宏觀史學(xué)的微觀研究

吳懷連

吳于廑先生很早就主張宏觀史學(xué)研究。早在一九七七年，他就提出要編纂一部既有別于“歐洲中心論”，又不同于國(guó)別史匯總的宏觀世界史的設(shè)想。《十五、十六世紀(jì)東西方歷史初學(xué)集》，就是他們?cè)诤暧^史學(xué)理論指導(dǎo)之下，考察微觀世界歷史的第一項(xiàng)成果。

按照吳先生的觀點(diǎn)，世界史就是宏觀歷史。宏觀歷史的特點(diǎn)之一，就是視野要開闊，要從全局看問(wèn)題，要進(jìn)行綜合比較。如果世界史不對(duì)不同時(shí)期、不同地區(qū)的歷史進(jìn)行比較研究，不對(duì)特定地區(qū)和世界歷史全局之間的關(guān)系進(jìn)行綜合考察，就不能算是真正意義上的世界史。

吳先生宏觀史學(xué)的突破口和著眼點(diǎn)，在十五、十六世紀(jì)。吳先生認(rèn)為，在十五、十六世紀(jì)以前，亞歐大陸有兩個(gè)世界：一個(gè)是農(nóng)耕世界；一個(gè)是游牧世界。它們以喀爾巴仟山、高加索山、興都庫(kù)什山、昆侖山、陰山、燕山、興安嶺一線為界，南農(nóng)北牧，彼此平行并列地存在著。在漫長(zhǎng)的歷史年代里，它們之間有和平的經(jīng)濟(jì)文化交往，也有相互征伐和掠奪。軍事沖突對(duì)世界歷史發(fā)展影響最為巨大的是游牧民族、游牧世界對(duì)農(nóng)耕世界的三次大沖擊。但入侵和移徒的結(jié)果，是更多的游牧民族融匯在農(nóng)耕世界之中，世界那種相對(duì)分散隔絕、相對(duì)閉塞的狀況仍然存在。到了十五、十六世紀(jì)，形勢(shì)則為之一變。在亞歐大陸農(nóng)耕世界一些地區(qū)，在靜止的穩(wěn)定的農(nóng)本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，已不同程度地生長(zhǎng)著否定自身的力量，主要是商品經(jīng)濟(jì)和城市的發(fā)展。而農(nóng)本經(jīng)濟(jì)受到侵蝕最深，震撼最劇烈，變化最大的是亞歐大陸西端一隅之地。在那里，農(nóng)本轉(zhuǎn)向重商，封建制轉(zhuǎn)向資本主義。這一率先變化以及隨之而來(lái)的資本主義地域擴(kuò)張，沖擊著整個(gè)農(nóng)耕體系，從萊茵河以東的歐洲到北非西亞，從中亞穆斯林到印度、中國(guó)、日本，到處都感覺到了來(lái)自西方的挑戰(zhàn)。自此以后四百多年，正是這種世界范圍內(nèi)的沖擊與反應(yīng)，挑戰(zhàn)與應(yīng)戰(zhàn)，引起經(jīng)濟(jì)變遷的波動(dòng)與適應(yīng)，文化交流的批判與吸收，新舊嬗遞的隔絕與融匯，使相對(duì)孤立閉塞的世界聯(lián)為一體，人類“歷史也就在愈來(lái)愈大的程度上成為全世界的歷史”(馬克思語(yǔ))。世界史不是從來(lái)就有的，它是歷史發(fā)展的結(jié)果。可以說(shuō)，只有到十五、十六世紀(jì)時(shí)，人類才有了真正意義的世界史。因此，“研究這兩個(gè)世紀(jì)變化的各個(gè)方面，是從全局考察世界歷史的一個(gè)必要的開端。”

