我們可以突破行業(yè)協(xié)會(huì)組織的表面，深入其內(nèi)部觀察運(yùn)行機(jī)理，嘗試了解其興旺和衰敗的制度原因。鑒于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)正在按照國(guó)際慣例走向民間化，本文將以民間化行業(yè)協(xié)會(huì)為研究對(duì)象。

一、民間化行業(yè)協(xié)會(huì)合約是如何簽訂的

行業(yè)協(xié)會(huì)自發(fā)起人成立大會(huì)伊始，參加各方就達(dá)成了一個(gè)合約，簽約各方主要包括會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、理事、會(huì)員企業(yè)、秘書長(zhǎng)和其他工作人員。簽約主體按照協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，承擔(dān)義務(wù)并履行權(quán)利，各方義務(wù)多是付出金錢、時(shí)間和精力，獲得卻各有不同。

1.簽約各方進(jìn)入了一個(gè)新的社交圈子，增加了與自己從事行業(yè)相關(guān)的朋友。

2.簽約方企業(yè)由于參加各類活動(dòng)以及結(jié)識(shí)業(yè)內(nèi)朋友，增加了商業(yè)機(jī)會(huì)。

3.簽約方個(gè)人有了就業(yè)和一展身手的機(jī)遇，同時(shí)增加了在業(yè)內(nèi)選擇良好職業(yè)的機(jī)會(huì)。

4.簽約方企業(yè)由于擔(dān)任行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)的職務(wù)，按照職務(wù)級(jí)別的高低分別在社會(huì)和行業(yè)內(nèi)得到了榮譽(yù)，而且與協(xié)會(huì)知名度成正比。

5.簽約方大企業(yè)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)額外付出，贏得了聲望。

6.簽約方中小企業(yè)，在行業(yè)協(xié)會(huì)與大企業(yè)獲得平起平坐交流的機(jī)會(huì)，可以分享大企業(yè)額外付出的投入。

7.簽約方中小企業(yè)找到了組織。

二、民間化行業(yè)協(xié)會(huì)合約的市場(chǎng)特征

（一）民間化行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)特征。行業(yè)協(xié)會(huì)民間化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然選擇，市場(chǎng)化模式最顯著的幾個(gè)特征是：

1.自由競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)在選擇是否加入行業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)完全自主，不存在政府指令，也沒有某個(gè)法規(guī)規(guī)定企業(yè)必須加入行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)在實(shí)際運(yùn)作中早已經(jīng)遭遇了競(jìng)爭(zhēng)：有不同級(jí)別（國(guó)家、省、市）行業(yè)協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)，有官辦協(xié)會(huì)和自發(fā)成立協(xié)會(huì)之間的競(jìng)爭(zhēng)，有境內(nèi)境外行業(yè)協(xié)會(huì)之間的競(jìng)爭(zhēng)，更有相鄰或相近行業(yè)之間協(xié)會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)，最后，企業(yè)本身選擇加入或不加入某個(gè)協(xié)會(huì)，也是競(jìng)爭(zhēng)行為。

2.自主交易。對(duì)企業(yè)來說，成為行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員也是一種交易或交換行為。達(dá)成此種交易，企業(yè)有付出，也有所得，通常是企業(yè)以履行會(huì)員的義務(wù)換取會(huì)員的權(quán)利。這種交易，事關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)依法運(yùn)作大計(jì)，國(guó)家早有社團(tuán)管理?xiàng)l例指引，也有協(xié)會(huì)章程的規(guī)范文本約束。但這些只是原則性的規(guī)定，在民間化行業(yè)協(xié)會(huì)，企業(yè)與協(xié)會(huì)的交易早已成了自主的行為，會(huì)員交納會(huì)費(fèi)是履行義務(wù)最硬的指標(biāo)，協(xié)會(huì)在征得會(huì)員同意收取的會(huì)費(fèi)早已超過了法定的標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)員權(quán)利更是被各家協(xié)會(huì)按照各自的實(shí)際情況和會(huì)員的需求解釋得五花八門。

