２０世紀(jì)世界現(xiàn)代化進(jìn)程簡論

楊寧一

一、問題的提出

在歷史剛剛邁入２１世紀(jì)之際，回顧和總結(jié)２０世紀(jì)的世界歷史進(jìn)程，是歷史學(xué)工作者的一項重要任務(wù)。根據(jù)現(xiàn)實需要的不同，回顧和總結(jié)可以從不同的角度進(jìn)行，而現(xiàn)代化是其中一個重要的視角。

已故著名歷史學(xué)家羅榮渠先生提出了一元多線的歷史發(fā)展觀，并依據(jù)這一歷史觀把現(xiàn)代化確定為世界歷史發(fā)展的一個階段，指出：廣義的現(xiàn)代化主要是指自工業(yè)革命以來現(xiàn)代生產(chǎn)力導(dǎo)致社會生產(chǎn)方式的大變革，引起世界經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展和社會適應(yīng)性變化的大趨勢；具體地說，這是以現(xiàn)代工業(yè)、科學(xué)和技術(shù)革命為推動力，實現(xiàn)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的大轉(zhuǎn)變，是世界歷史的必然進(jìn)程①。現(xiàn)代化研究最早興起于６０年代初的美國，以后逐漸傳播，但它長期是作為發(fā)展理論而受到重視的。在我國，改革開放以后，現(xiàn)代化作為專題研究也一直持續(xù)不斷。羅榮渠先生創(chuàng)立的現(xiàn)代化理論建立在這些研究的基礎(chǔ)之上，又不局限于已有的研究，而是把現(xiàn)代化作為觀察人類歷史發(fā)展的歷史觀和方法論，使史學(xué)研究突破了僵化教條的束縛，大大擴(kuò)展了歷史研究的領(lǐng)域，開闊了人們的視野。如今，現(xiàn)代化研究在我國已經(jīng)逐漸形成一個重要的史學(xué)流派。

遺憾的是，羅榮渠先生早逝，有許多問題的研究沒有來得及深入和展開，２０世紀(jì)世界現(xiàn)代化進(jìn)程就是其中之一。到目前為止，大部分關(guān)于２０世紀(jì)現(xiàn)代化研究集中于后發(fā)現(xiàn)代化國家，而沒有包括原發(fā)現(xiàn)代化國家，也沒有從總體上給２０世紀(jì)世界范圍的現(xiàn)代化總結(jié)定位。

本文認(rèn)為，２０世紀(jì)是現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個重要時期，它繼承了工業(yè)革命以來的成果，把現(xiàn)代化推進(jìn)到了一個新的階段。而且，原發(fā)性現(xiàn)代化國家的現(xiàn)代化并沒有結(jié)束，而是在進(jìn)一步發(fā)展。

二、現(xiàn)代化在全球范圍的展開

現(xiàn)代化進(jìn)程最早開始于西歐，并不斷向全球擴(kuò)散，到１９世紀(jì)末，經(jīng)歷了四百年的時間。但是，此時真正走上現(xiàn)代化道路并取得一定成效的國家主要局限在歐洲、北美和東方的日本，處于亞、非、拉地區(qū)的絕大多數(shù)國家的現(xiàn)代化尚未啟動。

造成這種情況的主要原因在于：亞、非、拉地區(qū)自身現(xiàn)代因素不充分，完全依靠內(nèi)部因素走上現(xiàn)代化道路的條件尚不成熟，其動力源于對歐美現(xiàn)代化挑戰(zhàn)的回應(yīng)，源于向西方學(xué)習(xí)挽救民族危亡的愿望。因此，這些地區(qū)和國家的現(xiàn)代化面臨著兩大障礙：一是本國竭力維護(hù)傳統(tǒng)、反對變革的強大的保守勢力，二是歐美原發(fā)性現(xiàn)代化國家的破壞和阻撓。歐美現(xiàn)代化的擴(kuò)散，雖然一方面客觀上刺激落后國家模仿歐美的現(xiàn)代化，但另一方面現(xiàn)代化擴(kuò)散是以殖民主義為載體的，殖民統(tǒng)治又阻礙落后國家的獨立富強。對于落后國家來說，建立民族國家是走上現(xiàn)代化道路的前提條件。正是在上述諸多因素的作用下，亞、非、拉地區(qū)民族民主運動得以產(chǎn)生并不斷發(fā)展。在一定意義上可以說，亞、非、拉·６·

