科技期刊稿件處理流程中學(xué)術(shù)不端防線構(gòu)建

康發(fā)展的毒瘤。從高校到科研機構(gòu)，學(xué)術(shù)不端行為屢見不鮮。這種現(xiàn)狀的背后，有著諸多復(fù)雜成因。名利的誘惑使部分人妄圖走捷徑獲取學(xué)術(shù)聲譽與利益；學(xué)術(shù)評價體系過于注重量化指標(biāo)，如論文數(shù)量、發(fā)表刊物等級等，導(dǎo)致一些人不擇手段去迎合；監(jiān)管機制不完善，對學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督與懲處力度不足，難以形成有效威懾。若要改善這一局面，必須建立健全學(xué)術(shù)評價體系，注重質(zhì)量與創(chuàng)新；加大監(jiān)管力度，利用先進技術(shù)手段查重、審查數(shù)據(jù)真實性等；營造良好的學(xué)術(shù)氛圍，倡導(dǎo)誠信為本的學(xué)術(shù)價值觀，讓學(xué)術(shù)回歸純粹，重新成為推動人類文明進步的堅實力量。本文僅從科技期刊編輯部角度，探討如何有效建立防范學(xué)術(shù)不端的防線。

科研誠信與期刊發(fā)展的緊密關(guān)系

期刊作為傳播科研成果的重要平臺，其發(fā)展與科研誠信息息相關(guān)。一本具有良好聲譽的期刊，必然有著嚴(yán)格的稿件審核機制，堅決杜絕任何有違科研誠信的文章發(fā)表。維護科研誠信也有助于促進期刊的創(chuàng)新和進步。真實可靠的研究成果能夠激發(fā)新的思路和方法，推動學(xué)科的前沿發(fā)展，為期刊帶來更多有價值的選題和內(nèi)容。只有堅守科研誠信，期刊才能繁榮發(fā)展，為學(xué)術(shù)交流和科學(xué)進步發(fā)揮更大的作用。期刊應(yīng)當(dāng)積極承擔(dān)起維護科研誠信的責(zé)任，為營造風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)生態(tài)貢獻力量。

學(xué)術(shù)不端行為的類型與危害

學(xué)術(shù)不端行為的類型

常見的學(xué)術(shù)不端行為包括抄襲剽竊，即直接照搬他人的研究成果、文字表述而未注明出處；偽造數(shù)據(jù)，通過編造實驗數(shù)據(jù)或調(diào)查結(jié)果支撐自己的論點；篡改數(shù)據(jù)，對已有的真實數(shù)據(jù)進行惡意修改以符合預(yù)期結(jié)論；他人代寫，直接委托他人撰寫需要的學(xué)術(shù)論文；使用AI代寫或繪制需要的實驗圖片但在發(fā)表時未予注明；圖片或數(shù)據(jù)篩選，在眾多實驗結(jié)果中特別選擇有利的圖片或數(shù)據(jù)，放棄對研究結(jié)果不利的圖片或數(shù)據(jù)。

學(xué)術(shù)不端行為的危害

首先，對學(xué)術(shù)領(lǐng)域而言，學(xué)術(shù)不端行為破壞了學(xué)術(shù)環(huán)境的公正性和純潔性。真正的科研工作者通過嚴(yán)謹?shù)膶嶒?、深入的調(diào)查和復(fù)雜的分析獲取成果，特別是具有一定創(chuàng)新性的研究，需要投入大量的人力、物力，耗費相當(dāng)長的時間才有可能獲得一些研究成果，而學(xué)術(shù)不端者通過抄襲、篡改數(shù)據(jù)等不正當(dāng)手段獲取成果。這會導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源的錯配，使那些認真科研的人員難以獲得應(yīng)有的認可和資源支持，打擊他們的積極性。例如，在科研經(jīng)費的分配上，如果靠造假的成果能輕易獲取經(jīng)費，那么真正有價值的研究可能會因資金短缺而無法開展。