3.自然價(jià)格。關(guān)于價(jià)格因素，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)來說最難解釋。這主要因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)提供的無形產(chǎn)品，包括為會(huì)員單位提供的各種服務(wù)以及滿足會(huì)員的精神需求，具有相當(dāng)大的彈性，也無法量化。協(xié)會(huì)會(huì)員付給協(xié)會(huì)的看來是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)費(fèi)，其實(shí)企業(yè)的付出還有很多方面，有經(jīng)濟(jì)上的贊助，有行動(dòng)上的參與，更有工作上的幫助與支持。由此可見，行業(yè)協(xié)會(huì)交易雙方即便承認(rèn)有價(jià)格存在，也很難用一個(gè)價(jià)值或價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)衡量。但這并不影響行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)化運(yùn)作，在行業(yè)協(xié)會(huì)制度下，同樣存在“看不見的手”，交易主體只要依靠自身利益追求，最終能夠形成一種意想不到的市場(chǎng)秩序。只要給定足夠長(zhǎng)的時(shí)間，對(duì)如何參與行業(yè)協(xié)會(huì)，企業(yè)會(huì)作出符合自身利益的正確選擇，行業(yè)協(xié)會(huì)也必須努力滿足這種需求才能在市場(chǎng)上繼續(xù)生存。

（二）民間化行業(yè)協(xié)會(huì)的市場(chǎng)化代價(jià)。近來，多見著述論述行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)作，普遍從實(shí)證角度論證官辦協(xié)會(huì)效率和服務(wù)不如民間協(xié)會(huì)，政府也在積極引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)民間化，仿佛行業(yè)協(xié)會(huì)只要走上了民間化的道路，好多問題就迎刃而解了，這就像市場(chǎng)上“看不見的手”自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)秩序一樣，行業(yè)協(xié)會(huì)也能通過市場(chǎng)運(yùn)作自動(dòng)發(fā)展壯大，進(jìn)而成為為行業(yè)、為企業(yè)、為政府服務(wù)的制度了。這同古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)市場(chǎng)功能的定性沒有什么兩樣：信息是完全的，人是完全理性的，交易成本為零，這在現(xiàn)實(shí)世界中是不存在的，在行業(yè)協(xié)會(huì)制度中同樣存在著市場(chǎng)解決不了的問題：

市場(chǎng)化需要承擔(dān)的成本。在企業(yè)選擇加入?yún)f(xié)會(huì)之前，它不了解協(xié)會(huì)運(yùn)作是否規(guī)范，服務(wù)是否上水平，這屬于“逆向選擇”；在企業(yè)加入?yún)f(xié)會(huì)以后，協(xié)會(huì)能否規(guī)范化運(yùn)作和為會(huì)員提供上水平的服務(wù)還要看協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的努力程度，這稱之為“道德風(fēng)險(xiǎn)”。這中間會(huì)產(chǎn)生一系列成本，如企業(yè)的考察成本、協(xié)會(huì)的推廣成本、會(huì)員的監(jiān)督成本、協(xié)會(huì)為了按照程序化運(yùn)作損失效率的成本等等。主要需要承擔(dān)以下費(fèi)用：1.行業(yè)協(xié)會(huì)推廣費(fèi)用。行業(yè)協(xié)會(huì)必須通過各種途徑告知業(yè)內(nèi)企業(yè)，行業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)是什么，可以提供何種服務(wù)。2.企業(yè)試用協(xié)會(huì)服務(wù)。為了說服企業(yè)加入?yún)f(xié)會(huì)，需要免費(fèi)為一些潛在會(huì)員提供服務(wù)。3.樹立協(xié)會(huì)品牌費(fèi)用。成為知名品牌，可以增加在行業(yè)和社會(huì)中的識(shí)別性，為此，要花費(fèi)額外的費(fèi)用。4.個(gè)別企業(yè)搭“便車”的費(fèi)用。只享有權(quán)利，拒絕承擔(dān)義務(wù)。5.會(huì)員續(xù)約的費(fèi)用。協(xié)會(huì)換屆，或會(huì)費(fèi)到期，說服會(huì)員保留會(huì)員資格。不排除個(gè)別會(huì)員掉隊(duì)。6.程序化運(yùn)作費(fèi)用。主要是告知會(huì)員信息的會(huì)議費(fèi)用。7.程序化運(yùn)作損失效率的費(fèi)用。有些事項(xiàng)因?yàn)樾枰?jīng)過某一級(jí)別會(huì)議通過，延誤決策造成效率損失。