地區(qū)的民族主義和民主主義是全球現(xiàn)代化進(jìn)程的產(chǎn)物，以殖民主義為載體的現(xiàn)代化擴(kuò)散孕育著殖民體系的瓦解。

進(jìn)入２０世紀(jì)以后，隨著亞、非、拉地區(qū)自身現(xiàn)代因素的增強，民族民主運動持續(xù)高漲。２０世紀(jì)上半期，東歐和亞、非、拉一些國家經(jīng)過艱苦的斗爭，取得了民族獨立，開始走上現(xiàn)代化道路，其中較有影響的有土耳其的凱末爾改革和墨西哥的卡德納斯改革。不過，在這一時期，大多數(shù)殖民地半殖民地國家仍然處于殖民統(tǒng)治之下，現(xiàn)代化的啟動仍然舉步維艱。

第二次世界大戰(zhàn)后，民族民主運動洶涌澎湃，不僅殖民主義體系徹底瓦解，而且東亞、東南亞、北非和拉丁美洲一些民族資本主義較發(fā)達(dá)的國家推翻了封建制度，建立起現(xiàn)代政治體制。獲得獨立的新興國家無不致力于發(fā)展本民族的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，以趕超發(fā)達(dá)國家為目標(biāo)。到２０世紀(jì)末，世界上幾乎所有國家都主動加入或被動卷入了現(xiàn)代化的歷史潮流，這也充分證明了"現(xiàn)代化是世界歷史必然進(jìn)程"這一論斷的正確性。

三、多種現(xiàn)代化模式的誕生

２０世紀(jì)以前的現(xiàn)代化雖然不同國家各具特色，例如從動因的角度分類，西歐被稱為原發(fā)性內(nèi)發(fā)型的現(xiàn)代化，日本被稱為傳導(dǎo)性外發(fā)性現(xiàn)代化，但這些國家的現(xiàn)代化從社會制度來說，都屬于一種模式，即資本主義模式。２０世紀(jì)的現(xiàn)代化徹底打破了資本主義模式一統(tǒng)天下的局面。

首先必須提出的是俄國十月社會主義革命的成功。盡管如今蘇聯(lián)已經(jīng)解體，但是，俄國十月革命的必然性和偉大意義是不能否定的，它在現(xiàn)代化的世界歷史進(jìn)程中具有開創(chuàng)性的劃時代的意義。

馬克思關(guān)于社會演進(jìn)的理論指出，在生產(chǎn)關(guān)系還能夠容納生產(chǎn)力發(fā)展的時候，這種生產(chǎn)關(guān)系會繼續(xù)存在。２０世紀(jì)的歷史表明，資本主義尚能夠容納生產(chǎn)力的發(fā)展，還沒有達(dá)到生產(chǎn)力必須"炸毀"生產(chǎn)關(guān)系的地步。那么，十月革命的原因和意義又在哪里呢？列寧在晚年概括總結(jié)十月革命時說："遇到過第一次帝國主義戰(zhàn)爭時所造成的那種革命形勢的人民，在迫不得已的情況下"，"挺身起來斗爭"，"這種斗爭至少會使他們有一些機會為進(jìn)一步發(fā)展文明爭得并不十分尋常的條件"，"毫無出路的處境十倍地增強了工農(nóng)的力量，使我們能夠用與西歐其他一切國家不同的方法來創(chuàng)造發(fā)展文明的基本條件"，"建設(shè)社會主義需要一定的文化水平"，我們"首先用革命手段取得達(dá)到這個一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上追上別國的人民"②。列寧的這段論述對于歷史地認(rèn)識十月革命的意義有很大的啟迪作用。因此，十月革命不同一般意義上的社會主義革命，它是在社會主義革命客觀經(jīng)濟(jì)前提尚不成熟的特殊情況下，面臨現(xiàn)代化嚴(yán)重受阻和第一次世界大戰(zhàn)的俄國人民，選擇社會主義道路以推進(jìn)文明進(jìn)一步發(fā)展而進(jìn)行的一次嘗試。從現(xiàn)代化進(jìn)程的角度來考察，我們就可以看出，十月革命的偉大意義在于它通過在俄國這塊土地上建立起社會主義制度，在資本主義現(xiàn)代化模式之外確立了社會主義現(xiàn)代化模式。

