組態(tài)視角下高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升策略研究

摘 要：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新對推動我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、保障國家安全具有重要意義。然而，如何提升企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的決策經(jīng)驗與實踐證據(jù)相對匱乏，尚未得到充分探討。基于TOE理論框架，以80家中國高技術(shù)制造企業(yè)為樣本案例，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）探討高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的影響因素及提升策略。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：單個前因要素并不構(gòu)成高創(chuàng)新績效產(chǎn)生的必要條件，但是數(shù)字技術(shù)水平和企業(yè)研發(fā)投入在高創(chuàng)新績效產(chǎn)生過程中發(fā)揮重要作用。存在4種高創(chuàng)新績效提升策略，具體包括數(shù)字—整合創(chuàng)新型、數(shù)字—感知創(chuàng)新型、數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型以及數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略。特定條件下，知識整合能力和知識感知能力存在替代與互補關(guān)系?；诮M態(tài)視角探究企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升策略，以期拓寬TOE理論框架適用范圍，為企業(yè)制定、優(yōu)化關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略提供參考。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新；數(shù)字創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；TOE框架；組態(tài)分析

DOI：10.6049/kjjbydc.2023110798 中圖分類號：F403.6 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-7348（2025）05-0128-11

0 引言

黨的二十大報告提出“以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)”。不同于一般性技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與全球價值鏈構(gòu)建過程中發(fā)揮重要作用。近年來，西方國家持續(xù)對我國進行“科技制裁”與“科技封鎖”，嚴重制約了我國高技術(shù)制造業(yè)發(fā)展，極大地增加了產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈以及創(chuàng)新鏈“斷鏈”風(fēng)險。一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有助于圍繞高技術(shù)制造業(yè)重點領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈進行“補強”“補缺”，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，從而確保產(chǎn)業(yè)體系自主可控和安全可靠；另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新有助于高技術(shù)制造企業(yè)轉(zhuǎn)換技術(shù)軌道，通過技術(shù)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)品迭代更新獲得更多市場經(jīng)濟效益。然而，如何提升企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的決策經(jīng)驗與實踐證據(jù)相對匱乏，尚未得到充分研究。本文緊密貼合這一現(xiàn)實問題，探討高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升策略。

關(guān)鍵核心技術(shù)是中國情境下的新概念，如何實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新已成為亟待破解的重大現(xiàn)實問題，受到學(xué)界廣泛關(guān)注。目前，已有研究以理論分析與案例探究為主，僅少量學(xué)者進行了實證研究，主要探究企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新影響因素。現(xiàn)有研究表明，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新受諸多因素影響，其中，企業(yè)特征層面的影響因素主要包括研發(fā)投入、創(chuàng)新能力[1]、研發(fā)平臺體系、科技創(chuàng)新國際化[2]以及數(shù)字技術(shù)水平[3]等；外部環(huán)境層面的影響因素主要包括頂層設(shè)計[4]、政府支持[5]、政策體系[6]、科技基礎(chǔ)設(shè)施[7]以及環(huán)境動態(tài)性等。此外，部分研究者探討了關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵與外延[8]，認為其本質(zhì)是企業(yè)組織層面的知識創(chuàng)新。然而，現(xiàn)有研究大多關(guān)注各前因變量對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響，既未對各影響因素發(fā)揮作用的基本條件以及特定情境進行深入探究，也未基于企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效前置動因構(gòu)建整合性分析框架。鑒于關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成本較高、風(fēng)險較大，部分研究指出，應(yīng)重點關(guān)注企業(yè)技術(shù)、組織、環(huán)境等條件匹配問題[9]，從而提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效。但遺憾的是，尚未有研究對上述問題進行深入探討。

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新涉及多層面影響因素，不同行業(yè)可能采用差異化創(chuàng)新策略，因而有必要借助組態(tài)思維對以下問題進行解答：哪些因素會影響以及如何影響中國高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效？在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過程中，前因條件之間存在何種匹配與替代關(guān)系？本文以中國高技術(shù)制造企業(yè)為研究對象，引入技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）分析框架，構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效整合性框架，并利用模糊集定性比較分析法（fsQCA）揭示各前因條件對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的影響以及因素間的交互作用，以期進一步豐富關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新前因研究，為中國高技術(shù)制造企業(yè)提升關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提供系統(tǒng)化決策支撐。

1 理論基礎(chǔ)與分析框架

文獻分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)特征層面、外部環(huán)境層面諸多因素對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響，但多個因素聯(lián)合觸發(fā)高創(chuàng)新績效的內(nèi)在機理尚未明確。因此，有必要深入探討影響因素間的組合作用。知識基礎(chǔ)觀認為[10]，知識是企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要充分獲取、吸收、利用以及創(chuàng)造知識。從知識論角度看，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要突破西方國家“封鎖”，實現(xiàn)技術(shù)底層關(guān)鍵知識與核心知識突破。隨著技術(shù)復(fù)雜度不斷提升，產(chǎn)品迭代速度逐漸加快，企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要承擔(dān)巨額的研發(fā)投入與較高的研發(fā)風(fēng)險，政府政策與研發(fā)補貼能夠為企業(yè)研發(fā)提供有效支撐。數(shù)字經(jīng)濟時代，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠進行知識整合、配置與創(chuàng)造，同時降低動態(tài)環(huán)境不確定性風(fēng)險。由此，本文基于TOE理論框架，從技術(shù)、組織以及環(huán)境3個層面探討影響關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的相關(guān)變量及其聯(lián)動關(guān)系。

