政策研究類智庫對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略的影響及其啟示

摘要：[目的/意義]人工智能技術(shù)的快速發(fā)展因其深刻的社會(huì)影響而引起了全球的廣泛關(guān)注。聚焦以人工智能政策研究為核心的美國智庫，分析其對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略的影響，對(duì)我國理解美國人工智能戰(zhàn)略及建設(shè)我國智庫，具有重大戰(zhàn)略意義。[方法/過程]本文通過搜集12家美國智庫發(fā)表的評(píng)論文章和研究報(bào)告，提煉、歸納其對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略的認(rèn)知，并以具體案例分析智庫對(duì)美國政府戰(zhàn)略塑造和發(fā)展趨勢(shì)的主要影響。[結(jié)果/結(jié)論]美國智庫通過支持拜登政府制定人工智能戰(zhàn)略、提供政策建議、擴(kuò)大國際影響力和推動(dòng)治理理念認(rèn)同，塑造了美國人工智能戰(zhàn)略。該戰(zhàn)略旨在提升美國政府技術(shù)權(quán)力，協(xié)助應(yīng)對(duì)中國發(fā)展，并通過國際合作鞏固領(lǐng)導(dǎo)地位。我國智庫應(yīng)立足中國視角，促進(jìn)公眾參與和意見征集，提升智庫參與戰(zhàn)略規(guī)劃的能力，強(qiáng)化政府的規(guī)范作用，推進(jìn)我國智庫國際化進(jìn)程，加強(qiáng)對(duì)國際人工智能政策的研究。

關(guān)鍵詞：人工智能" " 美國智庫" " 技術(shù)權(quán)力" " 行政命令

分類號(hào)：D73/77

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2025.01.05

1" 引言

作為世界科技強(qiáng)國，美國在人工智能領(lǐng)域積極制定和實(shí)施國家戰(zhàn)略，以維護(hù)和鞏固其全球領(lǐng)先地位。奧巴馬、特朗普和拜登執(zhí)政時(shí)期相繼發(fā)布《國家人工智能研究發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃》（National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan）、《維護(hù)美國在人工智能時(shí)代的領(lǐng)導(dǎo)地位》（Executive Order on Maintaining American Leadership in Artificial Intelligence）等重要文件構(gòu)建美國的人工智能戰(zhàn)略。而政策研究類智庫作為美國政府決策的重要智囊團(tuán)，在推動(dòng)美國人工智能戰(zhàn)略發(fā)展方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

2023年10月30日，拜登簽署了《關(guān)于安全、可靠、可信地開發(fā)和使用人工智能的行政命令》（Executive Order on the Safe， Secure， and Trustworthy Development and Use of Artificial Intelligence，以下簡稱《人工智能行政命令》），引發(fā)了智庫機(jī)構(gòu)對(duì)人工智能相關(guān)問題的討論。本文以拜登簽署《人工智能行政命令》為起始時(shí)間點(diǎn)，依據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報(bào)告2020》（2020 Global Go To Think Tank Index Report）中推出的“2020年最佳人工智能政策和戰(zhàn)略智庫”排行榜，選取其中的12家美國智庫——哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs）、斯坦福以人為本人工智能研究院（Stanford Institute for Human-Centered Artificial Intelligence）、布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）、信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（Information Technology and Innovation Foundation）、戰(zhàn)略與國際研究中心（Center for Strategic and International Studies）、新美國安全中心（Center for a New American Security）、安全與新興技術(shù)中心（Center for Security and Emerging Technology）、卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)（Carnegie Endowment for International Peace）、蘭德公司（RAND Corporation）、生命未來研究所（Future of Life Institute）、AI Now研究所（AI Now Institute）、未來社會(huì)組織（The Future Society），作為研究對(duì)象。通過在這些智庫官方網(wǎng)站上進(jìn)行“AI”信息檢索，本研究對(duì)400余篇關(guān)于人工智能議題的學(xué)術(shù)報(bào)告、政策證詞、評(píng)論文章及專家對(duì)話進(jìn)行了深入分析，提煉出其政策研究的主要方向和觀點(diǎn)，剖析美國智庫對(duì)美國政府戰(zhàn)略影響的最新動(dòng)向，以期為我國智庫的建設(shè)和人工智能領(lǐng)域的發(fā)展提供借鑒。

2" 美國智庫對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略認(rèn)知

本文通過對(duì)美國智庫圍繞拜登政府《人工智能行政命令》形成的新階段戰(zhàn)略的觀點(diǎn)進(jìn)行解析，發(fā)現(xiàn)其對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略的認(rèn)知主要集中在其戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)、戰(zhàn)略實(shí)施中的挑戰(zhàn)以及戰(zhàn)略調(diào)整與優(yōu)化的建議。

2.1" 戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)

2023年10月30日，美國總統(tǒng)拜登正式頒布了《人工智能行政命令》，旨在指導(dǎo)并推動(dòng)各機(jī)構(gòu)積極采取行動(dòng)，以確保美國在人工智能領(lǐng)域取得顯著優(yōu)勢(shì)，有效緩解關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，形成美國新階段的人工智能戰(zhàn)略。哈佛大學(xué)貝爾弗科學(xué)與國際事務(wù)研究中心解讀《人工智能行政命令》的政策評(píng)論文章認(rèn)為，該行政命令構(gòu)建了針對(duì)涉及國家安全的人工智能模型的安全保障框架，強(qiáng)化了美國在人工智能領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)地位，明確了機(jī)構(gòu)運(yùn)用人工智能技術(shù)提升網(wǎng)絡(luò)安全的路徑，強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)美國在全球協(xié)調(diào)中主導(dǎo)作用的重要性[1]。布魯金斯學(xué)會(huì)的研究認(rèn)為，該行政命令采用了全面且簡化的人工智能治理策略，包括：重點(diǎn)對(duì)“雙重用途基礎(chǔ)模型”的分類，采取強(qiáng)制性措施或激勵(lì)機(jī)制以引導(dǎo)工業(yè)界采取行動(dòng)[2]。美國智庫學(xué)者一致認(rèn)為，拜登政府的這一舉措彰顯了美國在人工智能治理領(lǐng)域貫徹“全政府”策略的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，為美國人工智能戰(zhàn)略的發(fā)展指明了路徑。

