從傳統(tǒng)到數(shù)智化轉(zhuǎn)型：我國(guó)檔案鑒定工作的問(wèn)題、挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)策略研究

摘要：論文以我國(guó)檔案鑒定工作從傳統(tǒng)向數(shù)智化轉(zhuǎn)型為背景，系統(tǒng)分析檔案鑒定工作存在的問(wèn)題與數(shù)智環(huán)境下面臨的挑戰(zhàn)，并提出應(yīng)對(duì)策略。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)傳統(tǒng)檔案鑒定工作主要存在檔案鑒定工作范疇泛化、“避風(fēng)險(xiǎn)、求穩(wěn)妥”的思維慣性、職責(zé)分配失衡、鑒定原則與依據(jù)模糊、期滿檔案鑒定動(dòng)力不足等問(wèn)題。與此同時(shí)，數(shù)智化環(huán)境為檔案鑒定帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，包括數(shù)字檔案大規(guī)模保存與訪問(wèn)、技術(shù)復(fù)雜性升級(jí)、倫理爭(zhēng)議與文化多元性等。這些傳統(tǒng)問(wèn)題與新挑戰(zhàn)疊加，進(jìn)一步加大了檔案鑒定工作的復(fù)雜性和難度。針對(duì)上述問(wèn)題和挑戰(zhàn)，論文從三個(gè)方面提出應(yīng)對(duì)策略：重構(gòu)檔案鑒定術(shù)語(yǔ)體系與工作邊界，探索檔案鑒定技術(shù)革新與管理模式變革，以及重塑檔案專(zhuān)業(yè)人員能力與角色定位。

關(guān)鍵詞：檔案鑒定 檔案價(jià)值鑒定 數(shù)智化轉(zhuǎn)型 數(shù)字檔案管理

Abstract： This paper is set against the back？ drop of the transformation of archival appraisal in China from a traditional environment to a digitalintelligent environment. It systematically analyz？ es the issues， challenges of archival appraisal andproposescorrespondingstrategies.The study finds that archival appraisal in China primari？ ly faces the following problems： an overly broad scope of appraisal activities， a risk- averse and overly cautious mindset， imbalanced distribution of responsibilities， vague appraisal principles and criteria， as well as insufficient motivation for ap？ praising expired records. In the digital-intelligent environment， archival appraisal additionally con？ fronts new challenges such as the large- scale preservation and access of digital records， in？ creased technical complexity， and ethical contro？ versies along with cultural diversity. To address these issues， the paper proposes strategies in？ cluding the reconstruction of the terminology sys？ tem and work boundaries for archival appraisal， the exploration of technological innovations and management model reforms in appraisal， and the reshaping of the competencies and role position？ ing of archival professionals.

Keywords： Archival appraisal； Archival value appraisal；Digital- Intelligent transformation； Digi？ tal records management

檔案鑒定作為檔案管理的核心環(huán)節(jié)，一直以來(lái)被視為最具挑戰(zhàn)性和復(fù)雜性的任務(wù)之一，但進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，其在學(xué)術(shù)探討與實(shí)際操作中的地位呈現(xiàn)明顯的下降趨勢(shì)。根據(jù)中國(guó)知網(wǎng)期刊論文庫(kù)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，檔案鑒定的年度發(fā)文量從2000年的88篇逐漸減少至近年來(lái)的二十余篇，這一變化反映了學(xué)術(shù)界對(duì)檔案鑒定的關(guān)注度顯著降低。與此同時(shí)，實(shí)踐領(lǐng)域?qū)n案鑒定也有諸多批評(píng)，指責(zé)其“停留在形式上”，而期滿檔案銷(xiāo)毀工作“形同虛設(shè)”。[1]

雖然檔案鑒定在學(xué)術(shù)研究和實(shí)踐中呈現(xiàn)式微趨勢(shì)，但這并不意味著其重要性不復(fù)存在。事實(shí)上，檔案鑒定的重要性在新的政策環(huán)境下得到了進(jìn)一步的確認(rèn)。2024年1月，國(guó)務(wù)院頒布的《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》第二十四條明確規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本單位保管的保管期限屆滿的檔案進(jìn)行鑒定，形成鑒定工作報(bào)告?！盵2]這一新規(guī)顯著強(qiáng)化了期滿檔案鑒定的法律約束力和執(zhí)行效力，凸顯了國(guó)家對(duì)檔案鑒定工作的高度重視。

