美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的觀點(diǎn)與啟示

摘要：[目的/意義]分析美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的研究觀點(diǎn)，有助于把握美國(guó)政府對(duì)華科技博弈戰(zhàn)略及走向，為中國(guó)發(fā)展人工智能、提升人工智能全球治理話語(yǔ)權(quán)提供支持。[方法/過(guò)程]本文以國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域影響力、人工智能與跨學(xué)科研究能力和政治立場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)，選取10家美國(guó)樣本智庫(kù)，梳理其研究成果，分析其對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系及維持美國(guó)人工智能領(lǐng)先地位的主要觀點(diǎn)，從中得出對(duì)中國(guó)的啟示。[結(jié)果/結(jié)論]美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的研究涉及人工智能對(duì)未來(lái)地緣政治形態(tài)的塑造、人工智能將成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素、人工智能影響國(guó)際安全形態(tài)和人工智能全球治理挑戰(zhàn)等多個(gè)議題，并突出較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)色彩，凸顯了美國(guó)在人工智能時(shí)代護(hù)持技術(shù)和話語(yǔ)霸權(quán)的謀劃。對(duì)此，中國(guó)智庫(kù)應(yīng)采取加強(qiáng)與各方互動(dòng)、瞄準(zhǔn)前瞻性研究、提升人工智能領(lǐng)域交流對(duì)話等舉措。

關(guān)鍵詞：美國(guó)智庫(kù)" " 人工智能" " 國(guó)際關(guān)系" " 中美關(guān)系

分類號(hào)：D81

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2025.01.02

1" 引言

人工智能（artificial intelligence，AI）作為一種“顛覆性”和“革命性”技術(shù)，正逐漸成為提升國(guó)家國(guó)防實(shí)力的重要途徑，在感知與信息處理、指揮決策、無(wú)人系統(tǒng)等軍事領(lǐng)域發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，直接影響國(guó)家安全戰(zhàn)略的判斷（diagnosis）、決策（decision-making）及評(píng)估（assessment），從而對(duì)國(guó)家安全產(chǎn)生重要甚至決定性的影響[1]。

隨著美國(guó)特朗普政府和拜登政府自2018年起先后成立人工智能特別委員會(huì)（Select Committee on Artificial Intelligence）、人工智能國(guó)家安全委員會(huì)（The National Security Commission on Artificial Intelligence）、聯(lián)合人工智能中心（Joint Artificial Intelligence Center）以及人工智能安全中心（AI Security Center）等機(jī)構(gòu)，美國(guó)開始從戰(zhàn)略高度思考人工智能對(duì)國(guó)家安全、國(guó)際關(guān)系等領(lǐng)域可能帶來(lái)的影響。

在美國(guó)人工智能戰(zhàn)略的形成過(guò)程中，智庫(kù)發(fā)揮了知識(shí)供給、決策咨詢、議程設(shè)置和輿論引導(dǎo)等關(guān)鍵作用。在世界進(jìn)入動(dòng)蕩變革期、中美戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)將長(zhǎng)期存在等背景下，厘清并分析美國(guó)主流智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的研究觀點(diǎn)，不僅有助于中國(guó)研判美國(guó)人工智能時(shí)代下的對(duì)外戰(zhàn)略走向，而且對(duì)中國(guó)推進(jìn)人工智能與國(guó)際關(guān)系的跨學(xué)科研究，在中美人工智能競(jìng)爭(zhēng)中保持“以我為主”的定位并不斷追趕超越，具有啟發(fā)意義。

由此，本文意圖重點(diǎn)回答以下問(wèn)題：當(dāng)前美國(guó)主流智庫(kù)如何評(píng)估人工智能對(duì)國(guó)際關(guān)系演進(jìn)的影響？圍繞美國(guó)如何適應(yīng)人工智能時(shí)代下的大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)主流智庫(kù)提出了哪些政策建議？

2" 智庫(kù)樣本選擇

本文對(duì)智庫(kù)樣本的選擇基于如下3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。首先，在外交政策、國(guó)際安全、國(guó)際事務(wù)等研究領(lǐng)域，選取實(shí)力位居全球前列的美國(guó)智庫(kù)，尤其是關(guān)注與美國(guó)政策界具有較為密切互動(dòng)關(guān)系的智庫(kù)。其次，考慮到本文考察的人工智能議題具有高度專業(yè)性和學(xué)科復(fù)雜性[2]，在選取智庫(kù)樣本時(shí)，應(yīng)考慮到各家智庫(kù)在科技政策、人工智能與跨學(xué)科研究等領(lǐng)域的能力和專業(yè)特色，并且樣本智庫(kù)應(yīng)具有較為豐富的研究成果。最后，在選擇樣本智庫(kù)時(shí)，還應(yīng)考慮智庫(kù)在政治立場(chǎng)上的差異，并在選擇中注意平衡保守派、自由派和中立智庫(kù)的數(shù)目。

綜合上述3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，本文選取了布魯金斯學(xué)會(huì)（Brookings Institution）、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)（Carnegie Endowment for International Peace）、戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心（Center for Strategic and International Studies）、威爾遜中心（Wilson Center）、蘭德公司（RAND Corporation）、大西洋理事會(huì)（Atlantic Council）、貝爾弗科學(xué)與國(guó)際事務(wù)研究中心（Belfer Center for Science and International Affairs）、安全與新興技術(shù)中心（Center for Security and Emerging Technology）、紐約大學(xué)人工智能智庫(kù)（AI Now）、新美國(guó)安全中心（Center for a New American Security）作為信息獲取的樣本智庫(kù)。