在國際層面，美國作為人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)軍國家及國際重要權(quán)力主體，其發(fā)布的人工智能戰(zhàn)略無疑將對(duì)國際社會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。眾多智庫專家普遍認(rèn)同，拜登政府所頒布的《人工智能行政命令》體現(xiàn)了美國的標(biāo)準(zhǔn)，并將對(duì)全球人工智能的發(fā)展態(tài)勢(shì)產(chǎn)生顯著影響。布魯金斯學(xué)會(huì)高級(jí)研究員約書亞·梅爾策（Joshua Meltzer）認(rèn)為，美國的治理標(biāo)準(zhǔn)、指南等將影響世界各地政府和相關(guān)行業(yè)處理人工智能治理的方式[3]。

2.2" 戰(zhàn)略實(shí)施中的挑戰(zhàn)

拜登政府發(fā)布以行政命令為中心的人工智能戰(zhàn)略，雖然旨在加強(qiáng)對(duì)人工智能領(lǐng)域的監(jiān)管和規(guī)范，但是其在實(shí)際執(zhí)行中面臨諸多挑戰(zhàn)。

一方面，關(guān)于行政命令的實(shí)施細(xì)節(jié)尚處于未明朗化的階段，導(dǎo)致各方對(duì)于具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任界定等方面感到迷茫與不安。斯坦福專家里希·博馬薩尼（Rishi Bommasani）認(rèn)為，美國政府未充分考量先前人工智能政策實(shí)施過程中遇到的困難，其既沒有廢除之前的行政命令，也沒有重新發(fā)布政府的“人工智能權(quán)利法案藍(lán)圖”（Bluprint for an AI Bill of Right），尚未形成人工智能政策的長期規(guī)劃路線[4]。這顯示出該行政命令既要求迅速采取行動(dòng)，又缺乏足夠?qū)I(yè)知識(shí)來采取此類行動(dòng)的“自相矛盾”。為確保人工智能得到大規(guī)模應(yīng)用及有效管理，需要超出當(dāng)前行政命令所設(shè)想的投資規(guī)模，并輔以更詳盡的政策舉措。

另一方面，拜登政府人工智能戰(zhàn)略主要依仗的行政命令并非法規(guī)，其有效性基于私營部門巨頭的自愿承諾。要實(shí)現(xiàn)變革目標(biāo)，需確保人工智能巨頭對(duì)此議程的堅(jiān)定支持。因此，拜登政府在沒有國會(huì)立法的支持下，將面臨極高的風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)略與國際研究中心戰(zhàn)略技術(shù)項(xiàng)目總監(jiān)指出，雖然一些行政機(jī)構(gòu)相信其現(xiàn)有權(quán)力足以監(jiān)管人工智能行業(yè)，但在其他情況下，除非國會(huì)通過立法，否則行政機(jī)構(gòu)能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是有限的[5]。此外，該行政命令存在潛在的不穩(wěn)定性，其易于被未來的美國總統(tǒng)撤銷或修改。相較于復(fù)雜的國會(huì)立法程序，行政命令的撤銷或修改相對(duì)簡便，僅憑總統(tǒng)的意志即可輕易實(shí)現(xiàn)。

2.3" 戰(zhàn)略調(diào)整與優(yōu)化的建議

部分美國智庫認(rèn)為，針對(duì)人工智能帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題，美國應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的管控措施，以保障美國安全并維持其在全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)。大多數(shù)專家提出通過公共權(quán)力削弱私人企業(yè)對(duì)人工智能的掌控，并以更強(qiáng)大的民主機(jī)構(gòu)來管理所有人工智能。信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)建議，美國的人工智能安全研究所應(yīng)創(chuàng)建國家人工智能事件數(shù)據(jù)庫和國家人工智能漏洞數(shù)據(jù)庫，旨在汲取錯(cuò)誤教訓(xùn)并維護(hù)公眾的信任[6]。戰(zhàn)略與國際研究中心指出，政策制定者需構(gòu)建一個(gè)綜合且協(xié)同的人工智能事件報(bào)告政策框架，以便于跨部門的數(shù)據(jù)收集工作[7]。

同時(shí)，部分美國智庫認(rèn)為，美國政府有必要在人工智能技術(shù)層面加大政府掌控力度，以確保人工智能成為美國整體戰(zhàn)略的重要組成部分。新美國安全中心關(guān)于片上治理的報(bào)告（Secure， Governable Chips——Using On-Chip Mechanisms to Manage National Security Risks from AI amp; Advanced Computing）建議，通過片上治理機(jī)制（On-chip governance mechanisms）確保在美國主導(dǎo)下的人工智能與超級(jí)計(jì)算系統(tǒng)的研發(fā)與部署，以強(qiáng)化美國的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位。該報(bào)告建議：美國政府應(yīng)確保片上治理機(jī)制被納入所有出口管制的人工智能芯片之中；國防部應(yīng)該要求美國芯片公司必須在產(chǎn)品上設(shè)定一套特定的安全功能作為出口市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)；國務(wù)院和商務(wù)部應(yīng)就芯片治理的政策和標(biāo)準(zhǔn)與盟友進(jìn)行協(xié)調(diào)[8]。