與此同時(shí)，信息資源管理學(xué)界對(duì)檔案鑒定的關(guān)注也顯露升溫跡象。2024年12月底，由中國(guó)人民大學(xué)書(shū)報(bào)資料中心、圖情檔39青年學(xué)者沙龍與復(fù)旦大學(xué)國(guó)家智能評(píng)價(jià)與治理實(shí)驗(yàn)基地聯(lián)合主辦的“2024年度中國(guó)信息資源管理學(xué)界十大學(xué)術(shù)熱點(diǎn)”評(píng)選活動(dòng)中，“檔案數(shù)據(jù)要素與檔案價(jià)值鑒定”作為唯一的專(zhuān)門(mén)性的檔案熱點(diǎn)入選。該評(píng)選基于“科學(xué)計(jì)量分析、大語(yǔ)言模型分析及專(zhuān)家分析”[3]等多維度方法評(píng)選，旨在捕捉數(shù)智環(huán)境下信息資源管理學(xué)界的最新動(dòng)向。專(zhuān)家推薦語(yǔ)和點(diǎn)評(píng)語(yǔ)高度肯定了檔案價(jià)值鑒定在數(shù)智環(huán)境下的重要意義。[4]

檔案鑒定在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)和實(shí)踐中的長(zhǎng)期式微，與最新檔案法規(guī)和學(xué)術(shù)活動(dòng)對(duì)其高度重視形成鮮明對(duì)比。這一反差揭示了檔案鑒定工作從傳統(tǒng)環(huán)境向數(shù)智化轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性。在這一轉(zhuǎn)型過(guò)程中，我國(guó)檔案鑒定工作既延續(xù)了部分傳統(tǒng)做法和問(wèn)題，又面臨數(shù)智環(huán)境帶來(lái)的全新挑戰(zhàn)，老問(wèn)題與新挑戰(zhàn)交織，進(jìn)一步加大了檔案鑒定的復(fù)雜性和難度。本文結(jié)合調(diào)查研究和國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)分析，深入探討我國(guó)傳統(tǒng)檔案鑒定工作的問(wèn)題以及數(shù)智環(huán)境下面臨的挑戰(zhàn)，并提出應(yīng)對(duì)策略，旨在為我國(guó)檔案鑒定理論與實(shí)踐發(fā)展提供新的思路，并為數(shù)智時(shí)代檔案管理轉(zhuǎn)型提供參考。

一、我國(guó)傳統(tǒng)檔案鑒定工作問(wèn)題分析

（一）調(diào)查方法

為全面掌握我國(guó)傳統(tǒng)檔案鑒定工作的現(xiàn)狀，并深入剖析其中存在的痛點(diǎn)與瓶頸，筆者于2021年5月至2021年8月間，采用問(wèn)卷調(diào)查、電話訪談和實(shí)地調(diào)研相結(jié)合的方式，對(duì)文件形成單位和綜合檔案館開(kāi)展調(diào)研。雖然距離數(shù)據(jù)采集已有三年多時(shí)間，但鑒于我國(guó)紙質(zhì)檔案鑒定工作整體變化不大，這些數(shù)據(jù)仍較為真實(shí)地反映了當(dāng)前實(shí)際情況。這次調(diào)查內(nèi)容涵蓋對(duì)檔案鑒定的認(rèn)知、鑒定原則及依據(jù)、檔案鑒定工作開(kāi)展情況等方面。此外，考慮到實(shí)踐中檔案鑒定工作常被批評(píng)“流于形式”，而期滿檔案的鑒定問(wèn)題被視為核心難題，[5]再加上《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》對(duì)期滿檔案鑒定工作給予高度重視，這次調(diào)研還特別聚焦期滿檔案鑒定工作，相關(guān)調(diào)研問(wèn)題包括館（庫(kù)）藏空間壓力、期滿檔案鑒定需求的迫切性、對(duì)設(shè)置待銷(xiāo)毀檔案觀察期的看法，以及不銷(xiāo)毀無(wú)價(jià)值檔案的原因等，以期全面揭示檔案鑒定工作中的關(guān)鍵問(wèn)題與改進(jìn)方向。

1.問(wèn)卷調(diào)查法：針對(duì)文件形成單位和檔案館分別設(shè)計(jì)了兩套調(diào)查問(wèn)卷，共回收有效問(wèn)卷237份，其中文件形成單位問(wèn)卷55份，檔案館問(wèn)卷182份。問(wèn)卷調(diào)查側(cè)重于定量數(shù)據(jù)的收集，旨在從宏觀層面反映檔案鑒定工作的整體狀況與普遍性問(wèn)題。

2.深度訪談法：對(duì)6家文件形成單位的檔案主管人員進(jìn)行了深度訪談，包括1個(gè)國(guó)家部委檔案處、2個(gè)事業(yè)單位文檔處/綜合管理部、3個(gè)企業(yè)檔案處。訪談內(nèi)容聚焦于檔案鑒定的實(shí)際開(kāi)展情況、面臨的困難及改進(jìn)建議。

