建立企業(yè)家的約束機(jī)制

王　琳　尹繼東

改革開放的２０多年，體制的優(yōu)化改革、市場(chǎng)的開放搞活，給我國企業(yè)帶來了前所未有的機(jī)遇和發(fā)展空間，不少企業(yè)從無到有、從小到大，從國內(nèi)走向國際，經(jīng)受住了市場(chǎng)的洗禮與考驗(yàn)。然而，市場(chǎng)是多變的，環(huán)境是復(fù)雜的，隨著我國加入ＷＴＯ，全球化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，十年后、二十年后、五十年后，這些目前來看盛極一時(shí)的企業(yè)能否仍然“健在”，甚至更強(qiáng)更大，值得深思?！班嵵輥喖?xì)亞”、“巨人”、“三株”、“愛多”、“秦池”……曾經(jīng)一度響當(dāng)當(dāng)?shù)拿?、名牌，尤如流星，只耀眼一時(shí)，就沒滅了。在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善、法制逐漸健全的今天，它驗(yàn)證了“適者生存”的現(xiàn)實(shí)與殘酷，對(duì)我國企業(yè)的生存品質(zhì)敲響了警鐘。

分析眾多企業(yè)經(jīng)營失敗的案例，我們發(fā)現(xiàn)，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營失敗的其中一個(gè)重要原因就是企業(yè)家的權(quán)力缺乏制約。當(dāng)個(gè)人利益與集體利益發(fā)生沖突的時(shí)候，缺乏制約的權(quán)力容易走上歧途；當(dāng)就某個(gè)重大問題需要企業(yè)家做出決策的時(shí)候，缺乏制約的權(quán)力容易導(dǎo)致錯(cuò)誤決策的制定與實(shí)施。

企業(yè)家約束機(jī)制缺乏的表現(xiàn)

首先，在國有企業(yè)中企業(yè)家約束機(jī)制的缺乏表現(xiàn)為所有者缺位。建立現(xiàn)代企業(yè)制度要求所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，作為國有企業(yè)，其所有者是國家，經(jīng)營權(quán)下放到企業(yè)，從而形成委托——代理關(guān)系。作為所有者的國家不是某個(gè)具體的人，其本身是沒有意愿的。國家意愿以及權(quán)力的表達(dá)和行使只能由某個(gè)群體或機(jī)構(gòu)代理來完成，而這些群體或機(jī)構(gòu)權(quán)力的行使也只能授權(quán)于某些具體的人，這些具體權(quán)力的行使者充其量只能行使控制權(quán)，不能像真正的“產(chǎn)權(quán)人”一樣享有剩余索取權(quán)，不是真正的所有者，這種權(quán)責(zé)的不對(duì)等實(shí)際上便造成我國國有企業(yè)普遍存在的“所有者缺位”的現(xiàn)象。所有者缺位使得代理所有者行使控制權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)或群體對(duì)企業(yè)利益的關(guān)切程度不夠，而造成監(jiān)督約束乏力，出現(xiàn)所謂“內(nèi)部人控制”問題。如果內(nèi)部人追求的是個(gè)人自身利益的最大化，而不是出資者利益的最大化，追求短期利益，而不是長期利益，很可能導(dǎo)致資源配置的扭曲。

其次，無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，企業(yè)家約束機(jī)制的缺乏又表現(xiàn)為決策失誤的多發(fā)性。董事長、總經(jīng)理集于一身，所有者、管理者集于一身，企業(yè)的重大決策由一個(gè)人說了算的情況，在我國企業(yè)中不在少數(shù)。實(shí)質(zhì)上，在現(xiàn)代企業(yè)制度下，制衡是對(duì)權(quán)力行使的一種必要的約束，其目的是為了避免因權(quán)力行使不受約束而導(dǎo)致的最壞情況的發(fā)生，也就是為了避免出現(xiàn)更大的效率損失。從這個(gè)意義上說，制衡同效率是不矛盾的。沒有制衡會(huì)出現(xiàn)更大的效率損失；有了制衡，效率的發(fā)揮得到了體制上的保證。１９９０年以后，國外許多大公司里，經(jīng)理們的統(tǒng)治已被削弱、被監(jiān)督。許多公司建立了穩(wěn)定的、占據(jù)大部分席位的外聘專家，使企業(yè)董事會(huì)的控制權(quán)發(fā)生了“權(quán)力的二次分離”，董事會(huì)的決策權(quán)凸現(xiàn)，管理者感受到了各方面的壓力，真正達(dá)到了用職業(yè)經(jīng)理人的個(gè)人失敗（辭職或被解雇）來避免公司的失敗。