美國智庫提出的相關(guān)建議舉措，是以美國國會(huì)立法缺席與國際社會(huì)無政府狀態(tài)為背景考量的。因此，美國在面臨人工智能帶來的挑戰(zhàn)時(shí)，除了依托政府行政權(quán)力進(jìn)行應(yīng)對(duì)外，還需與國內(nèi)外各方達(dá)成更為強(qiáng)有力的共識(shí)，進(jìn)而擴(kuò)大監(jiān)管的廣度和深度。

3" 美國智庫在塑造拜登政府人工智能戰(zhàn)略中的作用

拜登政府發(fā)布《人工智能行政命令》后，美國智庫通過政策分析和公開表態(tài)支持拜登政府的人工智能戰(zhàn)略，并在政府政策討論的聽證會(huì)中，提供人工智能領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。此外，它們通過參與全球人工智能治理的探討，擴(kuò)展美國國際影響力，促進(jìn)治理理念的全球認(rèn)同。

3.1" 對(duì)拜登政府人工智能戰(zhàn)略的支持

一方面，美國智庫通過闡釋拜登政府人工智能戰(zhàn)略政策的意義及政策推進(jìn)狀況，增強(qiáng)了公眾對(duì)公共政策的理解，為美國提供了民眾廣泛的支持基礎(chǔ)。信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)高級(jí)政策分析師霍丹·奧馬爾（Hodan Omaar）發(fā)表聲明，拜登政府的人工智能行政命令為美國設(shè)定了明確的路線，為業(yè)界提供了期待已久的人工智能監(jiān)管指南[9]。安全與新興技術(shù)中心專家在舉行的公眾線上研討會(huì)中指出，拜登政府的人工智能官方網(wǎng)站（ai.gov）已累計(jì)收到超過2，000份招聘申請(qǐng)，反映了美國在人工智能領(lǐng)域戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)和不斷發(fā)展。斯坦福學(xué)者卡羅琳·邁因哈特（Caroline Meinhardt）等人根據(jù)公開的官方文件和媒體報(bào)道等信息，證實(shí)了美國行政部門取得了顯著成果，90天期限的響應(yīng)行動(dòng)中，政府已有11項(xiàng)行動(dòng)（占比52%）完全得以實(shí)施，另外8項(xiàng)（占比38%）正處于實(shí)施過程中[10]。

另一方面，美國智庫廣泛征求民眾意見，通過數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、訪談等多種方式，論證管制人工智能符合民眾的訴求。布魯金斯學(xué)會(huì)參與舉辦的美國首個(gè)全國性人工智能公眾大會(huì)，從美國各地隨機(jī)選出的40名在年齡、性別、種族、教育程度、就業(yè)狀況、政治派別方面具有廣泛代表性的居民，參與評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)水平、人工智能責(zé)任劃分等問題的討論。結(jié)果顯示，接近半數(shù)的參與者認(rèn)為，數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)人或政府部門在人工智能系統(tǒng)造成的損害問題上應(yīng)承擔(dān)實(shí)際責(zé)任。因此，政府及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)明確界定相關(guān)責(zé)任歸屬，并設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或部門專門處理此類問題。蘭德公司調(diào)查了2，841名美國成年人對(duì)國土安全部使用人工智能的看法。受訪者普遍認(rèn)為，安全性、準(zhǔn)確性及隱私性等要素相較于速度或便利性更為重要，政府在使用面部識(shí)別技術(shù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定與要求[11]。上述研究結(jié)論與《人工智能行政命令》中要求政府以負(fù)責(zé)任且高效的方式運(yùn)用人工智能、保障美國公民隱私安全以及制定全新的人工智能安全標(biāo)準(zhǔn)等核心目標(biāo)高度契合，為美國人工智能戰(zhàn)略提供了重要的公眾支持基礎(chǔ)。

3.2" 在人工智能政策制定中的專業(yè)貢獻(xiàn)

智庫能夠提供針對(duì)政策議題的專業(yè)性建議，引導(dǎo)決策者進(jìn)行深入思考，并對(duì)政策制定產(chǎn)生影響。根據(jù)拜登政府的要求，美國政府多個(gè)機(jī)構(gòu)就人工智能相關(guān)問題對(duì)公眾或相關(guān)機(jī)構(gòu)廣泛征求了意見。生命未來研究所、安全與新興技術(shù)中心等智庫積極參與這些征求意見過程，針對(duì)人工智能技術(shù)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理框架、政策制定等方面向美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、行政管理和預(yù)算局等機(jī)構(gòu)提供了專業(yè)見解和建議，如表1所示。

此外，智庫還通過參與聽證會(huì)，推動(dòng)聯(lián)邦和地方政府人工智能政策的進(jìn)展。2023年12月，AI Now研究所、布魯金斯學(xué)會(huì)專家在美國參議院的聽證會(huì)中，提出了人工智能算法系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)造成的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)競(jìng)爭企業(yè)和消費(fèi)者的損害，為《2024年防止算法共謀法案》（Preventing Algorithmic Collusion Act of 2024）的推進(jìn)提供了動(dòng)力。信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)的專家艾什·約翰遜（Ash Johnson）等人在巴爾的摩市面部識(shí)別技術(shù)的聽證會(huì)上，建議政策制定者在監(jiān)管之間取得平衡，充分挖掘面部識(shí)別技術(shù)的潛力，同時(shí)最大限度地減少其潛在風(fēng)險(xiǎn)[12]。

