全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)的智庫(kù)分析框架、主要觀點(diǎn)及啟示

摘要：[目的/意義]跟蹤分析國(guó)內(nèi)外智庫(kù)關(guān)于全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)研究所采用的分析框架、分析方法及所持的主要觀點(diǎn)，有助于整體把握全球量子科技創(chuàng)新生態(tài)，研判全球量子博弈戰(zhàn)略及相關(guān)政策走向，為中國(guó)提供情報(bào)支撐，為智庫(kù)同行進(jìn)行相關(guān)研究提供借鑒。[方法/過(guò)程]本文選取11家智庫(kù)14份咨詢(xún)報(bào)告作為樣本，提煉智庫(kù)有關(guān)量子科技競(jìng)爭(zhēng)的一般性分析框架和測(cè)度方法，并分析全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)在國(guó)家戰(zhàn)略布局、學(xué)術(shù)研究、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等方面的主要觀點(diǎn)和判斷。[結(jié)果/結(jié)論]當(dāng)前，量子科技主要是中美兩強(qiáng)相爭(zhēng)，但遠(yuǎn)未到最終“分出勝負(fù)”的時(shí)候。我國(guó)需重點(diǎn)關(guān)注人才隊(duì)伍建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、國(guó)際交流合作等方面，以推進(jìn)量子科技穩(wěn)步發(fā)展。此外，國(guó)際知名智庫(kù)對(duì)前沿科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的分析，在立場(chǎng)觀點(diǎn)、分析指標(biāo)設(shè)定、作者署名等方面既有共性特征，又有一些獨(dú)特的做法和經(jīng)驗(yàn)，值得智庫(kù)同行借鑒和思考。

關(guān)鍵詞：量子科技" " 競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)" " 智庫(kù)報(bào)告" " 智庫(kù)觀點(diǎn)

分類(lèi)號(hào)：C932

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2025.01.15

量子科技是量子物理與信息科學(xué)交叉融合形成的前沿領(lǐng)域，基于獨(dú)特的量子現(xiàn)象（如疊加、糾纏和擠壓），賦予信息獲取、處理和傳遞以新的能力，是對(duì)傳統(tǒng)信息技術(shù)的重大顛覆。量子科技有望催生新業(yè)態(tài)，解鎖未來(lái)產(chǎn)業(yè)，為新質(zhì)生產(chǎn)力上“新”，已經(jīng)成為各國(guó)搶占的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。為了在量子科技“風(fēng)暴”中搶占先機(jī)，美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、日本、印度、加拿大等紛紛啟動(dòng)了大型量子科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、研發(fā)計(jì)劃、倡議等，從國(guó)家戰(zhàn)略層面推進(jìn)量子科技體系化發(fā)展。2014年，英國(guó)最早推出《國(guó)家量子技術(shù)計(jì)劃》，確定了傳感與計(jì)時(shí)、原子鐘、抗干擾GPS精度級(jí)水下導(dǎo)航等關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)，并從資金、人才、機(jī)構(gòu)、成果轉(zhuǎn)化及商業(yè)化等方面進(jìn)行了布局[1]。隨后，美國(guó)將推進(jìn)量子科技發(fā)展上升到法律層面，2018年發(fā)布的《國(guó)家量子倡議法案》確立了建立量子科技領(lǐng)域管理和執(zhí)行機(jī)構(gòu)[2]。同年，德國(guó)推出了第一個(gè)量子領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃——《量子技術(shù)——從基礎(chǔ)到市場(chǎng)》，鎖定了量子技術(shù)研發(fā)、技術(shù)安全、產(chǎn)業(yè)化及國(guó)際合作網(wǎng)絡(luò)等聯(lián)邦政府重點(diǎn)關(guān)注方向[3]。之后，多國(guó)紛紛跟進(jìn)，將量子科技上升為國(guó)家戰(zhàn)略，法國(guó)《量子技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》（2021）[4]、日本《量子未來(lái)社會(huì)愿景》（2022）[5]、印度《國(guó)家量子任務(wù)》（2023）[6]相繼發(fā)布。截至2023年10月，全球29個(gè)國(guó)家和地區(qū)制定和發(fā)布了量子科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃或法案，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)總投資額超過(guò)280億美元[7]。我國(guó)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要指出，要“瞄準(zhǔn)量子信息等前沿領(lǐng)域”。量子產(chǎn)業(yè)是未來(lái)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，而“未來(lái)”注定“不確定”，重要性（應(yīng)用潛力大）疊加不確定性（成功與否難說(shuō)），催生了面向量子科技領(lǐng)域決策咨詢(xún)需求的智庫(kù)和情報(bào)等機(jī)構(gòu)（本文中統(tǒng)稱(chēng)為“智庫(kù)”）。全球量子領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)必然成為智庫(kù)關(guān)注和分析的重點(diǎn)。本文以不同國(guó)家智庫(kù)相關(guān)研究報(bào)告為基本素材，輔之以智庫(kù)專(zhuān)家觀點(diǎn)、新聞或研討會(huì)等相關(guān)資料，梳理智庫(kù)對(duì)全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的分析框架、方法及主要觀點(diǎn)，歸納總結(jié)智庫(kù)有關(guān)前沿科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析的顯在特征及隱含的利益偏向，并就中國(guó)應(yīng)對(duì)進(jìn)行了思考，以期為相關(guān)方理性看待智庫(kù)觀點(diǎn)提供線索，為智庫(kù)同行提供參考和借鑒。

1" 樣本選擇與代表性成果概覽

本文選取了11家來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家的智庫(kù)，同時(shí)關(guān)注國(guó)際量子市場(chǎng)與情報(bào)提供商量子內(nèi)參（The Quantum Insider，TQI）、國(guó)際數(shù)據(jù)公司（International Data Corporation，IDC）、量子計(jì)算公司（IQM Quantum Computers）的相關(guān)觀點(diǎn)。本文以“quantum”“quantum measurement”“quantum sensing”“quantum communication”“quantum computing”“quantum technology”“quantum information science”等關(guān)鍵詞在智庫(kù)官網(wǎng)進(jìn)行搜索，經(jīng)篩選，最終得到2019—2024年11家智庫(kù)有關(guān)全球量子競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)研究代表性咨詢(xún)報(bào)告14份（表1）。

