引進(jìn)與創(chuàng)新

趙　津

經(jīng)濟(jì)史研究的創(chuàng)新，發(fā)掘和整理資料的作用固然不可忽視，但更重要的還是新理論和新方法的引進(jìn)、運(yùn)用。因?yàn)闊o論是資料的選擇和編輯，還是數(shù)據(jù)的歸納和重組都是要在某種理論和方法的指導(dǎo)下進(jìn)行。如果我們觀察一下戰(zhàn)后西方經(jīng)濟(jì)史學(xué)的新發(fā)展就可以看出，其研究的創(chuàng)新過程，是新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論(或某種其他新的社會(huì)科學(xué)理論)不斷被引進(jìn)并應(yīng)用于歷史研究，從而取得新的成果，使人們的認(rèn)識(shí)得以深化的過程。

大約從二十世紀(jì)六十年代末、七十年代初開始，西方經(jīng)濟(jì)史學(xué)者開始注重市場史的研究，其研究的中心內(nèi)容逐步由技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)向制度變遷與有效率的市場發(fā)育，這可能是受到英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約翰·?？怂?JohnHicks)在《經(jīng)濟(jì)史理論》(一九六九)一書中提出的，由傳統(tǒng)社會(huì)過渡為近代社會(huì)的主要標(biāo)志是由依靠習(xí)俗或指令分配資源的經(jīng)濟(jì)向自由市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的著名論斷的啟示。一九七三年美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾思(DouglassC.North)與羅伯特·保爾·托馬斯(Robert Paul Thomas)合著的《西方世界的興起》一書的出版，則從經(jīng)濟(jì)組織和制度的轉(zhuǎn)變與有效率市場形成的角度對(duì)荷蘭和美國之所以率先實(shí)現(xiàn)了近代化作出嶄新的解釋。其后二十余年間，歐美的各種經(jīng)濟(jì)史學(xué)術(shù)會(huì)議上，需求的變化、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的形成、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場組織等問題日益成為討論的中心，有見地、予人以啟迪的論著接連出現(xiàn)，尤其是由傳統(tǒng)社會(huì)向近代社會(huì)轉(zhuǎn)變過程中世界貿(mào)易體系的建立和金融市場形成的研究取得碩果，對(duì)世界市場的形成賦予其在經(jīng)濟(jì)史上應(yīng)有的地位。

隨著新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)史學(xué)理論的傳播，西方(主要是美國)一些研究中國經(jīng)濟(jì)史的學(xué)者開始應(yīng)用交易成本、產(chǎn)權(quán)等理論研究中國的市場發(fā)育過程及其特征，對(duì)中國歷史上一些重大問題作出新的解釋。八十年代后期隨著?？怂购椭Z思等人的著作被譯成中文，市場問題的研究也逐步成為我國經(jīng)濟(jì)史學(xué)界研究的熱點(diǎn)，但文章大多側(cè)重于地方市場的擴(kuò)大和市場的性質(zhì)，而關(guān)于市場供需的變化、市場組織和制度、市場機(jī)制的特征、尤其是關(guān)于生產(chǎn)要素市場的形成及其對(duì)中國近代經(jīng)濟(jì)增長和模式影響等方面的研究尚未被涉及?！吨袊氖袌霭l(fā)育與經(jīng)濟(jì)增長》可能是彌補(bǔ)這些方面不足的一個(gè)開端。該書奉獻(xiàn)于讀者的新見解頗多，現(xiàn)就筆者所識(shí)介紹如下。