在２０世紀(jì)，社會主義現(xiàn)代化模式表現(xiàn)出強大的吸引力和生命力。一些落后國家難以按照資本主義模式達(dá)到富強的目的，紛紛選擇了社會主義模式，使得第二次世界大戰(zhàn)后社會主義躍出了一國的范圍。

作為一種現(xiàn)代化模式的社會主義的首要任務(wù)是以社會主義方式推進(jìn)現(xiàn)代化。能否把握這個中心，關(guān)系到社會主義模式能否存在下去的根本問題。遺憾的是，斯大林時期的蘇聯(lián)沒有認(rèn)識到蘇聯(lián)社會主義的特殊性，錯誤地認(rèn)為資本主義進(jìn)入最后滅亡的總危機階段，改變了列寧時期極其有益的探索，過分強調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變革，追求純粹的社會主義，造成災(zāi)難性的后果，最終導(dǎo)致蘇聯(lián)的劇變。

可喜的是，中國總結(jié)了歷史的經(jīng)驗教訓(xùn)，在鄧小平理論的指導(dǎo)下，擺脫了蘇聯(lián)模式的束縛，明確了開創(chuàng)社會主義現(xiàn)代化的方向，確立了"一個中心、兩個基本點"的方針，不斷進(jìn)行改革，完善社會主義現(xiàn)代化模式，取得了舉世矚目的成就，為世界各國的現(xiàn)代化提供了寶貴的經(jīng)驗。

多種現(xiàn)代化模式的誕生還表現(xiàn)在新興獨立國家的探索上。亞、非、拉地區(qū)的大多數(shù)國家獨立以后，采取了資本主義制度。但是，它們所走的現(xiàn)代化道路并沒有完全仿效重復(fù)歐美國家，在發(fā)展戰(zhàn)略、國家干預(yù)等許多方面都具有自己的特色，形成與原發(fā)性現(xiàn)代化國家有很大不同的傳導(dǎo)性現(xiàn)代化，或者說趕超現(xiàn)代化的模式，其中東亞和拉丁美洲一些國家取得了顯著的成就。

社會主義模式和資本主義趕超模式本身也不是單一的，內(nèi)部呈現(xiàn)出多樣化的趨勢。多種現(xiàn)代化模式的誕生反映出歷史發(fā)展既是統(tǒng)一的，現(xiàn)代化是必由之路，同時又是多樣的，各個民族有必要、也有權(quán)利根據(jù)本民族的特點，選擇自己的發(fā)展道路。

四、現(xiàn)代化進(jìn)入新的高級階段

生產(chǎn)力是現(xiàn)代化最根本的動力，也是衡量現(xiàn)代化發(fā)展水平的重要標(biāo)準(zhǔn)。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，現(xiàn)代化的程度不斷提高。生產(chǎn)力的重大變革也引起現(xiàn)代化發(fā)展的階段性變化。同時，生產(chǎn)力的發(fā)展必然引起社會全方位的適應(yīng)性變化，廣泛涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化各個領(lǐng)域。因此，現(xiàn)代化是生產(chǎn)力推動下的全面社會變革，是一個不斷深入的歷史進(jìn)程。

現(xiàn)代化從１６世紀(jì)開始啟動，經(jīng)過第一次工業(yè)革命，誕生了以蒸汽機為代表的新的生產(chǎn)力，由此帶動了整個社會結(jié)構(gòu)及人們思想觀念的變遷，提高了人們的物質(zhì)文化水平，將人類文明的進(jìn)程大大地向前推進(jìn)。盡管如此，和２０世紀(jì)的現(xiàn)代化水平相比，第一次工業(yè)革命時期也許只能算作現(xiàn)代化進(jìn)程中的初級階段。