1.1 前因條件對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的影響

1.1.1 技術(shù)層面

技術(shù)條件具體包括數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入兩個二級條件。數(shù)字技術(shù)對企業(yè)創(chuàng)新活動具有重要影響已得到證實，例如通過賦能企業(yè)技術(shù)研發(fā)、借助數(shù)字技術(shù)推動產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)間互聯(lián)互通與高效協(xié)同，幫助企業(yè)獲取創(chuàng)新資源、拓展創(chuàng)新邊界，進而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新[11]。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是知識創(chuàng)新[12]，企業(yè)需要通過知識深度利用實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)利用式創(chuàng)新或通過知識創(chuàng)造實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破性創(chuàng)新。因此，本文認為，數(shù)字技術(shù)水平越高越有利于企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)知識創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為：一方面，數(shù)字技術(shù)水平越高越有利于加速企業(yè)內(nèi)部知識擴散、知識深度利用以及知識重新組合[13]；另一方面，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠降低知識創(chuàng)新過程中的成本投入、研發(fā)風(fēng)險，進而提高知識組合效率，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)投入對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮促進作用，主要表現(xiàn)為：第一，研發(fā)投入能夠直接體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)以及技術(shù)突破意愿，是關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。第二，通過加大研發(fā)投入，企業(yè)能夠引進高水平科技人才、先進技術(shù)設(shè)備以及異質(zhì)性資源，從而加快知識搜索、消化、吸收以及再利用與再創(chuàng)造。第三，關(guān)鍵核心技術(shù)涉及知識復(fù)雜程度較高，在開展探索式創(chuàng)新活動過程中企業(yè)可能會在資源搜索與知識創(chuàng)新上消耗較高的研發(fā)成本。

1.1.2 組織層面

組織層面具體包括知識整合能力與知識感知能力兩個二級條件?；谥R基礎(chǔ)觀，相關(guān)研究表明，知識創(chuàng)新既是企業(yè)最重要的資源優(yōu)勢，也是企業(yè)核心競爭力[14]。知識整合能力與知識感知能力是知識創(chuàng)新的不同方式，主要表現(xiàn)為企業(yè)知識獲取、吸收、利用與再創(chuàng)造過程。其中，知識整合能力是企業(yè)獲取、再利用與再配置知識的能力[15]，有助于企業(yè)通過利用式創(chuàng)新進行技術(shù)升級、工藝改進、產(chǎn)品迭代；知識感知能力是企業(yè)通過機會識別與快速反應(yīng)創(chuàng)造新知識的能力，有助于企業(yè)通過探索式創(chuàng)新打造新技術(shù)與新產(chǎn)品。部分企業(yè)同時具備較強的組織動態(tài)能力、知識整合能力和知識感知能力，能夠通過雙元創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)突破。不同企業(yè)知識創(chuàng)新能力具有一定差異，在開展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動時，企業(yè)需要自行選擇和調(diào)整創(chuàng)新策略。同時，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)很大程度上是企業(yè)對外部新知識和內(nèi)部先驗知識進行整合與應(yīng)用的過程。因此，知識整合能力較強的企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)知識深度整合、重新組合以及再次利用，而知識感知能力較強的企業(yè)能夠利用環(huán)境中的潛在機會進行新知識創(chuàng)造，從而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

1.1.3 環(huán)境層面

環(huán)境層面具體包括政府研發(fā)補貼[16]與環(huán)境動態(tài)性兩個二級條件。根據(jù)權(quán)變理論，企業(yè)組織戰(zhàn)略以及創(chuàng)新行為受其所在環(huán)境的影響[17]。關(guān)鍵核心技術(shù)壁壘高、研發(fā)周期長、資金投入大，企業(yè)面臨著巨大的研發(fā)壓力。此時，政府研發(fā)補貼能夠在一定程度上激勵企業(yè)進行技術(shù)突破[18]。為了加快關(guān)鍵核心技術(shù)突破，政府相關(guān)部門不僅需要加快完善關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策與制度體系，在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重點領(lǐng)域與重點方向制定戰(zhàn)略規(guī)劃，而且應(yīng)加強重點領(lǐng)域研發(fā)補貼，甚至通過減免稅收等方式為企業(yè)減負。環(huán)境動態(tài)性是指企業(yè)在技術(shù)研發(fā)時受市場動態(tài)性與技術(shù)動態(tài)性影響。其中，高市場動態(tài)性情景下，產(chǎn)品市場競爭激烈，同時市場需求不斷變化，企業(yè)需要不斷升級產(chǎn)品或開發(fā)產(chǎn)品；高技術(shù)動態(tài)性情景下，行業(yè)技術(shù)發(fā)展與迭代速度較快，企業(yè)需要按照技術(shù)演化方向不斷調(diào)整創(chuàng)新資源?？傮w來看，無論是市場動態(tài)性還是技術(shù)動態(tài)性均會導(dǎo)致企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動過程中面臨較高的不確定性風(fēng)險。

1.2 組態(tài)研究框架

TOE框架中，企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、組織能力以及所處環(huán)境動態(tài)變化對關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效具有重要影響。同時，各前因條件的影響并不孤立，而是始終處于相互作用的過程中。組態(tài)視角能夠有效分析多重并發(fā)因果關(guān)系以及不同組態(tài)間的等效性問題，進而剖析驅(qū)動企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升的復(fù)雜因果機制。因此，本文基于整體視角，構(gòu)建TOE框架下的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升組態(tài)效應(yīng)模型，如圖1所示。

2 研究方法與數(shù)據(jù)處理

2.1 研究方法

考慮到前因條件之間可能存在多重交互關(guān)系（既相互影響，又作為整體共同影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效），傳統(tǒng)回歸模型僅能解決單一變量對因變量的“凈效應(yīng)”問題，卻無法處理多重交互問題。因此，本文采用fsQCA方法探索關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新差異化策略。

2.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)收集

本文選取中國高技術(shù)制造企業(yè)為研究對象，依據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》，主要涉及醫(yī)藥制造、航空、航天器及設(shè)備制造、電子及通信設(shè)備制造、計算機及辦公設(shè)備制造、醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造、信息化學(xué)品制造等6大類。在此基礎(chǔ)上，本文遵循QCA小樣本選取原則，具體選擇標(biāo)準(zhǔn)如下：一是依據(jù)企業(yè)營業(yè)收入、總資產(chǎn)負債率、流動比例以及發(fā)明專利申請數(shù)量等指標(biāo)判斷企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及創(chuàng)新能力；二是樣本企業(yè)近期各項財務(wù)指標(biāo)無較大波動以及無破產(chǎn)退市風(fēng)險；三是研究樣本涉及不同行業(yè)，根據(jù)行業(yè)細分領(lǐng)域，能夠體現(xiàn)樣本個體異質(zhì)性。綜合對比各樣本特征，考慮到創(chuàng)新研發(fā)等數(shù)據(jù)的可得性與客觀性，本文從高技術(shù)制造行業(yè)中篩選出80家典型上市企業(yè)為研究樣本。此外，本文主要采集2018—2020年樣本數(shù)據(jù)并進行均值化處理，其中，研發(fā)投入等數(shù)據(jù)來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR），發(fā)明專利數(shù)據(jù)來源于智慧芽全球?qū)＠麛?shù)據(jù)庫（PatSnap），數(shù)字技術(shù)有關(guān)數(shù)據(jù)來源于上市公司年報。

