“三化”建設(shè)年行動(dòng)觀察：技術(shù)賦能如何破解基層監(jiān)督困局？

2月25日，“紀(jì)檢監(jiān)察工作規(guī)范化法治化正規(guī)化建設(shè)年”行動(dòng)動(dòng)員部署會(huì)議在北京召開(kāi)，會(huì)上，中央紀(jì)委書(shū)記李希強(qiáng)調(diào)，要聚焦重點(diǎn)抓、盯著問(wèn)題改，以關(guān)鍵問(wèn)題突破帶動(dòng)“三化”水平整體提升。開(kāi)展“三化”行動(dòng)，是今年全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)的一件大事。日前，記者采訪了北京大學(xué)公共政策研究中心副主任莊德水、四川省都江堰市紀(jì)委副書(shū)記秦波，他們分別從理論研究的宏觀層面與基層工作實(shí)踐的微觀層面，解讀當(dāng)前“三化”建設(shè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。

“三化”建設(shè)具有緊迫性和必要性

廉政瞭望·官察室：黨的十八大以來(lái)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在規(guī)范化、法治化、正規(guī)化建設(shè)方面取得了巨大成效，您認(rèn)為當(dāng)前推進(jìn)“三化”建設(shè)的現(xiàn)實(shí)緊迫性體現(xiàn)在哪些方面？

莊德水：紀(jì)檢監(jiān)察體制改革已有7年，經(jīng)過(guò)多年的磨合探索和創(chuàng)新實(shí)踐，改革成效顯著。但在實(shí)踐中，個(gè)別基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)了一些問(wèn)題，包括權(quán)力運(yùn)行不規(guī)范、制度執(zhí)行不到位、人員管理不嚴(yán)格，甚至與法治精神不契合等。特別是在基層，濫用監(jiān)察權(quán)、監(jiān)察措施等現(xiàn)象偶有發(fā)生，嚴(yán)重影響了紀(jì)檢監(jiān)察工作的成效，也影響了紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的公信力。要解決這些現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，就要增強(qiáng)法治意識(shí)、程序意識(shí)、證據(jù)意識(shí)，因此，“三化”建設(shè)勢(shì)在必行。

目前，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與法院、檢察院之間在法律兼容、程序銜接、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)責(zé)邊界等方面還存在一些問(wèn)題，“三化”建設(shè)是構(gòu)建“程序無(wú)縫銜接、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一適用、權(quán)責(zé)清晰界定、全域高效協(xié)同”的現(xiàn)代化反腐敗治理體系的必然要求。

2025年是“十四五”規(guī)劃收官之年，也是“十五五”規(guī)劃謀劃之年。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)本身也應(yīng)不斷改革和轉(zhuǎn)型，為進(jìn)一步全面深化改革保駕護(hù)航。只有實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、法治化和正規(guī)化，紀(jì)檢監(jiān)察干部才能更好地適應(yīng)新時(shí)代對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察工作的要求，推進(jìn)新時(shí)代新征程紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展。

廉政瞭望·官察室：您如何理解規(guī)范化、法治化、正規(guī)化在基層紀(jì)檢監(jiān)察工作中的具體內(nèi)涵？

秦波：在中央紀(jì)委四次全會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)當(dāng)前反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)仍然嚴(yán)峻復(fù)雜，鏟除腐敗滋生土壤和條件任務(wù)仍然艱巨繁重。所以部署開(kāi)展“三化”建設(shè)年行動(dòng)是正當(dāng)其時(shí)的、十分必要的。

基層是國(guó)家治理的基石。推進(jìn)基層紀(jì)檢監(jiān)察工作“三化”建設(shè)，是打通全面從嚴(yán)治黨“最后一公里”的關(guān)鍵舉措，通過(guò)明確監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、健全制度體系，能有效防治群眾身邊的“微腐敗”，破解基層監(jiān)督“寬松軟”難題，保障惠民政策落地見(jiàn)效，切實(shí)增強(qiáng)群眾獲得感，為基層治理現(xiàn)代化提供堅(jiān)實(shí)紀(jì)律保障。