２０世紀(jì)現(xiàn)代化呈現(xiàn)出以加速度發(fā)展的趨勢，它的發(fā)展水平表現(xiàn)在以下幾個方面：生產(chǎn)力的核心要素---科學(xué)技術(shù)經(jīng)歷了兩次巨大變革：第二次和第三次科技革命。第二次科技革命雖然興起于１９世紀(jì)末期，但它的廣泛應(yīng)用和普及是在２０世紀(jì)的前三十年，以至有人稱２０世紀(jì)２０年代奠定了現(xiàn)代人生活的基礎(chǔ)。第二次世界大戰(zhàn)后興起的第三次科技革命的影響至今方興未艾。當(dāng)前，又興起了以信息技術(shù)為核心的新經(jīng)濟(jì)，雖然對它作出全面的論斷為時尚早，但它已經(jīng)顯露出對生產(chǎn)力發(fā)展的巨大推進(jìn)作用以及對社會生活全面的深刻的影響。

新興產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷高級化。第一次工業(yè)革命后產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)部門主要是煤炭業(yè)、鋼鐵業(yè)、紡織業(yè)等，進(jìn)入２０世紀(jì)后，先是電力、汽車、化工、航空等部門，后是計算機、航天、生物工程、信息技術(shù)等部門興起，產(chǎn)業(yè)由勞動密集型轉(zhuǎn)向資本密集型，再轉(zhuǎn)向技術(shù)密集型。新興產(chǎn)業(yè)取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，在國民經(jīng)濟(jì)中比重增大，成為經(jīng)濟(jì)的增長點。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化帶動社會結(jié)構(gòu)的變化。所有走上現(xiàn)代化道路的國家都經(jīng)歷過或正在經(jīng)歷著農(nóng)業(yè)人口減少、工業(yè)人口和城市人口增加的過程。由于社會生產(chǎn)中的科技含量增多，體力勞動者減少，世紀(jì)之初為數(shù)尚少的所謂的"白領(lǐng)階層"在擴(kuò)大，傳統(tǒng)的金字塔式社會結(jié)構(gòu)逐漸轉(zhuǎn)向"兩頭小，中間大"的棗核型結(jié)構(gòu)，中間階層日益成為社會的主體。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，人們的物質(zhì)生活水平大幅度提高。馬克思在評價第一次工業(yè)革命時曾說時，工業(yè)革命創(chuàng)造出的生產(chǎn)力超過了有史以來的生產(chǎn)力的總和。其實，馬克思的這段評價用于２０世紀(jì)科技革命創(chuàng)造出來的生產(chǎn)力更為貼切。由于社會財富的增加和各國政府普遍采取了有效措施，人們的物質(zhì)生活水平大幅度提高，美國學(xué)者羅斯托提出的現(xiàn)代化發(fā)展的后兩個階段"大眾消費"和"追求生活質(zhì)量"正在逐漸變?yōu)楝F(xiàn)實。

政治民主化的深入。從國家政體上看，專制君主制一個個被推翻，大多數(shù)國家采取了民主共和制，即使保留了君主制的國家也實行的是君主立憲制。從民主制的內(nèi)容來看，盡管社會主義國家和資本主義國家有很大區(qū)別，但不論在哪類國家中，民主的內(nèi)涵和享有者范圍都顯著擴(kuò)大。

思想觀念和社會生活的更新。人們越來越多地從宗教愚昧中解放出來，運用理智和科學(xué)進(jìn)行思考，人的獨立性和權(quán)利日益受到尊重。傳統(tǒng)的家族家庭逐漸解體，社會生活出現(xiàn)同質(zhì)化的趨向，大眾傳媒的影響力不斷增大。

無庸諱言，２０世紀(jì)世界現(xiàn)代化的進(jìn)程并不平衡?，F(xiàn)代化興起以來，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步絕大多數(shù)首先產(chǎn)生于歐美原發(fā)性國家，然后逐步向外擴(kuò)散。２０世紀(jì)現(xiàn)代化的進(jìn)程也不例外，歐美國家的現(xiàn)代化居于世界現(xiàn)代化進(jìn)程的前列。正如馬克思主義經(jīng)典作家所說，先進(jìn)國家向落后國家展示的是后者的前景，因此，后進(jìn)國家需要向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)。

但是在另一方面，歐美國家的現(xiàn)代化是原發(fā)性的資本主義現(xiàn)代化，原發(fā)性現(xiàn)代化的許多特征并不適用于后發(fā)現(xiàn)代化，資本主義現(xiàn)代化也只是現(xiàn)代化的一種模式，本身存在著不可克服的固有矛盾。因此，后發(fā)現(xiàn)代化國家只能借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，開創(chuàng)適合本國情況的現(xiàn)代化道路。