其次，從知識傳播角度看，學(xué)術(shù)不端行為會傳播錯誤的知識。虛假的研究成果一旦流入學(xué)術(shù)交流渠道，會誤導(dǎo)同行的研究方向，讓他們在錯誤的基礎(chǔ)上進行研究，浪費大量的人力、物力和時間。以醫(yī)學(xué)領(lǐng)域為例，如果虛假的藥物研究報告或者虛假的治療方案被廣泛傳播，不僅會耽誤患者疾病的治療，還可能對患者的生命健康造成嚴(yán)重危害。

最后，對社會層面來說，學(xué)術(shù)不端行為會降低社會對學(xué)術(shù)機構(gòu)和學(xué)術(shù)成果的信任。公眾可能會因為頻繁曝光的學(xué)術(shù)造假事件，對科研人員和學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生懷疑，進而影響整個社會對學(xué)術(shù)創(chuàng)新的尊重和支持，阻礙科技進步和文化繁榮。

■責(zé)任編輯在保障學(xué)術(shù)誠信中的作用

責(zé)任編輯是稿件的“守門人”，也是學(xué)術(shù)誠信的捍衛(wèi)者。當(dāng)責(zé)任編輯收到新稿件，他們首先會運用專業(yè)軟件檢測文字重復(fù)率，維護學(xué)術(shù)的原創(chuàng)性。其次，責(zé)任編輯會仔細審查數(shù)據(jù)真實性。通過檢查研究方法、數(shù)據(jù)來源等細節(jié)，確保研究數(shù)據(jù)不是偽造或篡改的。因此，責(zé)任編輯應(yīng)當(dāng)不斷學(xué)習(xí)，基本熟悉負責(zé)期刊或負責(zé)欄目常規(guī)稿件的研究方法及預(yù)期結(jié)果。

責(zé)任編輯還要核實引用文獻的準(zhǔn)確性。保證作者正確引用他人成果，避免抄襲、剽竊以及不當(dāng)引用等問題。在發(fā)現(xiàn)潛在的學(xué)術(shù)不端行為時，編輯要及時和作者溝通核實，情節(jié)嚴(yán)重的直接退稿。責(zé)任編輯應(yīng)以專業(yè)的素養(yǎng)和嚴(yán)謹?shù)膽B(tài)度，在學(xué)術(shù)交流過程中建立起誠信的防線，保障學(xué)術(shù)環(huán)境的公正和純凈。

編輯部稿件處理流程

學(xué)術(shù)論文的發(fā)表必須符合“三審三?！钡幕疽??？萍计诳庉嫴扛寮幚砹鞒讨饕ㄒ韵聨追矫妗Ｒ皇峭陡迮c收稿階段。作者通過期刊指定的投稿系統(tǒng)或者郵箱投稿，編輯收到稿件后會進行初步檢查，主要看稿件是否符合期刊的主題范圍、格式要求等，同時會給作者發(fā)送收稿通知。二是初審環(huán)節(jié)。編輯對稿件的創(chuàng)新性、科學(xué)性、實用性等方面進行評估，檢查研究方法是否合理、數(shù)據(jù)是否可靠等。這一階段會篩掉明顯不符合要求的稿件，對于有潛力的稿件則會送外審。三是外審階段。編輯會邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家對稿件進行評審。專家會仔細審查稿件的質(zhì)量，提出專業(yè)的意見和建議，如內(nèi)容是否需要補充、觀點是否正確等。四是責(zé)編復(fù)核。編輯會綜合專家意見判斷稿件是否可錄用。如果稿件需要修改，編輯會將修改意見反饋給作者。作者修改后重新提交，編輯會檢查修改情況，判斷是否達到要求。五是錄用和發(fā)表階段。稿件通過審核后，編輯會對稿件進行排版、校對等工作，確保內(nèi)容準(zhǔn)確無誤，之后安排發(fā)表，讓科研成果得以傳播。為了盡可能防范學(xué)術(shù)不端、降低期刊差錯率、提高期刊質(zhì)量，科技期刊編輯部在稿件處理實際操作中，比上述要求更加嚴(yán)格煩瑣。例如，小明在《川北醫(yī)學(xué)院學(xué)報》上發(fā)表了一篇醫(yī)學(xué)研究論文，這篇論文從投稿到見刊必須經(jīng)歷以下處理流程：