2.3 變量測量

2.3.1 結(jié)果變量

關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效（KCT）。鑒于數(shù)據(jù)的客觀性，借鑒聶力兵（2022）的研究成果，本文采用指標(biāo)體系法從關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎(chǔ)性、體系性、競爭性3個維度構(gòu)建關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系，利用熵權(quán)法計算核心指標(biāo)權(quán)重，再使用合成指數(shù)法對各項指標(biāo)進行賦值，最終得出各項專利綜合得分，以此作為關(guān)鍵核心技術(shù)專利篩選依據(jù)，具體測量指標(biāo)如表1所示。具體步驟如下：

（1）標(biāo)準(zhǔn)化處理。本文采用的關(guān)鍵核心技術(shù)指標(biāo)均為正向指標(biāo)，其標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如式（1）所示。

其中，Pi，j，t為標(biāo)準(zhǔn)化處理后企業(yè)i指標(biāo)j第t年的值，Xi，j，t為標(biāo)準(zhǔn)化處理前企業(yè)i指標(biāo)j第t年的值，maxXj為樣本中指標(biāo)j的最大值，minXj為樣本中指標(biāo)j的最小值。

（2）計算企業(yè)i指標(biāo)j第t年的權(quán)重，記為ωi，j，t，見式（2）。

其中，n為企業(yè)個數(shù)，m為年數(shù)。

其中，k為指標(biāo)個數(shù)。dj越大，對指標(biāo)的影響越顯著，權(quán)重越大。將高技術(shù)制造行業(yè)進一步細分為8小類制造行業(yè)，考慮到行業(yè)屬性，分別計算各行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)對應(yīng)權(quán)重。

（5）根據(jù)企業(yè)各專利綜合得分，參考已有研究成果，本文將各行業(yè)專利得分排名前25%的專利作為關(guān)鍵核心技術(shù)專利[19]，再計算出80個樣本企業(yè)各年度對應(yīng)關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量，并對所屬企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量進行加1取自然對數(shù)處理，以此作為企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的代理指標(biāo)。

2.3.2 前因條件

（1）技術(shù)層面。數(shù)字技術(shù)水平（DIG），本文利用 Python 整理了80家樣本企業(yè)年度報告，并從Java PDFbox 庫提取所有文本內(nèi)容，以此作為后續(xù)特征詞的數(shù)據(jù)池。結(jié)合現(xiàn)有研究關(guān)于人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)構(gòu)成的企業(yè)核心底層數(shù)字技術(shù)架構(gòu)，本文對數(shù)據(jù)池進行特征詞搜索、匹配和詞頻計數(shù)并進行對數(shù)化處理，得到衡量企業(yè)數(shù)字技術(shù)水平的整體指標(biāo)。企業(yè)研發(fā)投入（Ramp;D）采用企業(yè)研發(fā)費用支出取自然對數(shù)表示。

（2）組織層面。知識整合能力（KIC）主要表現(xiàn)為企業(yè)對現(xiàn)有知識庫知識元素的再利用與再配置情況，知識感知能力（KSA）主要表現(xiàn)為面對動蕩的技術(shù)環(huán)境與市場環(huán)境，企業(yè)實現(xiàn)新知識創(chuàng)造與新舊知識交互的情況。參考已有研究成果[20]，統(tǒng)計樣本企業(yè)在 t-6、t-5、t-4 年所屬發(fā)明專利不同類別知識元素組合情況，以此作為對照組；統(tǒng)計樣本企業(yè)在 t-3、t-2、t-1年所屬發(fā)明專利不同類別知識元素組合情況，以此作為觀測組。本文基于專利 IPC 分類號“/”之前的部分對知識元素類別進行判斷。對于同時出現(xiàn)在對照組與觀測組中的知識元素，當(dāng)知識元素之間的組合同時出現(xiàn)在對照組和觀測組時，為知識再利用；當(dāng)知識元素之間的組合未出現(xiàn)在對照組但出現(xiàn)在觀測組時，稱為知識再配置。計算知識元素再利用與再配置對應(yīng)組合次數(shù)，將其加1取自然對數(shù)，以此作為知識整合能力（KIC）的代理指標(biāo)。當(dāng)知識元素未出現(xiàn)在對照組中但出現(xiàn)在觀測組時，新元素與新元素的知識組合、新元素與原知識庫的知識元素組合被稱為新知識感知創(chuàng)造，計算知識元素之間的組合在觀測組出現(xiàn)次數(shù)，將其加1取自然對數(shù)，以此作為知識感知能力（KSA）的代理指標(biāo)。

（3）環(huán)境層面。政府研發(fā)補貼（SUB）采用政府財政補貼費用取自然對數(shù)表示。參考Ghosh ＆ Olsen[21]的研究成果，本文以企業(yè)第t年、t-1年、t-2年、t-3年及t-4年銷售收入作為因變量，分別以5、4、3、2和1為自變量進行回歸分析，得到模型回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤除以企業(yè)5年銷售額均值，以此作為環(huán)境動態(tài)性（ED）的代理指標(biāo)。

本文變量基本信息以及測量方法如表 2 所示。

2.4 變量校準(zhǔn)

參考已有研究成果[22]，本文采用直接校準(zhǔn)法設(shè)置所有連續(xù)變量的75%、50%、25%分位數(shù)值作為完全隸屬、交叉點和完全不隸屬的3個閾值，對結(jié)果變量和6個前因條件進行校準(zhǔn)，描述性分析結(jié)果如表3所示，變量校準(zhǔn)錨點如表4所示。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 必要性條件分析