首先，所選取的智庫(kù)均具有較大的影響力。根據(jù)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)“智庫(kù)和公民社會(huì)項(xiàng)目”（The Think Tanks and Civil Societies Program，TTCSP）發(fā)布的《全球智庫(kù)報(bào)告2020》（2020 Global Go to Think Tank Index Report），布魯金斯學(xué)會(huì)、卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)、戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、威爾遜中心、蘭德公司和大西洋理事會(huì)進(jìn)入全球外交政策與國(guó)際事務(wù)研究領(lǐng)域的前十名智庫(kù)榜單；蘭德公司躋身全球科技政策研究領(lǐng)域智庫(kù)前十榜單。此外，該報(bào)告還對(duì)從事人工智能政策與戰(zhàn)略研究的全球各智庫(kù)進(jìn)行排名，其中布魯金斯學(xué)會(huì)、貝爾弗科學(xué)與國(guó)際事務(wù)研究中心、安全與新興技術(shù)中心、紐約大學(xué)人工智能智庫(kù)和威爾遜中心進(jìn)入前十榜單（見表1）[3]。同時(shí)，本文所選取的智庫(kù)與美國(guó)政策界均保持著較為密切的互動(dòng)。例如，布魯金斯學(xué)會(huì)就與美國(guó)政府長(zhǎng)期保持密切關(guān)系，美國(guó)很多重要政策的制定、實(shí)施和評(píng)估，都參考了布魯金斯學(xué)會(huì)提供的參考資料[4]。

其次，上述智庫(kù)在開展研究時(shí)的政治立場(chǎng)不盡相同。例如，卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)、蘭德公司、戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心、威爾遜中心以及成立時(shí)間較短的新美國(guó)安全中心等智庫(kù)均不與特定的政黨立場(chǎng)綁定。這些智庫(kù)中存在著一些研究領(lǐng)域較為全面的大型智庫(kù)，中立或不明顯的政治主張較有利于其廣泛地開展政策建議或游說(shuō)工作。布魯金斯學(xué)會(huì)一般被認(rèn)為是政治立場(chǎng)傾向中立的智庫(kù)，但從其近年來(lái)的研究成果以及其研究人員的背景來(lái)看，該智庫(kù)已偏向中左的政治立場(chǎng)[5]。大西洋理事會(huì)則屬于保守派陣營(yíng)智庫(kù)。所選智庫(kù)政治立場(chǎng)的多樣化為本文更全面地把握美國(guó)智庫(kù)在相關(guān)問(wèn)題上的研究面貌，理解其觀點(diǎn)的背后邏輯，提供了條件。

需要指出的是，2022年11月，ChatGPT的正式發(fā)布標(biāo)志著依靠算法和數(shù)據(jù)模仿人類智能的狹義人工智能技術(shù)向生成式人工智能的轉(zhuǎn)變[6]。自此，有關(guān)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的討論逐漸增多。因此，本文主要以上述智庫(kù)及其研究人員2023年后發(fā)布的研究成果為素材，從中梳理智庫(kù)觀點(diǎn)。

3" 美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的主要觀點(diǎn)梳理

當(dāng)前，美國(guó)智庫(kù)界普遍認(rèn)識(shí)到人工智能已經(jīng)并將持續(xù)對(duì)國(guó)際關(guān)系產(chǎn)生持久且深刻的影響。這些影響包括人工智能將深刻塑造未來(lái)地緣政治形態(tài)、人工智能將成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素、人工智能將影響國(guó)際安全形態(tài)以及人工智能全球治理面臨挑戰(zhàn)等方面。

3.1" 人工智能將深刻塑造未來(lái)地緣政治形態(tài)

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展。人工智能則是引領(lǐng)這一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的戰(zhàn)略性技術(shù)，具有溢出帶動(dòng)性很強(qiáng)的“頭雁”效應(yīng)[7]，其對(duì)地緣政治的影響也將遠(yuǎn)超以往。蘭德公司研究認(rèn)為，隨著科技的不斷發(fā)展，未來(lái)人工智能機(jī)器將作為一個(gè)行為體（actor）而非要素（factor）進(jìn)入地緣政治互動(dòng)中。這無(wú)疑將增加政治世界的復(fù)雜性。一方面，人工智能機(jī)器可能具有與人類相當(dāng)乃至更高的智力，重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)將以人類可能無(wú)法理解的方式出現(xiàn)；另一方面，人類目前仍無(wú)法理解人工智能的決策過(guò)程，對(duì)輸入人工智能系統(tǒng)的指令所能產(chǎn)生的二階和三階效應(yīng)了解有限，這使人工智能機(jī)器運(yùn)行的動(dòng)機(jī)和目的可能與人類的意圖大相徑庭，并潛藏著極強(qiáng)的破壞性。在這樣一個(gè)時(shí)代，人類對(duì)自身的認(rèn)識(shí)以及人類對(duì)自己在世界中的定位都將隨之發(fā)生重要變化[8]。有美國(guó)智庫(kù)學(xué)者甚至表示，人類的“滅絕問(wèn)題”值得被認(rèn)真對(duì)待[9]。