選取上述智庫(kù)樣本的主要是基于智庫(kù)專(zhuān)業(yè)性、國(guó)別豐富性、產(chǎn)品影響力和同類(lèi)產(chǎn)品可比性等因素考量。在專(zhuān)業(yè)性方面，這些智庫(kù)對(duì)量子科技發(fā)展和全球競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)有較深入的關(guān)注，且執(zhí)筆團(tuán)隊(duì)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景或研究經(jīng)驗(yàn)。在國(guó)別豐富性方面，盡可能考量多個(gè)國(guó)家量子智庫(kù)，以彌補(bǔ)一國(guó)智庫(kù)難免帶有國(guó)家利益意圖色彩，通過(guò)多方對(duì)比，確保全球競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)有關(guān)觀點(diǎn)和判斷的客觀性和可信度。在產(chǎn)品影響力方面，本文所選取的報(bào)告在全球公開(kāi)發(fā)行，被主流媒體、APP（application）、帶有官方背景的網(wǎng)站等報(bào)道，如中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所報(bào)道了CSIS《量子技術(shù)：應(yīng)用和啟示》，華中科技大學(xué)研發(fā)機(jī)構(gòu)與變革專(zhuān)業(yè)委員會(huì)公眾號(hào)“稻香湖智庫(kù)”對(duì)CNAS《中美量子競(jìng)賽》給予了關(guān)注等。蘭德公司的智庫(kù)報(bào)告需提交給美國(guó)中美經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)，對(duì)決策可能直接發(fā)揮影響。在同類(lèi)產(chǎn)業(yè)可比性方面，樣本時(shí)間跨度為5年，便于從時(shí)間序列分析競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)的演化，數(shù)據(jù)來(lái)源各異，如專(zhuān)利數(shù)據(jù)來(lái)源有the IFI CLAIMS、Orbit等，投資數(shù)據(jù)Capital IQ、PitchBook等，企業(yè)數(shù)據(jù)CrunchBase或智庫(kù)各自調(diào)查所得數(shù)據(jù)，等等。為了識(shí)別數(shù)據(jù)來(lái)源不同造成結(jié)論偏差，將多份報(bào)告進(jìn)行比對(duì)分析，十分有必要。此外，為了確保選取樣本的代表性，本文對(duì)照了美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫(kù)與公民社會(huì)項(xiàng)目”《2020全球智庫(kù)報(bào)告》（Global Go To Think Tank Index Report 2020），蘭德、麥肯錫、CSIS、IFRI等智庫(kù)均榜上有名，且在區(qū)域或領(lǐng)域排名靠前[21]。

2" 量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析框架

從智庫(kù)報(bào)告可以發(fā)現(xiàn)，就量子科技這一前沿領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)分析，一般遵循技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程模型內(nèi)核，即技術(shù)創(chuàng)新從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研發(fā)再到商業(yè)化應(yīng)用。此外，結(jié)合量子技術(shù)研發(fā)“四高”特征，即高門(mén)檻、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)，政府支持不可或缺。智庫(kù)報(bào)告針對(duì)量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行分析，基本圍繞學(xué)術(shù)研究（research）、技術(shù)研發(fā)（technology）、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展（industry）及政府支持（government）四個(gè)維度展開(kāi)。同時(shí)，通俗來(lái)說(shuō)，根據(jù)信號(hào)捕捉、信息處理和信息傳遞這一信息處理過(guò)程邏輯，量子科技分為量子探測(cè)（亦稱(chēng)為量子測(cè)量、量子傳感）、量子計(jì)算和量子通信三個(gè)分支領(lǐng)域[22]。基于此，筆者提煉出智庫(kù)有關(guān)全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)粗框架如圖1所示。雖然不同智庫(kù)報(bào)告?zhèn)戎攸c(diǎn)或結(jié)構(gòu)布局存在差異，以凸顯各自的特點(diǎn)與分析所長(zhǎng)，但總體來(lái)看，智庫(kù)報(bào)告基本圍繞上四個(gè)主要方面和三個(gè)分支領(lǐng)域展開(kāi)全球競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)對(duì)比分析。

智庫(kù)報(bào)告要想深入分析問(wèn)題，需要在這種通用型粗框架基礎(chǔ)上，對(duì)各個(gè)維度分析指標(biāo)做進(jìn)一步細(xì)分，并明確測(cè)度方法，從而形成一個(gè)層次分明、方法明確，更具針對(duì)性和專(zhuān)業(yè)性的量子科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析整體體系框架?；谥菐?kù)樣本，筆者綜合提煉整理出量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及測(cè)度方法，如表2所示。

3" 智庫(kù)有關(guān)全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)的主要觀點(diǎn)

本節(jié)基于量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析框架及指標(biāo)體系，分析智庫(kù)主要觀點(diǎn)和看法。然而，受篇幅以及智庫(kù)對(duì)某些指標(biāo)論證支撐數(shù)據(jù)不足等限制（如智庫(kù)有關(guān)中國(guó)量子產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失），無(wú)法面面俱到。

3.1" 對(duì)政府支持的主要觀點(diǎn)

量子科技主要是一場(chǎng)G7國(guó)家及中國(guó)相互角逐的游戲，但韓國(guó)、印度、俄羅斯、瑞士等國(guó)家也積極入局，對(duì)于這一競(jìng)爭(zhēng)盛況，愛(ài)麗絲·帕尼耶博士稱(chēng)之為又是一場(chǎng)慘烈的“太空競(jìng)賽”（space race）。

3.1.1" 戰(zhàn)略布局" " 只有下好戰(zhàn)略布局先手棋，才有可能搶占競(jìng)賽制高點(diǎn)。戰(zhàn)略布局規(guī)劃是智庫(kù)普遍關(guān)注的首要內(nèi)容，形成了三點(diǎn)主要認(rèn)知和判斷。

一是量子科技進(jìn)入全球“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”時(shí)代。量子科學(xué)發(fā)展已經(jīng)從純學(xué)術(shù)研究上升到國(guó)家戰(zhàn)略層面，加快部署量子戰(zhàn)略是全球共識(shí)。蘭德比較了中國(guó)“十三五”“十四五”規(guī)劃，指出中國(guó)“十三五”規(guī)劃提到量子通信1次，而“十四五”規(guī)劃則提到量子技術(shù)高達(dá)7次[9]。智庫(kù)普遍將《國(guó)家量子倡議法案》出臺(tái)視為美國(guó)最重量級(jí)的戰(zhàn)略規(guī)劃，該法案的出臺(tái)直接使美國(guó)公共財(cái)政對(duì)量子基礎(chǔ)研究的投入在短短3年時(shí)間內(nèi)增加了一倍[23]。愛(ài)麗絲·帕尼耶認(rèn)為，2017年中國(guó)展示了量子衛(wèi)星通信能力（主要指“墨子號(hào)”通信衛(wèi)星在世界上首次實(shí)現(xiàn)千公里量級(jí)的量子糾纏），加劇了美國(guó)被中國(guó)超越的擔(dān)憂，刺激了美國(guó)量子法案出臺(tái)[14]。NISTIP跟蹤到美國(guó)、歐洲、中國(guó)等各國(guó)相繼啟動(dòng)了大規(guī)模國(guó)家量子項(xiàng)目，敦促日本在戰(zhàn)略和投入上要盡快跟上，此后，日本出臺(tái)了《量子技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略》[24]。