編輯部文字復(fù)制比檢測 →"編輯部初審 →作者提交論文單位介紹信（含全部作者簽字） →同行專家評審、統(tǒng)計學(xué)專家評審→稿件返修→ 責(zé)編復(fù)核 →執(zhí)行主編終審→ 安排刊期與欄目 → 責(zé)編編輯→ 英文編輯 → 發(fā)送排版→ 一次清樣稿責(zé)編校對 → 二次清樣稿統(tǒng)計專校、英文專校、作者自?！?三次清樣稿責(zé)編二校 →執(zhí)行主編終校 → 印刷廠校紅后印刷 → 編輯部樣書通讀 →正式出版發(fā)行

以上是發(fā)表稿件的基本處理流程，在實際操作中，部分環(huán)節(jié)還需要作者、編輯、專家反復(fù)溝通。例如，一些稿件文字復(fù)制比偏高，撰寫格式不符合規(guī)范，參考文獻不完全符合要求等，但是研究內(nèi)容具有較好的創(chuàng)新性，研究工作相對扎實，結(jié)果比較可靠，編輯部會根據(jù)實際情況給予返修機會；評審專家或終審專家會要求部分稿件補充數(shù)據(jù)、補充內(nèi)容、提供原始數(shù)據(jù)或圖片，作者按要求修改后再審。

科技期刊稿件處理流程中學(xué)術(shù)不端行為防范措施

為了盡可能保證科技論文的學(xué)術(shù)誠信，所有發(fā)表稿件必須嚴(yán)格遵守稿件處理流程，主要包括核對作者信息、單位介紹信，稿件初審、同行審稿、統(tǒng)計學(xué)專審，責(zé)編編輯、出版后監(jiān)測等措施。

投稿初審環(huán)節(jié)

1.建立完善的投稿系統(tǒng)

要求作者通過本人郵箱及電話在采編系統(tǒng)注冊投稿；要求作者在投稿時提供詳細的個人信息，包括姓名、單位、聯(lián)系方式、學(xué)歷、職稱以及研究經(jīng)歷等。投稿系統(tǒng)應(yīng)具備提示功能，提醒作者確認所提交信息的真實性，并告知學(xué)術(shù)不端行為的后果。提交全部作者簽字確認、承諾無學(xué)術(shù)不端行為的單位介紹信。

2.利用查重軟件

對稿件進行初步的查重檢測，如使用知網(wǎng)、萬方等知名查重系統(tǒng)。設(shè)定合理的查重閾值，一般來說，文字重合率超過一定比例就需要進一步審查。對于重合率較高的稿件，要求作者作出解釋，提供原始資料來源或修改稿件后重新投稿。

3.初審稿件內(nèi)容及相關(guān)信息

在稿件初審環(huán)節(jié)，首先要考慮的就是論文是否存在學(xué)術(shù)不端行為，其次依次考慮研究內(nèi)容及價值、選題的新穎性、研究方法的科學(xué)性及先進性、研究結(jié)果的完整性、論文撰寫質(zhì)量、近年本刊發(fā)文覆蓋面等。

稿件初審環(huán)節(jié)怎樣盡可能排除學(xué)術(shù)不端稿件呢？經(jīng)過編輯部長期實踐，總結(jié)以下幾點方法供同行參考。一是綜合考慮作者單位、學(xué)歷、職業(yè)與論文研究方向及技術(shù)手段是否基本相符；二是核對研究方法與研究結(jié)果是否基本相符；三是核對研究中重要數(shù)據(jù)是否前后一致；四是審查論文是否存在科學(xué)性、邏輯性等基本問題；五是檢查稿件格式與完整性，審查稿件是否按照期刊要求的格式編寫，包括標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、正文、參考文獻等，這些可以反映作者對待學(xué)術(shù)的嚴(yán)肅態(tài)度；六是IP定位技術(shù)可用于判斷是否是代寫代發(fā)稿件。

專家評審環(huán)節(jié)