必要性條件分析用于判斷結(jié)果變量的出現(xiàn)在多大程度上依賴于某個單一前因條件變量，而衡量必要條件的標(biāo)準(zhǔn)是該條件一致性水平是否達到0.9。本文采用fsQCA 3.0 進行數(shù)據(jù)分析，對各前因條件是否為結(jié)果變量的必要性條件進行分析，結(jié)果如表5所示。結(jié)果顯示，所有單項條件變量對企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升的必要性均小于0.9。由此判斷，各前因條件均不構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件。

3.2 條件組態(tài)分析

3.2.1 產(chǎn)生高績效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)分析

參考已有研究成果[17]，本文將組態(tài)策略一致性（Consistency）閾值設(shè)置為 0.8，將PRI 一致性（Proportional Reduction in Inconsistency）閾值設(shè)置為 0.7，將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1。通過模糊集定性比較分析得到復(fù)雜解、中間解以及簡約解，并根據(jù)簡約解、中間解的嵌套關(guān)系識別出影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的核心條件與邊緣條件。通過整理，最終得到產(chǎn)生高績效關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的組態(tài)策略，具體結(jié)果如表6所示。

本文按照組態(tài)特征將關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略劃分為4種類型，并針對每種創(chuàng)新組態(tài)選擇典型案例作進一步分析，以驗證組態(tài)分析結(jié)果的一致性。

（1）數(shù)字—整合創(chuàng)新型（S1）：動態(tài)環(huán)境下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識整合利用為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S1表明，以知識整合能力、環(huán)境動態(tài)性為核心條件，以數(shù)字技術(shù)水平為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升。這意味著當(dāng)環(huán)境動態(tài)性較高時，受市場環(huán)境與技術(shù)環(huán)境的影響，關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)風(fēng)險與不確定性在一定程度上會抑制企業(yè)研發(fā)投入和政府研發(fā)補貼。因此，憑借較強的知識整合能力，企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)進行知識深度利用與再配置，最終實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。數(shù)字經(jīng)濟時代，數(shù)字技術(shù)不斷迭代升級，先進的數(shù)字技術(shù)有助于企業(yè)加快內(nèi)部知識擴散，實現(xiàn)知識深度利用并拓展知識再配置思路。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)涉及的知識復(fù)雜程度較高，數(shù)字技術(shù)不僅可以有效降低知識利用與整合過程中的成本和研發(fā)風(fēng)險，而且能夠提高知識整合效率。

典型案例如全球半導(dǎo)體行業(yè)的龍頭企業(yè)——京東方。依托大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、云計算等先進數(shù)字技術(shù)，企業(yè)半導(dǎo)體顯示業(yè)務(wù)實現(xiàn)從落后追趕到全球引領(lǐng)，半導(dǎo)體顯示屏全球市場占有率排名第一。半導(dǎo)體顯示技術(shù)在國內(nèi)最開始是空白，京東方通過海外并購進行消化、吸收、整合與再創(chuàng)新。隨著數(shù)字技術(shù)快速發(fā)展，京東方通過數(shù)字平臺（例如以ERP為中心的運營支撐平臺、以CIM為核心的智能制造平臺等）在全球范圍內(nèi)低成本、高效率地實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置、數(shù)據(jù)交互共享以及知識整合利用。半導(dǎo)體顯示行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品更新較快，同時受外部環(huán)境沖擊，京東方積極推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型以及物聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型，將企業(yè)物理空間、數(shù)字空間、虛擬空間有效連接起來，進一步提升自身資源編排與知識整合能力，進而在LCD、OLED、Micro LED領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，成為引領(lǐng)全球顯示行業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)。

（2）數(shù)字—感知創(chuàng)新型（S2）：動態(tài)環(huán)境下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識感知創(chuàng)造為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S2表明，以知識感知能力、環(huán)境動態(tài)性為核心條件，以數(shù)字技術(shù)水平為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升。這意味著當(dāng)環(huán)境動態(tài)性較高時，憑借較強的知識感知能力，企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)進行知識創(chuàng)造，借助關(guān)鍵核心技術(shù)底層知識元素構(gòu)建新的核心競爭優(yōu)勢，最終實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。較高環(huán)境動態(tài)性情景下，擁有較強知識感知能力的企業(yè)愿意通過探索式創(chuàng)新活動捕獲機會，進而探索新知識。在數(shù)字技術(shù)輔助下，借助較強的感知能力，企業(yè)進一步加快知識迭代速度、降低知識試錯頻率，通過新知識生成以及新舊知識交互實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。以知識感知為主導(dǎo)的探索式技術(shù)創(chuàng)新面臨較高的研發(fā)風(fēng)險，市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境中的不確定性因素會進一步抑制企業(yè)研發(fā)投入與政府研發(fā)補貼。

典型案例如通訊設(shè)備制造行業(yè)龍頭企業(yè)——中興通訊。2015年以前，企業(yè)已經(jīng)開始數(shù)字技術(shù)布局，主要將數(shù)字技術(shù)與組織生產(chǎn)運營相結(jié)合。2016年以后，新一代數(shù)字技術(shù)快速迭代，企業(yè)基于數(shù)字技術(shù)成立物聯(lián)網(wǎng)合作聯(lián)盟，搭建了技術(shù)創(chuàng)新中心，逐漸完善數(shù)字生態(tài)網(wǎng)絡(luò)，有效實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新管理和創(chuàng)新資源配置[23]，提高了自身實時感知、精準(zhǔn)分析以及自主決策能力?，F(xiàn)有研究表明，關(guān)鍵核心技術(shù)受限的原因是企業(yè)缺乏原始創(chuàng)新知識元或技術(shù)元。由于多次受到美國“技術(shù)制裁”，中興通訊通過探索式創(chuàng)新活動創(chuàng)造技術(shù)底層所需的關(guān)鍵核心知識，實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。因此，在高度動蕩環(huán)境中，中興通訊憑借自主創(chuàng)新能力，依托數(shù)字生態(tài)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢不斷拓展技術(shù)創(chuàng)新邊界，從而在芯片、操作系統(tǒng)、分布式數(shù)據(jù)庫開發(fā)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破。例如，中興通訊突破了以太網(wǎng)結(jié)構(gòu)的有源數(shù)字室內(nèi)覆蓋創(chuàng)新產(chǎn)品QCell，并榮獲2020年度國家科學(xué)技術(shù)進步獎二等獎。