3.2" 人工智能將成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵要素

科技進(jìn)步往往能夠帶來(lái)一國(guó)生產(chǎn)力的極大解放，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和軍事能力的提升，進(jìn)而帶來(lái)地緣政治變化。2024年1月，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心組織了題為“人工智能時(shí)代的全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)”的對(duì)話。美國(guó)共和黨參議員托德·揚(yáng)（Todd Young）在參與對(duì)話時(shí)表示[10]，歷史上不同國(guó)家和地區(qū)的不同增長(zhǎng)率以及不同的技術(shù)發(fā)展速度，導(dǎo)致了國(guó)家之間差異化的軍事能力和開展軍事行動(dòng)時(shí)的成功率?？梢哉f(shuō)，大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的核心便是科技競(jìng)爭(zhēng)[11]。威爾遜中心發(fā)布的《創(chuàng)新競(jìng)賽：中美科技競(jìng)爭(zhēng)與量子革命》（The innovation race： US-China science and technology competition and the quantum revolution）報(bào)告認(rèn)為[12]，中美科技競(jìng)爭(zhēng)事實(shí)上也是兩種相互沖突的體制之間爭(zhēng)奪優(yōu)勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)。

從更為迫近的當(dāng)下著眼，世界各國(guó)的興衰取決于各國(guó)如何利用和管理人工智能的發(fā)展。由此，美國(guó)智庫(kù)高度關(guān)注世界其他國(guó)家和地區(qū)在人工智能發(fā)展領(lǐng)域的最新動(dòng)向，并對(duì)其發(fā)展特點(diǎn)和可能走向做出評(píng)估。研究成果既包括對(duì)世界主要國(guó)家和地區(qū)人工智能產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展情況的調(diào)查分析[13]，也包括對(duì)不同地區(qū)和國(guó)家對(duì)人工智能技術(shù)的監(jiān)管進(jìn)程[14]以及參與全球治理情況的跟蹤[15]。

在美國(guó)智庫(kù)跟蹤分析的諸多國(guó)家和地區(qū)中，中國(guó)和俄羅斯是重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。其中，對(duì)俄羅斯的分析側(cè)重人工智能技術(shù)在軍事安全領(lǐng)域的應(yīng)用，并在2022年“俄烏沖突”后呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)；對(duì)中國(guó)則是涵蓋從技術(shù)發(fā)展到場(chǎng)景應(yīng)用的全領(lǐng)域關(guān)注。中美在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)不止硬實(shí)力本身，還包含對(duì)人工智能治理的規(guī)范話語(yǔ)權(quán)等軟實(shí)力之爭(zhēng)。例如，威爾遜中心研究員馬克·肯尼迪（Mark Kennedy）認(rèn)為，在與中國(guó)展開科技競(jìng)賽的過(guò)程中，關(guān)注人工智能治理過(guò)程中的標(biāo)準(zhǔn)訂立，杜絕中國(guó)占據(jù)治理規(guī)范的話語(yǔ)權(quán)，是確保美國(guó)科技優(yōu)勢(shì)的重要環(huán)節(jié)[16]。此外，美國(guó)智庫(kù)還賦予對(duì)華技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)以極強(qiáng)的價(jià)值觀色彩，認(rèn)為中美兩國(guó)的人工智能發(fā)展路徑基于完全不同的價(jià)值取向和組織模式，兩國(guó)在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)不僅關(guān)乎美國(guó)及其盟伴國(guó)家的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全，還關(guān)乎自由主義價(jià)值觀的聲望和影響力，將對(duì)“民主社會(huì)”產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，這使所觀察的中美科技關(guān)系具有二元對(duì)立性[17]。

3.3" 人工智能將影響國(guó)際安全形態(tài)

在人工智能技術(shù)的快速發(fā)展和地緣政治威脅日益加劇的背景下，美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際安全形態(tài)的問(wèn)題給予了較高的關(guān)注度。

從傳統(tǒng)安全視域看，各國(guó)正加快把人工智能技術(shù)整合到國(guó)家安全體系中，以獲得相對(duì)優(yōu)勢(shì)。然而，美國(guó)智庫(kù)認(rèn)為，應(yīng)該看到人工智能在大國(guó)間戰(zhàn)略穩(wěn)定中的兩面性影響。一方面，信息已構(gòu)成了一國(guó)軍事力量的關(guān)鍵組成部分，不僅遠(yuǎn)程精確打擊和跟蹤敵方部隊(duì)行動(dòng)的能力都取決于對(duì)數(shù)據(jù)的匯總和分析，而且對(duì)信息的處理能力越強(qiáng)，一國(guó)在與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的博弈中越有可能識(shí)別機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)之窗，并協(xié)調(diào)目標(biāo)、方式和手段，從而在與敵手的討價(jià)還價(jià)過(guò)程中占據(jù)優(yōu)勢(shì)[18]。另一方面，考慮到軍事大國(guó)為了獲得比較優(yōu)勢(shì)而急于部署不安全、未經(jīng)測(cè)試或不可靠的人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)系統(tǒng)的可能性，人工智能系統(tǒng)對(duì)一國(guó)軍事安全決策、大國(guó)戰(zhàn)略穩(wěn)定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視。其中，最主要的風(fēng)險(xiǎn)是人工智能系統(tǒng)中的故障、事故或意外的緊急行為，這些情況可能給現(xiàn)實(shí)環(huán)境帶來(lái)不可預(yù)測(cè)的結(jié)果。此外，當(dāng)前的人工智能（軍民）兩用模型預(yù)計(jì)還能夠降低非專業(yè)人士設(shè)計(jì)化學(xué)、生物、放射性或核武器的準(zhǔn)入門檻，能夠?qū)﹃P(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)攻擊，并通過(guò)欺騙途徑逃避人類監(jiān)管[19]。