3.3" 擴(kuò)展國際影響力與促進(jìn)治理理念的認(rèn)同

首先，美國智庫積極參與國際人工智能政策對(duì)話，通過與各國政府、企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和民間組織進(jìn)行交流合作，推動(dòng)包含美國因素的全球人工智能治理體系構(gòu)建。在2023年英國主辦的人工智能安全峰會(huì)籌備與實(shí)施的環(huán)節(jié)中，美國智庫嘗試擴(kuò)大美國的影響力。生命未來研究所在安全峰會(huì)前，推薦多位美國知名專家和企業(yè)家參與籌備會(huì)議以及峰會(huì)后的工作。在峰會(huì)議題探討中，AI Now研究所專家安巴·卡克（Amba Kak）稱，拜登政府已指示美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)制定相關(guān)規(guī)則，以確保人工智能的公平競(jìng)爭，應(yīng)對(duì)人工智能集中化商業(yè)模式對(duì)隱私和安全的威脅。

其次，美國智庫為各國政府提供建議與參考，構(gòu)建以應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)為核心的共同認(rèn)知。AI Now研究所就歐盟委員會(huì)關(guān)于競(jìng)爭和生成人工智能的磋商提交了意見，強(qiáng)調(diào)監(jiān)管人工智能行業(yè)，反競(jìng)爭行為可能負(fù)面影響其創(chuàng)新、市場(chǎng)開放和公平競(jìng)爭[13]。未來社會(huì)組織則提出，競(jìng)爭政策在解決大型科技企業(yè)在人工智能市場(chǎng)中的主導(dǎo)地位及其引發(fā)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，發(fā)揮著至關(guān)重要的作用[14]。這些建議與美國行政命令中提出的促進(jìn)公平和公民權(quán)利的原則相契合，體現(xiàn)了雙方的共同利益，構(gòu)成了美國與歐盟合作的基礎(chǔ)。

最后，智庫在深入分析和闡述人工智能監(jiān)管問題過程中，進(jìn)一步凸顯了美國治理理念上的優(yōu)勢(shì)。在對(duì)英國競(jìng)爭與市場(chǎng)管理局和加拿大下議院工業(yè)和技術(shù)常務(wù)委員會(huì)的人工智能相關(guān)議題進(jìn)行意見回饋時(shí)，信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)建議：在考察人工智能對(duì)市場(chǎng)造成損害問題方面，英國應(yīng)在證據(jù)不充分的情況下，聽取美國意見；加拿大政府可借鑒美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所，通過開放和參與的方式，建立與人工智能安全相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則。

4" 美國智庫對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略趨勢(shì)的影響

隨著美國人工智能戰(zhàn)略逐步健全與完善，對(duì)內(nèi)，智庫將引導(dǎo)提升美國政府技術(shù)權(quán)力；對(duì)外，智庫協(xié)助應(yīng)對(duì)中國的發(fā)展態(tài)勢(shì)，同時(shí)促進(jìn)美國通過國際合作的方式，穩(wěn)固其在全球范圍內(nèi)的領(lǐng)導(dǎo)地位。

4.1" 提升美國政府的技術(shù)權(quán)力

人工智能的技術(shù)興起打破了社會(huì)內(nèi)部原有的權(quán)力平衡狀態(tài)。而智庫作為政府決策的智囊團(tuán)，積極履行其規(guī)范引導(dǎo)職責(zé)，以促進(jìn)美國人工智能技術(shù)權(quán)力的增強(qiáng)。這種變更要求與現(xiàn)狀的沖突中，如果變更現(xiàn)狀之舉得到贊同，那么這種變更一定來自立法機(jī)關(guān)，有時(shí)也可以來自行政機(jī)構(gòu)[15]。

在立法層面，智庫專家始終堅(jiān)守著人工智能立法的重要性，并通過公開渠道積極呼吁美國在此方面采取切實(shí)有效的措施。布魯金斯學(xué)會(huì)向眾議院提議，國會(huì)應(yīng)在共識(shí)基礎(chǔ)上采取漸進(jìn)式立法，以增進(jìn)人工智能系統(tǒng)的透明度[16]。這些共識(shí)可能包括面部識(shí)別技術(shù)的監(jiān)管、數(shù)據(jù)隱私、數(shù)字水印等方面的立法。其他智庫則著重強(qiáng)調(diào)了在不同領(lǐng)域中建立完備法律制度的迫切性與重要性。例如，市場(chǎng)競(jìng)爭層面，AI Now研究所對(duì)美國參議院建議，通過立法來應(yīng)對(duì)數(shù)字平臺(tái)主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和“守門人”權(quán)力的增強(qiáng)，這些平臺(tái)擁有前所未有的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力[17]。斯坦福人工智能機(jī)構(gòu)則關(guān)注隱私問題，認(rèn)為政策制定者必須在整個(gè)數(shù)據(jù)開發(fā)供應(yīng)鏈中建立新的法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，提升人工智能數(shù)據(jù)開發(fā)生命周期的透明度和問責(zé)機(jī)制，以保護(hù)和維護(hù)隱私[18]。智庫敦促美國政府通過法律限制人工智能技術(shù)生產(chǎn)者和使用者權(quán)力，旨在應(yīng)對(duì)技術(shù)企業(yè)通過收集用戶數(shù)據(jù)進(jìn)行信息引導(dǎo)的問題，保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭和秩序穩(wěn)定。未來，隨著黨派之間在人工智能領(lǐng)域的利益趨同，立法將成為美國政府強(qiáng)化其技術(shù)權(quán)力的關(guān)鍵議題。