上述費(fèi)用與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)定義市場(chǎng)上的交易費(fèi)用相當(dāng)，包括簽約之前收集信息的費(fèi)用，簽約討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用和簽約后監(jiān)督合約執(zhí)行的費(fèi)用。這些費(fèi)用最終要由會(huì)員來承擔(dān)，導(dǎo)致一般意義上會(huì)員服務(wù)價(jià)格偏高的問題。

三、民間化行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)特征

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)是一個(gè)人力資本和非人力資本簽訂的特殊合約。周其仁認(rèn)為，企業(yè)是一個(gè)人力資本和非人力資本簽訂的特殊合約，這對(duì)分析行業(yè)協(xié)會(huì)的合約特征非常有意義。通常，人們認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)沒有投資者，沒有股東，非贏利，不是一般意義上的企業(yè)。其實(shí)只要生產(chǎn)產(chǎn)品就一定要有原始資本的投入，官辦行業(yè)協(xié)會(huì)政府有資金、有人員的投入，民間化行業(yè)協(xié)會(huì)同樣需要這些生產(chǎn)要素，社團(tuán)管理?xiàng)l例也明確規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)在登記注冊(cè)時(shí)，必須要有活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、工作場(chǎng)地和工作人員等基本條件，這些是自動(dòng)生成的嗎，顯然不是，行業(yè)協(xié)會(huì)同樣有資本，有投資人，這是我們經(jīng)常忽視的地方，或者按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法分析的原因。如果按照現(xiàn)代合約理論，此問題迎刃而解，行業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)際上也是各生產(chǎn)要素投入方簽訂合約，在組成行業(yè)協(xié)會(huì)的同時(shí)，上述投入方放棄生產(chǎn)要素的使用權(quán)，以換取回報(bào)。大多數(shù)情況下，在行業(yè)協(xié)會(huì)成立大會(huì)或換屆選舉會(huì)議上，以會(huì)長(zhǎng)為首的非人力資本投入方和以秘書長(zhǎng)為首的人力資本投入方簽訂了這樣一種特殊合約，也不排除在某些情況下，會(huì)長(zhǎng)等既是非人力資本，又是人力資本的投入方，某些時(shí)候，秘書長(zhǎng)等既是人力資本，又是非人力資本的投入方。上述非人力資本包括：?jiǎn)?dòng)經(jīng)費(fèi)、辦公場(chǎng)地、個(gè)人聲望、人際關(guān)系等等。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)降低了交易費(fèi)用。市場(chǎng)上存在行業(yè)協(xié)會(huì)，是因?yàn)橘?gòu)買服務(wù)、協(xié)調(diào)、榮譽(yù)等非物質(zhì)產(chǎn)品的消費(fèi)者可以不用單獨(dú)與協(xié)會(huì)內(nèi)生產(chǎn)要素的提供方逐一簽訂合約，而是直接與行業(yè)協(xié)會(huì)簽訂一個(gè)合約，一個(gè)合約取代了一組合約，這大大節(jié)省了交易費(fèi)用。

與行業(yè)協(xié)會(huì)職能類同的市場(chǎng)組織有行業(yè)內(nèi)的聯(lián)誼會(huì)、行業(yè)交流會(huì)（沒有具體承辦企業(yè)），在參加這些活動(dòng)時(shí)，企業(yè)通常需要付出時(shí)間和費(fèi)用，購(gòu)買相關(guān)的服務(wù)、協(xié)調(diào)等產(chǎn)品，企業(yè)需要安排大量的交易，比如場(chǎng)地租賃，籌集活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，招聘工作人員，這需要大量的交易成本，正因?yàn)槿绱?，這種聯(lián)誼組織通常無法存在，或由行業(yè)協(xié)會(huì)取代，或交給某些具備條件的公司承辦。