二是巨大的應(yīng)用潛力及國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)是量子科技競(jìng)爭(zhēng)上升為國(guó)家層面“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”的根本動(dòng)因。量子技術(shù)在民用和軍事領(lǐng)域具有高度顛覆性，各國(guó)不會(huì)輕易放棄這種機(jī)遇[25]。愛(ài)麗絲·帕尼耶認(rèn)為，從全球視野來(lái)看，2014年是量子科技從“天方夜譚”到“百家贊許”的一個(gè)時(shí)間分水嶺，其標(biāo)志性事件是英國(guó)推出了全球首份國(guó)家量子發(fā)展戰(zhàn)略——《國(guó)家量子技術(shù)計(jì)劃》，標(biāo)志著量子科技由學(xué)術(shù)領(lǐng)域的自由探索正式上升為國(guó)家戰(zhàn)略[14]。當(dāng)時(shí)英國(guó)國(guó)防部認(rèn)為量子信息處理領(lǐng)域“過(guò)于不成熟”，無(wú)法短期內(nèi)用于國(guó)防和安全領(lǐng)域，但是2020年，英國(guó)科學(xué)技術(shù)實(shí)驗(yàn)室（The Defence Science and Technology Laboratory，DSTL）報(bào)告稱(chēng)“全球量子科技進(jìn)展超過(guò)了早期預(yù)期”，落后則將面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：第一，是網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)榱孔佑?jì)算機(jī)打破了當(dāng)前的加密協(xié)議；第二，是出口管制和跨國(guó)企業(yè)收購(gòu)等帶來(lái)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)[26]。2021年4月，英國(guó)政府通信部（The Government Communications Headquarters，GCHQ）負(fù)責(zé)人建議，英國(guó)必須在量子計(jì)算方面發(fā)展“主權(quán)能力”，以應(yīng)對(duì)中國(guó)量子通信威脅[27]；同年6月，德國(guó)前總理安格拉·默克爾（Angela Merkel）也在權(quán)衡量子計(jì)算對(duì)德國(guó)獲得“數(shù)字主權(quán)”的關(guān)鍵作用[28]。

三是主要國(guó)家試圖“自上而下”塑造量子創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。麥肯錫認(rèn)為，一些國(guó)家正在試圖“自上而下”推進(jìn)本國(guó)量子生態(tài)體系化發(fā)展[12]。TQI認(rèn)為，如今這場(chǎng)世界級(jí)的量子競(jìng)賽已經(jīng)不僅僅是一場(chǎng)競(jìng)賽，而是一場(chǎng)全球量子生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)[29]。以英國(guó)為例，英國(guó)NQTP計(jì)劃是全球第一個(gè)針對(duì)量子科技全域發(fā)展的國(guó)家級(jí)倡議，致力于將政府（商務(wù)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部、國(guó)防部、通訊部、技術(shù)戰(zhàn)略委員會(huì)等）、學(xué)術(shù)界（牛津大學(xué)、約克大學(xué)、伯明翰大學(xué)等）、科研界（國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室、國(guó)防科學(xué)技術(shù)研究室等）、產(chǎn)業(yè)界[貝宜系統(tǒng)公司（BAE Systems Land and Armament）、英國(guó)石油公司（British Petroleum，BP）、英國(guó)電信公司（British Telecom，BT）、英國(guó)量子初創(chuàng)公司等]以及國(guó)際創(chuàng)新組織（東芝、霍尼韋爾、亞馬遜、加州Rigetti計(jì)算等）等鏈接起來(lái)的量子科技生態(tài)網(wǎng)絡(luò)[1]。

四是美國(guó)智庫(kù)認(rèn)為過(guò)早、過(guò)度的技術(shù)出口管制可能弊大于利。CNAS主張拜登政府應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大與法國(guó)、瑞士、丹麥等歐洲盟友的合作，為吸納國(guó)際人才創(chuàng)造更多機(jī)會(huì)[10]。蘭德、CSIS則表示，量子科技主要處于科學(xué)探索階段，過(guò)早、過(guò)度出口管制將扼殺科學(xué)進(jìn)步，并損害量子科技公司的利益，不利于其開(kāi)拓新市場(chǎng)[11]。

3.1.2" 公共資金投入" " 智庫(kù)一致認(rèn)為，目前政府仍然是量子技術(shù)最大的資助者，但對(duì)中國(guó)公共財(cái)政投入規(guī)模的分析差異巨大。

智庫(kù)普遍認(rèn)為，近年來(lái)全球?qū)α孔蛹夹g(shù)的投資呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，阿拉塞利·維內(nèi)加斯-戈麥斯認(rèn)為，中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、印度，以及歐盟等編列量子年度財(cái)政預(yù)算均超過(guò)10億美元[15]；CSIS認(rèn)為，截至2022年年底，世界主要國(guó)家及歐盟量子項(xiàng)目研發(fā)總支出累積超過(guò)300億美元[11]。這與TQI報(bào)道數(shù)據(jù)基本相符（TQI顯示，截至2023年7月，全球量子科技領(lǐng)域的研發(fā)投入約386億美元）[29]。

對(duì)中國(guó)財(cái)政投入數(shù)據(jù)分歧與質(zhì)疑方面，邁克爾·庫(kù)雷克、阿拉塞利·維內(nèi)加斯-戈麥斯對(duì)中國(guó)財(cái)政數(shù)據(jù)進(jìn)行了直接引用，并未就數(shù)據(jù)本身的準(zhǔn)確性提出質(zhì)疑，認(rèn)為中國(guó)包括建設(shè)合肥微尺度物理科學(xué)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)在內(nèi)，到2023年在量子科技領(lǐng)域的總投入將達(dá)100億美元[13， 15]。IQM、OpenOcean等投資機(jī)構(gòu)將中國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、英國(guó)，以及歐盟列為全球量子科技五大公共資金支持國(guó)家和組織，認(rèn)為中國(guó)的投資規(guī)模在50億美元以上，但對(duì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性不作保證[30]。蘭德比對(duì)了中國(guó)“量子之父”潘建偉等在《量子科技》（Quantum Science and Technology）中發(fā)表文章透露的有關(guān)中國(guó)量子科技研發(fā)投入，發(fā)現(xiàn)中國(guó)不同渠道透露的數(shù)字差異很大，從每年8，400萬(wàn)美元（潘建偉估計(jì)）到每年至少30億美元（《安徽商報(bào)》）不等[9]。蘭德認(rèn)為，中國(guó)實(shí)際投入要大大高于公開(kāi)可查金額。

3.2" 對(duì)學(xué)術(shù)研究競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的主要觀點(diǎn)

智庫(kù)從量子計(jì)算、量子通信和量子傳感3個(gè)分支領(lǐng)域，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量統(tǒng)計(jì)分析方法進(jìn)行全球?qū)W術(shù)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力比較，主要結(jié)論為在學(xué)術(shù)研究上中美是競(jìng)爭(zhēng)的兩極。為了便于直觀比較和觀察，在蘭德文獻(xiàn)計(jì)量數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，筆者對(duì)關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行了提煉和整理，見(jiàn)表3。