3.實(shí)地調(diào)研法：對(duì)9家檔案館進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研，包括3家市檔案館和6家區(qū)縣檔案館。調(diào)研通過(guò)實(shí)地觀察、檔案管理人員訪談及檔案鑒定案例分析，深入了解檔案鑒定實(shí)踐中的具體問(wèn)題與困難。

通過(guò)上述三種方法的結(jié)合，本研究實(shí)現(xiàn)了定量與定性數(shù)據(jù)的互補(bǔ)，不僅從宏觀層面反映了傳統(tǒng)檔案鑒定工作的整體狀況，還從微觀層面揭示了具體問(wèn)題與改進(jìn)方向，為后續(xù)問(wèn)題分析與策略制定奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（二）調(diào)查發(fā)現(xiàn)

通過(guò)對(duì)文件形成單位和市級(jí)、區(qū)縣級(jí)檔案館開(kāi)展的檔案鑒定工作進(jìn)行調(diào)查和綜合分析，有以下主要發(fā)現(xiàn)。

1.對(duì)檔案鑒定的認(rèn)識(shí)。調(diào)查顯示，多數(shù)文件形成單位和檔案館認(rèn)為，檔案鑒定包括歸檔鑒定、進(jìn)館鑒定以及存毀鑒定，有些機(jī)構(gòu)認(rèn)為還應(yīng)該包括開(kāi)放鑒定和等級(jí)鑒定。這一現(xiàn)象表明，檔案鑒定的內(nèi)涵與邊界尚未達(dá)成共識(shí)，其范疇的模糊性直接影響了檔案鑒定工作的開(kāi)展方式與效果。明確檔案鑒定的內(nèi)涵與邊界，既是理論研究的核心問(wèn)題，也是實(shí)踐操作中亟待解決的關(guān)鍵點(diǎn)。

2.檔案鑒定工作主要面向紙質(zhì)檔案。盡管調(diào)研內(nèi)容涵蓋了紙質(zhì)檔案與電子檔案，但調(diào)查顯示，當(dāng)前大多數(shù)單位的檔案鑒定工作主要集中于紙質(zhì)檔案，電子檔案鑒定和銷(xiāo)毀工作開(kāi)展較少。文件形成單位和檔案館普遍存在紙質(zhì)檔案慣性思維，這也制約了電子檔案鑒定工作的推進(jìn)。

3.檔案鑒定原則。調(diào)查顯示，文件形成單位和檔案館在開(kāi)展檔案鑒定工作時(shí)，通常依據(jù)多種原則，包括來(lái)源原則、內(nèi)容原則、主體原則、歷史原則、高齡原則、典型原則、技術(shù)原則、發(fā)展原則、效益原則，以及綜合原則（即綜合上述各種原則）等。然而，這些原則在實(shí)際應(yīng)用中往往較難把握，缺乏明確的重點(diǎn)與規(guī)范。機(jī)構(gòu)在綜合考慮一系列原則后，仍難以準(zhǔn)確判斷哪些檔案確實(shí)失去了保存價(jià)值，最終往往傾向于作出“不銷(xiāo)毀、繼續(xù)保存”的保守決定。此外，調(diào)查顯示，各單位對(duì)效益原則的共識(shí)度較低，在實(shí)際鑒定過(guò)程中，很少將檔案價(jià)值與保管成本的效益比作為重要考量因素。這可能是我國(guó)檔案銷(xiāo)毀比例較低的重要原因之一。

4.檔案鑒定人員構(gòu)成多樣。調(diào)查顯示，文件形成單位與檔案館參與檔案鑒定的人員構(gòu)成較為多樣。在市級(jí)與區(qū)縣級(jí)檔案館中，參與期滿檔案鑒定工作的人員不僅包括館內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)人員及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，還包括移交單位檔案部門(mén)的相關(guān)人員及其領(lǐng)導(dǎo)，甚至還包括移交單位業(yè)務(wù)部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)和員工。此外，一些檔案館還會(huì)邀請(qǐng)法學(xué)專(zhuān)家、檔案學(xué)者、歷史學(xué)專(zhuān)家等學(xué)界人士參與鑒定工作。這一現(xiàn)象表明，檔案鑒定工作對(duì)鑒定人員的專(zhuān)業(yè)能力要求很高，不僅需要扎實(shí)的檔案專(zhuān)業(yè)知識(shí)，還需要具備跨領(lǐng)域的綜合能力以及跨機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)能力，以確保在多方協(xié)作中作出科學(xué)、合理的鑒定決策。

