淺談高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

紀(jì)曉昕

在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的今天，高新技術(shù)不僅僅是企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)地位的武器，更是關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈、民族興亡的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為，高新技術(shù)就是指以最新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造為基礎(chǔ)，具有重要應(yīng)用價(jià)值的技術(shù)群。我國(guó)在863計(jì)劃中提出了高新技術(shù)的8個(gè)領(lǐng)域，即生物技術(shù)、航天技術(shù)、信息技術(shù)、激光技術(shù)、自動(dòng)化技術(shù)、能源技術(shù)、新材料技術(shù)和海洋技術(shù)。隨著高新技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)生了一批高新技術(shù)企業(yè)，成 為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。對(duì)于依靠高新技術(shù)生存的企業(yè)來(lái)講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是關(guān)乎其生存發(fā)展的決定因素，因此，高新技術(shù)企業(yè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

高新技術(shù)企業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不但要保護(hù)，更要管理

長(zhǎng)期以來(lái)，高新技術(shù)企業(yè)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題一直被單單認(rèn)為是一個(gè)法律問(wèn)題，專(zhuān)利、商標(biāo)申請(qǐng)獲準(zhǔn)之后就高枕無(wú)憂了，發(fā)生相關(guān)的侵權(quán)訴訟之后，再由企業(yè)的法律顧問(wèn)出面處理。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，區(qū)別于傳統(tǒng)的有形資產(chǎn)，有形資產(chǎn)被侵害可以主張返還財(cái)產(chǎn)，賠償損失，而無(wú)形資產(chǎn)一旦喪失，技術(shù)進(jìn)入公有領(lǐng)域，往往就難以回復(fù)，或者說(shuō)回復(fù)代價(jià)極為巨大。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能僅僅依靠法律的事后補(bǔ)救機(jī)制，更需要日常的管理。同時(shí)，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是為了使用和收益，如何通過(guò)使用增加企業(yè)的有形和無(wú)形資產(chǎn)，也是高新技術(shù)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中要解決的問(wèn)題。以IBM為例，1999年其擁有的專(zhuān)利數(shù)（2756）超過(guò)了134個(gè)落后國(guó)家的總和（2643），該企業(yè)通過(guò)專(zhuān)利許可，收取的專(zhuān)利費(fèi)用由1990年的0.3億美元上升至2000年的10億美元，這相當(dāng)于其稅前凈利潤(rùn)的1／9。單純的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不但會(huì)使企業(yè)陷入事后補(bǔ)救的被動(dòng)境地，還會(huì)造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的閑置和浪費(fèi)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不僅有效的保護(hù)了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還可以在管理運(yùn)行的過(guò)程中創(chuàng)造出更多的財(cái)富。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)要保護(hù)，更要管理。

ジ咝錄際跗笠抵識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的具體建議

對(duì)于不同的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)講，應(yīng)當(dāng)依據(jù)自己的不同情況制定具有本企業(yè)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管 理制度，如有的側(cè)重于專(zhuān)利管理，有的側(cè)重于商標(biāo)管理， 而有的則以商業(yè)秘密管理為主。下 面就高新技術(shù)企業(yè)的一般情況，提出具體建議。