基于表3，綜合考察各智庫(kù)觀點(diǎn)，本文主要就整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、國(guó)際合作和技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)三方面形成了一些看法，具體如下。

3.2.1" 整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)" " 第一，從發(fā)文量和學(xué)術(shù)影響力（高被引論文）來(lái)看，中美兩強(qiáng)相爭(zhēng)。美國(guó)學(xué)術(shù)成果主要集中在量子計(jì)算領(lǐng)域，其發(fā)文量是量子通信領(lǐng)域的3倍、量子傳感領(lǐng)域的6倍。從發(fā)文量年復(fù)合增長(zhǎng)率來(lái)看，中美兩國(guó)學(xué)術(shù)活躍度相當(dāng)，十年間保持了穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且都實(shí)現(xiàn)了翻番。中國(guó)總發(fā)文量最多，但從H指數(shù)來(lái)看，美國(guó)論文被認(rèn)為最具影響力。從細(xì)分領(lǐng)域來(lái)看，在量子計(jì)算領(lǐng)域，美國(guó)是全球領(lǐng)先者，在發(fā)文量方面中美差距不大，但在高被引論文方面美國(guó)顯著高于中國(guó)；在量子通信領(lǐng)域，中國(guó)無(wú)論是發(fā)文量還是高被引論文，都顯著領(lǐng)先美國(guó)，占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)；在量子傳感領(lǐng)域，中國(guó)發(fā)文量高于美國(guó)，但高被引論文卻幾乎只有美國(guó)的一半，美國(guó)在量子傳感領(lǐng)域以質(zhì)取勝。

第二，從發(fā)文機(jī)構(gòu)及機(jī)構(gòu)集中度來(lái)看，中美上千家機(jī)構(gòu)參與了量子基礎(chǔ)研究，大學(xué)是絕對(duì)主力（表4），發(fā)文量占比92%。從HHI來(lái)看，中美學(xué)術(shù)研究力量較為龐大和分散，與美國(guó)只有麻省理工學(xué)院在3個(gè)分支領(lǐng)域都占據(jù)榜首相比，中國(guó)相對(duì)突出的機(jī)構(gòu)有3家：中國(guó)科學(xué)院、北京郵電大學(xué)以及中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)。此外，在美國(guó)不乏公司的身影（發(fā)文量占比8%），微軟、IBM、雷神公司（Raytheon）等基礎(chǔ)研究較為活躍，位居美國(guó)企業(yè)基礎(chǔ)研究前列，而中國(guó)基礎(chǔ)研究中鮮見(jiàn)企業(yè)身影。

第三，歐洲、亞洲主要國(guó)家是重要的參與者。根據(jù)發(fā)文總量，德國(guó)、日本、英國(guó)、加拿大、意大利、法國(guó)、印度和俄羅斯位居前十強(qiáng)，但與第一、二名存在倍數(shù)級(jí)差距（第一名中國(guó)、第二名美國(guó)發(fā)文量分別是位居第三名的德國(guó)的近三倍）。

3.2.2" 國(guó)際合作" " 從國(guó)內(nèi)同行合作來(lái)看，美國(guó)在量子計(jì)算領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)同行合作高于中國(guó)，但在量子通信和量子傳感領(lǐng)域的合作較少。中國(guó)在量子通信和量子計(jì)算領(lǐng)域國(guó)內(nèi)同行合作較高，在量子傳感領(lǐng)域雖然同行合作高于美國(guó)，但整體上機(jī)構(gòu)合作不活躍。從國(guó)際同行合作來(lái)看，美國(guó)在三大領(lǐng)域的國(guó)際合作均高于中國(guó)，而且中國(guó)是美國(guó)最大的學(xué)術(shù)合作國(guó)。除中國(guó)外，與美國(guó)學(xué)術(shù)合作往來(lái)較頻繁的國(guó)家有德國(guó)、英國(guó)和加拿大（表5）。

3.2.3" 技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)" " 《2018美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略》將中國(guó)和俄羅斯確定為“戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家”[31]，《2022年國(guó)防戰(zhàn)略》點(diǎn)名中國(guó)是“最重要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，俄羅斯“是最嚴(yán)重威脅”[32]。蘭德認(rèn)為，與中、俄學(xué)術(shù)交流和國(guó)際合作值得關(guān)注，需要衡量技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)[9]。中國(guó)是美國(guó)最大的學(xué)術(shù)合作國(guó)家，與俄羅斯的合作不普遍。在與中國(guó)機(jī)構(gòu)的合作中，清華大學(xué)與美國(guó)合作最為密切。此外，與中國(guó)軍事院校合作雖然并不普遍，但是仍然存在少量合作。

3.3" 對(duì)技術(shù)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的主要觀點(diǎn)

基于專(zhuān)利數(shù)據(jù)分析，智庫(kù)對(duì)量子技術(shù)研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析結(jié)論如下。

3.3.1" 整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)" " 第一，從專(zhuān)利增長(zhǎng)趨勢(shì)來(lái)看，中國(guó)、美國(guó)和日本都呈現(xiàn)較大創(chuàng)新潛力，中國(guó)總量全球領(lǐng)先。蘭德統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)和美國(guó)QIS累計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，且尚未達(dá)到S曲線的最高點(diǎn)，根據(jù)技術(shù)成熟度規(guī)律預(yù)測(cè)，估計(jì)需要18～20年的時(shí)間達(dá)到飽和狀態(tài)[9]。邁克爾·庫(kù)雷克統(tǒng)計(jì)得出結(jié)論，中美量子技術(shù)專(zhuān)利數(shù)量全球領(lǐng)先（兩國(guó)全球占比75%），前期美國(guó)總量領(lǐng)先，近年中國(guó)專(zhuān)利已經(jīng)超越美國(guó)[13]。2021年之前，量子技術(shù)專(zhuān)利前五強(qiáng)分別為中國(guó)、美國(guó)、日本、德國(guó)和韓國(guó)；到2023年7月，前五強(qiáng)分別為中國(guó)、日本、歐盟、美國(guó)和韓國(guó)，中國(guó)在專(zhuān)利上穩(wěn)居頭把交椅。專(zhuān)利前二十名企業(yè)（全球量子專(zhuān)利占比20.2%）中，中國(guó)企業(yè)有11家，大部分為量子通信領(lǐng)域，并且中國(guó)的魯班量子科技短短幾年時(shí)間已經(jīng)成為量子通信領(lǐng)域?qū)＠I(lǐng)頭羊；美國(guó)企業(yè)6家，其中IBM、英特爾位居排行榜前列。