人工智能技術(shù)主要從兩個(gè)方面增強(qiáng)了非傳統(tǒng)安全威脅的破壞能力。一是恐怖組織和反叛力量通過(guò)獲得人工智能支持的無(wú)人機(jī)技術(shù)，具備了執(zhí)行空中偵察和遠(yuǎn)程精確打擊的能力。戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心分析認(rèn)為，以無(wú)人機(jī)為主要載體的恐怖襲擊的技術(shù)條件正在成熟[20]。二是由人工智能技術(shù)衍生出的“深度偽造”（Deepfake）技術(shù)和大語(yǔ)言模型（large language models）迅速興起，這類技術(shù)可能被用于支持非國(guó)家武裝行為體的虛假信息散播、人員招募和情報(bào)搜集行為。在實(shí)戰(zhàn)中，沒有語(yǔ)言錯(cuò)誤的生成式文本、視頻和音頻輸出可能加速“戰(zhàn)爭(zhēng)迷霧”的產(chǎn)生，從而混淆或干擾敵方，并在信息域制造更多誤導(dǎo)性內(nèi)容，包括在敵方內(nèi)部制造混亂、偽裝行動(dòng)路線、夸大戰(zhàn)場(chǎng)勝利等。在網(wǎng)絡(luò)空間，生成式人工智能因降低了技術(shù)和人力成本而助長(zhǎng)了勒索、間諜滲透和網(wǎng)絡(luò)攻擊等形式的犯罪行為。恐怖主義、極端主義勢(shì)力也將借由生成式人工智能技術(shù)的低門檻，更加輕易地展開諸如入侵政府?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)、攻擊一國(guó)重要基礎(chǔ)設(shè)施等行為，以達(dá)到自身的政治目的[21]。

需要注意的是，部分智庫(kù)（如新美國(guó)安全中心、布魯金斯學(xué)會(huì)等）高度關(guān)注其他國(guó)家運(yùn)用人工智能技術(shù)開展“敘事之戰(zhàn)”的動(dòng)向，無(wú)論這一動(dòng)向是否針對(duì)美國(guó)，具體表現(xiàn)為對(duì)“俄烏沖突”雙方的信息作戰(zhàn)的追蹤[22]和對(duì)中國(guó)外宣工作的污名化[23]。

3.4" 人工智能全球治理面臨挑戰(zhàn)

美國(guó)智庫(kù)一直對(duì)人工智能全球治理議題保持密切關(guān)注。一方面，美國(guó)智庫(kù)對(duì)包括中國(guó)、日本，以及歐盟等在內(nèi)的行為體的人工智能監(jiān)管展開了研究，其認(rèn)為，即使在西方世界內(nèi)部，各國(guó)在人工智能立法上的側(cè)重點(diǎn)也有所不同。歐盟的《人工智能法案》（Artificial Intelligence Act）和加拿大擬議的《人工智能和數(shù)據(jù)法案》（Artificial Intelligence and Data Act，AIDA）涵蓋了各個(gè)行業(yè)，而日本、英國(guó)和美國(guó)則側(cè)重特定行業(yè)或基礎(chǔ)模型的人工智能法規(guī)。盡管重點(diǎn)有所不同，所有這些立法卻都著眼于高風(fēng)險(xiǎn)人工智能，旨在促進(jìn)發(fā)展與確保安全之間取得平衡。特別是“七國(guó)集團(tuán)”（Group of Seven，G7）成員國(guó)在核心原則上找到了共識(shí)，將人工智能治理策略植根于透明性、可解釋性、偏見預(yù)防以及人權(quán)和民主價(jià)值觀[24]。另一方面，對(duì)人工智能全球治理的前景總體持謹(jǐn)慎、樂觀的態(tài)度。雖然“七國(guó)集團(tuán)”“二十國(guó)集團(tuán)”（Group of 20，G20）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development，OECD）等相關(guān)方在有關(guān)人工智能發(fā)展和治理的廣義目標(biāo)上具有較高一致性，但國(guó)際社會(huì)在推進(jìn)人工智能全球治理方面依然任重道遠(yuǎn)。在具體領(lǐng)域，各國(guó)對(duì)人工智能的定義、人工智能風(fēng)險(xiǎn)分類、人工智能信度構(gòu)成要素等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)存在較大差異，這些差異以及由其反映的各方在人工智能治理理念上的分歧，將對(duì)人工智能監(jiān)管的范圍框定和效用發(fā)揮構(gòu)成較大影響[25]。

4" 對(duì)美國(guó)在人工智能時(shí)代保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的建議

依據(jù)前述人工智能技術(shù)帶來(lái)的變局，美國(guó)智庫(kù)從加強(qiáng)人力資本投入、完善出口管制體系、加強(qiáng)盟伴體系建設(shè)和開展人工智能治理多邊合作等角度，對(duì)美國(guó)如何在人工智能時(shí)代保持優(yōu)勢(shì)提出建議。

4.1" 加強(qiáng)人力資本投入

布魯金斯學(xué)會(huì)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)發(fā)展人工智能的技術(shù)、資金、市場(chǎng)等方面條件較為成熟，但是在人力資本的投入上存在短板?！敖^大多數(shù)”美國(guó)八年級(jí)學(xué)生在2020—2023年的美國(guó)國(guó)家教育進(jìn)展評(píng)估數(shù)學(xué)科目（the National Assessment of Educational Progress Math Assessment）中的得分低于“熟練水平”（below proficiency），高等教育階段也有高達(dá)65%的社區(qū)大學(xué)學(xué)生需要參加至少一門非大學(xué)水平的補(bǔ)修課程[26]。對(duì)此，美國(guó)必須加大力度重振其STEM（science technology engineering mathematics）教育體系，并重點(diǎn)關(guān)注中小學(xué)階段的計(jì)算機(jī)科學(xué)教育，為推進(jìn)美國(guó)人工智能戰(zhàn)略做好人才儲(chǔ)備。