（3）數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型（S3）：較高研發(fā)投入支持下數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)知識整合利用與知識感知創(chuàng)造的創(chuàng)新策略。組態(tài)S3表明，以數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入為核心條件，以知識整合能力與知識感知能力為邊緣條件的創(chuàng)新策略能夠促進企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升。關(guān)鍵核心技術(shù)具有較高的壁壘，所產(chǎn)生的知識具有復(fù)雜性。由此，開展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)一般需要具備良好的研發(fā)基礎(chǔ)，需要承受較高的研發(fā)成本與研發(fā)風(fēng)險。這意味著得益于較高的數(shù)字技術(shù)水平與研發(fā)投入，企業(yè)借助知識整合能力與知識感知能力開展知識創(chuàng)新，從而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。一方面，企業(yè)可以通過較強的知識整合能力進一步實現(xiàn)內(nèi)外部知識整合利用，借助數(shù)字技術(shù)提升知識利用與配置效率；另一方面，企業(yè)通過較強的知識感知能力識別更多市場信息與技術(shù)機會，借助以人工智能、機器學(xué)習(xí)為代表的數(shù)字技術(shù)促進新知識生產(chǎn)，從而豐富自身知識庫。因此，企業(yè)通過數(shù)字技術(shù)賦能探索式與利用式知識創(chuàng)新，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。此情境下，政府研發(fā)補貼作為核心條件缺失，原因在于，當(dāng)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)處于低風(fēng)險階段時，政府補貼企業(yè)研發(fā)活動的預(yù)期邊際收益小于邊際成本，研發(fā)補貼可能會產(chǎn)生擠出效應(yīng)[24]。

典型案例如電氣機械制造行業(yè)龍頭企業(yè)——美的電器。作為全球領(lǐng)先的家電龍頭，該企業(yè)多項技術(shù)達到行業(yè)先進水平。此情境下，進一步探索新技術(shù)過程中政府研發(fā)補貼可能產(chǎn)生擠出效應(yīng)。在政府研發(fā)補貼這一核心條件缺失情境下，企業(yè)仍能保持科技領(lǐng)先的原因如下：一方面，堅持加大技術(shù)研發(fā)投入。美的電器一直重視基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，近5年投入研發(fā)資金超過500億元，在全球擁有35個研發(fā)中心。另一方面，美的電器不斷開展數(shù)字化、智能化探索與布局，經(jīng)歷了數(shù)字化補課階段以及智能化創(chuàng)新階段，已經(jīng)具備數(shù)字驅(qū)動的全價值鏈以及柔性化智能制造能力。數(shù)字化補課階段，在運作層面企業(yè)逐步實現(xiàn)業(yè)務(wù)、流程及信息系統(tǒng)集成化與標(biāo)準(zhǔn)化，進而實現(xiàn)知識獲取、知識重構(gòu)、知識分享、知識迭代與知識反饋。智能化創(chuàng)新階段，先進的數(shù)字技術(shù)智能系統(tǒng)具備全面數(shù)字化、智能化和模擬化特征，美的電器借助人工智能、虛擬現(xiàn)實等技術(shù)進一步進行研發(fā)決策、虛擬模擬以及仿真驗證，為知識創(chuàng)新提供新思路，不僅可以縮短探索創(chuàng)新周期，而且能夠有效降低知識探索成本。美的電器重視科技研發(fā)投入，通過“數(shù)智驅(qū)動”發(fā)展戰(zhàn)略開展雙元創(chuàng)新活動，最終在多個領(lǐng)域取得重大技術(shù)突破，多項技術(shù)實現(xiàn)國際領(lǐng)先。

（4）數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型（S4a—S4c）：以數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入為主導(dǎo)的創(chuàng)新策略。組態(tài)S4a表明，當(dāng)政府研發(fā)補貼作為核心條件缺失時，企業(yè)可以憑借較高的數(shù)字技術(shù)水平與研發(fā)投入實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)能否開展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新需要依據(jù)市場變化或技術(shù)演化規(guī)律進行預(yù)判，較高的研發(fā)投入可為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供保障，先進的數(shù)字技術(shù)可為企業(yè)研發(fā)模式變革注入新動能。組態(tài)S4b表明，當(dāng)知識整合能力作為核心條件缺失時，企業(yè)難以對現(xiàn)有知識進行再配置，需要借助數(shù)字技術(shù)開展研發(fā)創(chuàng)新活動。關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)初期，研發(fā)風(fēng)險較大，需要較高的研發(fā)投入。此時，政府研發(fā)補貼具有一定的激勵作用，能夠提升企業(yè)研發(fā)投入的預(yù)期邊際收益[24]，從而促使企業(yè)加大研發(fā)投入力度。組態(tài)S4c與組態(tài)S4b具有一定的相似性，動態(tài)環(huán)境下，政府研發(fā)補貼的激勵效應(yīng)以及數(shù)字技術(shù)的賦能效應(yīng)共同促進企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。綜合來看，不同于數(shù)字—整合創(chuàng)新型、數(shù)字—感知創(chuàng)新型以及數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略，數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略不是以知識創(chuàng)新為主導(dǎo)，而是通過數(shù)字技術(shù)賦能企業(yè)創(chuàng)新業(yè)務(wù)、流程及模式等方式實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

