知識產(chǎn)權(quán)護(hù)科研之花

在科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中，知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的關(guān)鍵在于保護(hù)科研成果以及促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。隨著全球化和知識經(jīng)濟(jì)的興起，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為國家和企業(yè)競爭力的重要組成部分?；诳蒲许?xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)與價(jià)值，從規(guī)劃檢索、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面，對科研項(xiàng)目到知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行研究。經(jīng)過研究提出整合策略，包括重視專利預(yù)警工作、優(yōu)化專利布局工作、構(gòu)建轉(zhuǎn)化運(yùn)用體系以及科學(xué)選擇保護(hù)方式。在研究中以某科研項(xiàng)目為例分析其成功要素，為其他科研項(xiàng)目提供借鑒，并針對知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用面臨的挑戰(zhàn)提出了應(yīng)對策略，期望能夠?yàn)橄嚓P(guān)工作者提供參考與幫助。

知識產(chǎn)權(quán)是人們在法律上對自己的智力成果所擁有的一種特殊的所有權(quán)。科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)，是指在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，通過執(zhí)行項(xiàng)目而形成的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明以及其他的科技成果。目前，知識產(chǎn)權(quán)成為提高企業(yè)核心競爭力的重要因素，在科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中，合理運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，不僅能夠保護(hù)科技成果，還能夠推動成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)加速發(fā)展。在此背景下，對知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用方法進(jìn)行研究，有利于提高科研團(tuán)隊(duì)的創(chuàng)新能力。建立健康的知識產(chǎn)權(quán)生態(tài)環(huán)境，對推動科研創(chuàng)新發(fā)展具有積極意義。

科研項(xiàng)目管理中的常見挑戰(zhàn)

科研項(xiàng)目管理包括申請、立項(xiàng)、啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控和收尾多個階段?？蒲许?xiàng)目往往涉及復(fù)雜的試驗(yàn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)采集和分析等過程，需要對人力、物力、財(cái)力進(jìn)行合理配置。然而，現(xiàn)實(shí)中往往存在資源有限且分布不均衡的情況，如何根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需求科學(xué)合理地配置資源，是項(xiàng)目管理人員面臨的巨大挑戰(zhàn)?？蒲许?xiàng)目是一種具有高度不確定性的復(fù)雜活動，從選擇研究方向、確定技術(shù)路線到實(shí)施過程都充滿著不確定性，管理者必須具有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識，對可能發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和控制。只有建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，制訂詳盡的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，管理者才能在項(xiàng)目遇到突發(fā)事件時(shí)迅速做出反應(yīng)，將損失降到最低。

知識產(chǎn)權(quán)在科研項(xiàng)目中的作用

科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)具有高度的創(chuàng)新性、專有性和排他性，一旦獲得法律認(rèn)可，知識產(chǎn)權(quán)的持有人便享有獨(dú)占權(quán)，有權(quán)禁止他人在未經(jīng)許可的情況下使用、復(fù)制或銷售其成果，從而保護(hù)其創(chuàng)新收益和市場競爭優(yōu)勢?？蒲许?xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)還具有地域性和時(shí)間性。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍通常受限于特定的國家或地區(qū)，這就需要在全球范圍內(nèi)進(jìn)行布局和管理；知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限有限，過期后將進(jìn)入公共領(lǐng)域，供全社會共享。高質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)是企業(yè)生存和發(fā)展的必備條件，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，可以促進(jìn)科技進(jìn)步，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識產(chǎn)權(quán)集中反映了企業(yè)的研究、開發(fā)和設(shè)計(jì)等技術(shù)要素，有效利用知識產(chǎn)權(quán)，可以增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部管理能力，同時(shí)對科研項(xiàng)目研發(fā)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)生激勵作用，進(jìn)而為企業(yè)注入源源不斷的發(fā)展動力。

科研項(xiàng)目到知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化路徑

知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與檢索

在科研項(xiàng)目前期，通過對知識產(chǎn)權(quán)的深入檢索和規(guī)劃，可以對項(xiàng)目所處領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)狀況有全面且清晰的認(rèn)識，避免重復(fù)研究，并且初步明確專利申請的方向和策略。進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施階段，要嚴(yán)格遵循國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律、政策規(guī)定，保證科研活動合法。此外，項(xiàng)目組在實(shí)施過程中，還需要持續(xù)跟蹤知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)，掌握最新技術(shù)動態(tài)及專利動態(tài)，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目研究方向與技術(shù)路線，保證科技創(chuàng)新朝著正確的方向發(fā)展。

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護(hù)

