從世界史觀角度比較現(xiàn)實(shí)主義與英國學(xué)派

在過去的十年，英國學(xué)派的發(fā)展十分迅速。關(guān)于此理論的文章和著作層出不窮，國外有很多學(xué)者贊揚(yáng)該學(xué)派為國際關(guān)系理論的發(fā)展提供了一條富有成效的“中間道路”，認(rèn)為這個(gè)學(xué)派既避免了不必要的悲觀現(xiàn)實(shí)主義，也沒有走向天真的理想主義極端。它的核心思想是，通過回歸歷史研究，會(huì)發(fā)現(xiàn)國家存在于一個(gè)由共同規(guī)則和規(guī)范組成的國際社會(huì)中，這個(gè)社會(huì)通過不僅是權(quán)力制約的方式影響著國家的行為。

當(dāng)代西方的國際關(guān)系研究不斷在向現(xiàn)在與未來偏移，對歷史的關(guān)注反而比較少。自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，國際關(guān)系理論家們更加關(guān)注的是未來的國際社會(huì)是一個(gè)什么樣的狀態(tài)。在現(xiàn)實(shí)主義理論范式中，關(guān)于美國單極霸權(quán)地位的可持續(xù)性問題始終構(gòu)成核心理論爭鳴。以沃爾茲為首的一些現(xiàn)實(shí)主義者堅(jiān)持認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，無政府邏輯終將再次導(dǎo)致各國聯(lián)合它們的實(shí)力，建立一個(gè)對抗美國的均勢結(jié)局。其他由沃爾夫斯?fàn)款^的人則堅(jiān)持認(rèn)為存在著正在發(fā)揮作用的強(qiáng)大機(jī)制，從而難以形成能夠成功地聯(lián)合起來平衡美國的國家聯(lián)合。事實(shí)就是，無論我們的理論變得多么精致，未來都難以被完整地預(yù)言。也就是說，理解現(xiàn)實(shí)已經(jīng)極為困難，就更別提未來了?；蛟S我們可能做得最好的事情，就是要回歸過去，理解歐洲的國家體系如何出現(xiàn)，繼而又如何支配世界的其他部分聯(lián)系在一起。

現(xiàn)實(shí)主義的世界史觀探析

在現(xiàn)實(shí)主義理論譜系中，世界歷史闡釋存在兩種范式分野。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派代表沃爾茲構(gòu)建了以“結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性”為核心的理論框架，強(qiáng)調(diào)國際政治本質(zhì)因無政府狀態(tài)的恒定性而具有超歷史特征。通過秩序原則、國家功能、權(quán)力分配構(gòu)建的體系結(jié)構(gòu)模型，旨在論證從城邦國家到現(xiàn)代民族國家體系間存在著本質(zhì)同一性。即便在冷戰(zhàn)兩極格局解體后，仍堅(jiān)持大國興衰不過是體系結(jié)構(gòu)自我調(diào)適的常態(tài)表征。

吉爾平“世界體系演進(jìn)論”的觀點(diǎn)認(rèn)為，在歐洲體系出現(xiàn)之前，國際體系的世界史是以“統(tǒng)一和號(hào)令”、各自國際體系大帝國的繼承或循環(huán)為特征的，即以東亞朝貢體系為典型，通過“核心一邊緣”的等級(jí)制網(wǎng)絡(luò)維系政治秩序，其運(yùn)行機(jī)制體現(xiàn)為中原王朝通過文化輻射與軍事威懾實(shí)現(xiàn)疆域擴(kuò)展，形成動(dòng)態(tài)的“本土化一藩屬化”。這種帝國的循環(huán)模式被三個(gè)相互關(guān)聯(lián)因素的出現(xiàn)所打破一一民族國家、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和世界市場經(jīng)濟(jì)，共同催生了霸權(quán)更替的新型競爭機(jī)制。霸權(quán)國自愿提供公共產(chǎn)品，其他國家則在此基礎(chǔ)上“搭便車”，在這個(gè)無政府的國際體系內(nèi)永遠(yuǎn)有霸權(quán)競爭者，不惜發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭來挑戰(zhàn)在位的霸主。