激光智能制造行業(yè)龍頭企業(yè)——光韻達，該企業(yè)可作為組態(tài)S4a的典型代表。光韻達是國內(nèi)首家激光應(yīng)用領(lǐng)域上市公司，采用“精密激光技術(shù)+智能控制技術(shù)”突破傳統(tǒng)生產(chǎn)方式，為全球電子制造企業(yè)提供相關(guān)產(chǎn)品。相較于競爭對手，光韻達表面組裝技術(shù)（Surface Mounting Technology，SMT）具有領(lǐng)先優(yōu)勢，精密激光模板成功入選“單項冠軍產(chǎn)品”，市場份額穩(wěn)居全國第一。一方面，持續(xù)性研發(fā)投入是光韻達實現(xiàn)技術(shù)突破的重要保障。近年來，光韻達研發(fā)投入平均增長率高達56.43%，加快實現(xiàn)SMT技術(shù)迭代更新。另一方面，數(shù)字技術(shù)應(yīng)用以及數(shù)字生產(chǎn)研發(fā)模式變革是光韻達實現(xiàn)技術(shù)突破的重要支撐。作為電子組裝行業(yè)技術(shù)，SMT技術(shù)短期內(nèi)無法直接獲得政府專項研發(fā)資助，光韻達積極引進先進數(shù)字技術(shù)，不斷優(yōu)化生產(chǎn)工藝、改善生產(chǎn)流程、提高生產(chǎn)能力，從而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

電子設(shè)計制造行業(yè)龍頭企業(yè)——環(huán)旭電子，該企業(yè)可作為組態(tài)S4b的典型代表。環(huán)旭電子擁有領(lǐng)先的制程能力，持續(xù)突破系統(tǒng)級封裝技術(shù)（System in Package， SiP），高密度表面貼裝技術(shù)遠遠領(lǐng)先于競爭對手，不僅以較低工藝成本確保芯片系統(tǒng)具有較高的集成度，而且提高了芯片系統(tǒng)性能以及產(chǎn)品競爭力。深入分析企業(yè)在芯片系統(tǒng)封裝領(lǐng)域取得的重要成果，主要原因如下：第一，不斷加大研發(fā)投入，近年來企業(yè)平均研發(fā)投入占營業(yè)收入的比值為3.63%。其中，2020年企業(yè)研發(fā)投入高達15.76億元。第二，企業(yè)將“智能制造”作為重要經(jīng)營策略，深入貫徹“中國制造2025”發(fā)展戰(zhàn)略，制定詳細的行業(yè)4.0智能制造發(fā)展計劃，引入大量先進自動化技術(shù)推動智能化工廠建設(shè)，真正意義上實現(xiàn)數(shù)字化研發(fā)、智能化生產(chǎn)與制造。第三，核心制程有關(guān)技術(shù)發(fā)展對我國芯片設(shè)計制造具有重要意義，環(huán)旭電子制程能力提升得益于政府政策引導(dǎo)與支持。

液晶玻璃基板制造行業(yè)龍頭企業(yè)——東旭光電，該企業(yè)可作為組態(tài)S4c的典型代表。不斷增加的消費電子產(chǎn)品需求推動國內(nèi)企業(yè)開展技術(shù)研發(fā)，進而改變我國“缺芯少屏”中“少屏”的局面。然而，長期以來，液晶玻璃基板被國外企業(yè)壟斷。此情景下，東旭光電開展液晶玻璃基板關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)需要較高的研發(fā)投入，承擔(dān)較高的研發(fā)風(fēng)險。由此，東旭光電在國家政策指引與財政補貼支持下，一直堅持“苦練內(nèi)功”。一方面，企業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入，成立中國唯一平板顯示玻璃技術(shù)和裝備國家工程實驗室，為液晶玻璃基板技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)；另一方面，東旭光電堅持數(shù)字化轉(zhuǎn)型，打造智能化研發(fā)生產(chǎn)體系，并注重將消費者需求與研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)制造等流程融合。東旭光電“5G+智能化”工廠通過優(yōu)化資源配置方式、改變技術(shù)研發(fā)模式以及縮短技術(shù)驗證周期獲得相關(guān)部門高度認可，多次突破國際技術(shù)封鎖。東旭光電牽頭完成的“光電顯示用高均勻超凈面玻璃基板關(guān)鍵技術(shù)與設(shè)備開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”項目榮獲國家科學(xué)技術(shù)進步獎一等獎，打破了國外在位企業(yè)在該領(lǐng)域的技術(shù)壟斷。

3.2.2 產(chǎn)生非高績效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)分析

本文進一步檢驗產(chǎn)生非高績效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新組態(tài)策略，包括NS1、NS2、NS3、NS4、NS5共5類，結(jié)果如表7所示。組態(tài)NS1表明，若數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與動態(tài)性環(huán)境作為核心條件缺失，即使企業(yè)獲得政府研發(fā)補貼，也難以實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。組態(tài)NS2表明，若數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與動態(tài)性環(huán)境作為核心條件缺失，即使企業(yè)獲得政府研發(fā)補貼且具備一定的知識整合能力，也難以實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。對比組態(tài)NS1與NS2發(fā)現(xiàn)，非動態(tài)環(huán)境下，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新離不開企業(yè)數(shù)字技術(shù)與企業(yè)研發(fā)投入兩個條件。組態(tài)NS3表明，數(shù)字技術(shù)水平、企業(yè)研發(fā)投入與政府研發(fā)補貼作為核心條件缺失，同時缺乏知識整合能力與知識感知能力。因此，動態(tài)環(huán)境下，當(dāng)技術(shù)條件與組織能力缺乏時，企業(yè)難以開展關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新活動。組態(tài)NS4與NS5表明，當(dāng)知識感知能力作為核心條件存在，數(shù)字技術(shù)水平、知識整合能力作為核心條件缺失時，企業(yè)難以實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。究其原因，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新所涉及的知識復(fù)雜度較高，即使企業(yè)具有一定的知識感知能力，若缺乏數(shù)字技術(shù)與知識整合能力兩個條件，也難以將現(xiàn)有海量、復(fù)雜知識內(nèi)化，因而不利于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