《初學(xué)集》是這個(gè)開端的第一步，然而也是堅(jiān)實(shí)的一步。從它收入的十六篇文章選題看，有探討十五、十六世紀(jì)歷史變遷大勢(shì)的宏觀之作，也有著眼于區(qū)域變動(dòng)、具體事件和某一政策的微觀研究，宏觀綜覽全局，但不空泛；微觀精于專題，但不狹隘。宏觀微觀相結(jié)合，它們重點(diǎn)討論了兩大問(wèn)題：一是封建農(nóng)本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的變化；二是東西方海上的活動(dòng)。文章認(rèn)為，農(nóng)本經(jīng)濟(jì)是一種狹隘的、相對(duì)閉塞的、基本上屬于地方性自足的經(jīng)濟(jì)，要使它轉(zhuǎn)向商品經(jīng)濟(jì)，就必須突破兩大閉塞，即突破狹隘的耕織自足的地方閉塞和各民族、各地區(qū)之間的閉塞。而這兩大閉塞的突破，又有賴于農(nóng)本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部商品經(jīng)濟(jì)和城市的發(fā)展，有賴于商業(yè)、市場(chǎng)的擴(kuò)大及海上貿(mào)易的發(fā)展。所以文章研究的主題和中心，是從農(nóng)本到重商、由閉塞到開放。

文章討論的范圍，主要涉及英國(guó)、中國(guó)和日本三個(gè)國(guó)家。十五、十六世紀(jì)時(shí)，英國(guó)在都鐸王朝統(tǒng)治之下，中國(guó)在明王朝統(tǒng)治之下，日本在織田信長(zhǎng)和豐臣秀吉政權(quán)的統(tǒng)治之下，三個(gè)國(guó)家發(fā)展水平大體均衡，英、日比它們各自相鄰的大陸還有稍稍落后一些。但是，在這以后，農(nóng)耕世界西端的英國(guó)，卻率先起飛、迅速地由農(nóng)本而重商，轉(zhuǎn)入工業(yè)社會(huì)，而東方中國(guó)則始終沒有完成這一轉(zhuǎn)變過(guò)程、造成東西方歷史發(fā)展大相異趣的內(nèi)部機(jī)制是什么呢？有兩點(diǎn)原因：

第一，在農(nóng)耕時(shí)代，以農(nóng)為本，是東西方一致的教條。但是，西方農(nóng)本經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同于東方。西歐自始至終保留著重視畜牧的古老傳統(tǒng)，它的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)際上是農(nóng)牧混合的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；而東方中國(guó)則是越來(lái)越趨向單一的以糧食生產(chǎn)為中心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的這種差異，給東西方農(nóng)本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部商品經(jīng)濟(jì)的生長(zhǎng)以不同影響。本來(lái)，從農(nóng)本經(jīng)濟(jì)內(nèi)部滋生成長(zhǎng)的商品生產(chǎn)、商業(yè)和城市，開始都是作為農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的附庸和補(bǔ)充，與封建制相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)的。但是，由于西方畜牧業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占有相當(dāng)比重，故它的毛織業(yè)特別發(fā)達(dá)，成為中世紀(jì)商業(yè)的基礎(chǔ)和商品生產(chǎn)的先導(dǎo)。與東方種植業(yè)相比，它更容易產(chǎn)生出侵蝕農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的力量來(lái)。從十二、三世紀(jì)開始，到十五、六世紀(jì)完成的商業(yè)和城市——由農(nóng)本經(jīng)濟(jì)的附庸到對(duì)立物——的轉(zhuǎn)變，正是它發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。

第二，西方英國(guó)和東方中國(guó)、日本，雖然都是封建政權(quán)，但是它們的經(jīng)濟(jì)政策卻很不相同，由此影響到東西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和速度的不一樣。比如說(shuō)，英國(guó)早在十四世紀(jì)就開始采取保護(hù)毛織業(yè)的措施，到十六、十七世紀(jì)，又大力執(zhí)行重商主義政策；而同期的中國(guó)，仍在傳統(tǒng)的重農(nóng)抑商政策控制之下。英國(guó)政府鼓勵(lì)有技術(shù)的外來(lái)工匠的移入，支持和參與海上亦商亦盜的擴(kuò)張活動(dòng)；而中國(guó)明朝，其時(shí)卻在嚴(yán)申海禁，打擊海上私人貿(mào)易活動(dòng)，對(duì)一些發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生的資本主義稀疏萌芽，也是多方控制，無(wú)情扼殺。可以這樣認(rèn)為，東西方經(jīng)濟(jì)政策上的差異，是東西方歷史均衡發(fā)展到不均衡發(fā)展，是十五、十六世紀(jì)以后東方逐漸落伍，西方迅速領(lǐng)先的又一個(gè)不容忽視的原因。

(《十五、十六世紀(jì)東西方歷史初學(xué)集》，吳于廑主編，武漢大學(xué)出版社一九八五年第一版，2.40元)