“三化”各有關(guān)鍵點(diǎn)?！耙?guī)范化”重在加強(qiáng)制度機(jī)制建設(shè)；“法治化”重在對(duì)履職行權(quán)進(jìn)行規(guī)范制約；“正規(guī)化”重在強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。

應(yīng)對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部容錯(cuò)糾錯(cuò)

廉政瞭望·官察室：您認(rèn)為規(guī)范化、法治化、正規(guī)化在紀(jì)檢監(jiān)察領(lǐng)域的具體內(nèi)涵有何區(qū)別？三者是否存在遞進(jìn)關(guān)系？

莊德水：規(guī)范化是法治化的基礎(chǔ)。規(guī)范化更多的是體現(xiàn)在紀(jì)檢監(jiān)察工作的實(shí)踐中，比如談話、調(diào)取、查詢、留置等程序應(yīng)符合相關(guān)的法律法規(guī)。如果不規(guī)范導(dǎo)致執(zhí)紀(jì)或者審查調(diào)查出現(xiàn)紕漏，造成泄密甚至讓被調(diào)查人人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失，就非常麻煩。我們提規(guī)范化就是有程序正義導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)操作層面的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化。

法治化則有制度正義導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)權(quán)力運(yùn)行的法定性、約束性，即以《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》《中華人民共和國(guó)監(jiān)察官法》為依據(jù)，明確監(jiān)察強(qiáng)制措施、留置程序、涉案財(cái)物管理等法定要求，推動(dòng)紀(jì)法證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。其目的是堅(jiān)持授權(quán)和控權(quán)相結(jié)合，運(yùn)用法治思維和程序意識(shí)規(guī)范執(zhí)紀(jì)執(zhí)法，確保每一起紀(jì)檢監(jiān)察案件經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)。

我們以前聽(tīng)說(shuō)過(guò)“軍隊(duì)正規(guī)化建設(shè)”，現(xiàn)在相當(dāng)于把軍事上的政治要求引用到紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)域中來(lái)。正規(guī)化比專業(yè)化涵蓋的意義更廣，強(qiáng)調(diào)以更高標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)要求打造紀(jì)檢監(jiān)察鐵軍，這不僅是組織上的要求，更是政治上的要求。成事在人，可以說(shuō)，正規(guī)化是“三化”的融合保障。

廉政瞭望·官察室：有人認(rèn)為，“三化”建設(shè)可能面臨“規(guī)范性與靈活性”“嚴(yán)格執(zhí)法與人文關(guān)懷”的平衡難題，您認(rèn)為是否應(yīng)該建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制？

莊德水：我認(rèn)為，紀(jì)檢監(jiān)察工作“三化”建設(shè)的價(jià)值目的，還在于體現(xiàn)其政治屬性。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)是政治機(jī)關(guān)，“三化”符合講政治的要求，也就是說(shuō)，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)者必須自己先守紀(jì)，嚴(yán)格按照法定權(quán)限、規(guī)則、程序辦事，遵守相關(guān)法律和紀(jì)律，不能辦人情案等等，這是一條硬杠杠。

在紀(jì)檢監(jiān)察工作實(shí)踐中，“四種形態(tài)”貫穿著全面從嚴(yán)治黨的基本理念和具體要求，蘊(yùn)含著多數(shù)與少數(shù)、量變與質(zhì)變、嚴(yán)管與厚愛(ài)、懲治與挽救等深刻的辯證法。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要把握政策策略，貫通紀(jì)法情理，既能彰顯紀(jì)律的剛性，又能傳遞組織的溫度。在監(jiān)督執(zhí)紀(jì)和審查調(diào)查的實(shí)踐中，存在一定的紀(jì)法執(zhí)行空間，即根據(jù)涉案人的行為性質(zhì)、配合程度、認(rèn)錯(cuò)態(tài)度、一貫表現(xiàn)等具體情況，以及具體的案情情節(jié)來(lái)定性量紀(jì)執(zhí)法，這體現(xiàn)出嚴(yán)管與厚愛(ài)相結(jié)合。