一、該書作者認(rèn)為，由傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向近代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化，最根本的特征是自然經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)，而不是雇傭勞動(dòng)運(yùn)用的普遍化。這種轉(zhuǎn)變在中國不是自發(fā)的，而是在外來因素的作用下被迫進(jìn)行的。鴉片戰(zhàn)爭后，以通商口岸為中心的中國近代市場體系的新格局逐步建立。但這種轉(zhuǎn)變主要發(fā)生在與國外市場聯(lián)系的這一端，以及部分中間環(huán)節(jié)，而與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者聯(lián)系的那一端則變化不大，內(nèi)地和邊遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)村市場仍保持著很多傳統(tǒng)的商業(yè)習(xí)慣和特征，資本主義統(tǒng)一的國內(nèi)市場直至一九四九年尚在形成的過程之中。該書認(rèn)為各種教科書中關(guān)于買辦商業(yè)高利貸網(wǎng)深入窮鄉(xiāng)僻壤，國內(nèi)統(tǒng)一市場在中國近代社會(huì)中已形成的說法是片面和缺乏根據(jù)的。

二、十九世紀(jì)后半期的中國市場基本上是一個(gè)自由競爭的市場，通過中西之間的對(duì)比，作者認(rèn)為中國市場的一個(gè)重要特征是市場的主體十分分散，這種分散性使其行為的規(guī)范遇到困難，市場組織化和協(xié)調(diào)化長期處于低水平，向具有規(guī)模效益的大中型縱向一體化企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程十分緩慢，亦在企業(yè)代替市場方面舉步維艱。

三、由于市場主體習(xí)慣和組織結(jié)構(gòu)的特征所決定，十九世紀(jì)后半期中國市場上的交易成本較之西方國家和他們的一些殖民地昂貴。二十世紀(jì)初年以后，國際性托拉斯組織相繼進(jìn)入中國，股份公司制度開始在中國興起，這種現(xiàn)代企業(yè)制度的出現(xiàn)，使企業(yè)協(xié)調(diào)經(jīng)營機(jī)制代替市場機(jī)制的改革進(jìn)一步得到發(fā)展，從而降低了交易費(fèi)用。但從全國范圍看，這一進(jìn)程是緩慢的，其作用也是有限的。

四、長期以來，中國經(jīng)濟(jì)史研究的最主要問題是缺乏深入的經(jīng)濟(jì)分析，西方經(jīng)濟(jì)史研究已經(jīng)走過的路，不能用迎頭趕上的方法予以超越。該書作者認(rèn)為，諾思的新經(jīng)濟(jì)史理論的提出是在弄清美國經(jīng)濟(jì)增長的實(shí)績以后，我們在引進(jìn)和運(yùn)用一種國外的新理論和新方法時(shí)，必須注意到我們與他們所處的不同條件，否則就有可能誤入歧途。在沒有搞清楚我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀真實(shí)狀況，特別是沒有起碼的統(tǒng)計(jì)分析之前，即做出主觀唯心主義的判斷，然后匆忙轉(zhuǎn)入原因的分析。這正是我國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)史，乃至整個(gè)歷史研究的重大缺陷之一。該書在有關(guān)市場機(jī)制分析中采用了計(jì)量分析的方法，運(yùn)用較為復(fù)雜的數(shù)理統(tǒng)計(jì)手段對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，作出動(dòng)態(tài)的描述，從而做到在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的內(nèi)在規(guī)律上進(jìn)行較為深入的探討和理論的詮釋，克服了過去研究中存在的簡單化和公式化的缺陷。

筆者認(rèn)為，呼喚新的理論和方法固然需要，但不能止步于介紹和引進(jìn)，更應(yīng)當(dāng)著力于應(yīng)用，以求有所發(fā)現(xiàn)?！吨袊氖袌霭l(fā)育與經(jīng)濟(jì)增長》一書，在這方面作了有益的探索。一般說來，這種探索的過程總會(huì)遇到很多困難，諸如資料的缺乏和不合用，對(duì)新理論的不精通和難于活用等等。但只有經(jīng)過反復(fù)幾次實(shí)踐，才能對(duì)一種新方法的應(yīng)用范圍、可行性和局限性等方面有真正的認(rèn)識(shí)。這里需要指出的是，史學(xué)界對(duì)這一過程中實(shí)驗(yàn)性的成果不可求全責(zé)備，更不能葉公好龍。

(《中國近代的市場發(fā)育與經(jīng)濟(jì)增長》，劉佛丁、王玉茹著，高等教育出版社，一九九六年版，20.50元)