5.關(guān)于待銷(xiāo)毀檔案觀察期。多數(shù)文件形成單位以及市級(jí)、區(qū)縣級(jí)檔案館認(rèn)為，設(shè)置待銷(xiāo)毀檔案觀察期有助于降低錯(cuò)銷(xiāo)檔案的風(fēng)險(xiǎn)。然而，調(diào)查顯示，即使觀察期結(jié)束，檔案在大多數(shù)情況下仍不會(huì)被銷(xiāo)毀，對(duì)錯(cuò)銷(xiāo)檔案的擔(dān)憂依然存在。這意味著，盡管觀察期在理論上能夠?yàn)闄n案銷(xiāo)毀提供緩沖空間，但其在實(shí)踐中的應(yīng)用效果有限，難以有效解決銷(xiāo)毀決策中的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問(wèn)題。

6.不愿銷(xiāo)毀期滿檔案的原因。調(diào)查顯示，文件形成單位以及市級(jí)、區(qū)縣級(jí)檔案館不愿對(duì)期滿檔案進(jìn)行銷(xiāo)毀鑒定的原因多種多樣，主要有：（1）錯(cuò)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)高：擔(dān)心因鑒定標(biāo)準(zhǔn)模糊或主觀判斷失誤，導(dǎo)致重要檔案被誤銷(xiāo)，造成不可逆的歷史記憶損失；（2）檔案完整性受損：擔(dān)憂銷(xiāo)毀可能破壞檔案的系統(tǒng)性與完整性，影響后續(xù)利用與研究；（3）監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)：銷(xiāo)毀后可能無(wú)法滿足外部監(jiān)管和法律要求；（4）責(zé)任不明：銷(xiāo)毀工作的責(zé)任界定不清，相關(guān)主管人員對(duì)銷(xiāo)毀決策持保守態(tài)度；（5）專(zhuān)業(yè)能力不足：缺乏具備檔案鑒定專(zhuān)業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的人員，難以科學(xué)評(píng)估檔案價(jià)值；（6）資源擔(dān)憂：擔(dān)心檔案數(shù)量減少會(huì)導(dǎo)致機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)和資源支持的下降，影響機(jī)構(gòu)利益。

此外，調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，文件形成單位中僅18%認(rèn)為存在庫(kù)藏壓力，24%有迫切的銷(xiāo)毀鑒定需求；檔案館中雖有43%存在庫(kù)藏壓力，但僅有11%迫切需要進(jìn)行銷(xiāo)毀鑒定。與此同時(shí)，大多數(shù)單位普遍面臨以下問(wèn)題：鑒定人員配備不足、鑒定工作開(kāi)展不規(guī)律導(dǎo)致工作積壓、檔案保存價(jià)值難以準(zhǔn)確評(píng)估、鑒定過(guò)程主觀性過(guò)強(qiáng)，以及效益不明顯導(dǎo)致動(dòng)力不足等。這些問(wèn)題共同削弱了各單位開(kāi)展期滿檔案鑒定工作的積極性。

（三）問(wèn)題分析

在前述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，下文將深入剖析我國(guó)傳統(tǒng)檔案鑒定工作中存在的關(guān)鍵問(wèn)題及其背后的原因。

1.檔案鑒定工作范疇泛化。當(dāng)前，檔案鑒定工作與歸檔、移交等環(huán)節(jié)缺乏明確的區(qū)分與界限，導(dǎo)致各環(huán)節(jié)之間相互重疊。這在一定程度上削弱了歸檔與移交環(huán)節(jié)的入口把關(guān)作用，更大的壓力被轉(zhuǎn)移至期滿檔案鑒定工作上，導(dǎo)致檔案鑒定工作量巨大但效益不高。從邏輯上看，檔案鑒定工作范疇的過(guò)度擴(kuò)展削弱了其作為一項(xiàng)獨(dú)立專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)的必要性；從實(shí)際操作上看，這種泛化不利于聚焦和解決檔案鑒定中的特定問(wèn)題，反而加劇了工作的復(fù)雜性與低效性。

2.“避風(fēng)險(xiǎn)、求穩(wěn)妥”的思維慣性。在檔案領(lǐng)域，“避風(fēng)險(xiǎn)、求穩(wěn)妥”的思維慣性較為普遍。這種思維在歸檔范圍、保管期限表的制定以及期滿檔案鑒定工作中均有體現(xiàn)。實(shí)際操作中，常見(jiàn)的做法是：歸檔時(shí)“應(yīng)歸盡歸”，劃定保管期限時(shí)“就高不就低”，至于期滿檔案銷(xiāo)毀則是“慎之又慎”。這種思維模式導(dǎo)致檔案管理在“入口”環(huán)節(jié)過(guò)于寬松，而在“出口”環(huán)節(jié)過(guò)于嚴(yán)格，使得僅依賴(lài)期滿檔案鑒定難以實(shí)現(xiàn)檔案的有效精簡(jiǎn)。