第二，從分支領(lǐng)域來(lái)看，美國(guó)量子計(jì)算專(zhuān)利申請(qǐng)全球領(lǐng)先，中國(guó)量子通信全球領(lǐng)先，量子傳感領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)尚不明朗。在量子計(jì)算領(lǐng)域，無(wú)論是從專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間還是從專(zhuān)利數(shù)量來(lái)看，美國(guó)是專(zhuān)利出現(xiàn)最早、最多的國(guó)家，美國(guó)在量子計(jì)算機(jī)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域（如計(jì)算機(jī)技術(shù)、電機(jī)、半導(dǎo)體、納米技術(shù)等）全球領(lǐng)先。中國(guó)量子計(jì)算專(zhuān)利S曲線進(jìn)入快速增長(zhǎng)期比美國(guó)來(lái)得晚（晚了5年左右），2009年開(kāi)始呈現(xiàn)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)，雖然中國(guó)量子計(jì)算專(zhuān)利總量比美國(guó)少，但其增長(zhǎng)速度更快（S曲線上升段比美國(guó)更陡峭），將來(lái)有趕超美國(guó)的可能性。在量子通信領(lǐng)域，中國(guó)量子通信專(zhuān)利幾乎是美國(guó)的3倍，且S曲線上升速度較美國(guó)更快，這意味著無(wú)論是數(shù)量還是速度，美國(guó)與中國(guó)的差距呈現(xiàn)進(jìn)一步拉大趨勢(shì)。在量子傳感領(lǐng)域，21世紀(jì)初發(fā)展非常緩慢，2005年增長(zhǎng)速度加快，S曲線從這一時(shí)期開(kāi)始出現(xiàn)，在該領(lǐng)域，美國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)出現(xiàn)得最早、數(shù)量最多，但并不能就此下結(jié)論“美國(guó)量子傳感研發(fā)能力全球領(lǐng)先”，因?yàn)榱孔觽鞲衅黝?lèi)型多樣，需要結(jié)合特定類(lèi)型，具體情況具體分析[3]。對(duì)于與國(guó)家安全聯(lián)系緊密的量子技術(shù)而言，很多技術(shù)并不會(huì)通過(guò)專(zhuān)利形式公開(kāi)。

第三，從專(zhuān)利申請(qǐng)人性質(zhì)來(lái)看，量子技術(shù)研發(fā)呈現(xiàn)多樣性以及潛在應(yīng)用領(lǐng)域的廣泛性。量子技術(shù)專(zhuān)利申請(qǐng)人主要由跨國(guó)公司、初創(chuàng)企業(yè)、大學(xué)、科研組織、國(guó)防軍事研究機(jī)構(gòu)等不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)組成，機(jī)構(gòu)的多樣性反映了量子技術(shù)本身的多樣性，以及這些新技術(shù)對(duì)人類(lèi)活動(dòng)的多個(gè)領(lǐng)域具有顛覆潛力，如電信、金融、醫(yī)藥、國(guó)防、運(yùn)輸、能源、安全等。

3.3.2" 對(duì)中國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量的質(zhì)疑" " 需要注意的是，瑪莎·博拉克（Borak M.）認(rèn)為，中國(guó)專(zhuān)利通常被認(rèn)為“價(jià)值不大”[33]，中國(guó)專(zhuān)利強(qiáng)勢(shì)增長(zhǎng)可能受政策導(dǎo)向和關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（key performance indicator，KPI）驅(qū)使，這從中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)沖入全球量子專(zhuān)利第七名可以得到印證，中國(guó)是唯一有大學(xué)沖進(jìn)前二十的國(guó)家，只能用政策刺激來(lái)解釋這一現(xiàn)象。

3.4" 對(duì)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的主要觀點(diǎn)

作為一個(gè)新興行業(yè)，市場(chǎng)變化快，獲得一個(gè)絕對(duì)準(zhǔn)確的企業(yè)名單或市場(chǎng)數(shù)據(jù)是不現(xiàn)實(shí)的，智庫(kù)相關(guān)分析和觀點(diǎn)僅供參考。

3.4.1" 整體競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)方面" " 有關(guān)量子科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、特征、創(chuàng)新主體全球分布情況、對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)等方面智庫(kù)研究形成了以下四點(diǎn)判斷。

一是產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程存在爭(zhēng)議，高額成本與人才短缺是不利因素。CSIS認(rèn)為，量子技術(shù)應(yīng)用需要數(shù)年到數(shù)十年不等，抨擊了懷疑論者認(rèn)為量子技術(shù)幾十年也不一定能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的論調(diào)[11]。TQI稱(chēng)，其調(diào)查的174家相關(guān)商業(yè)機(jī)構(gòu)中至少有150家企業(yè)對(duì)量子技術(shù)表現(xiàn)出明顯的興趣和追求[29]。CNAS預(yù)計(jì)量子技術(shù)潛在應(yīng)用價(jià)值將在網(wǎng)絡(luò)安全、金融和醫(yī)療等三個(gè)領(lǐng)域最先實(shí)現(xiàn)落地[10]。IQM認(rèn)為，未來(lái)十年量子產(chǎn)業(yè)生態(tài)將呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)，但高額的成本及人才短缺是兩大不利因素[30]。薩姆·豪威爾指出“量子人才短缺或?qū)⒊擅绹?guó)國(guó)家安全短板”。據(jù)中國(guó)信息通信研究院調(diào)查，2023年前三季度，全球量子信息產(chǎn)業(yè)新增企業(yè)數(shù)量和投融資規(guī)模增長(zhǎng)放緩[10]。蘭德認(rèn)為，量子技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程目前無(wú)法準(zhǔn)確研判，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)類(lèi)似人工智能停滯期“量子寒冬”，也未可知[9]。

二是量子科技企業(yè)普遍年輕，且規(guī)模小。蘭德調(diào)查了29家美國(guó)量子科技企業(yè)，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)規(guī)模普遍較小，一半以上企業(yè)員工規(guī)模不足50人，很多企業(yè)甚至不到10人，多數(shù)為2017年之后成立[9]。在中國(guó)方面，2020年《證券時(shí)報(bào)》曾報(bào)道中國(guó)85%的量子技術(shù)企業(yè)成立時(shí)間不到5年[34]。