古典現(xiàn)實(shí)主義者希望按照“歷史車輪”的慣性，證明歷史是連續(xù)而不是變化的。隨著時(shí)代的發(fā)展，新現(xiàn)實(shí)主義者特別傾向于用一種國際體系的思想揭示和闡釋。沃爾茲用穩(wěn)定的“結(jié)構(gòu)”來解釋這一國際體系。他想論證的就是國際生活千百年來驚人的同一性這一觀點(diǎn)。新現(xiàn)實(shí)主義出現(xiàn)于冷戰(zhàn)的最后階段，當(dāng)時(shí)人們依然假定國際體系的兩極結(jié)構(gòu)仍將是在可預(yù)見的未來國際政治的不變特征。盡管新現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者也被蘇聯(lián)這一超級(jí)大國的突然解體所震驚，但他們從未懷疑大國的持續(xù)存在，更加堅(jiān)定了大國的興衰被他們認(rèn)為是國際體系的長期特征。新現(xiàn)實(shí)主義者認(rèn)為，大國的興衰更可以印證國際無政府狀態(tài)下“結(jié)構(gòu)”的生命力。

英國學(xué)派的世界史觀

英國學(xué)派很重視世界史研究。懷特作為英國學(xué)派的開創(chuàng)者，“他的研究不僅表明了他對世界史的熱忱，還表明了這樣一種認(rèn)識(shí)，即如果不求助于比較的世界史視野，那么理論就不可能得到發(fā)展”。英國學(xué)派的世界史觀點(diǎn)更加偏向于歐洲中心論，因?yàn)閭鹘y(tǒng)英國學(xué)派學(xué)者堅(jiān)持全球性國際社會(huì)必須建立在共同文化或世界性文化之上，對多元的地區(qū)性國際社會(huì)發(fā)展抱有警惕。同時(shí)，作為近代以來最先進(jìn)和最具擴(kuò)張性的文明，歐洲文明向來被西方國家認(rèn)為具有普世性，英國作為歐洲文明代表和對外擴(kuò)張的先鋒顯然具有一種天生的優(yōu)越感。在這種偏見下，當(dāng)今的全球性國際社會(huì)也被視為歐洲國際社會(huì)擴(kuò)展的產(chǎn)物，歐洲以外的歷史經(jīng)驗(yàn)因此被忽視。英國作為曾經(jīng)的世界霸權(quán)國，英國學(xué)派學(xué)者仍有一種“世界主義”的胸懷，希望將西方的價(jià)值和模式普世化。在他們看來，對地區(qū)獨(dú)特性的關(guān)注可能會(huì)妨礙全球性國際社會(huì)的同質(zhì)化和普世價(jià)值的傳播。最終，國際體系和國際社會(huì)的概念也被發(fā)展起來。