第三，表現(xiàn)為外部企業(yè)家市場(chǎng)尚未建立、健全。事實(shí)上，我國的企業(yè)家市場(chǎng)尚未真正形成，因而企業(yè)家市場(chǎng)的聲譽(yù)機(jī)制、競(jìng)爭(zhēng)選聘機(jī)制沒能真正建立并發(fā)揮作用，往往導(dǎo)致由于信息不對(duì)稱產(chǎn)生的企業(yè)家“逆向選擇”問題。因此，企業(yè)家市場(chǎng)功能的發(fā)揮主要依賴于其信息顯示機(jī)制的建立、健全。信息較為充分的企業(yè)家市場(chǎng)，第一，可以為企業(yè)所有者提供一個(gè)廣泛篩選、鑒別企業(yè)家候選人能力和品質(zhì)的制度；第二，保證所有者始終擁有發(fā)現(xiàn)選錯(cuò)人后及時(shí)改正并重新選擇的機(jī)會(huì)。使企業(yè)家始終保持生存危機(jī)感，從而自覺地約束自己的機(jī)會(huì)主義行為；第三，保證企業(yè)家得到公平的、體現(xiàn)其能力和價(jià)值的報(bào)酬，高質(zhì)量的企業(yè)家始終擁有被其他企業(yè)注意到，而得到相應(yīng)高報(bào)酬的機(jī)會(huì)，這種威脅的存在，使得企業(yè)必須公平地對(duì)待企業(yè)家。

約束機(jī)制的缺乏與激勵(lì)機(jī)制缺乏的比較

企業(yè)家的激勵(lì)與約束機(jī)制向來是相輔相成的，只有激勵(lì)沒有約束的體制將導(dǎo)致獨(dú)裁與腐??；而只有約束沒有激勵(lì)的體制則會(huì)降低企業(yè)家的積極性，導(dǎo)致企業(yè)家的不負(fù)責(zé)任。無論缺少哪一個(gè)都會(huì)影響企業(yè)家的行為偏離企業(yè)利益最大化的目標(biāo)。然而與激勵(lì)機(jī)制的缺乏相比較而言，約束機(jī)制的缺乏是導(dǎo)致企業(yè)失敗的更重要的原因。

首先，無論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度還是管理學(xué)角度，人都是由一定的“利益”驅(qū)動(dòng)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)中假設(shè)人是個(gè)體理性的，追求約束條件下個(gè)人效用最大化，企業(yè)家也不例外；管理學(xué)中根據(jù)馬斯洛的需求層次理論把人的多種需要?dú)w納為五大類：生理的需要、安全的需要、歸屬感與愛情的需要、尊重的需要、自我實(shí)現(xiàn)的需要。這些都構(gòu)成了企業(yè)家的“利益”動(dòng)機(jī)，承認(rèn)這些利益動(dòng)機(jī)并使其制度化是企業(yè)家激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生的前提條件。因此激勵(lì)機(jī)制能激發(fā)企業(yè)家的積極性，增加企業(yè)家以企業(yè)利益最大化為目標(biāo)的行為的動(dòng)力。然而欲望是無止境的，一個(gè)人的能力和自制力畢竟有限，因此激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)家的激勵(lì)約束作用是有限的。如果說缺乏激勵(lì)機(jī)制會(huì)降低企業(yè)家的積極性，使企業(yè)家產(chǎn)生了“從別的渠道彌補(bǔ)自身利益的不足”等偏離企業(yè)利益最大化目標(biāo)的行為動(dòng)機(jī)，那么約束機(jī)制的缺乏則給這種動(dòng)機(jī)得以實(shí)施制造了條件。只有當(dāng)約束機(jī)制充分有效的建立，即使有了這種動(dòng)機(jī)，也難以付諸實(shí)施，使企業(yè)減少甚至避免損失。

其次，只要約束機(jī)制到位，無論激勵(lì)機(jī)制有效與否，可以用企業(yè)家的個(gè)人失敗來避免企業(yè)的失敗。然而只要沒有有效的約束機(jī)制，無論激勵(lì)機(jī)制是否到位，則很可能由于企業(yè)家的個(gè)人失敗而導(dǎo)致企業(yè)的失敗。一旦企業(yè)家的約束機(jī)制有效的建立，企業(yè)家犯錯(cuò)誤的幾率將大大降低?！敦?cái)富》雜志１９９９年一項(xiàng)調(diào)查顯示：５００強(qiáng)中前２００家大公司曾被解職的ＣＥＯ中，７０％的人沒有出現(xiàn)駭人聽聞的大錯(cuò)誤。這就是說他們給企業(yè)造成的損害并不是致命的，當(dāng)這些企業(yè)更換了領(lǐng)導(dǎo)人后，仍然能夠轉(zhuǎn)敗為勝。這些企業(yè)以企業(yè)家個(gè)人的失敗避免了企業(yè)的失敗，其主要的原因就在于約束機(jī)制的有效實(shí)施。

誠然，我國的企業(yè)現(xiàn)在正面臨激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制共同建立、健全的階段，但就已有企業(yè)生存品質(zhì)、生存壽命的問題，我們應(yīng)該追究激勵(lì)的不足，更應(yīng)該追究約束的不力，以我國企業(yè)目前的發(fā)展勢(shì)頭，我們追求的不再是“快”，而應(yīng)是“穩(wěn)”。