3.檔案鑒定職責(zé)分配失衡。文件材料從產(chǎn)生到永久保存或銷(xiāo)毀需要經(jīng)歷4個(gè)關(guān)口的篩選：歸檔篩選、進(jìn)館篩選、檔案室期滿檔案鑒定，以及檔案館期滿檔案鑒定，相應(yīng)的職責(zé)部門(mén)依次為業(yè)務(wù)部門(mén)（參與歸檔篩選）、機(jī)構(gòu)內(nèi)檔案部門(mén)（負(fù)責(zé)歸檔篩選、進(jìn)館篩選、檔案室期滿檔案鑒定）與檔案館（負(fù)責(zé)進(jìn)館篩選、檔案館期滿檔案鑒定）。在這一過(guò)程中，檔案鑒定的決策權(quán)被分散至文件生命周期的多個(gè)階段，職責(zé)分配呈現(xiàn)出“前重后輕”的特點(diǎn)：前端（文件形成單位的業(yè)務(wù)部門(mén)與檔案部門(mén)）職責(zé)重、影響大，后端（檔案館）職責(zé)輕、影響小。這導(dǎo)致檔案鑒定的關(guān)鍵決策主要依賴(lài)于文件形成單位的業(yè)務(wù)人員與檔案人員，而檔案館在后端作用有限，難以充分發(fā)揮其專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

4.鑒定原則和依據(jù)的模糊性與實(shí)踐困境。檔案鑒定原則在實(shí)際應(yīng)用中往往較難把握。盡管機(jī)構(gòu)在鑒定過(guò)程中會(huì)綜合考慮來(lái)源原則、內(nèi)容原則、效益原則等多種原則，但仍難以準(zhǔn)確判斷哪些檔案確實(shí)失去了保存價(jià)值。此外，我國(guó)檔案保管期限的劃定依據(jù)檔案的重要程度，不同的保管期限對(duì)應(yīng)不同的重要等級(jí)。然而，對(duì)檔案重要程度的判斷，并不能直接等同于對(duì)檔案價(jià)值的最終評(píng)估。例如，定期保管的檔案在保存10年或30年后，并不必然失去價(jià)值。而對(duì)于那些價(jià)值確實(shí)微乎其微的檔案，現(xiàn)有的多種鑒定原則卻難以提供明確的指導(dǎo)，無(wú)法幫助機(jī)構(gòu)果斷作出銷(xiāo)毀決策。這一問(wèn)題削弱了檔案鑒定工作的科學(xué)性與規(guī)范性。

5.期滿檔案鑒定的現(xiàn)實(shí)困境?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法實(shí)施條例》從法律層面加強(qiáng)了對(duì)期滿檔案鑒定的要求，提升了外部約束力。但是，文件形成單位與檔案館在實(shí)際操作中普遍面臨內(nèi)生動(dòng)力不足、專(zhuān)業(yè)人員配備不足等問(wèn)題。此外，值得注意的是，近年來(lái)我國(guó)大力推行電子文件單套制管理，顯著減少了紙質(zhì)檔案的數(shù)量，緩解了庫(kù)藏壓力，這在一定程度上也削弱了銷(xiāo)毀期滿檔案的迫切性。

二、數(shù)智時(shí)代檔案鑒定工作面臨的挑戰(zhàn)

隨著數(shù)字技術(shù)的飛速發(fā)展，尤其是大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)的廣泛應(yīng)用，檔案的生成、存儲(chǔ)、管理和使用環(huán)境正經(jīng)歷深刻變革，檔案鑒定工作也面臨前所未有的復(fù)雜挑戰(zhàn)。

（一）數(shù)字檔案大規(guī)模保存與訪問(wèn)

存儲(chǔ)技術(shù)的不斷進(jìn)步使得數(shù)字存儲(chǔ)的單位成本大幅下降，從理論上講，大規(guī)模數(shù)據(jù)存儲(chǔ)已成為可能。在此背景下，一些檔案學(xué)者提出“寧肯多存1000G，而不放棄1KB”[6]的觀點(diǎn)，并主張“全量存儲(chǔ)已是完全可以實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)”[7]。然而，實(shí)踐中全量存儲(chǔ)面臨諸多技術(shù)和管理難題，并非最優(yōu)選擇。例如，歐洲核子研究中心采用選擇算法僅保留0.1%的數(shù)據(jù)，但即便如此，存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)量仍然高達(dá)1500萬(wàn)千兆字節(jié)。[8]