在把紀(jì)律和規(guī)矩立起來(lái)、嚴(yán)起來(lái)的前提下，有必要進(jìn)一步明確容錯(cuò)邊界與正向激勵(lì)機(jī)制。在紀(jì)檢監(jiān)察體制改革中，紀(jì)檢監(jiān)察工作也面臨新的探索實(shí)踐，理應(yīng)建立對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察干部的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，比如設(shè)立容錯(cuò)糾錯(cuò)專項(xiàng)監(jiān)督組，與公安、審計(jì)等部門建立信息共享機(jī)制，主動(dòng)接受群眾評(píng)議等。

強(qiáng)化激勵(lì)約束，以解基層之困

廉政瞭望·官察室：“三化”建設(shè)中，基層面臨的問(wèn)題會(huì)繁雜一些。當(dāng)前，個(gè)別基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)制度執(zhí)行走樣，甚至一些地方性法規(guī)與中央頂層設(shè)計(jì)存在執(zhí)行偏差，您認(rèn)為，未來(lái)該如何加強(qiáng)重點(diǎn)法規(guī)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保一體遵循、一體執(zhí)行？

莊德水：個(gè)別基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)確實(shí)存在執(zhí)行中央政策走樣的情況，國(guó)家也在解決類似問(wèn)題，比如派出專門巡視組和專項(xiàng)督導(dǎo)組等等。針對(duì)基層紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)行中央政策走樣、程序不規(guī)范及人才配備不足等問(wèn)題，不少地方探索從制度規(guī)范、隊(duì)伍能力、監(jiān)督創(chuàng)新、責(zé)任壓實(shí)等方面推進(jìn)，破解程序不規(guī)范、人才不足等困境。

也應(yīng)該看到，政策執(zhí)行偏差問(wèn)題的根源是多樣的。有的政策目標(biāo)過(guò)于理想化，缺乏具體實(shí)施細(xì)則和配套措施，導(dǎo)致基層執(zhí)行時(shí)“無(wú)法下手”；有的政策出臺(tái)前未充分調(diào)研地方實(shí)際需求，與基層治理情境脫節(jié)。另外，在高強(qiáng)度問(wèn)責(zé)壓力下，基層干部?jī)A向于“不求有功但求無(wú)過(guò)”，通過(guò)形式化執(zhí)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，讓政策執(zhí)行停留在文件層面，缺乏實(shí)際落地措施。因此在制度設(shè)計(jì)和政策制定之始，也應(yīng)該考慮地區(qū)差異和具體情況。可以在政策出臺(tái)前，邀請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)評(píng)估，還要多聽(tīng)取被執(zhí)行或者被影響對(duì)象的意見(jiàn)。在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)該建立全過(guò)程評(píng)估機(jī)制，通過(guò)評(píng)估來(lái)反饋政策執(zhí)行情況，同時(shí)發(fā)現(xiàn)、反饋問(wèn)題并加以改進(jìn)，進(jìn)而提高政策制定質(zhì)量和執(zhí)行質(zhì)量。

廉政瞭望·官察室：近年來(lái)，強(qiáng)化鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村級(jí)紀(jì)檢組織建設(shè)、推動(dòng)基層監(jiān)督規(guī)范化精準(zhǔn)化越來(lái)越受到重視，您認(rèn)為，基層（縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村）紀(jì)檢監(jiān)察工作“三化”目前面臨哪些挑戰(zhàn)和困境？如何有效破解？