三是量子計(jì)算產(chǎn)業(yè)鏈初具雛形，美國(guó)具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，中國(guó)量子通信領(lǐng)域領(lǐng)先，量子傳感領(lǐng)域形勢(shì)尚不明朗。隨著稀釋制冷機(jī)、低溫組件、光學(xué)探測(cè)器、激光器等上游高質(zhì)量基礎(chǔ)硬件和設(shè)備組件等供給能力不斷增強(qiáng)，中游硬件系統(tǒng)集成、量子計(jì)算原型機(jī)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)攻關(guān)加快，以及下游應(yīng)用支持平臺(tái)服務(wù)快速發(fā)展，量子計(jì)算產(chǎn)業(yè)鏈初具雛形，美國(guó)以IBM、谷歌、微軟、英特爾、RHP Technology、Quantum Design、SuperCon等企業(yè)為典型，在企業(yè)數(shù)量、投融資規(guī)模、產(chǎn)品豐富程度、自主供給水平等方面具有優(yōu)勢(shì)。根據(jù)麥肯錫數(shù)據(jù)，量子初創(chuàng)企業(yè)中，量子計(jì)算企業(yè)數(shù)量最多，涌現(xiàn)速度快，量子通信初創(chuàng)企業(yè)無(wú)論是數(shù)量還是增長(zhǎng)速度都要慢得多，量子傳感則處于實(shí)驗(yàn)室和原型機(jī)階段，距離產(chǎn)業(yè)化還有一段距離[12]。這一結(jié)論在蘭德的報(bào)告中得到了印證，蘭德調(diào)查顯示，在美國(guó)，量子計(jì)算企業(yè)最多（占比43%），其次為三領(lǐng)域綜合交叉企業(yè)（占比31%），量子通信企業(yè)占比16%，最少為量子傳感企業(yè)（10%）。相較于美國(guó)，中國(guó)量子計(jì)算公司和量子通信公司數(shù)量相當(dāng)、占比均為38%，量子傳感企業(yè)12%，綜合業(yè)務(wù)企業(yè)12%。值得注意的是，美國(guó)雖然在量子通信領(lǐng)域的學(xué)術(shù)成果豐厚，但少有公司涉足這一領(lǐng)域。

四是中國(guó)在量子基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢(shì)不一定能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。CANS認(rèn)為，人才短缺和受美國(guó)及其盟友國(guó)際合作“圍堵”是中國(guó)量子技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的兩大瓶頸[10]。蘭德認(rèn)為，中國(guó)技術(shù)研發(fā)主體在科研機(jī)構(gòu)，中國(guó)還沒(méi)有為量子技術(shù)商業(yè)化做好準(zhǔn)備[8]；此外，美國(guó)廣泛的國(guó)際合作優(yōu)勢(shì)也是中國(guó)難以企及的。美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（National Science and Technology Council，NSTC）報(bào)告顯示，美國(guó)量子相關(guān)學(xué)科博士生主要由留學(xué)生構(gòu)成，其中72%的外國(guó)留學(xué)生和90%的中國(guó)留學(xué)生畢業(yè)十年后仍居住在美國(guó)[35]。

3.4.2" 供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)方面" " 大多數(shù)智庫(kù)沒(méi)有就供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)調(diào)查，蘭德是個(gè)例外，基于中國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)不足，蘭德僅對(duì)美國(guó)供應(yīng)鏈安全進(jìn)行了分析[3]，形成了以下三點(diǎn)看法。

第一，美國(guó)量子科技產(chǎn)品主要從盟友國(guó)家進(jìn)口，供應(yīng)鏈安全總體可控。美國(guó)主要從德國(guó)、荷蘭、芬蘭、英國(guó)、加拿大、日本等13個(gè)盟友國(guó)家進(jìn)口量子相關(guān)組件和零部件。其中，德國(guó)和芬蘭主要為美國(guó)公司提供如激光二極管、高電子遷移率晶體管放大器（High electron mobility transistor，HEMT）、稀釋制冷機(jī)、單光探測(cè)器、微控制器等激光器和電子設(shè)備。在亞洲，日本和中國(guó)是主要供應(yīng)商，日亞公司是藍(lán)色氮化鎵二極管全球供應(yīng)商。它從中國(guó)進(jìn)口技術(shù)含量較低的零部件和材料，主要包括DAC數(shù)模轉(zhuǎn)換器、COTS光學(xué)材料、非線性晶體等，進(jìn)口這些零部件和材料的主要原因在于價(jià)格低廉。

第二，在某些特定領(lǐng)域，關(guān)鍵零部件和關(guān)鍵材料缺乏替代品是需要關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。例如，美國(guó)提供單光子探測(cè)器、糾纏源、HEMT、量子計(jì)算電纜、雙效蒸發(fā)器等產(chǎn)品的企業(yè)很少或者根本沒(méi)有，無(wú)法滿足市場(chǎng)需求。這與前文提到的美國(guó)量子通信企業(yè)數(shù)量少、美國(guó)對(duì)量子通信產(chǎn)業(yè)不夠重視有關(guān)。需要注意的是，德國(guó)公司（特別是TOPTICA Photonics）提供的高質(zhì)量激光器、日亞的藍(lán)色氮化鎵激光器都具有不可替代性。此外，雖然激光器晶體的生產(chǎn)不一定局限于特定公司，但除中國(guó)以外可選的供應(yīng)商很少。供應(yīng)鏈外部依賴(lài)性調(diào)查還需要注意一點(diǎn)，可能量子公司自身沒(méi)有從國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品，但不能保證其上下游供應(yīng)商從國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品再轉(zhuǎn)手供給量子公司，這種情況在電子產(chǎn)品、稀土磁體、銣-87等進(jìn)口方面可能比較突出。

第三，量子產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈不穩(wěn)定與企業(yè)收購(gòu)、量子技術(shù)研發(fā)及市場(chǎng)需求等因素有關(guān)。企業(yè)收購(gòu)可能加劇產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)，有兩種情況：一種是本來(lái)國(guó)內(nèi)有一家供應(yīng)商，但被大企業(yè)吞并后，小批量組件供應(yīng)業(yè)務(wù)面臨被砍掉的風(fēng)險(xiǎn)；另一種情況是國(guó)內(nèi)企業(yè)被海外公司收購(gòu)，造成外部依賴(lài)。在市場(chǎng)需求方面，量子技術(shù)公司一般需要的組件數(shù)量很少，不成規(guī)模，導(dǎo)致市場(chǎng)供給動(dòng)力不足。量子技術(shù)的性質(zhì)和特征也決定了組件供應(yīng)不足。以量子計(jì)算機(jī)研發(fā)為例，當(dāng)前公司目標(biāo)一般是探索性開(kāi)發(fā)出少量高性能計(jì)算機(jī)，而不是為了量產(chǎn)。此外，由于技術(shù)更迭快，短期緊缺的原材料和組件，在未來(lái)是否仍被需要難以預(yù)料。因此，無(wú)法通過(guò)大量?jī)?chǔ)備組件的方式來(lái)確保供應(yīng)鏈安全。從另一個(gè)角度來(lái)看，需求量不足雖然可能帶來(lái)了供應(yīng)鏈依賴(lài)和不穩(wěn)定，但因?yàn)榱可?，原材料稀缺性而造成的斷鏈影響面可能不?huì)很大，造成的損失也將在可控范圍。

4" 智庫(kù)分析的特點(diǎn)及啟示

本文通過(guò)梳理和總結(jié)國(guó)際智庫(kù)主要觀點(diǎn)，跳出報(bào)告和觀點(diǎn)本身，分析智庫(kù)面向前沿專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析的主要特點(diǎn)及其背后的動(dòng)機(jī)與利益傾向，在此基礎(chǔ)上，就我國(guó)量子科技發(fā)展提出理性建議。

4.1" 智庫(kù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析的特點(diǎn)