就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而言，科研團(tuán)隊(duì)需要建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，及時(shí)就科研成果提起專利申請，以保證創(chuàng)新成果受到法律的有效保護(hù)。針對科研項(xiàng)目階段性成果，開展專利申請、商標(biāo)注冊、版權(quán)注冊等知識產(chǎn)權(quán)申請，建立一套規(guī)范高效的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，對科研成果及時(shí)采取保護(hù)措施，加強(qiáng)科研隊(duì)伍的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。此外，對涉及技術(shù)秘密或商業(yè)秘密的科研成果，必須采取嚴(yán)格的保密措施，防止信息泄露或被不正當(dāng)利用。

知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化與應(yīng)用

科研團(tuán)隊(duì)需要充分評估所形成的知識產(chǎn)權(quán)，確定其市場潛力與應(yīng)用價(jià)值；通過市場調(diào)查、技術(shù)分析等方法，篩選出具有轉(zhuǎn)化潛力的知識產(chǎn)權(quán)，并制定轉(zhuǎn)化策略?？蒲袌F(tuán)隊(duì)可以與企業(yè)、投資機(jī)構(gòu)等建立合作關(guān)系，通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利許可、合作研發(fā)等方式，把知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)物或服務(wù)；還可以參與創(chuàng)新園區(qū)、孵化器等平臺建設(shè)，利用平臺資源加快知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化速度。在轉(zhuǎn)化過程中，科研團(tuán)隊(duì)要注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)與轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的交流合作，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及使用方法，保證科研團(tuán)隊(duì)的合法權(quán)益。

知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)與保護(hù)

科研團(tuán)隊(duì)要明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬關(guān)系，并制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，對項(xiàng)目實(shí)施過程中可能出現(xiàn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控與評估，一旦發(fā)現(xiàn)侵權(quán)，立即啟動維權(quán)程序，通過法律途徑維護(hù)自身權(quán)利?？蒲袌F(tuán)隊(duì)需定期向團(tuán)隊(duì)人員普及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)人員對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識，通過案例分享、培訓(xùn)講座等方式，提高團(tuán)隊(duì)人員辨識知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的能力?？蒲袌F(tuán)隊(duì)可與知識產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所建立長期的合作關(guān)系，在知識產(chǎn)權(quán)申請、維護(hù)、維權(quán)等方面發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，降低維權(quán)成本。

科研項(xiàng)目管理與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的整合策略

重視專利預(yù)警工作

專利預(yù)警就是利用專利分析技術(shù)，分析、識別和判斷行為主體實(shí)施的與專利有關(guān)的行為，對其侵權(quán)和被他人侵權(quán)的隱患進(jìn)行預(yù)警。針對不同的風(fēng)險(xiǎn)類別及程度，可以制定相應(yīng)的研發(fā)策略。通過法律手段規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，盡量避免侵權(quán)技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)，減少糾紛以及損失。對于必要的技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)，可以通過申請專利授權(quán)、強(qiáng)制授權(quán)等方式，適當(dāng)消除潛在的風(fēng)險(xiǎn)。通過專利布局、聯(lián)盟和收購等方式，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的協(xié)同研究與開發(fā)，豐富企業(yè)的科技底蘊(yùn)。如果出現(xiàn)侵權(quán)糾紛，應(yīng)當(dāng)通過法律途徑尋求解決方案，將侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和損失降到最低。對于不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，科研團(tuán)隊(duì)要盡可能地減少風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失，但這種做法只能在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率很低、損失可以控制的情況下采用。

優(yōu)化專利布局工作

專利布局是指在專利申請領(lǐng)域、時(shí)間、類型、次數(shù)等方面，以獲取競爭優(yōu)勢為戰(zhàn)略目的的一種具有針對性、戰(zhàn)略性和前瞻性的專利規(guī)劃和分配活動。綜合考慮當(dāng)前市場情況、企業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新等信息，基于分析結(jié)果，對產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)發(fā)展趨勢和專利布局進(jìn)行優(yōu)化，主動了解競爭對手的狀況，進(jìn)而決定保護(hù)的技術(shù)方向和技術(shù)重點(diǎn)與專利類型。在項(xiàng)目啟動階段，對現(xiàn)有的技術(shù)要點(diǎn)和技術(shù)難點(diǎn)進(jìn)行分析，做好專利申請計(jì)劃，按時(shí)提交，以免出現(xiàn)疏漏。研究專利布局范圍時(shí)，需注意國外的專利申請成本普遍較高的情況，若研發(fā)的產(chǎn)品在國外市場，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注并確定有必要布局專利的國家或地區(qū)，以便獲得專利保護(hù)。關(guān)于把握專利申請時(shí)間，科研團(tuán)隊(duì)在開展可能引起技術(shù)披露的活動前，必須進(jìn)行保密審查，在發(fā)表論文、舉辦展覽等活動之前進(jìn)行專利申請，從而有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