在行政部門的政策層面，智庫致力于提升政策條款的規(guī)范性，進(jìn)而增強(qiáng)美國政府在人工智能技術(shù)領(lǐng)域的權(quán)威性和管理能力。首先，智庫指出，美國各機(jī)構(gòu)的行政命令應(yīng)對(duì)管理對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)等進(jìn)行更精準(zhǔn)定義，實(shí)現(xiàn)有效管理。安全與新興技術(shù)中心在回復(fù)商務(wù)部工業(yè)和安全局時(shí)建議，政府要更清楚地闡述“人工智能監(jiān)控”目標(biāo)，制定針對(duì)人工智能使用客戶的規(guī)則，設(shè)置并調(diào)整計(jì)算閾值確定“具備潛在用于惡意網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)功能的大型人工智能模型”[19]。其次，美國智庫認(rèn)為，政府應(yīng)介入人工智能產(chǎn)品生產(chǎn)過程，確保主導(dǎo)權(quán)。蘭德公司的政策分析師格雷戈里·史密斯（Gregory Smith）認(rèn)為，應(yīng)建立人工智能許可制度，將網(wǎng)絡(luò)安全融入前沿人工智能開發(fā)過程的每個(gè)階段[20]。該研究成果將支持美國政府在人工智能產(chǎn)品的整個(gè)生命周期內(nèi)充分行使監(jiān)管權(quán)力，以確保對(duì)人工智能產(chǎn)業(yè)的全面把控。

4.2" 協(xié)助美國應(yīng)對(duì)中國發(fā)展

在人工智能的戰(zhàn)略部署上，美國始終對(duì)中國保持審慎的防范態(tài)度。根據(jù)美國《國家人工智能研究與發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃（2023版）》（National Artificial Intelligence Research and Development Strategic Plan 2023 Update）的闡述，雖然美國在年度研發(fā)支出方面居世界領(lǐng)先地位，但其競(jìng)爭對(duì)手力圖超越[21]。中國顯然被視為關(guān)鍵的競(jìng)爭力量。為此，美國智庫深入研究中國的人工智能政策，以期深入了解中國在此領(lǐng)域的利益訴求與能力構(gòu)成，從而更為精準(zhǔn)地限制中國人工智能的持續(xù)發(fā)展，確保美國在此領(lǐng)域的戰(zhàn)略利益。

首先，智庫協(xié)助美國深入理解中國的政策和技術(shù)演變趨勢(shì)。安全與新興技術(shù)中心對(duì)我國人工智能文件進(jìn)行翻譯，如《中國人工智能白皮書》《生成人工智能服務(wù)的基本安全要求》等文件，為各界人士提供中國政府和專家對(duì)于人工智能的觀點(diǎn)。卡內(nèi)基國際和平基金會(huì)通過逆向工程方法，分析我國主要人工智能法規(guī)，以捕捉政策信號(hào)和參與者，并預(yù)測(cè)未來新措施。蘭德公司建立了中國人工智能出口數(shù)據(jù)庫，追蹤了2000—2017年中國在南半球的人工智能技術(shù)發(fā)展融資項(xiàng)目，對(duì)我國人工智能出口的分布、技術(shù)、融資和數(shù)據(jù)安全方面進(jìn)行分析。安全與新興技術(shù)中心對(duì)我國2021年春季以來的招聘信息進(jìn)行搜集，評(píng)估中國的人工智能勞動(dòng)力地理分布、國防相關(guān)的人工智能職位需求，識(shí)別國家安全相關(guān)部門的人工智能職位空缺情況[22]。

其次，智庫呼吁加強(qiáng)監(jiān)控與評(píng)估中國軍事人工智能實(shí)力和目標(biāo)。2024年2月，新美國安全中心、蘭德公司、安全與新興技術(shù)中心等智庫的研究人員在美中經(jīng)濟(jì)與安全審查委員會(huì)舉行的聽證會(huì)中認(rèn)為：美國應(yīng)限制中國在軍事領(lǐng)域的人工智能技術(shù)的發(fā)展；打造美國軍事人工智能能力，制定有關(guān)軍事人工智能部署和使用的全球規(guī)則；優(yōu)先對(duì)中國軍事人工智能能力進(jìn)行情報(bào)收集、分析和評(píng)估[23]。

最后，美國智庫指出，需采取措施應(yīng)對(duì)中國在網(wǎng)絡(luò)和信息領(lǐng)域人工智能系統(tǒng)建設(shè)能力的提升。蘭德公司的首席執(zhí)行官賈森·馬西尼（Jason Matheny）在擔(dān)任拜登政府的總統(tǒng)國家安全副助理、國家安全委員會(huì)技術(shù)協(xié)調(diào)員、科學(xué)技術(shù)辦公室副主任期間，提出要建立一個(gè)模仿中國決策的“紅隊(duì)”，試圖分析中國如何解讀美國政策及應(yīng)對(duì)策略。同時(shí)，美國應(yīng)通過與日本、荷蘭三邊合作協(xié)議以及《關(guān)于常規(guī)武器與兩用產(chǎn)品和技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)定》（The Wassenaar Arrangement on Export Controls for Conventional Arms and Dual-Use Good and Technologies）等多邊協(xié)定的框架，限制中國的行動(dòng)，將中國的人工智能活動(dòng)納入可監(jiān)控的云計(jì)算體系之中[24]。

4.3" 促進(jìn)美國通過國際合作鞏固領(lǐng)導(dǎo)地位

《人工智能行政命令》強(qiáng)調(diào)美國要保持在海外的領(lǐng)導(dǎo)力，應(yīng)加強(qiáng)與盟友和合作伙伴聯(lián)系。智庫依據(jù)美國人工智能研究發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃及行政指令，致力于深入研究并提升美國與盟友在人工智能領(lǐng)域的合作能力。