赫德利·布爾對國際體系和國際社會(huì)這兩個(gè)概念的區(qū)分和發(fā)展做出了影響較大的闡釋。他認(rèn)為“當(dāng)國家彼此之間存在有規(guī)則的接觸，并且除了它們之間存在相互作用，還能夠做到把一方的行為作為他方考慮的必然因素的時(shí)候，就是國際體系”?！爱?dāng)一些國家意識(shí)到某種共同利益和共同價(jià)值構(gòu)成一個(gè)社會(huì)時(shí)，即當(dāng)他們以為自己會(huì)受到與其他國家關(guān)系中的一整套共同規(guī)則的約束并在共同制度的運(yùn)作中分擔(dān)著責(zé)任時(shí)，就存在一個(gè)國際社會(huì)”。他認(rèn)為，在當(dāng)代世界和過去，獨(dú)立國家被經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略利益所牽制，使它們被迫互相算計(jì)對方，而那些共同的規(guī)則和機(jī)制，使它們的關(guān)系更有秩序，也可以預(yù)測。最能清楚說明布爾所說的國際社會(huì)問題的例子是奧斯曼帝國。奧斯曼人在歐洲體系的整個(gè)存在過程中發(fā)揮了重要作用。從16世紀(jì)開始到第一次世界大戰(zhàn)后并入目前的全球體系，與黎凡特的貿(mào)易，以及通過它與更遠(yuǎn)的亞洲的貿(mào)易，仍然是歐洲經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分。直到17世紀(jì)末，奧斯曼人在戰(zhàn)略上依然占據(jù)了歐洲大陸的四分之一。哈布斯堡在歐洲建立霸權(quán)制度的企圖被挫敗，奧斯曼對哈布斯堡王朝的壓力使之成為決定歐洲社會(huì)性質(zhì)的關(guān)鍵，使其他反霸權(quán)國家與奧斯曼帝國建立了友好關(guān)系。但此時(shí)的奧斯曼始終沒有融入歐洲體系，因?yàn)楹退蚪坏赖臍W洲列強(qiáng)“自認(rèn)為在彼此的關(guān)系上受到一套共同的規(guī)則的約束”，并在“共同制度的運(yùn)作中分擔(dān)著責(zé)任”時(shí)，才在逐漸向國際社會(huì)演進(jìn)。奧斯曼最具特色的是管理歐洲人在帝國的貿(mào)易和居住的制度。顧名思義，這是一套詳細(xì)的書面規(guī)則，并經(jīng)常修改：在奧斯曼帝國強(qiáng)大時(shí)期，這些規(guī)則主要是由奧斯曼人制定的，但隨著帝國的衰弱，這些規(guī)則越來越多地由歐洲人制定。同時(shí)奧斯曼人也使用了歐洲外交的機(jī)制，并在某些方面幫助改進(jìn)了它。歐洲領(lǐng)事館的概念源于與奧斯曼帝國的關(guān)系，例如，第一個(gè)英國領(lǐng)事館在阿勒頗成立，以及英國和荷蘭的外交使節(jié)在卡洛維茨（1698年—1699年）大會(huì)上調(diào)解神圣羅馬帝國與奧斯曼帝國之間的矛盾，目的是釋放為哈布斯堡王朝反對路易十四的反霸權(quán)斗爭的頭目，這成為外交調(diào)解的經(jīng)典例證。直到1856年克里米亞戰(zhàn)爭后，奧斯曼人才被正式接受為歐洲國際社會(huì)的一員。布爾在《無政府社會(huì)》第一章中列舉了他認(rèn)為一個(gè)國家融入一個(gè)國際社會(huì)的理由，其中就包括“它們能夠在國家間法律的程序、外交和一般國際組織的機(jī)制，以及關(guān)于戰(zhàn)爭的習(xí)慣和公約等機(jī)構(gòu)的工作中進(jìn)行合作”。

另一個(gè)示例是1776年到19世紀(jì)期間，在美洲獨(dú)立的歐洲移民國家與歐洲國際社會(huì)的關(guān)系。他們互派外交使節(jié)，簽訂條約，并在19世紀(jì)末期成為像海牙國際法院等國際組織的成員。最重要的是，他們與歐洲的貿(mào)易相當(dāng)活躍，美國也在太平洋地區(qū)活動(dòng)。但它們都（有時(shí)巴西除外）不參與構(gòu)成歐洲體系核心的利益，也不參與歐洲政治。美洲的獨(dú)立國家可以被視為屬于歐洲社會(huì)，但不屬于體系，這與奧斯曼人屬于體系但不屬于社會(huì)正好相反。

對比現(xiàn)實(shí)主義與英國學(xué)派的世界史觀

通過對比可以看出，布爾的國際體系概念幾乎完全與沃爾茲構(gòu)建的國際體系概念相符。也就是說他們都承認(rèn)無政府狀態(tài)是存在的，并且都認(rèn)為在這樣一個(gè)體系里，每個(gè)國家都需要把其他國家的所作所為考慮在內(nèi)。

