合作博弈：朝鮮核問題的理性選擇

劉　彩

摘要：合作博弈就是相互依存的博弈，在現(xiàn)代國際社會(huì)全球化的背景下，對(duì)國家之間的背景沖突與合作具有很強(qiáng)的說服力。朝鮮核問題一直牽動(dòng)著世界各國特別是東北亞六國的神經(jīng)末梢。從六國利益互動(dòng)的較量中，我們可以得出結(jié)論，六國進(jìn)行合作博弈——六方會(huì)談是和平解決朝鮮核問題的理性選擇。

關(guān)鍵詞：合作博弈；朝鮮核問題；理性選擇

中圖分類號(hào)：D068文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004—1605(2005)08／09—0116—03

一、理論鋪墊：博弈論和合作博弈的相關(guān)原理

博弈論Game Theory又稱對(duì)策論，是研究決策主體在給定信息結(jié)構(gòu)下如何決策，以實(shí)現(xiàn)自己效用的最大化，以及不同決策主體之間的均衡。

合作博弈是指人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能夠達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議，也就是說，有一個(gè)Binding Agreement，并且，合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)效率、公正與公平。由此可以看出，合作博弈的過程就是要形成一個(gè)具有約束力的協(xié)議的過程。當(dāng)然，國家之間利益的協(xié)調(diào)也不是一蹴而就的事情，可能要經(jīng)過許多次的重復(fù)博弈，而最終從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮，逐步實(shí)現(xiàn)利益的協(xié)調(diào)，進(jìn)行合作，簽訂協(xié)議，從而達(dá)成維護(hù)社會(huì)的共同利益。

當(dāng)今世界，在全球化的大背景下，國家之間的聯(lián)系更為密切，體現(xiàn)為一種相互依存的博弈，也就是說，即使我單方面為自己撈取實(shí)惠，也不應(yīng)該危及整個(gè)局勢(shì)；甚至在我為我自己謀利益而挑起沖突時(shí)，如果我最終不需要你的合作，至少也需要你的同意。而所謂相互依存，通常是指博弈中的任何一個(gè)局中人受到其他局中人的影響，反過來，他的行為也影響到其他局中人。由于這種相互依存性，博弈的結(jié)果依賴于每一個(gè)局中人的決策，沒有一個(gè)人能夠完全地控制所要發(fā)生的事情，也沒有一個(gè)局中人處于孤立的狀態(tài)。相互依存常使博弈中的局中人之間產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)，另一方面可能由于局中人可以有某些共同的興趣和利益而實(shí)現(xiàn)合作。由于局中人的相互依存性，博弈中的一個(gè)更改的決策必定建立在預(yù)測(cè)其他局中人的位置并為他著想從而預(yù)測(cè)其他局中人將選擇的行動(dòng)，在這個(gè)基礎(chǔ)上該局中人決定自己最理想的行動(dòng)，這就是合作博弈的本質(zhì)和精髓。

二、現(xiàn)實(shí)分析：朝鮮核問題的六方博弈

朝鮮核問題，是目前國際上最敏感、最受關(guān)注的問題之一。朝鮮核問題的和平解決與否，關(guān)系到整個(gè)東北亞的安全局勢(shì)，牽連到幾個(gè)大國的利益，這就使得朝鮮核問題更加復(fù)雜與微妙。但是隨著全球化的迅速發(fā)展，國家之間的相互依賴程度更加緊密。在這樣的國際背景之下，國家已不是完全自主的行為體，而是“鑲嵌”在國際社會(huì)機(jī)構(gòu)之中的。國家的安全已日益帶有國際乃至全球安全的色彩，即安全是相互依賴的安全。任何一個(gè)大國要維護(hù)國家安全，其他大國的支持和合作不但十分重要，而且必不可少。所以，大國協(xié)調(diào)和合作意識(shí)增強(qiáng)。這就是實(shí)現(xiàn)合作博弈的潛在要求與愿望。

國家是理性的行為者。權(quán)衡各種政策手段的成本和收益，最大限度地獲取效用價(jià)值是國家政策的指導(dǎo)原則。所以，國家的理性是手段——目的的更改。毫不例外，東北亞六國也是更改的行為者，他們也必須權(quán)衡一下利害得失，正如摩根索所說：“只要世界是由國家組成的，那么國際政治中最后的語言就只能是國家利益?！?/p>

1．六國的國家利益目標(biāo)