一方面，智庫發(fā)揮作為國際社會(huì)的“第二軌道外交”的作用，通過與各國政要的接觸，形成美國與盟友彼此目標(biāo)相容的共識(shí)。例如，布魯金斯學(xué)會(huì)與英國科學(xué)、創(chuàng)新和技術(shù)大臣米歇爾·多尼蘭（Michelle Donelan）討論時(shí)提出，鑒于美國和英國政府都宣布建立人工智能安全研究所進(jìn)行人工智能能力的開發(fā)評(píng)估研究，確保研究能力的同步性可以成為雙方的努力方向。戰(zhàn)略與國際研究中心專家與日本總務(wù)省國際事務(wù)助理副大臣飯?zhí)镪栆唬╕oichi Iida），在討論推進(jìn)“七國集團(tuán)”廣島人工智能進(jìn)程的后續(xù)步驟時(shí)，強(qiáng)調(diào)“七國集團(tuán)”的共同價(jià)值觀對(duì)各國的人工智能監(jiān)管策略產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

另一方面，智庫根據(jù)美國現(xiàn)有的國際合作機(jī)制，提出與合作伙伴共同制定國際規(guī)則的建議，從而進(jìn)一步提升美國在人工智能領(lǐng)域的權(quán)力。安全與新興技術(shù)中心建議，在“七國集團(tuán)”廣島進(jìn)程的基礎(chǔ)上，美國應(yīng)開始討論創(chuàng)建相當(dāng)于人工智能金融行動(dòng)特別工作組（Financial Action Task Force，F(xiàn)ATF）的組織，制定國際標(biāo)準(zhǔn)以利用人工智能的灰名單和黑名單，對(duì)各國和其他實(shí)體施加國際壓力[19]。針對(duì)澳英美聯(lián)盟共同開發(fā)人工智能的議題，蘭德公司建議各成員應(yīng)優(yōu)化人工智能規(guī)制的應(yīng)用流程，在研究合作、軍事應(yīng)用、人才交流、數(shù)據(jù)共享等領(lǐng)域加強(qiáng)協(xié)作。該機(jī)構(gòu)高級(jí)技術(shù)政策分析師詹姆斯·瑞瑟夫（James Ryseff）建議，通過確定具體領(lǐng)域內(nèi)人工智能的聯(lián)合研發(fā)、確保政府對(duì)用于訓(xùn)練人工智能算法的數(shù)據(jù)享有所有權(quán)、共同建立一個(gè)安全的非機(jī)密云計(jì)算環(huán)境等舉措，提高美國與盟友在人工智能領(lǐng)域合作能力[25]。

隨著“七國集團(tuán)”“五眼聯(lián)盟”以及北約在人工智能領(lǐng)域的深入合作，美國在盟友體系中的影響力將得到進(jìn)一步鞏固與加強(qiáng)。美國智庫則借助其國內(nèi)外的社會(huì)影響力，促進(jìn)以美國為核心的人工智能合作圈建構(gòu)，幫助美國形成緊密的人工智能同盟集團(tuán)。

5" 對(duì)我國智庫建設(shè)的啟示

通過分析智庫對(duì)美國人工智能戰(zhàn)略影響，本文認(rèn)為我國智庫應(yīng)圍繞以下5點(diǎn)展開建設(shè)。

5.1" 促進(jìn)公眾參與和意見征集

美國智庫通過舉辦公眾研討會(huì)、問卷調(diào)查和訪談等方式，助力政策制定者了解民眾的需求和擔(dān)憂。我國智庫可以借鑒這一做法，建立多元化的公眾參與機(jī)制，確保國家政策更具包容性和廣泛性。

我國智庫邀請(qǐng)專家、學(xué)者、行業(yè)代表參與的咨詢會(huì)或主題論壇，以及通過媒體、學(xué)校等渠道開展宣傳教育的活動(dòng)比較普遍。然而，此種方式易忽略基層受眾的主觀能動(dòng)性。我國智庫需積極促進(jìn)公眾參與國家政策討論的主動(dòng)性，開辟新途徑以匯聚民眾對(duì)國家政策的支持力量。首先，智庫可借助官方網(wǎng)站、媒體平臺(tái)等網(wǎng)絡(luò)渠道，設(shè)立公眾互動(dòng)專區(qū)，向廣大民眾全面展示國家人工智能治理體系的構(gòu)建進(jìn)展。其次，智庫機(jī)構(gòu)除通過問卷調(diào)查、訪談等方式與民眾交流外，亦應(yīng)組織社區(qū)交流會(huì)、邀請(qǐng)民眾代表參與座談會(huì)。最后，智庫應(yīng)通過公開透明的途徑展示公眾建議的反饋情況，增強(qiáng)公眾的參與感與信任度。從長遠(yuǎn)來看，這將促進(jìn)政府、智庫與公眾之間建立起信息流通的長效機(jī)制，進(jìn)一步拓寬民眾參與政策制定的渠道，確保決策過程的民主性與科學(xué)性。

5.2" 提升智庫參與戰(zhàn)略規(guī)劃能力

智庫在促進(jìn)國家政策制定過程中，對(duì)社會(huì)的發(fā)展發(fā)揮著關(guān)鍵作用。而智庫在國家戰(zhàn)略規(guī)劃中的參與度，主要表現(xiàn)在其專業(yè)權(quán)威性。