但區(qū)別就是，首先沃爾茲想論證的就是歷史的同一性，沃爾茲認(rèn)為國際體系的無政府結(jié)構(gòu)是鼓勵(lì)國家實(shí)行確保他們生存的政策，在此驅(qū)動(dòng)下均勢結(jié)果就會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)，并成為國際社會(huì)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的動(dòng)力。與此相反，布爾認(rèn)為均勢只是偶然會(huì)發(fā)生，我們只能想象均勢是“兩個(gè)競爭的大國之間拼死爭斗中陷于僵持局面的一刻”。按照布爾的觀點(diǎn)，穩(wěn)定和秩序不是無政府國際體系的結(jié)果，而是作為國際社會(huì)特征共同利益、制度、規(guī)則和價(jià)值觀的結(jié)果。布爾認(rèn)為國際社會(huì)導(dǎo)致國家間更大程度的合作和秩序。從表面上看，這是一種可以檢驗(yàn)因果關(guān)系的說法，然而，通過布爾對于國際體系和國際社會(huì)的區(qū)分來看，對于這兩個(gè)概念，他都給予了較大的彈性。英國學(xué)派就其性質(zhì)而言，主要是由一種解釋方法論所驅(qū)動(dòng)的。英國學(xué)派的學(xué)者很少仔細(xì)研究外交文件，例如，在布爾的著作中，很大程度上或幾乎完全依賴于對國際社會(huì)的描述，即國家加入的機(jī)構(gòu)類型和他們的外交互動(dòng)，而不是領(lǐng)導(dǎo)人的看法。對于一個(gè)以提供國際關(guān)系“歷史的”研究方法為榮的學(xué)派來說，廣泛利用檔案資料或文獻(xiàn)收藏的歷史分析竟然很少。這就會(huì)使理論進(jìn)入實(shí)踐檢驗(yàn)的瓶頸，也就是說我們很難知道領(lǐng)導(dǎo)人是否真正按照英國學(xué)派所描述的方式在思考，即領(lǐng)導(dǎo)人是否會(huì)在決策時(shí)意識(shí)到國際社會(huì)規(guī)范，并在行動(dòng)時(shí)考慮到這些規(guī)范。沒有這些有力的佐證信息，其實(shí)我們并無法真正檢驗(yàn)英國學(xué)派的說法。

進(jìn)入21世紀(jì)后，以中美國家間戰(zhàn)略互動(dòng)為例，霍布斯式的國際體系無政府特性持續(xù)塑造著主權(quán)國家的行為模式。根據(jù)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論范式，國際權(quán)力結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)演變從根本上決定了國家間關(guān)系的本質(zhì)特征。在此結(jié)構(gòu)性約束下，主權(quán)國家為規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn)，不得不持續(xù)進(jìn)行以軍事現(xiàn)代化和經(jīng)濟(jì)競爭力為核心的綜合國力建設(shè)，這種生存邏輯導(dǎo)致國際體系中普遍存在零和思維。這種基于權(quán)力政治的安全訴求機(jī)制，實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了“安全困境”的生成基礎(chǔ)即當(dāng)主權(quán)國家通過增強(qiáng)防御能力來確保安全時(shí)，反而會(huì)引發(fā)其他國家的威脅感知升級(jí)。

作為全球體系的守成霸權(quán)國，美國對權(quán)利轉(zhuǎn)移理論框架下的“修昔底德陷阱”保持著高度敏感性。其實(shí)施的戰(zhàn)略競爭政策，本質(zhì)上是對中國綜合國力指數(shù)級(jí)增長的結(jié)構(gòu)性反應(yīng)。這種雙向的安全認(rèn)知錯(cuò)位導(dǎo)致雙方陷入“鏡像認(rèn)知”困境，具體表現(xiàn)為戰(zhàn)略互信的持續(xù)損耗、軍事技術(shù)的競爭性發(fā)展以及制度性話語權(quán)的零和博弈。從進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義視角分析，這種守成國與崛起國之間的安全困境，本質(zhì)上源于國際體系缺乏中央權(quán)威機(jī)構(gòu)來確保契約執(zhí)行的制度性缺陷。通過對特朗普政府初期中美戰(zhàn)略互動(dòng)的回溯可以發(fā)現(xiàn)，兩國關(guān)系在2017年后呈現(xiàn)出顯著的“范式轉(zhuǎn)換”。以沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義為分析框架的西方學(xué)者，傾向于將中國定位為國際體系無政府狀態(tài)下的典型修正主義國家，認(rèn)為其經(jīng)濟(jì)總量占全球比重從2000年的 3.6% 躍升至2020年的 17.4% 的指數(shù)級(jí)增長，必然引發(fā)傳統(tǒng)霸權(quán)國對權(quán)利轉(zhuǎn)移的防御性反應(yīng)。英國學(xué)派強(qiáng)調(diào)的