五、現(xiàn)代化帶動了整體世界的形成和發(fā)展

近年來，一些學(xué)者從整體世界的形成和發(fā)展來把握２０世紀(jì)的世界歷史，取得了豐碩的成果，成為我國研究世界史的一個重要流派。

我國整體世界史觀的創(chuàng)立者、已故著名史學(xué)家吳于廑先生指出，世界歷史包括縱向發(fā)展和橫向發(fā)展兩個方面，縱向發(fā)展制約著橫向發(fā)展，縱向發(fā)展所達(dá)到的階段和水平，規(guī)定著橫向發(fā)展的規(guī)模和廣度。吳于廑先生的觀點表明，整體世界并不是孤立存在的，它是世界歷史縱向發(fā)展的產(chǎn)物和結(jié)果。因此，完全可以把整體世界納入到世界歷史的縱向發(fā)展之中去。換言之，整體世界的形成和發(fā)展是世界現(xiàn)代化進(jìn)程的一個組成部分，是世界現(xiàn)代化進(jìn)程的橫向表現(xiàn)。

在２０世紀(jì)上半期，整體世界雖然已經(jīng)形成，但仍然屬于自發(fā)階段，人們還沒有自覺地認(rèn)識到它的存在及其重要性，更沒有采取順應(yīng)整體世界形成的措施。兩次世界大戰(zhàn)和３０年代大危機的發(fā)生，在一定程度上是違背整體世界發(fā)展規(guī)律所造成的惡果。第二次世界大戰(zhàn)后通過２０世紀(jì)上半期的震蕩，人們開始認(rèn)識到維護(hù)世界政治經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的重要性，由此誕生了聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定等一系列國際組織，整體世界開始制度化。在第三次科技革命的推動下，世界各國的相互聯(lián)系和依賴日益緊密。進(jìn)入８０年代以后，隨著新技術(shù)革命的興起，整體世界的發(fā)展更加迅猛，全球化日益成為人們關(guān)注的焦點。

２０世紀(jì)整體世界的發(fā)展首先表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的全球化，資本、商品、技術(shù)、勞動力在全球范圍內(nèi)的流動日益頻繁，參與國際分工的國家增多。同時，在國際政治中呈現(xiàn)出國際關(guān)系民主化的趨勢，隨著殖民體系的崩潰，民族自決權(quán)由理論變?yōu)楝F(xiàn)實，民族國家成為國際關(guān)系中的相互平等的主體，少數(shù)大國主宰世界的歷史已經(jīng)一去不復(fù)返。不同文化越出民族的范圍接觸交流，相互吸收融合。整體世界的發(fā)展也帶來了資源、環(huán)境、戰(zhàn)爭與和平等一系列全球性問題，需要世界各國共同協(xié)商解決。

但是，由于歐美資本主義國家的現(xiàn)代化居于世界前列，在整體世界居于主導(dǎo)地位，由此形成了不合理、不平等的世界政治經(jīng)濟(jì)秩序，發(fā)展中國家在國際交往中往往處于不利的地位。這種狀況阻礙了整體世界的發(fā)展，也影響了發(fā)展中國家現(xiàn)代化的進(jìn)展，必須予以改變。

回首２０世紀(jì)，正如許多學(xué)者所指出的，這是人類歷史上進(jìn)步最快的一個世紀(jì)。人類取得這些偉大的成就并不是一帆風(fēng)順的，也付出了許多沉重的代價?，F(xiàn)代化是在曲折中前進(jìn)，而且仍然存在著許多不盡如人意的地方。但是，通過總結(jié)２０世紀(jì)現(xiàn)代化進(jìn)程，我們可以看到人類的進(jìn)步，認(rèn)識歷史發(fā)展的大趨勢，將人類歷史推向新的進(jìn)程。

①羅榮渠：《現(xiàn)代化新論》，北京大學(xué)出版社１９９５年版，第９５頁。

②《論我國革命》。《列寧選集》第四卷，人民出版社１９６０年版，第７２６頁。

（作者單位：北京師范大學(xué)歷史系）責(zé)任編輯：林屹