首先，智庫應(yīng)注重培養(yǎng)宏觀視角的人工智能人才。美國的人工智能戰(zhàn)略將人工智能人才視為至關(guān)重要的戰(zhàn)略方向之一。然而，該戰(zhàn)略側(cè)重直接吸納人工智能領(lǐng)域的人才，以充實(shí)政府技術(shù)團(tuán)隊(duì)，而忽視了對(duì)人才國家戰(zhàn)略視野的培養(yǎng)。我國智庫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取雙重策略，不僅引導(dǎo)研究人員深耕其所屬技術(shù)領(lǐng)域，還要培養(yǎng)其對(duì)人工智能發(fā)展趨勢(shì)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)規(guī)律之間相互作用的深刻洞察力。此舉旨在迅速整合專業(yè)人才，以參與人工智能發(fā)展規(guī)劃中跨領(lǐng)域的研究工作。其次，智庫應(yīng)提升自身對(duì)人工智能領(lǐng)域的關(guān)注度和研究力度。如智庫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編纂并發(fā)布關(guān)于全球、國家、地區(qū)人工智能發(fā)展的綜合報(bào)告，深入剖析當(dāng)前國內(nèi)外不同地區(qū)的政策環(huán)境及人工智能市場(chǎng)的潛在規(guī)律。此外，美國智庫研究的人工智能技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理、政府人工智能管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)、海外人才引進(jìn)策略、制定人工智能監(jiān)控重大安全問題的標(biāo)準(zhǔn)，以及評(píng)估人工智能技術(shù)擾亂市場(chǎng)秩序的風(fēng)險(xiǎn)等問題，同樣是我國推進(jìn)人工智能發(fā)展過程中需要審慎考慮的問題。智庫需持續(xù)追蹤相關(guān)問題的進(jìn)展，并進(jìn)行研究。最后，智庫應(yīng)專注于增強(qiáng)其研究成果的影響力，協(xié)同社會(huì)各界的力量，包括其他智庫、學(xué)術(shù)團(tuán)體、人工智能領(lǐng)域的技術(shù)團(tuán)體，甚至擴(kuò)展到國外的研究機(jī)構(gòu)與人工智能企業(yè)，通過聯(lián)合發(fā)布研究報(bào)告、分享治理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等途徑，共同探索人工智能治理的可行之道。

5.3" 強(qiáng)化政府的規(guī)范作用

美國智庫在提升政府技術(shù)權(quán)力和應(yīng)對(duì)國家安全挑戰(zhàn)方面發(fā)揮了重要作用。中國智庫也應(yīng)關(guān)注技術(shù)發(fā)展對(duì)國家安全的影響，強(qiáng)化政府的規(guī)范引導(dǎo)作用，協(xié)助政府制定應(yīng)對(duì)措施。

首先，我國智庫應(yīng)在人工智能創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃中，探尋維護(hù)國家安全的有效策略。美國智庫研究的本質(zhì)是圍繞國家人工智能引發(fā)的權(quán)力問題進(jìn)行探討。而我國智庫應(yīng)進(jìn)行符合中國特色社會(huì)主義的人工智能研究，包括政府在制定人工智能相關(guān)的行政命令時(shí)，對(duì)管理對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)進(jìn)行更精準(zhǔn)的定義。例如，《國家人工智能產(chǎn)業(yè)綜合標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)指南（2024版）》涉及的基礎(chǔ)共性標(biāo)準(zhǔn)、基礎(chǔ)支撐標(biāo)準(zhǔn)等。智庫有必要從我國的社會(huì)主義初級(jí)階段、人工智能發(fā)展水平、全球發(fā)展戰(zhàn)略視角，更為詳盡地闡述“以人為本、智能向善”的標(biāo)準(zhǔn)，為國內(nèi)人工智能治理系統(tǒng)的構(gòu)建及國際人工智能領(lǐng)域的合作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。其次，智庫應(yīng)協(xié)助我國規(guī)范人工智能產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，如建立人工智能許可制度，將網(wǎng)絡(luò)安全和信息安全納入人工智能的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，確保人工智能產(chǎn)品的安全和規(guī)范。最后，智庫應(yīng)積極推動(dòng)我國的人工智能立法進(jìn)程。國內(nèi)部分學(xué)者已經(jīng)重點(diǎn)關(guān)注人工智能立法問題，建議中國的人工智能立法需立足中國實(shí)際，回應(yīng)中國的治理需求[26]。智庫應(yīng)致力于將中國需求與人工智能的核心議題深度融合，通過推動(dòng)立法促進(jìn)人工智能系統(tǒng)的透明度建設(shè)，確保其在市場(chǎng)競(jìng)爭、數(shù)據(jù)隱私保護(hù)及其他方面受到全面而有效的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)發(fā)展與安全規(guī)范的有機(jī)平衡。

5.4" 推進(jìn)我國智庫國際化的進(jìn)程，增強(qiáng)國際話語權(quán)

在全球化背景下，各國間的緊密聯(lián)系要求智庫加強(qiáng)國際互動(dòng)與合作，以促進(jìn)全球治理體系的完善與發(fā)展。美國智庫通過參與跨國機(jī)制，擴(kuò)展國際影響力和促進(jìn)治理理念的認(rèn)同，強(qiáng)化國際合作。對(duì)比之下，我國的智庫體系主要依賴少數(shù)頂尖智庫與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)在國際議題上的參與和討論，整體層面與國際社會(huì)的聯(lián)系尚未達(dá)到廣泛普及的程度。