1.遴選合適的評審專家

建立專業(yè)的評審專家?guī)?，專家?guī)煨枰w期刊發(fā)表論文涉及的不同研究領(lǐng)域的專家。在選擇評審專家時，要充分考慮其專業(yè)知識與稿件主題的匹配度，同時要注重專家的學(xué)術(shù)聲譽和誠信記錄?？梢酝ㄟ^查看專家已發(fā)表的論文和科研成果確定專家的資質(zhì)。一篇稿件至少應(yīng)該發(fā)給2位專家評審，如果評審意見不一致甚至相反，首先要分析評審不好的意見，如涉及原則性問題，包括學(xué)術(shù)不端、方法錯誤、缺乏科學(xué)性等，建議直接退稿；如不涉及原則性問題，建議發(fā)給第3位專家評審，最后綜合3位評審專家意見決定是否錄用。

2.對評審專家進行培訓(xùn)

定期組織評審專家培訓(xùn)活動（可以開展線上培訓(xùn)或者郵寄相關(guān)資料），向他們詳細介紹學(xué)術(shù)不端行為的類型、特征以及識別方法。例如，教導(dǎo)專家如何通過數(shù)據(jù)邏輯關(guān)系判斷數(shù)據(jù)是否偽造或篡改，如何發(fā)現(xiàn)文字表述中的抄襲痕跡等。同時，強調(diào)評審專家的責(zé)任和義務(wù)，要求他們秉持公正、客觀、嚴(yán)謹?shù)膽B(tài)度進行評審，若發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)及時向期刊編輯部報告。

3.采用雙盲評審制度

一般情況下，建議科技論文采取雙盲評審機制，即作者與評審專家互相不知道對方身份。這樣可以減少人情因素和主觀偏見對評審結(jié)果的影響，同時避免作者與評審專家之間可能存在的利益勾結(jié)或?qū)W術(shù)打壓等不端行為。在雙盲評審過程中，編輯部要做好稿件和專家信息的保密工作，確保評審過程的公正性。

編輯加工環(huán)節(jié)

1.深入核查數(shù)據(jù)與圖表

編輯人員要對稿件中的數(shù)據(jù)進行細致的核對，檢查數(shù)據(jù)的合理性、一致性和邏輯性。對于實驗數(shù)據(jù)，可要求作者提供原始實驗記錄或數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析過程。同時，審查圖表與正文內(nèi)容是否匹配，圖表的數(shù)據(jù)是否能有效支撐文中的論點。若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)或圖表存在疑問，及時與作者溝通，要求其作出解釋或補充材料。

2.核對參考文獻

逐一核對稿件中的參考文獻，確保其真實性和準(zhǔn)確性。檢查參考文獻的格式是否規(guī)范，是否與正文中的引用一致。通過查閱參考文獻原文，確認作者是否正確地引用了他人的研究成果，有無歪曲或斷章取義的情況。對于一些重要的參考文獻，編輯可以深入研究其與稿件內(nèi)容的關(guān)聯(lián)性，判斷作者是否存在過度引用或拼湊參考文獻以掩蓋抄襲行為的可能。現(xiàn)在已經(jīng)有一些比較成熟的參考文獻校正軟件，建議有條件的編輯部使用，可以極大減輕編輯工作壓力，提高編校效率。

3.關(guān)注語言風(fēng)格與邏輯連貫

分析稿件的語言風(fēng)格，若發(fā)現(xiàn)語言表述前后不一致，如部分段落語言流暢、專業(yè)，而部分段落則較為生硬、晦澀，可能存在代寫或拼湊的情況。此外，檢查稿件的邏輯連貫性，從研究背景、目的、方法、結(jié)果到結(jié)論，各個部分之間應(yīng)過渡自然、邏輯嚴(yán)密。若存在邏輯漏洞或跳躍，編輯要與作者探討，要求其完善論文內(nèi)容，同時進一步排查學(xué)術(shù)不端行為。

出版后監(jiān)測環(huán)節(jié)

1.建立讀者反饋機制

在期刊網(wǎng)站或出版平臺上設(shè)立讀者反饋渠道，鼓勵讀者對已發(fā)表的論文進行監(jiān)督和舉報。一旦收到讀者關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的反饋信息，編輯部應(yīng)立即啟動調(diào)查程序，組織相關(guān)專家對涉及的論文進行重新審查。如果確證存在學(xué)術(shù)不端行為，及時發(fā)布撤稿聲明，并向讀者和相關(guān)學(xué)術(shù)機構(gòu)通報情況。