科學(xué)選擇保護(hù)方式

專利與商業(yè)秘密同屬于知識產(chǎn)權(quán)，都可以發(fā)揮對研究與開發(fā)成果的保護(hù)作用。商業(yè)秘密基于商業(yè)價(jià)值，科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)結(jié)合成果特性，科學(xué)選擇成果保護(hù)方案并采取相應(yīng)的保密手段，以實(shí)現(xiàn)對其最大程度的保護(hù)。企業(yè)還要明確專利的具體保護(hù)模式，由不同領(lǐng)域的專家共同完成專利申請的評估環(huán)節(jié)，確定保護(hù)方法及細(xì)節(jié)。為防止技術(shù)秘密被泄露造成無形財(cái)產(chǎn)流失，企業(yè)應(yīng)依照技術(shù)秘密予以保護(hù)。

案例研究

科研項(xiàng)目概況

某重大科研項(xiàng)目由A企業(yè)承擔(dān)，該科研項(xiàng)目以提高太陽能電池的光電轉(zhuǎn)化效率及標(biāo)準(zhǔn)化模塊的輸出功率為研究目標(biāo)。工程工期為2022年7月到2023年7月，工期1年。2021年6月，A企業(yè)與國內(nèi)知名的科研院所進(jìn)行了專利分析，該項(xiàng)目的總投資額為2000余萬元，其中申請了820萬元，自籌資金1080余萬元。2022年上半年，A企業(yè)完成該項(xiàng)目的專利申請及分析工作，預(yù)期將申請10項(xiàng)以上相關(guān)領(lǐng)域的專利，取得5項(xiàng)以上的授權(quán)，并形成專利分析報(bào)告。在學(xué)術(shù)方面，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文3篇，研究成果的綜合技術(shù)指標(biāo)達(dá)到世界先進(jìn)水平；在技術(shù)與應(yīng)用方面，A企業(yè)掌握高水平生產(chǎn)工藝，提高了科研產(chǎn)品在生產(chǎn)線上的應(yīng)用能力，并進(jìn)行了關(guān)鍵裝備的研發(fā)。

1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段知識產(chǎn)權(quán)管理

A企業(yè)針對重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目開展了知識產(chǎn)權(quán)信息的追蹤和檢索查新，指派專門的工作人員對項(xiàng)目的專利信息進(jìn)行收集、分析和登記等一系列的前期檢索分析工作，以此來理解和掌握本領(lǐng)域的相關(guān)信息，并明確項(xiàng)目內(nèi)容。通過國家級的查新組織，開展背接觸太陽能電池的國內(nèi)外的查新工作，對有關(guān)的技術(shù)文獻(xiàn)和專利進(jìn)行分析，編制可行性分析報(bào)告，將符合專利申報(bào)要求的創(chuàng)新點(diǎn)納入專利申報(bào)計(jì)劃，確定該項(xiàng)目在研發(fā)過程的規(guī)劃指標(biāo)。在科研項(xiàng)目的研發(fā)過程中，根據(jù)項(xiàng)目的研究成果，深入研究項(xiàng)目中涉及的專利文獻(xiàn)，通過對專利的持續(xù)監(jiān)控和專利分析，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)對策。

2.項(xiàng)目實(shí)施階段知識產(chǎn)權(quán)管理

項(xiàng)目實(shí)施階段，知識產(chǎn)權(quán)的管理流程如圖所示。A企業(yè)結(jié)合已有信息化辦公平臺，構(gòu)建企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，同時(shí)安排專業(yè)人員收集、分析和登記該項(xiàng)目的專利信息，通過國家科技查新機(jī)構(gòu)及時(shí)了解背接觸太陽能電池領(lǐng)域的有關(guān)信息。發(fā)明創(chuàng)造的登記工作在整個流程中具有十分重要的作用。發(fā)明人對其在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的創(chuàng)新成果，應(yīng)按時(shí)提交《智力成果登記申報(bào)表》，經(jīng)過企業(yè)主審專家、科技委及保密辦的審查后，向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交專利申請。初審?fù)ㄟ^后，知識產(chǎn)權(quán)管理部門將會指派專員指導(dǎo)有關(guān)的技術(shù)人員完成后續(xù)工作。當(dāng)然，A企業(yè)應(yīng)依據(jù)我國法律法規(guī)，將職務(wù)發(fā)明的獎懲納入企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的注冊和評價(jià)機(jī)制。