建立充分有效的企業(yè)家約束機(jī)制的幾點(diǎn)建議

為了避免或減少企業(yè)成長過程中因企業(yè)家個(gè)人的失誤或失敗使企業(yè)陷入生存危機(jī)的情況發(fā)生，制度化、系統(tǒng)化的企業(yè)家約束機(jī)制必須相應(yīng)建立并完善。主要可從下面幾個(gè)方面著手：

１、產(chǎn)權(quán)約束，即所有者到位，并且在內(nèi)部公司治理結(jié)構(gòu)中實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡。對(duì)于國有企業(yè)，在政企、政資、政事分開的基礎(chǔ)上，完善國有資產(chǎn)委托代理關(guān)系，加快國有企業(yè)規(guī)范的公司制改造和產(chǎn)權(quán)多元化進(jìn)程，明確國家（政府）的終極所有權(quán)，權(quán)力行使者的責(zé)、權(quán)、利邊界。對(duì)于任何實(shí)行股份制的公司、企業(yè)，明確其股東大會(huì)的決策權(quán)和人事任免權(quán)、董事會(huì)的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和人事權(quán)、經(jīng)營管理者的經(jīng)營權(quán)等各自的權(quán)、責(zé)、利邊界，規(guī)范各方行為，形成相互制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。

２、市場(chǎng)約束。法人治理結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)家的約束作用必須通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來完成。這里所說的市場(chǎng)約束，包括資本市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)以及企業(yè)家市場(chǎng)，它們各自相應(yīng)的信息顯示機(jī)制，如企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值指標(biāo)、企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)、以及企業(yè)家的聲譽(yù)檔案等，可以在一定程度上揭示企業(yè)家的能力和努力程度，低能力或低努力程度的企業(yè)家隨時(shí)都有可能被淘汰，高素質(zhì)、高水平的企業(yè)家可以獲得市場(chǎng)的肯定和相應(yīng)的高報(bào)酬。因此，我國各類對(duì)企業(yè)、企業(yè)家評(píng)價(jià)的中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范有待進(jìn)一步加強(qiáng)和提高，能夠匯集各類市場(chǎng)信號(hào)，對(duì)企業(yè)家的職業(yè)道德、創(chuàng)業(yè)精神、專業(yè)知識(shí)、組織能力、管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營業(yè)績等方面進(jìn)行定量和定性相結(jié)合的綜合評(píng)估，作為企業(yè)所有者選擇企業(yè)家或職業(yè)經(jīng)理人的參考依據(jù)。

３、法制約束。市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)離不開相關(guān)法律、法規(guī)的建立與健全。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)家成長必須要有良好的法制環(huán)境。保障社會(huì)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，不但要從法制上維護(hù)企業(yè)家的合法利益，同時(shí)對(duì)企業(yè)家違法或不符合政策的行為，也應(yīng)堅(jiān)決予以處罰。做到“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”，免去企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的后顧之憂，同時(shí)鏟除腐朽主義、機(jī)會(huì)主義滋生的土壤和根源，從制度上給予強(qiáng)制力的保證，對(duì)于促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展、增強(qiáng)企業(yè)的生存品質(zhì)與壽命極為重要。

４、道德約束。包括職業(yè)道德、社會(huì)道德與責(zé)任感等。外部的制度約束固然重要，自我的道德約束則不可或缺。面對(duì)越來越規(guī)范的市場(chǎng)，越來越迫切的全球化競(jìng)爭(zhēng)模式，我們更應(yīng)該建立和培育企業(yè)家群體的道德素質(zhì)。通過營造有利的輿論導(dǎo)向與文化氛圍，提供更多的企業(yè)家繼續(xù)教育、培訓(xùn)機(jī)會(huì)等途徑，打造一支具有高尚的品格，良好的自身形象，真誠正直、謙虛坦誠、誠信公平、愛國守法、節(jié)儉行義、勤勞興業(yè)等優(yōu)秀品德的企業(yè)家隊(duì)伍，是提升我國企業(yè)生存品質(zhì)的有力保證。

激勵(lì)機(jī)制與約束機(jī)制是相輔相成的，兩者并沒有嚴(yán)格的界限劃分。約束本身也是一種激勵(lì)，激勵(lì)有時(shí)也會(huì)起到約束作用。同時(shí)，約束機(jī)制若沒有激勵(lì)作前提，約束機(jī)制將失去原有的約束作用。因此在建立健全企業(yè)家約束機(jī)制的同時(shí)，必須輔以相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，其作用才能得以有效發(fā)揮，實(shí)現(xiàn)我國企業(yè)穩(wěn)健化的持續(xù)發(fā)展。

（作者單位：華南師范大學(xué)南海學(xué)院 南昌大學(xué)經(jīng)管院）