國(guó)際數(shù)據(jù)公司2024年發(fā)布的《數(shù)據(jù)時(shí)代》報(bào)告顯示，預(yù)計(jì)到2028年，全球數(shù)據(jù)總量將達(dá)到393.8ZB，比2018年增長(zhǎng)近10倍，其中非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)占比高達(dá)82.3%。[9]如此龐大的數(shù)據(jù)量將對(duì)現(xiàn)有存儲(chǔ)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理技術(shù)以及數(shù)據(jù)訪問(wèn)與檢索能力構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。實(shí)際應(yīng)用中，大規(guī)模數(shù)據(jù)存儲(chǔ)不僅面臨設(shè)備更新?lián)Q代頻繁、維護(hù)成本高昂、能耗顯著以及環(huán)境影響等多重障礙，還極大地增加了數(shù)據(jù)管理的復(fù)雜性。即使存儲(chǔ)容量充裕，高效訪問(wèn)與準(zhǔn)確檢索仍然困難重重：海量數(shù)據(jù)往往伴隨大量“噪聲”。這不僅使數(shù)據(jù)處理更為煩瑣，還嚴(yán)重影響檢索效率和準(zhǔn)確性。因此，如何在保存海量檔案數(shù)據(jù)的同時(shí)，確保檢索系統(tǒng)能夠快速、準(zhǔn)確地定位所需檔案，成為數(shù)字檔案管理和鑒定工作面臨的重要挑戰(zhàn)。

（二）技術(shù)復(fù)雜性升級(jí)

在數(shù)智化轉(zhuǎn)型的推動(dòng)下，檔案數(shù)據(jù)的復(fù)雜性顯著增加。檔案數(shù)據(jù)來(lái)源多樣、格式異構(gòu)對(duì)系統(tǒng)互聯(lián)互通的影響[10]，加密信息的訪問(wèn)權(quán)限限制[11]，以及云存儲(chǔ)與去中心化存儲(chǔ)之間的協(xié)同治理[12]等問(wèn)題，均為檔案鑒定工作帶來(lái)了全新的挑戰(zhàn)。這些問(wèn)題不僅需要解決數(shù)字檔案的真實(shí)性評(píng)估和來(lái)源追溯等基礎(chǔ)性問(wèn)題[13]，還要應(yīng)對(duì)多版本檔案數(shù)據(jù)的價(jià)值判斷及重復(fù)內(nèi)容的去重優(yōu)化等新難題[14]。

值得注意的是，雖然算法驅(qū)動(dòng)的自動(dòng)化鑒定能顯著提升檔案鑒定效率，但算法訓(xùn)練數(shù)據(jù)的局限性可能導(dǎo)致系統(tǒng)性偏差，從而影響檔案鑒定的公平性與科學(xué)性。因此，如何在效率與公平之間建立動(dòng)態(tài)平衡機(jī)制，是檔案智能鑒定亟待解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

（三）倫理爭(zhēng)議與文化多元性

隨著《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》和《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》的頒布實(shí)施，中國(guó)已建立起嚴(yán)格的個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全管理法律框架。這些法律不僅要求檔案機(jī)構(gòu)在處理個(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)遵循“最小必要”原則，還強(qiáng)調(diào)對(duì)敏感信息的分類(lèi)分級(jí)管理。在此法律框架下，檔案鑒定工作者需要在歷史檔案的保存與利用、個(gè)人隱私保護(hù)及數(shù)據(jù)安全之間實(shí)現(xiàn)微妙平衡，尤其是在涉及公民個(gè)人信息、健康數(shù)據(jù)等敏感內(nèi)容的檔案鑒定中，這一問(wèn)題尤為突出。[15-16]此外，檔案鑒定還有可能涉及復(fù)雜的道德權(quán)衡，特別是在處理涉及社會(huì)爭(zhēng)議、歷史敏感事件或可能對(duì)特定群體造成傷害的檔案時(shí)，檔案人員應(yīng)在法律義務(wù)、社會(huì)責(zé)任與歷史真實(shí)性之間進(jìn)行審慎決策。[17-18]

在數(shù)智環(huán)境下，傳統(tǒng)檔案鑒定中隱含的權(quán)力關(guān)系和文化偏見(jiàn)問(wèn)題也可能變得更加復(fù)雜。一方面，算法審查和話語(yǔ)分析等技術(shù)手段為我們提供了新的視角，有助于揭示那些被傳統(tǒng)鑒定流程所忽視或掩蓋的文化偏見(jiàn)和權(quán)力失衡現(xiàn)象。例如，通過(guò)自動(dòng)化手段可以更系統(tǒng)地分析檔案數(shù)據(jù)中的語(yǔ)言模式和內(nèi)容結(jié)構(gòu)，從而識(shí)別出特定群體或少數(shù)聲音在歷史記錄中的缺失。另一方面，當(dāng)AI算法介入檔案鑒定時(shí)，如果訓(xùn)練數(shù)據(jù)本身存在偏見(jiàn)，那么算法可能會(huì)在判斷哪些檔案具有長(zhǎng)期保存價(jià)值時(shí)出現(xiàn)系統(tǒng)性遺漏，從而加劇公平性問(wèn)題。[19]