（三）行業(yè)協(xié)會(huì)企業(yè)化運(yùn)作特征。1.團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。行業(yè)協(xié)會(huì)作為企業(yè)運(yùn)作，員工團(tuán)隊(duì)（協(xié)會(huì)專職工作人員）共同生產(chǎn)服務(wù)和協(xié)調(diào)等產(chǎn)品。作為理性人的員工選擇較多的閑暇和較高的待遇，因此需要度量他的工作業(yè)績(jī)。會(huì)員、理事和會(huì)長(zhǎng)等屬于協(xié)會(huì)的資本提供方和服務(wù)消費(fèi)者，因?yàn)槎鄶?shù)情況下不與協(xié)會(huì)員工同時(shí)工作，無法了解員工工作的具體情況，不可能度量、考核員工的工作，因此需要在員工內(nèi)部有一個(gè)監(jiān)督者，承擔(dān)這一角色的正是行業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)。秘書長(zhǎng)具有剩余控制權(quán)，這在多數(shù)民間化行業(yè)協(xié)會(huì)可以找到實(shí)證依據(jù)。

2.行業(yè)協(xié)會(huì)的剩余控制權(quán)。在行業(yè)協(xié)會(huì)，我們理解剩余控制權(quán)是與剩余所有權(quán)相提并論的，因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)沒有法律意義上的股東和老板，因此剩余所有權(quán)（股權(quán)、稅后利潤(rùn)分配收益）沒有任何意義，而剩余控制權(quán)可以理解為對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的終極控制權(quán)。民間化行業(yè)協(xié)會(huì)能否有效率，關(guān)鍵要看這種所有權(quán)結(jié)構(gòu)配置是否適當(dāng)。

前文所述，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)而言，秘書長(zhǎng)通常代表人力資本投入方，會(huì)長(zhǎng)則代表非人力資本投入方，但這不排除秘書長(zhǎng)的非人力資本投入和會(huì)長(zhǎng)的人力資本投入。有些民間化行業(yè)協(xié)會(huì)，領(lǐng)頭人如果是秘書長(zhǎng)，在一段時(shí)間內(nèi)，由于秘書長(zhǎng)掌握了剩余控制權(quán)，他會(huì)心甘情愿投入人力資本，在協(xié)會(huì)遭遇財(cái)務(wù)危機(jī)的某些時(shí)期，他也會(huì)從協(xié)會(huì)索取較少的工資和福利待遇等，這是一種變相的非人力資本投資；另一些民間化行業(yè)協(xié)會(huì)，領(lǐng)頭人是會(huì)長(zhǎng)，他具備條件投入非人力資本，同時(shí)他也為殫精竭慮搞好協(xié)會(huì)的工作投入了大量的時(shí)間和精力，這也是一種人力資本，此種情況下，他必然要求行業(yè)協(xié)會(huì)的剩余控制權(quán)。上述兩種情況都具備了行業(yè)協(xié)會(huì)有效率運(yùn)作的條件。反之，如果剩余控制權(quán)配置給了秘書長(zhǎng)或會(huì)長(zhǎng)任何一方，而這一方本身并沒有積極性投入和使用資本，也沒有索要事權(quán)的激勵(lì)，必然造成另一方投資人的激勵(lì)損失，使行業(yè)協(xié)會(huì)一體化運(yùn)作失去了效率。

四、民間化行業(yè)協(xié)會(huì)的合約困境與解決方案

對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)簽約各方來說，按照我國(guó)現(xiàn)有的社團(tuán)管理規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)是最高權(quán)利機(jī)關(guān)，理事會(huì)是決策機(jī)關(guān)，秘書長(zhǎng)工作班子是執(zhí)行機(jī)關(guān)，但在具體執(zhí)行過程中卻有界定不清、執(zhí)行不明的情況。