利益關(guān)系是國際關(guān)系中影響各個(gè)國家對(duì)外行為的最根本要素，而國家利益則是在國際政治中發(fā)揮作用最持久、影響力最大的因素，是國家對(duì)外行為的最基本動(dòng)因。所以，對(duì)于朝鮮核問題的分析，應(yīng)該從國家利益特別是安全利益的角度來探討，因?yàn)楹宋C(jī)隸屬于非傳統(tǒng)安全問題，而非傳統(tǒng)安全問題的解決必須依賴于國際合作。要判斷一個(gè)國家會(huì)采取怎樣的行動(dòng)，就要對(duì)其利益以及由利益決定的目標(biāo)進(jìn)行正確的評(píng)估。要判斷國際互動(dòng)的結(jié)果，即國際形式，則要評(píng)估相關(guān)各方的利益與目標(biāo)處于怎樣的關(guān)系。如果利益沒有大的沖突，目標(biāo)可以協(xié)調(diào)，則他們之間的問題就可以通過談判解決。反之，則很可能導(dǎo)致沖突甚至戰(zhàn)爭(zhēng)。并且，國家從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益加以考慮，如果長(zhǎng)遠(yuǎn)利益要優(yōu)于近期利益，就會(huì)選擇合作博弈，這就是國家在博弈過程中的預(yù)期心理和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的關(guān)注問題。

2．六國利益的互動(dòng)

根據(jù)國家利益決定國家對(duì)外政策行為的原則，針對(duì)朝鮮核問題，我們先從六國各自的國家利益開始分析。

事實(shí)上，各國居于首位的國家利益都是自身安全，特別是在重要關(guān)頭，國家最終關(guān)心的不是權(quán)力，而是安全。在無政府狀態(tài)下，安全是最高目的，因?yàn)橹挥性谏娴玫奖ＷC后，各國才可能放心地追求安寧、利潤(rùn)和權(quán)力這類目標(biāo)。

分析：如果朝鮮的利益與目標(biāo)是做核武器國家，那么就會(huì)與美國的首要利益，即反恐與防擴(kuò)散相抵觸，雙方就無法通過談判解決問題，最終也許會(huì)走向戰(zhàn)爭(zhēng)。但現(xiàn)實(shí)情況是，朝鮮可能承受不了做核武器國家的代價(jià)，至少從經(jīng)濟(jì)上來說是如此。宣稱要發(fā)展核武器，很可能只是一種手段。它的首要目標(biāo)是以取消核武器計(jì)劃來換取政權(quán)的安全。所以，如果滿足朝鮮的安全條件，它就可能放棄發(fā)展核武器。就美國來說，它的首要利益也是安全，具體目標(biāo)則是要消除朝鮮的核武器。盡管改變朝鮮政權(quán)也是它的目標(biāo)，但為了首要利益，即達(dá)到消除朝鮮核武器的目的，它也可以給予朝鮮安全的保障。因此，從朝鮮和美國關(guān)于各自國家利益的較量中，可以看出他們目前正處于協(xié)調(diào)型博弈階段。相對(duì)來說，朝鮮和美國都有自己的戰(zhàn)略(背叛或合作)，但是也不是處于安全對(duì)立的地位，關(guān)鍵是看兩國誰先做出讓步，如果朝鮮放棄發(fā)展核武器，美國能給予朝鮮安全保證，當(dāng)然，這是最好的結(jié)局，也符合其他四國的利益要求。

朝鮮核問題已經(jīng)經(jīng)過了幾輪會(huì)談，分析美國和朝鮮的國家利益與談判進(jìn)程可以看出，兩國之間主要在以下四個(gè)方面存在利益分歧，這也是談判的焦點(diǎn)與難點(diǎn)：

要實(shí)現(xiàn)朝鮮核問題的和平解決，關(guān)鍵在于實(shí)現(xiàn)朝鮮和美國的直接對(duì)話，看兩國之間的利益較量。他們更加關(guān)心的是相對(duì)利益的分配問題，分配的結(jié)果能令兩國感到滿意，這就是朝鮮核問題的最終解決方案。

反過來想一下，朝鮮和美國有沒有危險(xiǎn)博弈，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能呢?我認(rèn)為，也不絕對(duì)排除這種可能。但是，無論從國際大環(huán)境還是兩國之問的利益來看，這種可能性是非常之小的。隨著全球化在經(jīng)濟(jì)、政治、文化等各個(gè)方面的相互影響與發(fā)展，現(xiàn)在的各國的關(guān)系日益密切，越來越處于一種相互依賴相互影響的關(guān)系。這種關(guān)系作為國際互動(dòng)的產(chǎn)物和表現(xiàn)，使得國家間除了沖突的利益之外，還大量存在共同利益或合作利益。這種共同或合作的利益會(huì)在很大程度上制約或改變國家基于實(shí)力政治的對(duì)外政策行為，并且會(huì)形成大量規(guī)范化與制度化的東西作為保證。這種規(guī)范化與制度化的東西，不論是否有明確的條約、協(xié)定或組織形式，都構(gòu)成了制約國家互動(dòng)的環(huán)境因素。由于國際合作是國家理性決策的產(chǎn)物，所以國家的互

動(dòng)行為最終會(huì)受到國際體制的影響和制約。

從以上分析可以看出，朝鮮和美國作為理性的決策國家，考慮到各方面的利益得失，應(yīng)該或者一定會(huì)選擇合作博弈的方式來解決問題，真正實(shí)現(xiàn)利益最大化，代價(jià)最小化。