三、數(shù)智時(shí)代檔案鑒定工作的應(yīng)對(duì)策略

長(zhǎng)期以來(lái)，傳統(tǒng)檔案鑒定中遺留的問(wèn)題未能根本解決，而數(shù)智時(shí)代的新需求、新技術(shù)和倫理挑戰(zhàn)層出不窮，顯著增加了檔案鑒定工作的復(fù)雜性和難度。目前，我國(guó)檔案鑒定工作正面臨傳統(tǒng)問(wèn)題與數(shù)智化挑戰(zhàn)并存的雙重壓力。為應(yīng)對(duì)這一局面，亟須探索適應(yīng)新時(shí)代要求的檔案鑒定應(yīng)對(duì)策略。

（一）重構(gòu)檔案鑒定術(shù)語(yǔ)體系與工作邊界

在“檔案開(kāi)放鑒定”一詞應(yīng)用日益普遍的背景下，[20-21]傳統(tǒng)的“檔案鑒定”概念邊界愈發(fā)模糊，實(shí)踐中容易產(chǎn)生混淆。為解決這一問(wèn)題，建議引入“檔案價(jià)值鑒定”作為核心理論概念，將其定義為“評(píng)估檔案價(jià)值并作出處置決定的決策過(guò)程”，以區(qū)別于側(cè)重利用權(quán)限管理的“檔案開(kāi)放鑒定”。“檔案價(jià)值鑒定”這一概念涉及從歸檔到銷(xiāo)毀的全生命周期，強(qiáng)調(diào)價(jià)值評(píng)估的全程性與系統(tǒng)性。

為避免檔案價(jià)值鑒定與歸檔、移交、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)在職能上重疊，建議在實(shí)踐層面引入“處置”概念，明確其包含銷(xiāo)毀、移交進(jìn)館及調(diào)整保管期限三種方式。另外，為進(jìn)一步推動(dòng)保管期滿檔案的合理處置，建議將“期滿檔案鑒定”作為專(zhuān)項(xiàng)工作概念，并定義為“對(duì)保管期限屆滿或不宜繼續(xù)保管的檔案進(jìn)行價(jià)值評(píng)估，并作出銷(xiāo)毀或調(diào)整保管期限的決定”。

（二）探索檔案鑒定技術(shù)革新與管理模式變革

數(shù)智化時(shí)代，檔案鑒定正面臨從選擇性保存向大規(guī)模保存轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，這對(duì)鑒定方法提出了全新要求。為應(yīng)對(duì)大規(guī)模鑒定和保存的需求，[22]檔案工作者需不斷探索并引入新的鑒定方法。例如，利用人工智能技術(shù)自動(dòng)識(shí)別和篩選高價(jià)值檔案。同時(shí)，隨著數(shù)字檔案訪問(wèn)和利用需求不斷增長(zhǎng)，傳統(tǒng)的檔案描述與元數(shù)據(jù)生成方法也亟須革新，以確保在海量數(shù)據(jù)保存的背景下，檢索效率和用戶對(duì)檔案的理解不受影響。

此外，人工智能技術(shù)在檔案分類(lèi)、數(shù)據(jù)遷移和完整性驗(yàn)證等環(huán)節(jié)的廣泛應(yīng)用，促使現(xiàn)有鑒定框架必須重新調(diào)整。這不僅涉及如何將新技術(shù)和工具有機(jī)整合到現(xiàn)有鑒定流程中，還要求通過(guò)制度設(shè)計(jì)明確鑒定與收集、整理、保管等環(huán)節(jié)的協(xié)同規(guī)則，以提升整體流程的效率和效果。

傳統(tǒng)上，檔案鑒定通常被視為對(duì)過(guò)去的靜態(tài)選擇，而在數(shù)智時(shí)代，檔案鑒定應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N動(dòng)態(tài)、持續(xù)的實(shí)踐模式，以靈活適應(yīng)不斷變化的文化和技術(shù)需求。這一轉(zhuǎn)變要求檔案工作者不僅關(guān)注主流群體檔案，還需主動(dòng)識(shí)別和保存非主流群體的檔案，從而構(gòu)建更加多元化和包容性的歷史敘述。同時(shí)，檔案工作者還需對(duì)未被保存的內(nèi)容進(jìn)行反思和分析，特別是在AI算法參與鑒定過(guò)程中，要高度警惕由于訓(xùn)練數(shù)據(jù)偏見(jiàn)引起的系統(tǒng)性遺漏問(wèn)題。