圖 項(xiàng)目實(shí)施階段知識產(chǎn)權(quán)管理

（圖片來源于《玻璃》2020年第7期）

3.項(xiàng)目驗(yàn)收階段知識產(chǎn)權(quán)管理

對項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行整理、匯總，編制相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)目錄，評估項(xiàng)目的實(shí)施及保護(hù)狀況，對特定的目標(biāo)專利進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并出具相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告。基于合同規(guī)定，該項(xiàng)目技術(shù)開發(fā)工作已經(jīng)全部完成，并且按照預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)度完成了知識產(chǎn)權(quán)工作，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目合同中規(guī)定的所有知識產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)。該項(xiàng)目中的一些專利技術(shù)已經(jīng)在企業(yè)的生產(chǎn)中成功運(yùn)用，產(chǎn)生了良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，助推企業(yè)生產(chǎn)正常運(yùn)營和發(fā)展。通過該項(xiàng)目研究，A企業(yè)提高了知識產(chǎn)權(quán)管理能力，增強(qiáng)了研究人員在保密與創(chuàng)新方面的意識，建立了一支高水平研究隊(duì)伍。

案例成功要素分析

在項(xiàng)目立項(xiàng)階段，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行收益分析，并組織專業(yè)人士進(jìn)行論證，確定預(yù)期收益。這一過程能夠?yàn)楣こ讨械闹R產(chǎn)權(quán)管理方法和預(yù)期目的提供借鑒，從而有效提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效率管理，提升成果質(zhì)量，激勵科研人員投入知識產(chǎn)權(quán)工作。運(yùn)用企業(yè)秘密、專利等方式，保護(hù)項(xiàng)目研究中獲得的核心技術(shù)，以此提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。企業(yè)及時(shí)獲得知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料，并將其反饋給管理層和重點(diǎn)項(xiàng)目人員，以便他們適時(shí)調(diào)整管理戰(zhàn)略與重點(diǎn)研究方向，進(jìn)而提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力，提高科研項(xiàng)目效率。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)具體情況完成專利數(shù)據(jù)庫建設(shè)，安排專人對數(shù)據(jù)進(jìn)行定期維護(hù)和更新，保證專利資料能為研究開發(fā)人員提供有價(jià)值的參考，從而有力支持研究與開發(fā)工作。

科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用策略

在項(xiàng)目前期，需明確項(xiàng)目目標(biāo)和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)需求，將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作納入整個項(xiàng)目計(jì)劃，確保在實(shí)施過程的每個環(huán)節(jié)都能得到充分考量?？蒲袌F(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)組織研發(fā)人員開展專利申請、商標(biāo)注冊等專項(xiàng)培訓(xùn)，使其具備知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)踐能力。同時(shí)，制定一套完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)登記、保密協(xié)議、發(fā)現(xiàn)和布局、評估和轉(zhuǎn)移等方面。在項(xiàng)目實(shí)施期間，要強(qiáng)化對科學(xué)研究活動的監(jiān)測，確保知識產(chǎn)權(quán)得到有效落實(shí)，及時(shí)識別并應(yīng)對可能出現(xiàn)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，定期組織內(nèi)外部專家進(jìn)行評價(jià)，以保證其效果與價(jià)值，并依據(jù)評價(jià)結(jié)果適時(shí)調(diào)整保護(hù)策略。大力推進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓和成果轉(zhuǎn)化為手段，充分發(fā)揮其價(jià)值。科研團(tuán)隊(duì)可加強(qiáng)與企業(yè)、大學(xué)、研究所等單位的合作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利用，以產(chǎn)、學(xué)、研等為手段，優(yōu)化資源分配與共享。在此基礎(chǔ)上，科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，配合相關(guān)部門依法嚴(yán)懲侵權(quán)行為，切實(shí)保護(hù)科研工作者及科研院所的創(chuàng)新成果。

在科研項(xiàng)目執(zhí)行過程中，多方協(xié)同合理運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，完善知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃與保護(hù)機(jī)制，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，提升科研項(xiàng)目的價(jià)值與競爭力。從某科研項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)案例可以得知，在項(xiàng)目各階段都要采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，如重視專利預(yù)警工作、優(yōu)化專利布局工作、科學(xué)選擇保護(hù)方式等。該項(xiàng)目的順利完成表明，這些措施能極大提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平，進(jìn)一步增強(qiáng)研發(fā)人員的創(chuàng)造力和保密意識，對企業(yè)發(fā)展具有積極作用。由此可見，科研團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)布局，有效保護(hù)科技創(chuàng)新成果；同時(shí)，要合理利用知識產(chǎn)權(quán)，加大知識產(chǎn)權(quán)管理力度，加速科研成果向市場轉(zhuǎn)化，推動產(chǎn)業(yè)升級與發(fā)展。

（作者單位：中國船舶集團(tuán)有限公司第十二研究所）