通過(guò)智庫(kù)報(bào)告對(duì)比，并跟蹤其后續(xù)相關(guān)研究動(dòng)態(tài)，可以發(fā)現(xiàn)智庫(kù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析呈現(xiàn)以下五個(gè)特征，值得關(guān)注。

一是就競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析本身力爭(zhēng)客觀、中立。競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析是一種建立在客觀事實(shí)基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)與趨勢(shì)分析，雖然智庫(kù)有國(guó)別之分，但中立、客觀一直是智庫(kù)宣揚(yáng)的基本原則，力爭(zhēng)基于事實(shí)調(diào)查和大樣本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此，其觀點(diǎn)可信度有保障。以蘭德為例，基于市場(chǎng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)出美國(guó)量子公司182家，建立企業(yè)數(shù)據(jù)集，并通過(guò)與QED-C企業(yè)會(huì)員名單進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)兩份名單重合度非常高，從而論證其收集樣本的可信度。

二是純粹以競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)為主題的智庫(kù)研究報(bào)告，沒(méi)有政策建言部分。這與智庫(kù)力爭(zhēng)樹(shù)立客觀、中立、無(wú)偏性的形象有關(guān)，無(wú)論是蘭德的《中美量子科技產(chǎn)業(yè)評(píng)估》《美國(guó)盟友量子科技產(chǎn)業(yè)評(píng)估》，還是QURECA的《2023全球量子計(jì)劃概覽》、麥肯錫的量子技術(shù)年度監(jiān)測(cè)報(bào)告以及ICVTAamp;K的系列報(bào)告，都力爭(zhēng)只陳述現(xiàn)象和事實(shí)，研究過(guò)程及結(jié)果對(duì)外公開(kāi)發(fā)布，不為任何相關(guān)一方提對(duì)策建議。

三是設(shè)定特定指標(biāo)和元素，以便更切合前沿科技領(lǐng)域的特點(diǎn)和實(shí)際發(fā)展需要。發(fā)展?jié)摿εc不確定性風(fēng)險(xiǎn)并存，智庫(kù)對(duì)其競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)研究，需要有區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的關(guān)注點(diǎn)和指標(biāo)，蘭德的技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)以及法國(guó)量子實(shí)驗(yàn)室（Le Lab Quantique）的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”等特定分析角度，值得提倡。

四是智庫(kù)觀點(diǎn)暗含立場(chǎng)和利益傾向。智庫(kù)面向大眾力爭(zhēng)樹(shù)立“無(wú)偏向”的職業(yè)形象。有的智庫(kù)（如TQI、ICV TAamp;K等）甚至通過(guò)隱去國(guó)別屬性（很難真正隱瞞，如根據(jù)地址追蹤ICV TAamp;K總部在加拿大）的方式向外界傳達(dá)其客觀、中立的立場(chǎng)，但智庫(kù)終究有國(guó)別屬性和注冊(cè)地歸屬，難以做到絕對(duì)的客觀、中立。經(jīng)考察和后續(xù)跟蹤可以發(fā)現(xiàn)，智庫(kù)通過(guò)觀點(diǎn)反駁、提出特定指標(biāo)、延伸研究等方式，間接或直接傳遞了其立場(chǎng)和利益傾向。例如，蘭德在其報(bào)告中多次對(duì)中國(guó)相關(guān)報(bào)道表現(xiàn)出不信任，對(duì)中國(guó)科研機(jī)構(gòu)追逐專(zhuān)利“產(chǎn)量”提出質(zhì)疑，以及專(zhuān)門(mén)分析美國(guó)量子技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)美國(guó)將起到提醒和警示作用。此外，愛(ài)德華·帕克（Edward Parker）近年長(zhǎng)期專(zhuān)職于全球量子技術(shù)跟蹤分析評(píng)估，在《中美量子科技產(chǎn)業(yè)評(píng)估》《美國(guó)盟友量子科技產(chǎn)業(yè)評(píng)估》報(bào)告基礎(chǔ)上，延伸出品了符合美國(guó)立場(chǎng)和利益的多份咨詢(xún)報(bào)告，如《加強(qiáng)量子技術(shù)研發(fā)國(guó)際合作》[36]《中國(guó)量子技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與軍事部署》[37]等報(bào)告，直接面向美國(guó)決策層提出危機(jī)預(yù)警和對(duì)策建議。

五是國(guó)際知名智庫(kù)報(bào)告有明確的作者署名以顯示成果的專(zhuān)業(yè)性及對(duì)執(zhí)筆人勞動(dòng)成果的公開(kāi)認(rèn)可。從表1的11家智庫(kù)報(bào)告可以看出，國(guó)際知名智庫(kù)如蘭德、法國(guó)國(guó)際關(guān)系研究所等，會(huì)明確公開(kāi)報(bào)告執(zhí)筆人及其與該領(lǐng)域強(qiáng)相關(guān)的教育與從業(yè)背景等信息。但國(guó)內(nèi)智庫(kù)如光子盒、信通院等智庫(kù)報(bào)告的作者信息無(wú)從查證，對(duì)智庫(kù)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)性以及對(duì)擴(kuò)大智庫(kù)報(bào)告執(zhí)筆者的社會(huì)影響力具有不利影響，同時(shí)也增加了用戶辨識(shí)報(bào)告質(zhì)量的時(shí)間和精力成本。例如，為了辨識(shí)國(guó)內(nèi)智庫(kù)報(bào)告的專(zhuān)業(yè)性和實(shí)用價(jià)值，本文研究團(tuán)隊(duì)特咨詢(xún)了量子專(zhuān)家，并對(duì)這兩家智庫(kù)進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)接觸。

4.2" 我國(guó)推進(jìn)量子科技發(fā)展啟示和建議

目前，量子技術(shù)整體上仍出于起步階段，距離軍事領(lǐng)域的實(shí)用部署和市場(chǎng)大規(guī)模應(yīng)用還有一段路要走[38]。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，討論哪個(gè)國(guó)家全球領(lǐng)先可能還為時(shí)尚早，畢竟競(jìng)賽還沒(méi)有到最終“分出勝負(fù)”的時(shí)候。因此，參考智庫(kù)對(duì)全球量子科技競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)相關(guān)觀點(diǎn)分析，相較于美、英等國(guó)，我國(guó)量子科技發(fā)展在人才隊(duì)伍建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、國(guó)際交流合作等方面存在顯著不足，相關(guān)方需繼續(xù)改進(jìn)完善相關(guān)工作，夯實(shí)量子科技發(fā)展根基。