因此，推進(jìn)我國智庫國際化的進(jìn)程，應(yīng)當(dāng)采取“走出去”與“引進(jìn)來”相結(jié)合的戰(zhàn)略，搭建并強(qiáng)化聯(lián)結(jié)國內(nèi)外的智庫網(wǎng)絡(luò)體系，全面提升智庫的國際競(jìng)爭力和影響力。首先，智庫應(yīng)積極向外部拓展，通過積極參與人工智能國際會(huì)議和論壇，為國際社會(huì)的人工智能政策制定者提供專業(yè)性建議，如向聯(lián)合國提交《全球數(shù)字契約》（Global" Digital Compact）框架下人工智能治理的建議。同時(shí)，智庫應(yīng)利用國際社交媒體發(fā)布人工智能倫理、風(fēng)險(xiǎn)等熱點(diǎn)議題的研究報(bào)告和政策建議，積極參與國際媒體討論，提升國際知名度和參與度。其次，智庫可以搭建平臺(tái)邀請(qǐng)國外專家學(xué)者、社會(huì)精英參與研究活動(dòng)，拓寬雙方的研究視野與思路。我國智庫可依托與中國人工智能企業(yè)的緊密合作，利用技術(shù)積累、數(shù)據(jù)互通等研究成果，構(gòu)建交流平臺(tái)吸引國外研究機(jī)構(gòu)與專家，進(jìn)而促成多方對(duì)人工智能治理的共識(shí)。

5.5" 加強(qiáng)對(duì)國際人工智能政策的研究

為了應(yīng)對(duì)國際人工智能權(quán)力角逐，中國智庫需要緊密跟蹤和把握全球人工智能發(fā)展的趨勢(shì)和規(guī)律，通過觀察、評(píng)估等方式研究美國及其他國際社會(huì)成員對(duì)中國的潛在威脅。

一方面，我國應(yīng)當(dāng)構(gòu)建全球范圍內(nèi)的人工智能監(jiān)測(cè)體系，實(shí)時(shí)、全面地對(duì)當(dāng)?shù)厝斯ぶ悄芗夹g(shù)的研發(fā)進(jìn)展、應(yīng)用場(chǎng)景的拓展、政策環(huán)境以及人才儲(chǔ)備的實(shí)際情況等進(jìn)行多維度考察，更加準(zhǔn)確地把握該地區(qū)人工智能發(fā)展的現(xiàn)狀與趨勢(shì)，為未來的戰(zhàn)略規(guī)劃提供有力支撐。在構(gòu)建人工智能監(jiān)測(cè)體系的過程中，智庫可承擔(dān)剖析國外關(guān)鍵的人工智能政策的任務(wù)，將關(guān)鍵信息整合進(jìn)監(jiān)測(cè)體系，以便更全面地認(rèn)知各國在人工智能領(lǐng)域的政策動(dòng)向和戰(zhàn)略布局。同時(shí)，智庫機(jī)構(gòu)應(yīng)收集和分析全球人工智能技術(shù)出口和發(fā)展項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，評(píng)估各國在人工智能技術(shù)和市場(chǎng)上的布局，特別是針對(duì)發(fā)達(dá)國家在人工智能技術(shù)方面的支持與輸出進(jìn)行分析，以便更精準(zhǔn)地掌握國際競(jìng)爭動(dòng)態(tài)。

另一方面，針對(duì)美歐國家實(shí)施的人工智能技術(shù)封鎖策略，我國需高度重視。我國智庫應(yīng)持續(xù)關(guān)注他國對(duì)中國人工智能技術(shù)所采取的封鎖與限制措施，迅速且深入地評(píng)估這些措施可能引發(fā)的廣泛影響，進(jìn)而提出具體可行的策略方案。這些方案應(yīng)聚焦增強(qiáng)我國在關(guān)鍵人工智能技術(shù)領(lǐng)域的自主研發(fā)能力，以期有效緩解外部封鎖帶來的不利影響，并逐步減少對(duì)外部技術(shù)的過度依賴。

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作者貢獻(xiàn)說明：

馬" 方：確立文章選題，設(shè)計(jì)文章框架，撰寫第一至三部分的主體內(nèi)容；

楊天航：收集和翻譯外文文獻(xiàn)，并整理匯總，撰寫第一至三部分具體案例、第四部分內(nèi)容。

The Impact of Policy Research Think Tanks on U.S. Artificial Intelligence Strategy and Its Implications

Ma Fang" Yang Tianhang

National Security College， Southwest University of Political Science and Law， Chongqing 401120

Abstract： [Purpose/Significance] The rapid advancements in artificial intelligence （AI） technology have garnered significant global attention due to their profound societal implications. Focusing on U.S. think tanks centered around AI policy research， analyzing their impact on the U.S. AI strategy， is of great strategic significance for our understanding of the U.S. AI strategy and for building our own think tanks. [Method/Process] This study systematically collected and synthesized commentary articles and research reports published by 12 U.S. think tanks. It then distilled and summarized their perceptions of the U.S. AI strategy. The study also analyzed the main impacts of these think tanks on the shaping and development trends of U.S. government strategy through specific case studies. [Result/Conclusion] U.S. think tanks have shaped the U.S. AI strategy by supporting the Biden administration in formulating the strategy， providing policy recommendations， expanding international influence， and promoting the recognition of governance concepts. This strategy aims to enhance the technological power of the U.S. government， assist in addressing China’s development， and consolidate leadership through international cooperation. Furthermore， it is advisable that China’s research institutions adopt a China-centric viewpoint， facilitate public engagement and opinion collection， augment their capacity to contribute to strategic planning， fortify the government’s normative function， promote the internationalization of China’s think tanks， and strengthen the research on international AI policies.

Keywords： artificial intelligence" " U.S. think tanks" " technological power" " executive order

收稿日期：2024-07-05" " " 修回日期：2024-08-19

? 本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“新時(shí)代國家安全法治的體系建設(shè)與實(shí)施措施研究”（項(xiàng)目編號(hào)：20amp;ZD190）的研究成果之一。

作者簡介：馬方，西南政法大學(xué)國家安全學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，國家安全學(xué)科帶頭人，重慶市重點(diǎn)新型智庫總體國家安全觀研究院首席專家，博士，E-mail：mafang1971@163.com；楊天航，西南政法大學(xué)國家安全學(xué)院博士研究生，E-mail：2839430800@qq.com。