“國際社會(huì)”規(guī)范性建構(gòu)，在解釋中美技術(shù)脫鉤和制度性對抗時(shí)面臨理論困境。相較于布爾主張的“共同規(guī)則與制度約束”，進(jìn)攻性現(xiàn)實(shí)主義的物質(zhì)權(quán)力邏輯更能闡釋美國對華為5G技術(shù)的全球封殺，以及通過《芯片與科學(xué)法案》構(gòu)建技術(shù)壁壘的行為模式。

目前的英國學(xué)派歷史觀存在兩大問題。第一，作為推演國際政治發(fā)展的理論，英國學(xué)派缺乏明確的目的性。對于現(xiàn)實(shí)主義的學(xué)者來說，很難弄清楚該學(xué)派究竟要解釋什么，它的因果邏輯是什么，或者說人們將如何去衡量它的因果變量即“國際社會(huì)”。就目前而言，英國學(xué)派與其說是一種理論，不如說是一種對國際政治發(fā)展的思考。它提供了對歷史上國際社會(huì)的描述，以及一些假說，其他的東西并不多。雖然這并不意味著該學(xué)派不能在其初步假設(shè)的基礎(chǔ)上，發(fā)展出一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹⒖蓹z驗(yàn)的國際關(guān)系理論，但是到目前為止，所看到的成效仍然比較少。第二，英國學(xué)派認(rèn)為由共同規(guī)則和規(guī)范組成的國際社會(huì)在推動(dòng)國家走向更大程度的合作方面發(fā)揮著重要作用，而這如果僅僅通過研究現(xiàn)實(shí)主義理論可能還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。但筆者認(rèn)為英國學(xué)派忽視了任何國際關(guān)系理論都必須要面對的無政府狀態(tài)國際關(guān)系，這一關(guān)鍵因素所發(fā)揮的作用并不應(yīng)該被輕視。也就是說，國家的領(lǐng)導(dǎo)人對其他國家當(dāng)前和未來意圖并不確定，他們必須擔(dān)心另一個(gè)國家并不像其在外交上聲稱得那么溫和，他們擔(dān)心對方會(huì)試圖欺騙他們。各國都會(huì)擔(dān)心對方會(huì)利用合作來獲得的任何力量增長，在未來損害自身的安全和利益。由于英國學(xué)派沒有解決這些問題，它對如何在無政府環(huán)境中緩和對方國家行為的不確定性提供的策略幾乎很少。英國學(xué)派并不能解釋什么時(shí)候、什么條件下國際社會(huì)規(guī)范會(huì)或不會(huì)對國家行為產(chǎn)生影響。

面對波云詭謫的世界局勢，回歸歷史能讓理論研究再次汲取到之前所忽略的精髓。雖然筆者并不是十分贊同英國學(xué)派的世界史觀，認(rèn)為其有嚴(yán)重的歐洲中心傾向，但不可否認(rèn)的是英國學(xué)派的創(chuàng)立者及其后續(xù)的理論家在不斷發(fā)展完善這一理論，并且他們始終認(rèn)識(shí)到研究國際問題應(yīng)有多元的角度，而不是僅僅限制在某個(gè)框架內(nèi)。中國如果要發(fā)展自己的理論學(xué)派，也必須站在歷史的角度，從歷史出發(fā)，闡述中國觀點(diǎn)和中國態(tài)度，只有這樣才能使學(xué)派的發(fā)展更加立體化和完整化。

（作者單位：河北醫(yī)科大學(xué)馬克思主義學(xué)院）