秦波：我們?cè)趯?shí)踐中發(fā)現(xiàn)，基層紀(jì)檢監(jiān)察工作“三化”主要面臨兩方面的挑戰(zhàn)。一是專業(yè)人才還需要進(jìn)一步充實(shí)?；鶎訉Ｂ毤o(jì)檢干部配備不足，依然面臨監(jiān)督面廣任務(wù)重與人手不足的困境。村級(jí)監(jiān)督力量主要依靠兼職紀(jì)委書(shū)記（紀(jì)檢委員），加之文化程度普遍較低，存在“本領(lǐng)恐慌”現(xiàn)象。二是制度落實(shí)有待加強(qiáng)。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)程在基層落實(shí)中易出現(xiàn)“層層衰減”，部分干部對(duì)監(jiān)督的方式掌握不夠、監(jiān)督的流程把握不準(zhǔn)，尤其是在“熟人社會(huì)”特征下，對(duì)會(huì)議監(jiān)督、明查暗訪等監(jiān)督措施執(zhí)行“時(shí)度效”較差，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和苗頭性問(wèn)題的敏銳性不夠，導(dǎo)致會(huì)議監(jiān)督流于形式、談話監(jiān)督針對(duì)性不強(qiáng)、明查暗訪找不出問(wèn)題。

針對(duì)以上挑戰(zhàn)和困境，我們也在積極探索有效的破解之策。比如依托現(xiàn)有監(jiān)督力量，注重整合行業(yè)部門職能監(jiān)督力量，通過(guò)交叉檢查等項(xiàng)目化檢查手段，充分發(fā)揮審計(jì)、發(fā)改、財(cái)政等行業(yè)監(jiān)督力量，組建“紀(jì)檢監(jiān)察干部+行業(yè)業(yè)務(wù)骨干+三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”相搭配的監(jiān)督檢查組，提升對(duì)項(xiàng)目、資金等重點(diǎn)領(lǐng)域的專業(yè)化監(jiān)督水平。同時(shí)，建立片區(qū)協(xié)作機(jī)制，實(shí)施“青藍(lán)工程”，邀請(qǐng)外部專家講課授業(yè)，并通過(guò)跟案實(shí)訓(xùn)、業(yè)務(wù)輪訓(xùn)等方式提升監(jiān)督能力。

廉政瞭望·官察室：您認(rèn)為該如何破解基層紀(jì)檢監(jiān)察干部能力短板？都江堰市紀(jì)委監(jiān)委在干部隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)上有哪些創(chuàng)新實(shí)踐？

秦波：在破解紀(jì)檢監(jiān)察干部能力短板方面，應(yīng)嚴(yán)把入口關(guān)，注重儲(chǔ)備政治過(guò)硬、斗爭(zhēng)精神足的監(jiān)督執(zhí)紀(jì)紀(jì)法業(yè)務(wù)型干部和黨政綜合類干部，在派駐機(jī)構(gòu)、鎮(zhèn)（街道）紀(jì)委（紀(jì)檢監(jiān)察工委）注重吸納儲(chǔ)備黨建、法律、金融、審計(jì)、信息化專業(yè)性干部。

我們的做法是建立健全了“墩苗育苗”雙向賦能雙導(dǎo)師培養(yǎng)機(jī)制，推動(dòng)干部調(diào)配輪崗的政策，持續(xù)深化系統(tǒng)內(nèi)各板塊間、系統(tǒng)外職能部門間年輕干部雙向賦能、多崗培養(yǎng)計(jì)劃。同時(shí)，搭建豐富的鍛煉平臺(tái)將巡察、審查調(diào)查、重點(diǎn)專項(xiàng)監(jiān)督檢查、接信接訪辦理等崗位作為系統(tǒng)內(nèi)外干部鍛煉成長(zhǎng)的平臺(tái)，在急難險(xiǎn)重任務(wù)和復(fù)雜形勢(shì)下，接手“燙手山芋”，讓有潛力、有能力的干部脫穎而出。除此之外，完善工作實(shí)績(jī)考核評(píng)價(jià)機(jī)制，做到指標(biāo)考核與綜合評(píng)價(jià)相結(jié)合、結(jié)果運(yùn)用與推動(dòng)工作相結(jié)合，發(fā)揮實(shí)干實(shí)績(jī)考核“指揮棒”作用。