針對(duì)人才短缺與人才流失問(wèn)題，一是制定量子人才專(zhuān)項(xiàng)培養(yǎng)計(jì)劃，參考美國(guó)量子人才金字塔結(jié)構(gòu)（圖2）[39]，分級(jí)培養(yǎng)本土量子人才，探索學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)融合共建專(zhuān)業(yè)，搭建量子人才聯(lián)合培養(yǎng)平臺(tái)，培養(yǎng)一批量子科技領(lǐng)域創(chuàng)新應(yīng)用型人才。二是主管部門(mén)成立量子工作小組，保持與相關(guān)高校、院所、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、智庫(kù)等機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)，定期開(kāi)展一次量子行業(yè)人才需求預(yù)測(cè)評(píng)估。三是定期舉辦人才交流活動(dòng)，加強(qiáng)與人才的溝通，及時(shí)了解人才訴求，及時(shí)彌補(bǔ)人才工作不足，增強(qiáng)人才黏性。四是深化改革人才評(píng)估激勵(lì)機(jī)制，量子信息科學(xué)是一門(mén)應(yīng)用型學(xué)科領(lǐng)域，人才評(píng)價(jià)不應(yīng)以追求論文、專(zhuān)利為主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)，而要以關(guān)鍵技術(shù)突破、成果轉(zhuǎn)化等實(shí)際貢獻(xiàn)為導(dǎo)向，給予人才長(zhǎng)期穩(wěn)定支持。

圖2" 量子人才金字塔

Figure 2" Quantum talent pyramid

針對(duì)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展與產(chǎn)業(yè)鏈安全，一是高校、院所、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)裝置等國(guó)家戰(zhàn)略科技力量加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)布局和研發(fā)，開(kāi)展工程化、小型化應(yīng)用研究，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)支持高校院所積極孵化量子科技企業(yè)。二是有條件的地區(qū)建立量子科技產(chǎn)業(yè)園，為量子科技企業(yè)創(chuàng)立和發(fā)展提供資金、技術(shù)、市場(chǎng)、人才、國(guó)際交流合作等對(duì)接服務(wù)和支持，打造量子科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。三是設(shè)立量子技術(shù)研發(fā)專(zhuān)項(xiàng)基金，支持基金“投早、投小、投硬技術(shù)”研發(fā)。四是綜合實(shí)施研發(fā)補(bǔ)貼、消費(fèi)補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，支持國(guó)產(chǎn)設(shè)備研發(fā)、上市。五是開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估，目前我國(guó)一些基本材料和關(guān)鍵元器件及設(shè)備仍然依賴(lài)進(jìn)口[40-41]，應(yīng)圍繞量子科技創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈，開(kāi)展產(chǎn)業(yè)鏈安全評(píng)估，跟蹤西方發(fā)達(dá)國(guó)家出口管制動(dòng)態(tài)，做好產(chǎn)業(yè)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和預(yù)案。

針對(duì)國(guó)際交流合作，一是秉持科學(xué)無(wú)國(guó)界思維，科學(xué)與技術(shù)是兩碼事，二者要分開(kāi)看待，倡導(dǎo)自由開(kāi)放的科學(xué)交流精神，盡可能繼續(xù)保持和鞏固與美國(guó)在科學(xué)上的交流合作。二是拓展國(guó)際交流合作空間的同時(shí)，開(kāi)展合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全球量子研發(fā)生態(tài)高度互聯(lián)，尚無(wú)公開(kāi)報(bào)道顯示中國(guó)與國(guó)外有任何正式的、機(jī)構(gòu)級(jí)或國(guó)家級(jí)的國(guó)際伙伴關(guān)系，科學(xué)合作主要在研究人員個(gè)體之間發(fā)生，近期《中美科技合作協(xié)定》終止，對(duì)中美學(xué)術(shù)交流合作釋放收緊信號(hào)，作為彌補(bǔ)措施，一方面，挖掘和拓展與德國(guó)、巴西、法國(guó)、印度、俄羅斯等其他國(guó)家國(guó)際交流合作；另一方面，預(yù)防在量子通信等領(lǐng)先領(lǐng)域技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

作為具有巨大社會(huì)變革潛質(zhì)的領(lǐng)域，搶占量子科技戰(zhàn)略高地，不只是科研力量、企業(yè)、政府等相關(guān)方的使命和責(zé)任，智庫(kù)和情報(bào)機(jī)構(gòu)也應(yīng)積極發(fā)揮信息支撐和決策參謀作用，及時(shí)跟蹤并理性看待多方觀點(diǎn)，整體把握當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)及未來(lái)趨勢(shì)，提出應(yīng)對(duì)建議。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

金學(xué)慧：文章構(gòu)思、分析與撰寫(xiě)；

西桂權(quán)：智庫(kù)報(bào)告搜集、整理；

付" 宏：美國(guó)量子科技戰(zhàn)略搜集、整理；

尹翠娟：智庫(kù)報(bào)告翻譯、整理。

Think Tanks Analysis Framework， Viewpoints and Enlightenment About Global Quantum Technology Competition

Jin Xuehui" Xi Guiquan" Fu Hong" Yin Cuijuan

Beijing Academy of Science and Technology， Beijing 100089

Abstract： [Purpose/Significance] This study aims to track and analyze the analytical framework， methodologies， and key viewpoints adopted by international think tanks regarding the global quantum technology competition. Such an analysis contributes to a comprenhensive understanding of the global quantum technology innovation ecosystem， facilitates the evaluation of global quantum strategies and related policy trends， and provides intelligence support for China’s response. Additionally， it offers valuable references for the relevant research of think tanks. [Method/Process] 14 research reports of 11 think tanks were selected to analyze the framework and methodsabout quantum technology competition， the main viewpoints about the national strategy， academic research， technology research and development， industrialization. [Result/Conclusion] The current landscape of technology is primarily characterized by competition between China and the United States. However， the competition is far from a “clear winner”. To advance quantum technology steadily， China needs to focus on talent team building， industrialization development， international cooperation. Furthermore， internationally renowned think tanks demonstrate both commonalities and unique practices in terms of standpoints， indicator selection and author’s signature in analyzing competitive dynamics for frontier fields. These practices provide valuable insights and lessons for think tank peers.

Keywords： quantum technology" " competition situation" " think tanks’ reports" " think tanks’ viewpoints

收稿日期：2024-05-13" " " 修回日期：2024-07-21

*本文系2023年度國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“安全視角下情報(bào)鏈貫通創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)理與策略研究”（項(xiàng)目編號(hào)：23BTQ075）、北京市科學(xué)技術(shù)研究院智庫(kù)研究項(xiàng)目“基于SNM理論的未來(lái)產(chǎn)業(yè)生態(tài)位躍遷機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號(hào)：24CC00902-02）研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：金學(xué)慧，北京市科學(xué)技術(shù)研究院副研究員，碩士，E-mail：jinxuehui@126.com；西桂權(quán)，北京市科學(xué)技術(shù)研究院副研究員，博士，E-mail： xiguiquan@126.com；付宏，北京市科學(xué)技術(shù)研究院研究員，博士，E-mail： fuh_bjast@126.com；尹翠娟，通信作者，北京市科學(xué)技術(shù)研究院助理研究員，博士，E-mail：ycjcau@163.com。