1鄙枇⒅識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專(zhuān)門(mén)部門(mén)，進(jìn)行分層交叉管理。高新技術(shù)企業(yè)一般應(yīng) 設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專(zhuān)門(mén)部門(mén)，或者是在法務(wù)部中設(shè)定專(zhuān)門(mén)人員管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)管理是一項(xiàng)專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)的業(yè)務(wù)，需要具有專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的人員。一些跨國(guó)公司如日立、索尼等都在公司內(nèi)部配置了幾百人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的主要事務(wù)包括申請(qǐng)、登記、繳費(fèi)、續(xù)展、專(zhuān)利檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判、處理糾紛、進(jìn)行教育培訓(xùn)、制定規(guī)章制度，等等。對(duì)本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理不能大一統(tǒng)，而應(yīng)當(dāng)在了解各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度利弊的基礎(chǔ)上選擇對(duì)企業(yè)最為有利的方式，形成多角度的管理機(jī)制。比如專(zhuān)利的保護(hù)力度較強(qiáng)，但是保護(hù)期限有限，而商業(yè)秘密在期限上沒(méi)有限制，但是保護(hù)較弱。在這種情況下，企業(yè)就可以針對(duì)實(shí)際情況，將部分技術(shù)作為商業(yè)秘密管理，同時(shí)配合公開(kāi)的專(zhuān)利管理，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的壟斷和市場(chǎng)的獨(dú)占。再比如對(duì)于一些代表企業(yè)形象的設(shè)計(jì)，既可以注冊(cè)商標(biāo)，也可以進(jìn)行著作權(quán)登記，還可以申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)的專(zhuān)利，如果是知名商品還可以依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》以知名商品包裝、裝璜權(quán)進(jìn)行保護(hù)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理并不是簡(jiǎn)單的凡是技術(shù)類(lèi)的就申請(qǐng)專(zhuān)利，凡是標(biāo)識(shí)類(lèi)的就申請(qǐng)商標(biāo)，而是分層交叉管理，利用不同知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，使企業(yè)的利益達(dá)到最大化。需要注意的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限并不是越長(zhǎng)越好，對(duì)于已經(jīng)失去技術(shù)優(yōu)勢(shì)的專(zhuān)利，或者是顯著性已經(jīng)淡化的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)摒棄，停止繳納年費(fèi)，避免不必要的費(fèi)用支出。

2敝識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索、檢驗(yàn)制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索和檢驗(yàn)是貫穿企業(yè)整個(gè)知識(shí) 產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程的制度，在產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售的各個(gè)階段都需要進(jìn)行全面的檢索和檢驗(yàn)，以防止盲目開(kāi)發(fā)，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。高新技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行新產(chǎn)品的研發(fā)之前，應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)利用專(zhuān)利公告、商標(biāo)公告等途徑，對(duì)相關(guān)專(zhuān)利、近似商標(biāo)進(jìn)行全面檢索，將詳細(xì)報(bào)告提供給研發(fā)部門(mén)，避免重復(fù)研發(fā)造成研發(fā)經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢驗(yàn)制度是指產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中，或者是生產(chǎn)之后上市之前，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)對(duì)其中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面檢驗(yàn)，防止在產(chǎn)品中隱含侵權(quán)瑕疵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢驗(yàn)一般包括技術(shù)檢驗(yàn)、零部件檢驗(yàn)、廣告宣傳書(shū)、產(chǎn)品包裝裝璜檢驗(yàn)、合同檢驗(yàn)等等。其中企業(yè)一般重視的是技術(shù)檢驗(yàn)，往往忽視對(duì)產(chǎn)品中使用的零部件進(jìn)行檢驗(yàn)。隨著社會(huì)分工的日益細(xì)密，一件產(chǎn)品往往是多家生產(chǎn)企業(yè)共同完成，如果其中的零部件發(fā)生侵權(quán)，產(chǎn)品的生產(chǎn)商將與零部件的生產(chǎn)商承擔(dān)連帶責(zé)任，除非能夠證明本身無(wú)過(guò)錯(cuò)，盡到了合理注意義務(wù)，而這在舉證上是很困難的。對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢驗(yàn)不但是尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更是出于保護(hù)本企業(yè)利益的需要。

3敝識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。員工是高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。提高 員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，調(diào)動(dòng)員工的積極性，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容。因此，高新技術(shù)企業(yè)中建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度是必不可少的。激勵(lì)通常包括精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)，前者包括授予榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、職位提升等等；后者往往表現(xiàn)為一次性給予獎(jiǎng)金或者是從獲得的收益中提取一定比例。人力資源管理學(xué)的有關(guān)理論認(rèn)為，要建立激勵(lì)機(jī)制，就要對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的人力資源進(jìn)行資本化管理。這包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是要將企業(yè)人才作為資本進(jìn)行管理，加大在人才上的投入，使人才的自身增值，帶動(dòng)企業(yè)的整體發(fā)展；二是要對(duì)產(chǎn)生的成果進(jìn)行資本化管理，允許員工以技術(shù)成果參股，將現(xiàn)實(shí)收益轉(zhuǎn)化成更大的預(yù)期收益，提高員工的歸屬感和責(zé)任感，實(shí)現(xiàn)激勵(lì)制度的效能最大化。