在人才組織上，相關(guān)智庫(kù)建議勞工部、教育部、商務(wù)部和美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，United States，NSF）等機(jī)構(gòu)，搭建一定規(guī)模的人才數(shù)據(jù)庫(kù)，以評(píng)估和跟蹤美國(guó)在包括人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的勞動(dòng)力稀缺程度，為提高施政與投資的精準(zhǔn)性提供參照。在增加人力資本投入的過(guò)程中，聯(lián)邦政府既需要綜合使用多種政策工具，也需要協(xié)調(diào)好與地方政府、市場(chǎng)、社會(huì)等方面的關(guān)系，形成保障人才培養(yǎng)和勞動(dòng)力供給的合力[27]。

部分智庫(kù)還關(guān)注到科技移民在美國(guó)人工智能發(fā)展中的重要作用?！澳軌蛭土糇∈澜缟献顑?yōu)秀的STEM領(lǐng)域人才”被視為是美國(guó)技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)中的最大優(yōu)勢(shì)之一[28]。安全與新興技術(shù)中心建議從放寬對(duì)人工智能等新興領(lǐng)域外國(guó)人才的簽證限額、拓寬外籍人才移民渠道、調(diào)整不合理的政策約束等方面，改革現(xiàn)有的移民政策，提高科技移民赴美留美的積極性和便利性[29]。從最終結(jié)果來(lái)看，2023年10月，拜登總統(tǒng)簽署《關(guān)于安全、可靠和可信的AI行政命令》（Executive Order on Safe， Secure， and Trustworthy Development and Use of Artificial Intelligence），要求國(guó)土安全部最長(zhǎng)在180天內(nèi)簡(jiǎn)化人工智能專家的簽證流程，放寬O-1A、EB-1、EB-2等簽證的資格，使人工智能和新興技術(shù)領(lǐng)域的高技能人才更容易移民到美國(guó)[30]。

4.2" 完善出口管制體系

為確保人工智能領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)，護(hù)持美國(guó)科技霸權(quán)，美國(guó)出口管制體系的完善成為重要政策課題。

戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心高級(jí)研究員威廉·因施（William Reinsch）曾主導(dǎo)撰寫報(bào)告建議：一方面，在維持既有出口管制措施的同時(shí)，對(duì)政策目標(biāo)進(jìn)行一定的調(diào)整，即應(yīng)著眼于保持領(lǐng)先對(duì)手國(guó)一至兩代的技術(shù)優(yōu)勢(shì)而非設(shè)置靜態(tài)的“規(guī)鎖高墻”，如此既能使美國(guó)企業(yè)通過(guò)出售舊式技術(shù)賺取利潤(rùn)，并將利潤(rùn)用于研發(fā)，也能使對(duì)手國(guó)因能夠獲得美國(guó)相對(duì)落后但可應(yīng)用的技術(shù)而缺乏走自主研發(fā)道路的動(dòng)力。這一目標(biāo)使美國(guó)政府能夠視安全利益的變化對(duì)特定管制品類給予出口豁免，從而保持出口管制體系的靈活性。

在制度以及組織的改革層面，針對(duì)人工智能的出口管制，首先，涉及用于模型訓(xùn)練的原始數(shù)據(jù)，以及中國(guó)企業(yè)通過(guò)其他渠道獲取芯片使用權(quán)的情況，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心建議對(duì)這項(xiàng)尚在發(fā)展中的技術(shù)制定更具針對(duì)性的管制政策。工業(yè)和安全局應(yīng)在商業(yè)管制清單（Commerce Control List，CCL）現(xiàn)行10個(gè)管制類別的基礎(chǔ)上增設(shè)第11個(gè)類別，即“無(wú)形品”，以更好地對(duì)不同的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類和管理[31]。在組織改革上，鑒于工業(yè)和安全局工作人員工作負(fù)荷與其組織規(guī)模高度不對(duì)稱的情況，建議增加對(duì)工業(yè)和安全局的預(yù)算投入，具體為：在5年內(nèi)每年增加2，500萬(wàn)美元用于更新設(shè)備，提升數(shù)據(jù)處理和分析能力；每年增加1，840萬(wàn)美元和48個(gè)崗位，以滿足執(zhí)法部門調(diào)查工作的需要；額外劃撥120萬(wàn)美元用于執(zhí)法人員建設(shè)機(jī)密設(shè)施，以支持其開展部分涉密工作。如此，國(guó)會(huì)向工業(yè)和安全局追加預(yù)算的總規(guī)模將達(dá)至每年4，460萬(wàn)美元。這一投入不僅將提高工業(yè)和安全局自身的工作能力，還將提升其與政府其他相關(guān)部門的協(xié)作水平，從而提升美國(guó)出口管制體系的總體效能[32]。

4.3" 加強(qiáng)盟伴體系建設(shè)