新技術(shù)的運(yùn)用需明晰責(zé)權(quán)邊界

廉政瞭望·官察室：當(dāng)前，存在人工智能（AI）和大數(shù)據(jù)等技術(shù)賦能與倫理風(fēng)險(xiǎn)的博弈困境，在運(yùn)用大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)權(quán)力運(yùn)行時(shí)，您認(rèn)為該如何平衡技術(shù)應(yīng)用與程序合法性的關(guān)系？

莊德水：紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)域涉及大量黨員干部個(gè)人信息、案件線索等敏感數(shù)據(jù)，AI技術(shù)應(yīng)用中如果數(shù)據(jù)脫敏不徹底或保密工作存在漏洞，可能會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露或被惡意利用。

從技術(shù)上來(lái)說(shuō)，還存在模型“短生命周期”與“兩張皮”現(xiàn)象，比如監(jiān)督模型常因業(yè)務(wù)需求變化快速失效，且信息部門與業(yè)務(wù)部門協(xié)作不暢，導(dǎo)致技術(shù)賦能效果有限。還要注意，數(shù)據(jù)碎片化與標(biāo)準(zhǔn)化不足，大模型難以處理違紀(jì)違法行為的定性量紀(jì)、證據(jù)鏈驗(yàn)證等復(fù)雜任務(wù)，易出現(xiàn)“幻覺(jué)輸出”，無(wú)法替代人工研判。

當(dāng)然，還應(yīng)看到技術(shù)倫理與人文價(jià)值沖突問(wèn)題。過(guò)度依賴技術(shù)可能導(dǎo)致監(jiān)督機(jī)械化，忽視執(zhí)紀(jì)執(zhí)法溫度等政治要求。這些問(wèn)題需通過(guò)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全防護(hù)機(jī)制、推動(dòng)技術(shù)與業(yè)務(wù)深度融合、培養(yǎng)復(fù)合型人才及完善制度規(guī)范等路徑逐步加以破解。

廉政瞭望·官察室：在紀(jì)檢監(jiān)察工作實(shí)踐中，您認(rèn)為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)如何明晰技術(shù)應(yīng)用邊界？

秦波：應(yīng)強(qiáng)化“規(guī)范賦能”機(jī)制，劃分人機(jī)協(xié)同責(zé)任邊界，以制度約束防范技術(shù)異化。一方面，依托正風(fēng)肅紀(jì)大平臺(tái)，通過(guò)對(duì)各行業(yè)領(lǐng)域業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的歸集整理，搭建針對(duì)不同領(lǐng)域、不同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的預(yù)警模型，及時(shí)抓取異常數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)“線上預(yù)警”+“線下核查”的科學(xué)結(jié)合，在智能預(yù)警提高效率的同時(shí)，以實(shí)地核查保障了相對(duì)人的合法權(quán)益。

同時(shí)，在各智能部門的數(shù)字業(yè)務(wù)平臺(tái)中，為紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)開(kāi)設(shè)等同于部門主要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限的賬號(hào)，實(shí)現(xiàn)對(duì)全流程的業(yè)務(wù)運(yùn)行“數(shù)見(jiàn)”，并通過(guò)嵌入模塊、建立算法、導(dǎo)出數(shù)據(jù)等方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)情形的實(shí)時(shí)監(jiān)控，構(gòu)建智能預(yù)警與程序正義的平衡。目前，都江堰市在工業(yè)企業(yè)信息化綜合服務(wù)平臺(tái)、都江堰市投資促進(jìn)信息管理平臺(tái)等8個(gè)本級(jí)自建業(yè)務(wù)類信息化平臺(tái)增設(shè)派駐紀(jì)檢監(jiān)察組賬號(hào)，增設(shè)的賬號(hào)權(quán)限需等同于主要領(lǐng)導(dǎo)權(quán)限；已在四川省級(jí)糧食管理平臺(tái)、“警綜平臺(tái)”、成都市建筑（項(xiàng)目）全生命周期管理平臺(tái)等19個(gè)上級(jí)平臺(tái)增設(shè)派駐紀(jì)檢監(jiān)察組賬號(hào)。