4敝識(shí)產(chǎn)權(quán)保密制度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，一旦喪失就很難回復(fù) 。對(duì)于以知 識(shí)產(chǎn)權(quán)為生命線的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)講，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保密管理是極為重要的。保密制度的 一個(gè)重要措施就是與員工簽定保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。前者要求員工保守接觸到的企業(yè)的商業(yè)秘密，后者禁止員工在職期間或是離職后的一定期限內(nèi)從事同本企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和司法實(shí)踐對(duì)競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的限制是比較嚴(yán)格的，因?yàn)椴缓侠淼母?jìng)業(yè)禁止協(xié)議將損害員工的自由擇業(yè)權(quán)。一般來(lái)講，競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議只針對(duì)高級(jí)管理人員、研發(fā)人員、營(yíng)銷(xiāo)人員、財(cái)會(huì)人員、秘書(shū)人員等特定員工，期限不能超過(guò)3年，同時(shí)要給予員工一定的補(bǔ)償。

5敝識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度。高新技術(shù)企業(yè)對(duì)其擁有的無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng) 估，因?yàn)?無(wú)形資產(chǎn)是高新技術(shù)企業(yè)總資產(chǎn)的重要組成部分，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，有利于及時(shí)掌握企業(yè)資產(chǎn) 的變化，調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。同時(shí)，依照我國(guó)《擔(dān)保法》及其它相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，專(zhuān) 利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)是可以進(jìn)行權(quán)利質(zhì)押的，在其之上設(shè)定權(quán)利質(zhì)權(quán)，對(duì)企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，便利于企業(yè)設(shè)質(zhì)，從而進(jìn)行融資。另外，正確及時(shí)的進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、使用等都有不可替代的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估一般是由專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn) 行的。企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí)要考慮多種因素，如專(zhuān)利評(píng)估就應(yīng)當(dāng)考慮到該專(zhuān)利屬于發(fā) 明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)中的哪一種；該專(zhuān)利距離保護(hù)期滿還有多久；市場(chǎng)上是否出現(xiàn)了更 先進(jìn)的替代產(chǎn)品或技術(shù)等等；在對(duì)商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估時(shí)就要注意該商標(biāo)是否已注冊(cè)、是否臨近續(xù) 展日期、是否是馳名商標(biāo)等因素。

6敝識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)制度。高新技術(shù)企業(yè)所面對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛 包括兩類(lèi)，一 類(lèi)是本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害，另一類(lèi)是企業(yè)被控侵權(quán)。特別是在加入WTO、Trips協(xié)議 對(duì)我國(guó)生效之后，此類(lèi)糾紛不但會(huì)在國(guó)內(nèi)發(fā)生，而且會(huì)越來(lái)越多的發(fā)生在國(guó)際環(huán)境下。如2002年初，日立、松下等"6C聯(lián)盟"向我國(guó)DVD生產(chǎn)企業(yè)發(fā)出收取"專(zhuān)利聯(lián)合許可"權(quán)利金的最后通牒就是很有代表性的一例。在這種情況下，高科技企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)機(jī)制，一方面在日常生產(chǎn)銷(xiāo)售中設(shè)立預(yù)防機(jī)制，盡量避免侵權(quán)糾紛的發(fā)生，另一方面，一旦侵權(quán)糾紛發(fā)生，能夠迅速作出反應(yīng)，防止損害后果的擴(kuò)大，減少損失，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

高新技術(shù)企業(yè)采用的先進(jìn)技術(shù)不僅來(lái)自于自行研發(fā)，很多也是依靠技術(shù)引進(jìn)。在技術(shù)貿(mào)易過(guò)程中，企業(yè)需要注意的是轉(zhuǎn)讓方必須是該技術(shù)的合法所有人，也就是說(shuō)該技術(shù)是不存在侵權(quán)瑕疵的。專(zhuān)利侵權(quán)保證金制度是一種比較好的保護(hù)企業(yè)權(quán)益的方式，高新技術(shù)企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)時(shí)可予 以考慮。保證金一般由雙方協(xié)議保管，或者是由第三方如銀行保管。一旦發(fā)生侵權(quán)，受讓方 憑保證金應(yīng)對(duì)相關(guān)爭(zhēng)議，防止侵權(quán)責(zé)任轉(zhuǎn)嫁到自己身上，避免給本企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。