美國(guó)智庫(kù)強(qiáng)調(diào)與盟伴國(guó)家加強(qiáng)人工智能政策協(xié)調(diào)和行動(dòng)配合的重要性。然而，鑒于在推進(jìn)人工智能合作中出現(xiàn)的挑戰(zhàn)，美國(guó)智庫(kù)近年對(duì)盟伴體系應(yīng)如何就出口管制、人工智能技術(shù)創(chuàng)新等議題展開合作產(chǎn)生了一些新的思考。從人工智能技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)方面來(lái)看，布魯金斯學(xué)會(huì)提出了“小院大蓬”（Small Yards， Big Tents）的概念，即著眼于建立旨在“解決風(fēng)險(xiǎn)、安全和韌性”的人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)根據(jù)國(guó)家安全的需要，與利益相關(guān)者合作滿足這些需求。需要注意的是，并非所有美國(guó)智庫(kù)對(duì)中國(guó)都持全然消極否定的態(tài)度。布魯金斯學(xué)會(huì)技術(shù)創(chuàng)新研究中心卡梅隆·克里（Cameron Kerry）認(rèn)為，美國(guó)、中國(guó)，以及歐盟等方面的人工智能標(biāo)準(zhǔn)化的范式存在著關(guān)鍵的共性，人工智能的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可以發(fā)揮實(shí)現(xiàn)不同法律、法規(guī)和政策制定范式之間的互操作性的橋梁作用。因此，應(yīng)承認(rèn)中國(guó)為實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)而引導(dǎo)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的努力，既不應(yīng)該夸大中國(guó)的作用，也不應(yīng)該對(duì)此過(guò)度反應(yīng)[33]。

與此同時(shí)，戰(zhàn)略與國(guó)際研究中心的研究開始思考構(gòu)建“關(guān)鍵和新興技術(shù)多邊框架”（Multilateral Regime on Critical and Emerging Technologies，R-CET）的可能性。在這個(gè)綜合性框架下，美國(guó)與盟伴國(guó)家對(duì)包括人工智能在內(nèi)的關(guān)鍵和新興技術(shù)的“促進(jìn)和保護(hù)”工作主要由3個(gè)支柱構(gòu)成：治理和使用規(guī)則、能力發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)讓（出口管制）。其中，治理和使用規(guī)則，涉及框架成員國(guó)為公共和私營(yíng)部門就技術(shù)的規(guī)范使用協(xié)調(diào)制定基本的指導(dǎo)方針；能力發(fā)展，即支持各國(guó)制定具體戰(zhàn)略以提升在不同技術(shù)方面的能力，包括協(xié)調(diào)成員國(guó)的國(guó)內(nèi)投資，避免重復(fù)低效的補(bǔ)貼，同時(shí)調(diào)整安全措施以防范“受關(guān)注的國(guó)家和實(shí)體”從投資中受益；技術(shù)轉(zhuǎn)讓（出口管制），將以技術(shù)部門劃分委員會(huì)，全體框架成員國(guó)都可參與各委員會(huì)的所有會(huì)議，并可發(fā)表意見和表達(dá)專業(yè)見解，但各委員會(huì)中只有被認(rèn)為對(duì)供應(yīng)鏈至關(guān)重要的成員國(guó)才有對(duì)管制措施的投票權(quán)。決議將以協(xié)商一致的方式做出，并對(duì)全體框架成員國(guó)有約束力，各委員會(huì)成員國(guó)的增減也將由投票情況決定。這樣一種統(tǒng)籌思維不僅能夠確保美國(guó)在國(guó)家安全問(wèn)題上與盟伴國(guó)家形成統(tǒng)一戰(zhàn)線，也能確保全球范圍內(nèi)更大的技術(shù)進(jìn)步的出現(xiàn)，從而進(jìn)一步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮[34]。2024年7月，拜登政府發(fā)布《美國(guó)政府關(guān)鍵和新興技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略：實(shí)施路線圖》（Implementing the national standards strategy for critical and emerging technology），明確表示要在確保關(guān)鍵和新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域深化美國(guó)與盟伴國(guó)家的合作[35]。

4.4" 開展人工智能治理多邊合作

面對(duì)國(guó)際社會(huì)在人工智能治理領(lǐng)域中的碎片化態(tài)勢(shì)，一方面，美國(guó)智庫(kù)建議以美國(guó)為首的西方世界就人工智能治理開展更加廣泛的多邊合作，包括關(guān)注“全球南方”在人工智能治理中可能發(fā)揮的作用。大西洋理事會(huì)的分析認(rèn)為，“全球南方”國(guó)家更傾向于將人工智能視為推動(dòng)本國(guó)發(fā)展的機(jī)遇。如果美歐希望（自身）對(duì)人工智能的治理方式實(shí)現(xiàn)真正的“多邊化”，那么美歐需要考慮如何與“全球南方”中志同道合的合作伙伴展開合作而非僅僅制定規(guī)則[36]。從整個(gè)人工智能生態(tài)體系的視角出發(fā)，大西洋理事會(huì)建議各國(guó)的人工智能安全研究所相互整合各自附屬的資源，并與包括私營(yíng)部門、民間社會(huì)、政府官員和決策者等多方外部利益相關(guān)者展開接觸，共同構(gòu)建更廣泛的人工智能安全網(wǎng)絡(luò)[37]。

另一方面，美國(guó)智庫(kù)所主張的對(duì)話，最終目的仍是服務(wù)于塑造以美國(guó)為首的西方世界在人工智能治理中的優(yōu)勢(shì)地位。2024年5月，在首爾召開的第二屆全球人工智能安全峰會(huì)凸顯了強(qiáng)烈的陣營(yíng)化色彩，包括中國(guó)在內(nèi)的其他非西方陣營(yíng)國(guó)家被排除在有關(guān)人工智能治理原則等討論議程外。卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)的研究觀點(diǎn)指出，諸如金磚合作機(jī)制、上海合作組織等“競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟”（rival coalitions）將會(huì)通過(guò)推廣區(qū)別于西方陣營(yíng)的規(guī)范，加速全球經(jīng)濟(jì)和世界秩序的分裂。為了避免這種危險(xiǎn)，發(fā)達(dá)的市場(chǎng)民主國(guó)家需要與“全球南方”的民主國(guó)家合作，制定人工智能標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)調(diào)監(jiān)管政策，而印度將是一個(gè)重要的合作伙伴[38]。