朝鮮半島是中國東北部安全的戰(zhàn)略緩沖，半島局勢(shì)的緊張將破壞本地區(qū)的和平與穩(wěn)定，也將嚴(yán)重影響中國現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程，所以，中國主張和平解決朝鮮核問題；俄羅斯亦為朝鮮的鄰國，朝鮮半島的和平與穩(wěn)定符合俄羅斯的利益。所以，與中國一樣，俄羅斯在主張朝鮮半島無核化的同時(shí)，也希望朝鮮核問題能得到和平解決。為此，俄羅斯也付出了不少努力，意在維護(hù)俄羅斯在東北亞地區(qū)的利益。朝韓兩國人民同屬一個(gè)民族，他們既遭受過日本帝國主義侵略者的蹂躪，也曾經(jīng)歷過朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)這樣的民族不幸。飽受戰(zhàn)爭(zhēng)之苦的韓國人深知，一旦朝鮮因?yàn)楹藛栴}而遭到美國打擊，那么整個(gè)民族都要付出巨大的犧牲，所以韓國政府從捍衛(wèi)民族利益的立場(chǎng)出發(fā)，將會(huì)盡一切力量阻止美國對(duì)朝鮮開戰(zhàn)，這是韓國的基本立場(chǎng)。而日本也不希望東亞又存在一個(gè)核國家，威脅自身的安全。這四國的首要利益與目標(biāo)都是安全和消除朝鮮的核武器，第二項(xiàng)利益與目標(biāo)都是維護(hù)地區(qū)穩(wěn)定和和平解決朝鮮核問題，因此，他們的利益與目標(biāo)基本上是一致的，并且，他們畢竟不是主要的當(dāng)事國，利益目標(biāo)是最好協(xié)調(diào)的，所以，更加關(guān)注的是絕對(duì)利益，重視國際公共問題——國際安全問題的和平解決，希望盡最大可能地使各國的利益最大化，代價(jià)最小化。

當(dāng)然，六國實(shí)際上處于一個(gè)系統(tǒng)性的合作博弈中，各國之間博弈的結(jié)果都會(huì)對(duì)他國產(chǎn)生影響，只不過在博弈中，美國和朝鮮更關(guān)注相對(duì)利益，而其他四國都在為朝鮮問題的和平解決做出自己的努力，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)朝鮮半島的無核化，保證半島的和平與穩(wěn)定。朝鮮核問題的和平解決與否關(guān)鍵在于朝鮮和美國兩當(dāng)事國之間的利益博弈與分配，當(dāng)然，其他國家也功不可沒。顯然，六國政策的理性選擇過程，就是一種博弈交換的過程。在國際事務(wù)中，任何國際合作的實(shí)現(xiàn)，實(shí)際上都是反復(fù)的討價(jià)還價(jià)和理性選擇基礎(chǔ)上的博弈結(jié)果。博弈交換就是一種信息交流的過程，所以，要保證國家之間合作博弈的順利實(shí)現(xiàn)，還必須建立相互信任的友好關(guān)系，保證信息的有效溝通與交流。只有信息的有效溝通，才能保證國家對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的關(guān)注，從而更加有效地實(shí)現(xiàn)合作。

三、簡(jiǎn)短結(jié)論：合作博弈是朝鮮核問題的理性選擇

博弈論是一種分析方法，它是分析和理解人們之間行為的相互影響和作用，以及人們之間的利益與沖突、競(jìng)爭(zhēng)與合作的最強(qiáng)有力的現(xiàn)代工具，用于分析當(dāng)代國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系尤為恰當(dāng)。事實(shí)上，任何國際合作之所以成為可能，按照博弈論的觀點(diǎn)，總是存在這樣的可能性：即理性的自我利益導(dǎo)致行為者放棄獨(dú)立的政策決策，選擇共同的政策決策。這就是自我利益必須服從共同利益，從而實(shí)現(xiàn)合作博弈，維護(hù)國際社會(huì)的和平與穩(wěn)定。

對(duì)于朝鮮核問題，從六國的利益與目標(biāo)來看，我們可以確定，各國作為理性的決策者，在權(quán)衡利益得失之下做出的政策一定會(huì)既符合自身的國家利益，也符合國際社會(huì)的共同利益。這種實(shí)現(xiàn)合作的過程和機(jī)制就是六方會(huì)談，當(dāng)然，各方的討價(jià)還價(jià)不會(huì)是一個(gè)順利的過程，這中間可能出現(xiàn)波折，但大的走勢(shì)應(yīng)該是這樣的。總之，六方積極地全面地參與六方會(huì)談，簽署一個(gè)具有約束力的協(xié)議來規(guī)范各國的國家行為，創(chuàng)造東北亞和平穩(wěn)定的安全環(huán)境，才是和平解決朝鮮核問題的科學(xué)、理性的選擇。

(作者單位：華中師范大學(xué))

責(zé)任編輯：耕夫