2.定期進行論文抽檢

期刊編輯部可以定期對已發(fā)表的論文進行抽檢，采用與投稿初審類似的查重檢測、數(shù)據(jù)核查等方法，檢查是否存在當(dāng)時未被發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。對于抽檢中發(fā)現(xiàn)問題的論文，同樣要進行嚴(yán)肅處理，同時反思稿件處理流程中的漏洞，及時改進防范措施。

3.跟蹤學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫與網(wǎng)絡(luò)信息

密切關(guān)注學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫中與本刊已發(fā)表論文有關(guān)的信息，如是否有其他期刊發(fā)表了類似內(nèi)容的論文，或者論文中的數(shù)據(jù)是否被他人質(zhì)疑等。同時，利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎和學(xué)術(shù)社交平臺，監(jiān)測是否有關(guān)于本刊論文學(xué)術(shù)不端的討論或曝光。通過多渠道的信息收集，及時發(fā)現(xiàn)潛在的學(xué)術(shù)不端行為并加以處理。

此外，對經(jīng)調(diào)查后，確定存在嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為的作者，列入編輯部學(xué)術(shù)不端黑名單，杜絕進入黑名單作者在某個時間范圍內(nèi)繼續(xù)發(fā)稿。

■學(xué)術(shù)不端行為認定的難點

據(jù)相關(guān)報道，2023年全球?qū)W術(shù)期刊撤稿數(shù)量超過1萬篇。主要原因包括同行評審作假；他人代寫；直接利用AI寫作或繪圖；圖片篩選或重復(fù)使用；原始數(shù)據(jù)改動；統(tǒng)計數(shù)據(jù)修改等。但是，編輯部在認定學(xué)術(shù)不端時仍然存在諸多困難。

首先是界定模糊?！昂侠硪谩焙汀俺u”之間界限難分。例如，在寫論文時，引用多少內(nèi)容算合理引用，超過多少算抄襲，在不同期刊、不同學(xué)科、不同研究場景下較難有一個絕對標(biāo)準(zhǔn)。

其次是技術(shù)限制。隨著技術(shù)的發(fā)展，學(xué)術(shù)不端手段也愈發(fā)復(fù)雜。有些新型的代寫代發(fā)、利用復(fù)雜軟件篡改數(shù)據(jù)等行為難以發(fā)現(xiàn)。

再次是證據(jù)收集困難。學(xué)術(shù)不端行為往往比較隱蔽。例如，科研實驗數(shù)據(jù)造假，他人很難獲取真實的實驗過程記錄證明數(shù)據(jù)是偽造的，同時可能涉及不同研究機構(gòu)、不同地域，調(diào)查者難以拿到全面的原始數(shù)據(jù)。

最后是主觀因素干擾。在判斷是否存在學(xué)術(shù)不端行為時，不同評審人可能有不同觀點。例如，對創(chuàng)新性的評價，有些評審人認為是創(chuàng)新，而有些可能覺得是對前人成果的不當(dāng)拼湊。

科技期刊在稿件處理流程中防范學(xué)術(shù)不端是一項系統(tǒng)而長期的工作，需要期刊編輯部、評審專家、作者以及讀者等共同努力。從投稿初審到出版后監(jiān)測的各個環(huán)節(jié)，都應(yīng)建立嚴(yán)格的防范機制和規(guī)范的操作流程，通過將技術(shù)手段與人工審查相結(jié)合，不斷提高防范學(xué)術(shù)不端行為的能力。只有這樣，才能促進學(xué)術(shù)交流與創(chuàng)新的健康發(fā)展，使學(xué)術(shù)期刊真正成為傳播真實、可靠學(xué)術(shù)成果的重要平臺，為推動科學(xué)技術(shù)進步和人類社會發(fā)展貢獻力量。

四川省南充市社會科學(xué)研究“十四五”規(guī)劃重點項目“數(shù)字化時代高?？萍计诳|(zhì)量控制體系構(gòu)建”（NC23A018）。

（作者單位：川北醫(yī)學(xué)院學(xué)報編輯部）