盡管如此，考慮到中國(guó)的人工智能在技術(shù)和監(jiān)管等方面的發(fā)展速度，布魯金斯學(xué)會(huì)的研究主張美國(guó)和盟伴需要就管控軍事人工智能風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)共享、標(biāo)準(zhǔn)制定、監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)交流等領(lǐng)域與中國(guó)接觸。中美盡快就具體的合作議題開啟對(duì)話并取得早期收獲，不僅有利于中美關(guān)系發(fā)展，在監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)上的分享或許也是探索人工智能治理全球共識(shí)的好方法。格拉漢姆·韋伯斯特（Graham Webster）建議中美應(yīng)優(yōu)先考慮在軍事應(yīng)用人工智能、數(shù)據(jù)共享、保持對(duì)可能的新生領(lǐng)域的關(guān)注度等方面推進(jìn)中美人工智能對(duì)話[39]。2023年，中美兩國(guó)元首在舊金山會(huì)晤時(shí)，對(duì)中美開展人工智能政府間對(duì)話達(dá)成共識(shí)；2024年，兩國(guó)元首在利馬會(huì)晤時(shí)，雙方確認(rèn)有必要應(yīng)對(duì)人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，提升人工智能安全性，加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)人工智能向善普惠[40]。由此可見，中美兩國(guó)元首共同推動(dòng)下的人工智能對(duì)話與部分美國(guó)智庫(kù)的政策建議不謀而合。

5" 對(duì)中國(guó)的啟示

美國(guó)智庫(kù)對(duì)人工智能影響國(guó)際關(guān)系的研究，在研究方法、研究視野和政策建議等方面，均對(duì)中國(guó)智庫(kù)開展相關(guān)議題的研究提供了一定啟示。

5.1" 加強(qiáng)智庫(kù)與各方互動(dòng)

分析人工智能對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，要求研究者具備跨學(xué)科的知識(shí)儲(chǔ)備。美國(guó)智庫(kù)不僅依托內(nèi)部具有計(jì)算機(jī)科學(xué)、公共政策、國(guó)際關(guān)系等專業(yè)背景和豐富從業(yè)經(jīng)歷的研究人員開展相關(guān)研究，還注重與人工智能產(chǎn)業(yè)界、政策界、學(xué)術(shù)界等外部方面保持互動(dòng)，研究成果覆蓋政策報(bào)告、評(píng)論分析、播客訪談等多種形式，如此，既提升了美國(guó)智庫(kù)研究的專業(yè)性，也提高了外部各方參與智庫(kù)研究的靈活性。事實(shí)上，智庫(kù)所要扮演的正是“知識(shí)中介”的角色，在國(guó)家之間、行業(yè)之間、研究人員與政策決策者之間傳播知識(shí)，在不同文化之間架起橋梁，增進(jìn)文化理解和人與人之間的聯(lián)系。這種理解和聯(lián)系不僅有助于提升智庫(kù)自身的專業(yè)水平，也有助于促進(jìn)國(guó)家軟實(shí)力的提升。如今，很多智庫(kù)都關(guān)注到了這一點(diǎn)，并付諸實(shí)踐。以澳大利亞國(guó)際事務(wù)研究所為例，該研究所正在致力于促成歐盟–澳大利亞領(lǐng)袖論壇（EU-Australia Leadership Forum），這是一項(xiàng)由歐盟資助的公共外交項(xiàng)目，旨在促進(jìn)人與人之間的交流，為自由貿(mào)易協(xié)定的協(xié)商等官方對(duì)話建言獻(xiàn)策。中國(guó)的一些智庫(kù)在這方面的工作表現(xiàn)十分突出[41]。

5.2" 加強(qiáng)前瞻性研究

美國(guó)對(duì)人工智能結(jié)合國(guó)際關(guān)系的研究涵蓋諸多具體議題，在研究方法上注重定性與定量相結(jié)合。例如，布魯金斯學(xué)會(huì)的研究人員采用了聚類分析法（cluster analysis），從數(shù)據(jù)管理、算法管理和人工智能治理等六個(gè)方面，系統(tǒng)評(píng)估了34國(guó)在發(fā)展人工智能技術(shù)上的優(yōu)劣勢(shì)[42]。此外，美國(guó)智庫(kù)已嘗試在研究中使用人工智能技術(shù)以及訂立相應(yīng)的工作規(guī)范[43]，但是大多數(shù)智庫(kù)在技術(shù)賦能研究方面仍缺乏有組織的支持和培訓(xùn)。

因此，中國(guó)智庫(kù)在密切跟蹤美國(guó)智庫(kù)研究動(dòng)向的同時(shí)，可結(jié)合本土實(shí)際情況加強(qiáng)前瞻性研究。一方面，廣闊的市場(chǎng)和豐富的應(yīng)用場(chǎng)景是中國(guó)人工智能得以迅速發(fā)展的重要條件；另一方面，總結(jié)國(guó)內(nèi)既有的人工智能立法經(jīng)驗(yàn)，建立健全人工智能應(yīng)用的分級(jí)分類監(jiān)管制度和監(jiān)管措施也十分迫切[44]。又如，美國(guó)智庫(kù)高度關(guān)注人工智能全球治理的發(fā)展走向，其背后有爭(zhēng)奪治理主導(dǎo)權(quán)與領(lǐng)導(dǎo)敘事的謀劃，這也啟示中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人工智能治理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的國(guó)際傳播研究，為提升中國(guó)在全球治理中的話語(yǔ)權(quán)提供智力支持。