1.除了秘書長(zhǎng)工作班子以外，其它機(jī)構(gòu)在很多時(shí)候形同虛設(shè)，這不是因?yàn)槊貢L(zhǎng)等工作人員掠奪了權(quán)利，而是因?yàn)槠髽I(yè)多因沒有在協(xié)會(huì)的股權(quán)投入，與自身沒有大的切身利益關(guān)系，無法關(guān)心也無力關(guān)心行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)作。無奈之下，秘書長(zhǎng)往往被迫操縱法律規(guī)定的權(quán)利機(jī)構(gòu)如理事會(huì)或會(huì)員大會(huì)等。

2.會(huì)長(zhǎng)等代表對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)付出了很多的金錢和努力，但沒有法律明確規(guī)定他可以擁有更多的控制權(quán)，即便他想在行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展上有一番作為，也沒有認(rèn)可他可以長(zhǎng)久發(fā)揮作用的機(jī)制，這就使得他的上述作為僅屬于對(duì)行業(yè)對(duì)社會(huì)的捐贈(zèng)和贊助，圖一時(shí)的名聲罷了。

3.個(gè)別會(huì)長(zhǎng)單位干脆把秘書長(zhǎng)或秘書處人員納入自己企業(yè)的編制，這倒使會(huì)長(zhǎng)企業(yè)有了積極性，但是也失去了行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)行業(yè)、服務(wù)全體會(huì)員的意義。

4.秘書長(zhǎng)等工作班子因?yàn)橥度氲娜肆Y本沒有法律上的依據(jù)，在日常運(yùn)作中易走入極端。一是秘書長(zhǎng)擁有絕對(duì)控制權(quán)，幾乎是全部資本的投資人，把協(xié)會(huì)視同自己的私人企業(yè)來運(yùn)作；二是秘書長(zhǎng)日常工作指揮權(quán)不受重視，被業(yè)內(nèi)某些企業(yè)看成是管家，是聘來具體干事的，工作可替代性強(qiáng)，嚴(yán)重影響了秘書長(zhǎng)人力資本的投入，至于秘書長(zhǎng)相當(dāng)于企業(yè)家的創(chuàng)新能力更是空談。

五、政策建議

1.積極探討政府為行業(yè)協(xié)會(huì)搭臺(tái)的模式。鑒于行業(yè)協(xié)會(huì)在業(yè)內(nèi)被企業(yè)認(rèn)知的成本很高，行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)水平也難以度量，建議政府主管部門建立統(tǒng)一的協(xié)會(huì)服務(wù)中心，在辦公條件等硬件和信息化等軟件建設(shè)上實(shí)行適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)一規(guī)范的模式。

2.對(duì)秘書長(zhǎng)等行業(yè)協(xié)會(huì)行政官員實(shí)行行業(yè)資格制度。這種制度使行業(yè)協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)的人力資本投入成為格式化安排，要求其專業(yè)水平、敬業(yè)精神、服務(wù)質(zhì)量嚴(yán)格均一性，可以鼓勵(lì)秘書長(zhǎng)的人力資本投入。

3.對(duì)會(huì)長(zhǎng)等業(yè)界非人力資本投入方政府應(yīng)建立嘉獎(jiǎng)機(jī)制。按照非人力資本投入的額度，建立一定級(jí)別的榮譽(yù)稱號(hào)，由政府給予嘉獎(jiǎng)。這可以鼓勵(lì)業(yè)界對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的投入，同時(shí)，因?yàn)橛心撤N固定的榮譽(yù)稱號(hào)相當(dāng)于某種程度的資本沉淀，是對(duì)付出的一種回報(bào)。

4.探討新的模式，例如將行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)成立為公司的可行性。行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)起人以實(shí)物資本投入、秘書長(zhǎng)以人力資本投入（干股），注冊(cè)成為公司，法律上的理事成了董事，理事會(huì)以董事會(huì)的方式運(yùn)作，這既明確了投資方的法律地位，界定清楚的產(chǎn)權(quán)有利于組織的低成本運(yùn)作和發(fā)展。同時(shí)，又形成了投資方低成本退出的模式，減少了投資人的風(fēng)險(xiǎn)。

(收稿日期：2005-12-09 責(zé)任編輯:垠喜)