3.3 前因條件間共性與互補關(guān)系分析

綜合比較高創(chuàng)新績效組態(tài)策略發(fā)現(xiàn)，取得高績效的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新策略必須包含數(shù)字技術(shù)水平與組織層面的前因條件，或包含數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入兩個前因條件。同時，對比高水平與非高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效組態(tài)發(fā)現(xiàn)，數(shù)字技術(shù)水平與企業(yè)研發(fā)投入是企業(yè)實現(xiàn)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的重要前因條件。數(shù)字經(jīng)濟時代，技術(shù)變革速度加快、市場競爭愈加激烈，數(shù)字技術(shù)對企業(yè)知識開發(fā)與知識探索等知識編排活動的影響已得到證實。組態(tài)S1—S3表明，借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)利用知識整合能力實施利用式創(chuàng)新，利用知識感知能力實施探索式創(chuàng)新，利用知識整合能力與知識感知能力協(xié)同實施雙元創(chuàng)新，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。除替代關(guān)系外，組態(tài)S1、組態(tài)S2可以實現(xiàn)互補，從而得到組態(tài)S3。此外，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不僅受知識編排的影響，而且受企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源等因素的影響。借助數(shù)字技術(shù)，企業(yè)能夠有效提升資源配置效率、優(yōu)化技術(shù)研發(fā)模式，甚至在一定程度上突破物理空間限制[25]，提升對外開放合作程度，不僅可以獲取更多異質(zhì)性資源，而且能夠降低關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險。

3.4 穩(wěn)健性檢驗

3.4.1 必要性分析

本文基于R軟件中的NCA包探討單個前因條件的必要性[26]。

（1）前因條件效應(yīng)量分析?，F(xiàn)有研究主要采用上限回歸（Ceiling Regression，CR）或上限包絡(luò)分析（Ceiling Envelopment，CE）方法對效應(yīng)量進行估計。本文樣本數(shù)據(jù)均為連續(xù)變量，故選擇CR方法下的估計結(jié)果。同時，在NCA方法中，必要條件需要滿足如下要求：效應(yīng)量d不小于0.1且蒙特卡羅仿真置換檢驗顯示效應(yīng)量是顯著的（plt;0.05）。表8結(jié)果進一步證實，6個前因條件均不是促使企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升的必要條件。

（2）前因條件瓶頸水平分析。瓶頸水平是指達到特定結(jié)果需要前因條件滿足的水平值。表9顯示，若高技術(shù)制造企業(yè)實現(xiàn)80%的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效，需要22.2%的數(shù)字技術(shù)水平以及0.8%的環(huán)境動態(tài)性，其它4個前因條件則不存在瓶頸水平。

3.4.2 充分性分析

本文進行如下充分性分析：第一，將原始一致性閾值由0.80提高到0.85，結(jié)果顯示，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生顯著變化；第二，將PRI一致性閾值由0.70提高到0.75，結(jié)果顯示，組態(tài)結(jié)果未發(fā)生顯著變化；第三，將PRI一致性閾值由0.75提高到0.80，新組態(tài)結(jié)果如表10所示。結(jié)果表明，在一致性閾值提高后，除原組態(tài)策略S2（數(shù)字—感知創(chuàng)新型策略）不存在外，其余組態(tài)策略均不變，且未出現(xiàn)新的組態(tài)策略，模型調(diào)整前后得到的組態(tài)策略存在清晰的子集關(guān)系。由此說明，研究結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文基于TOE分析框架，以我國80家高技術(shù)制造企業(yè)為研究樣本，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA），從技術(shù)、組織和環(huán)境3個維度探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升組態(tài)策略，得到以下主要研究結(jié)論：

（1）單個前因要素并不構(gòu)成高創(chuàng)新績效產(chǎn)生的必要條件，但數(shù)字技術(shù)水平和企業(yè)研發(fā)投入在高創(chuàng)新績效產(chǎn)生過程中發(fā)揮重要作用。

（2）存在4種前因條件組合，分別為數(shù)字—整合創(chuàng)新型策略、數(shù)字—感知創(chuàng)新型策略、數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略以及數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新不僅受知識創(chuàng)新的影響，而且受企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源配置以及技術(shù)研發(fā)模式等因素的影響。數(shù)字技術(shù)通過提升企業(yè)資源配置效率、改變技術(shù)研發(fā)模式等方式助力企業(yè)實現(xiàn)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效。

（3）企業(yè)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效組態(tài)中，當(dāng)數(shù)字技術(shù)水平以及企業(yè)所處環(huán)境特征相同時，知識整合能力和知識感知能力不僅可以替代彼此，而且能夠?qū)崿F(xiàn)有效互補。

4.2 理論貢獻

（1）從理論視角看，現(xiàn)有相關(guān)研究大多為理論分析，本文基于TOE理論框架探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效，不僅豐富了企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究視角，而且拓寬了中國情境下TOE理論框架的適用范圍。

（2）從研究內(nèi)容看，不同于現(xiàn)有相關(guān)研究關(guān)注分散性前因條件的影響，本文重點關(guān)注技術(shù)、組織、環(huán)境等多重前因條件的綜合作用，豐富了高技術(shù)制造企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究內(nèi)容。

（3）從研究結(jié)論看，本文基于整體性組態(tài)視角，從技術(shù)、組織和環(huán)境3個維度探究企業(yè)高水平關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效的多樣性組態(tài)，在一定程度上打開了數(shù)字技術(shù)影響企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的“黑箱”。

4.3 實踐啟示

（1）企業(yè)應(yīng)從整體性視角切入，不能僅關(guān)注某單一因素對創(chuàng)新績效的影響。作為復(fù)雜創(chuàng)新決策，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新難度較大，研發(fā)風(fēng)險較高，企業(yè)需要充分結(jié)合自身技術(shù)基礎(chǔ)、組織能力以及外部環(huán)境等方面加以綜合考量。

（2）企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身技術(shù)條件與組織能力構(gòu)建技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢。動態(tài)環(huán)境下，知識整合能力較強的企業(yè)可以采取數(shù)字—整合創(chuàng)新型策略，依托數(shù)字技術(shù)開展利用式創(chuàng)新，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。知識感知能力較強的企業(yè)可以采取數(shù)字—感知創(chuàng)新型策略，借助數(shù)字技術(shù)開展探索式創(chuàng)新，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。當(dāng)缺乏感知能力或整合能力時，企業(yè)可以采取數(shù)字—研發(fā)創(chuàng)新型策略，通過數(shù)字技術(shù)深度嵌入實現(xiàn)創(chuàng)新資源配置優(yōu)化、研發(fā)模式調(diào)整、市場開拓以及商業(yè)模式變革，進而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。此外，非高動態(tài)環(huán)境下，企業(yè)可以采取數(shù)字—協(xié)同創(chuàng)新型策略，借助數(shù)字技開展關(guān)鍵核心技術(shù)雙元創(chuàng)新活動，從而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