5.3" 中美智庫(kù)加強(qiáng)人工智能領(lǐng)域各議題的交流

中美智庫(kù)就具體議題展開對(duì)話甚至形成相關(guān)研究成果，不僅能夠?yàn)閮蓢?guó)政策界的頂層設(shè)計(jì)提供智識(shí)先導(dǎo)，而且有助于兩國(guó)通過(guò)智庫(kù)交流密切人員往來(lái)。在互動(dòng)中，中國(guó)智庫(kù)可及時(shí)對(duì)美國(guó)智庫(kù)涉及我國(guó)人工智能相關(guān)政策的曲解、誣蔑進(jìn)行澄清，加以駁斥，進(jìn)而增進(jìn)雙方共識(shí)。如前所述，部分美國(guó)智庫(kù)同樣存在加強(qiáng)對(duì)華在人工智能標(biāo)準(zhǔn)化、人工智能全球治理等領(lǐng)域合作的聲音，相關(guān)的共同研究和項(xiàng)目也在推進(jìn)。這些項(xiàng)目既可以通過(guò)高校、科研院所等牽頭發(fā)起、一定程度上沖抵對(duì)話的政治化顧慮，也可以借助“1.5軌”與”2軌”并舉的方式，廣泛利用好雙方前政府官員、企業(yè)界人士、學(xué)者的社會(huì)關(guān)系，在交流中增信釋疑。例如，自2019年起，清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心（Center for International Security and Strategy，CISS）與布魯金斯學(xué)會(huì)就人工智能在國(guó)家安全中的作用保持了富有成效的接觸。對(duì)話表明，中美兩國(guó)專家有可能縮小分歧，破除對(duì)彼此在國(guó)家安全中運(yùn)用人工智能方式的誤解[45]。截至2024年8月，中美兩國(guó)已舉行了兩次人工智能“2軌”對(duì)話會(huì)議，成員包括兩國(guó)各自的前政府官員、企業(yè)高管、高校學(xué)者等多個(gè)群體。

6" 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)對(duì)美國(guó)主流智庫(kù)研究成果的梳理，探究美國(guó)智庫(kù)如何認(rèn)知人工智能對(duì)國(guó)際關(guān)系帶來(lái)的重要影響。美國(guó)智庫(kù)對(duì)世界各國(guó)各地區(qū)人工智能的發(fā)展動(dòng)態(tài)保持密切關(guān)注，并重點(diǎn)關(guān)注中國(guó)的人工智能發(fā)展；與此同時(shí)，其對(duì)人工智能結(jié)合國(guó)際關(guān)系的研究議題十分廣泛，并就美國(guó)如何在此輪技術(shù)發(fā)展中保持領(lǐng)先地位提出建議。

對(duì)中國(guó)智庫(kù)而言，追蹤美國(guó)智庫(kù)的研究成果，一則，有助于把握人工智能與國(guó)際關(guān)系研究的面貌，并嘗試就共同關(guān)切的問(wèn)題展開對(duì)話，增信釋疑；二則，有助于加強(qiáng)對(duì)美國(guó)有關(guān)中國(guó)人工智能政策的分析研判，把握美國(guó)對(duì)華產(chǎn)業(yè)脫鉤、出口管制等政策的最新趨勢(shì)及發(fā)展方向，提前做好政策準(zhǔn)備；三則，有助于通過(guò)分析總結(jié)美國(guó)智庫(kù)的研究形式和方法，為更好地推進(jìn)中國(guó)智庫(kù)在相關(guān)問(wèn)題中的機(jī)制建設(shè)以及促進(jìn)智庫(kù)界良性發(fā)展提供啟發(fā)。

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作者貢獻(xiàn)說(shuō)明：

汪" 遒：搜集資料、撰寫論文；

李國(guó)強(qiáng)：搭建框架、修改定稿。

The U.S. Think Tanks’ Research of Artificial Intelligence’s Impact on International Relations： Perspectives and Enlightenment

Wang Qiu1" Li Guoqiang2

1 College of Foreign Languages， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093

2 Development Research Centre of the State Council， Beijing 100010

Abstract： [Purpose/Significance] This study analyzes the perspectives of U.S. think tanks on the impact of artificial intelligence （AI） on international relations， offering critical insights into the U.S. government’s strategic approach to technological competition with China. This analysis aims to support China in advancing its AI capabilities and strengthening its influence in global AI governance. [Method/Process] Ten prominent U.S. think tanks are selected based on their influence in the field of international relations， expertise in AI and interdisciplinary research， and political orientation. This study presents the key perspectives of these think tanks on the impact of AI for international relations and their recommendations for sustaining U.S. leadership in AI. Strategic insights for China are derived from these analyses. [Result/Conclusion] U.S. think tanks' research of AI’s impact on international relations spans several themes， including the role of AI in shaping future geopolitical landscapes， its emergence as a critical factor in major power competition， its impact on international security dynamics， and the challenges of global AI governance. This research highlights U.S. strategies which are aimed at maintaining technological and discursive dominance in the era of AI. In response， Chinese think tanks should adopt measures to enhance engagement with various stakeholders， prioritize forward-looking research， and advance dialogue and exchanges in the field of AI.

Keywords： U.S. think tanks" " artificial intelligence （AI）" " international relations" " China-U.S. relations

收稿日期：2024-08-17" " " 修回日期：2024-12-22

*本文系上海理工大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院博士科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目研究成果之一。

作者簡(jiǎn)介：汪遒，上海理工大學(xué)外語(yǔ)學(xué)院講師，博士，E-mail：wangqiu@usst.edu.cn；李國(guó)強(qiáng)，通信作者，國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員，碩士，E-mail：bjliguoqiang2018@163.com。