（三）重塑檔案專(zhuān)業(yè)人員能力與角色定位

數(shù)智技術(shù)的迅猛發(fā)展對(duì)檔案專(zhuān)業(yè)人員的核心能力提出了更高要求。檔案工作者亟須拓展跨學(xué)科知識(shí)儲(chǔ)備，涵蓋數(shù)據(jù)科學(xué)、數(shù)據(jù)管理、人工智能、數(shù)字保存、隱私保護(hù)與倫理等領(lǐng)域。在技術(shù)工具日益普及的背景下，檔案專(zhuān)業(yè)人員的競(jìng)爭(zhēng)力不僅體現(xiàn)在熟練掌握日常操作上，更應(yīng)體現(xiàn)在對(duì)復(fù)雜問(wèn)題的綜合判斷能力上。例如，在檔案開(kāi)放利用與個(gè)人隱私保護(hù)之間尋求平衡，在維護(hù)歷史真實(shí)性與應(yīng)對(duì)社會(huì)敏感性之間作出審慎決策。此外，文化多樣性的發(fā)展也呼吁除了官方記錄之外，檔案人員還應(yīng)將社會(huì)組織乃至個(gè)人所形成的文件納入檔案價(jià)值鑒定的范疇，以構(gòu)建完整的社會(huì)記憶。[23]檔案專(zhuān)業(yè)人員能力的培養(yǎng)，既需要不斷提升技術(shù)素養(yǎng)，也需要深厚的檔案學(xué)理論功底以及強(qiáng)烈的倫理和社會(huì)意識(shí)作為支撐。

數(shù)智化轉(zhuǎn)型還促使檔案專(zhuān)業(yè)人員重新審視自身的角色定位。檔案專(zhuān)業(yè)人員的核心職能正從“操作執(zhí)行者”向“決策監(jiān)督者”轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)型要求檔案工作者具備更強(qiáng)的批判性思維能力，以應(yīng)對(duì)自動(dòng)化系統(tǒng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，[24]如算法偏見(jiàn)可能導(dǎo)致的鑒定偏差，以及數(shù)據(jù)解釋中的語(yǔ)義失真等問(wèn)題。為確保鑒定決策科學(xué)且符合倫理要求，檔案專(zhuān)業(yè)人員需要建立“人機(jī)協(xié)同”的工作模式，[25]在技術(shù)工具的支持下，通過(guò)專(zhuān)業(yè)判斷與倫理考量對(duì)自動(dòng)化過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督。

四、結(jié)語(yǔ)

無(wú)論在傳統(tǒng)環(huán)境還是數(shù)智環(huán)境下，檔案鑒定始終是檔案工作的核心與靈魂。尤其在數(shù)智時(shí)代，檔案鑒定的重要性不僅沒(méi)有被削弱，反而因其在價(jià)值篩選、管控優(yōu)化、倫理決策與文化多元性中的關(guān)鍵作用而更加凸顯。當(dāng)前，我國(guó)檔案鑒定工作正面臨傳統(tǒng)問(wèn)題與數(shù)智化挑戰(zhàn)的雙重壓力，這使得其復(fù)雜性和實(shí)施難度不斷加大。面對(duì)這一局面，數(shù)智化轉(zhuǎn)型既帶來(lái)了挑戰(zhàn)，也蘊(yùn)含著機(jī)遇。通過(guò)技術(shù)賦能、政策支持與學(xué)科發(fā)展的協(xié)同推進(jìn)，檔案鑒定工作將在數(shù)智化浪潮中實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，并繼續(xù)在國(guó)家、社會(huì)與機(jī)構(gòu)記憶的構(gòu)建中發(fā)揮不可替代的重要作用。檔案工作者必須以更加開(kāi)放的態(tài)度擁抱變革，以更高的專(zhuān)業(yè)能力應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，為構(gòu)建多元、包容、可持續(xù)的社會(huì)記憶體系貢獻(xiàn)力量。唯有堅(jiān)守鑒定的專(zhuān)業(yè)性與責(zé)任感，檔案工作才能在數(shù)智化浪潮中行穩(wěn)致遠(yuǎn)，為歷史存真、為未來(lái)護(hù)航。

*本文系2024年國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目“新一代人工智能背景下的計(jì)算檔案學(xué)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：24ZD326）的研究成果。

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作者單位：1.中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院

2.中國(guó)人民大學(xué)電子文件研究中心

3.中國(guó)人民大學(xué)檔案事業(yè)發(fā)展研究中心

4.中國(guó)人民大學(xué)數(shù)字人文研究院