（3）企業(yè)應(yīng)不斷提升自身數(shù)字技術(shù)水平，加大技術(shù)研發(fā)投入，為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新提供新動力。政府相關(guān)部門應(yīng)進一步完善研發(fā)補貼優(yōu)化機制，制定科學(xué)的激勵政策，從而激發(fā)企業(yè)依托數(shù)字技術(shù)實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的積極性。此外，企業(yè)需要不斷加大研發(fā)投入，充分利用數(shù)字技術(shù)探索研發(fā)的新范式、開辟技術(shù)的新軌道、拓展知識的新邊界，從而實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新。

4.4 局限與展望

本文存在以下局限：第一，僅對2018—2020年80家企業(yè)面板數(shù)據(jù)進行了均值化處理，無法獲知不同組態(tài)以及組態(tài)要素隨時間推移發(fā)生的變化，后續(xù)需要進一步基于面板數(shù)據(jù)進行組態(tài)分析。第二，采用模糊集定性比較分析法（fsQCA）從技術(shù)、組織和環(huán)境3個維度探討企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效提升組態(tài)策略，但結(jié)論的普適性有限，未來可以基于大樣本數(shù)據(jù)對更多因素進行全面、深入的分析。第三，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新研究起步較晚，結(jié)果變量測度方法較少，現(xiàn)有測度方式可能存在一定的偏差，未來可進一步開發(fā)成熟測度量表，以全面評價企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新績效。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

The Improvement Strategies of Core Technology Innovation Performance in Key Fields of High-Tech Manufacturing Enterprises from the Perspective of Configuration

Feng Qiliang， An Qi， Fang Wei

（School of Management， Northwestern Polytechnical University， Xi'an 710129， China）

Abstract：The decision-making experience and practical evidence on how to enhance enterprises' core technology innovation performance in key fields are relatively scarce and have not been fully studied. At present， most of the studies have only explored the influence of antecedent variables on the core technology innovation performance in key fields， but have not conducted in-depth investigation on the basic conditions of the role of each influencing factor as well as the specific context， and an integrated analytical framework on the antecedent factors of enterprises' core technology innovation performance in key fields is missing.

Therefore， within the TOE theoretical framework， this study takes 80 Chinese high-tech manufacturing enterprises as sample cases， collects and normalizes sample data during the 3-year period from 2018 to 2020， in which Ramp;D investment and other data are from the Cathay Pacific database （CSMAR）， invention patent data are from the Wisdom Sprout Global Patent Database （PatSnap）， and data related to digital technology are from the annual reports of listed companies. It uses fuzzy-set qualitative comparative analysis （fsQCA） to explore the influencing factors of core technology innovation performance in key fields and their enhancement strategies.

It is found that， first， individual antecedent factors do not constitute a necessary condition for the generation of high innovation performance， but the level of digital technology and firms' research and development （Ramp;D） investment play an important role in generating high innovation performance. Second， there are four different combinations of antecedent conditions， namely digital-integrated innovation strategy， digital-perceived innovation strategy， digital-collaborative innovation strategy， and digital-Ramp;D innovation strategy. Core technology innovation in key fields is not only limited by the influence of knowledge innovation， but also constrained by the enterprise's Ramp;D， innovation resources， etc. Digital technology helps enterprises generate high levels of key core technology innovation performance by effectively improving the enterprise's resource allocation methods， changing technology innovation model. Third， in the grouping of enterprises to achieve high-level core technology innovation performance， when the level of digital technology and the environmental characteristics of enterprises are the same， knowledge integration ability and knowledge perception ability can be effective substitutes for each other. In addition， the knowledge integration capability and knowledge perception capability of an enterprise can effectively complement each other.

The practical implications of this study are threefold. First， enterprises should start from a holistic perspective， and not only focus on the impact of a single factor on their innovation performance. As a complex innovation decision， the Ramp;D of" core technology innovation is difficult， and the risk of Ramp;D is high. Enterprises need to fully combine the research foundation of enterprise technology， organizational ability and the external environment. Second， enterprises should combine their own technical conditions and organizational capabilities to build new advantages in technology research and development. In a highly dynamic environment， enterprises with strong knowledge integration capabilities can adopt a digital-integrated innovation strategy and rely on digital technology to assist enterprises in utilizing innovation. Enterprises with strong knowledge-perception capabilities can adopt a digital-perception innovation strategy and use digital technology to assist enterprises in exploratory innovation. When enterprises lack perception or integration capabilities， they can also adopt a digital-Ramp;D innovation strategy to optimize the allocation of innovation resources， adjust the Ramp;D model and change the business model through the deep embedding of digital technology. In addition， in a non-highly dynamic environment， enterprises can adopt a digital-collaborative innovation strategy to empower enterprises to carry out dual innovation activities" through digital technology. Third， enterprises should continue to improve their own digital technology level and increase Ramp;D investment to provide new impetus for core technology innovation. Government departments should further improve the optimization mechanism of Ramp;D subsidies， and continue to formulate scientific and effective incentive policies for the layout of digital technology for enterprises， so as to encourage enterprises to adopt digital technology to empower research and innovation in core technologies. While enterprises need to continuously improve and optimize Ramp;D investment， make full use of digital technology effects for Ramp;D， constantly explore new paradigms for Ramp;D， and expand new boundaries of knowledge， so as to achieve core technology innovation in key fields.

Key Words：Core Technology Innovation in Key Fields; Digital Innovation; Innovation Performance; TOE Frame; Configuration Analysis

收稿日期：2023-11-28 修回日期：2024-01-12

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目（22amp;ZD069）；國家社會科學(xué)基金一般項目（22BGL011）

作者簡介：馮啟良（1995-），男，四川廣元人，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理；安琪（1996-），女，陜西延安人，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理；方煒（1976-），男，湖南平江人，博士，西北工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向為技術(shù)創(chuàng)新管理與軍民融合。本文通訊作者：方煒。