數(shù)字治理視域下的科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)研究

摘要：為推進(jìn)數(shù)字化改革引領(lǐng)的科技倫理治理，文章基于數(shù)字治理視角重點(diǎn)研究了科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)，通過(guò)對(duì)我國(guó)科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)現(xiàn)狀和痛點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)歸納，梳理分析了科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的功能需求、用戶特點(diǎn)、數(shù)據(jù)協(xié)同等，提出了科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)應(yīng)加強(qiáng)全局規(guī)劃引導(dǎo)、強(qiáng)化整體協(xié)同效應(yīng)、統(tǒng)一業(yè)務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、堅(jiān)持以人為本理念等對(duì)策建議，以期為推進(jìn)科技倫理治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有益參考。

關(guān)鍵詞：科技倫理；倫理治理；數(shù)字平臺(tái)

中圖分類號(hào)：G301文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院從推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化全局出發(fā)，圍繞實(shí)施網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、數(shù)字中國(guó)戰(zhàn)略等作出了一系列重大部署。2022年6月，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)數(shù)字政府建設(shè)的指導(dǎo)意見》明確提出，將數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于政府管理服務(wù)，推進(jìn)政府治理流程優(yōu)化、模式創(chuàng)新和履職能力提升，構(gòu)建數(shù)字化、智能化的政府運(yùn)行新形態(tài)［1］。在國(guó)家頂層設(shè)計(jì)的戰(zhàn)略布局下，傳統(tǒng)模式加速向數(shù)字化遷移，各級(jí)政府業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用涌現(xiàn)“最多跑一次”“一網(wǎng)統(tǒng)管”“一網(wǎng)通辦”等一體化政務(wù)服務(wù)創(chuàng)新實(shí)踐［2］。盡管數(shù)字化改革引領(lǐng)的政府治理成效初現(xiàn)，但數(shù)字賦能科技倫理治理尚處于探索發(fā)展階段。2022年3月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳正式印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），首次對(duì)加強(qiáng)科技倫理治理作出頂層設(shè)計(jì)和系統(tǒng)部署，明確了不同主體的職責(zé)分工和主要任務(wù)，在體制機(jī)制完善、制度保障、審查監(jiān)管、教育宣傳方面提出了新的任務(wù)和要求［3］，從源頭治理、敏捷治理、多方協(xié)同、全過(guò)程治理等方面為我國(guó)科技倫理治理模式創(chuàng)新轉(zhuǎn)型指明了方向［4］?，F(xiàn)階段，我國(guó)科技倫理治理仍然存在治理平臺(tái)分散、治理范圍片面化、治理效率不協(xié)同、治理信息“孤島”等問(wèn)題，不能快速應(yīng)對(duì)新興科技涌現(xiàn)的倫理風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，嚴(yán)重影響了治理效能，亟需新的治理模式系統(tǒng)提升科技倫理治理能力和治理水平。構(gòu)建科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)可以有效打破時(shí)空阻隔，提高有限資源的普惠化水平，形成橫向到邊、縱向到底的多方參與、協(xié)同共治的科技倫理治理格局，是提升科技倫理治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要基礎(chǔ)。

1科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)現(xiàn)狀及問(wèn)題

由于我國(guó)科技倫理治理工作起步較晚，各領(lǐng)域發(fā)展不均衡［5］，科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)分散、功能不足及重復(fù)建設(shè)等現(xiàn)象普遍［6-7］，尚未形成互聯(lián)互通、整體智治的一體化數(shù)字治理局面。

11各方面普遍建有項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)/平臺(tái)，涉及科技倫理治理的功能模塊建設(shè)不足

各地方、相關(guān)行業(yè)主管部門出于自身行政管理職責(zé)的需要普遍建有項(xiàng)目管理系統(tǒng)/平臺(tái)，但大部分主要圍繞項(xiàng)目進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)管理、績(jī)效評(píng)價(jià)等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤控制，將科技倫理治理功能模塊嵌入系統(tǒng)/平臺(tái)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科技倫理全程跟蹤監(jiān)督的尚且不多。比如，科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、國(guó)家衛(wèi)健委、國(guó)家藥監(jiān)局等部門都主導(dǎo)建設(shè)了針對(duì)特定類別項(xiàng)目的管理系統(tǒng)或平臺(tái)，但大部分系統(tǒng)并沒有將倫理審查、倫理跟蹤、倫理結(jié)題等要求嵌入項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)申報(bào)推薦審核、立項(xiàng)或認(rèn)定、過(guò)程管理和期滿驗(yàn)收或考核等全流程環(huán)節(jié)，很多還只停留在項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)倫理審查批件上傳的信息收集階段，重項(xiàng)目立項(xiàng)、輕過(guò)程監(jiān)管和產(chǎn)出評(píng)估的現(xiàn)象仍然普遍［8］。

與政府部門相比，醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、高校院所、企業(yè)等科技創(chuàng)新主體很多都具備較高的數(shù)字化建設(shè)水平，但不同領(lǐng)域地區(qū)發(fā)展并不均衡。以倫理治理起步較早的醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔糠纸?jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的大型醫(yī)院為規(guī)范管理藥物臨床試驗(yàn)全過(guò)程，通過(guò)購(gòu)買服務(wù)或自主開發(fā)藥物臨床試驗(yàn)數(shù)據(jù)采集管理系統(tǒng)，但大多以實(shí)現(xiàn)倫理在線審查功能為主，并未涵蓋倫理監(jiān)管、信息共享、教育培訓(xùn)等事項(xiàng)且限于內(nèi)部使用，數(shù)據(jù)無(wú)法傳遞給政府部門及其他主體。

12現(xiàn)有系統(tǒng)平臺(tái)橫縱向貫通的深度和廣度有待拓展

一方面，從系統(tǒng)平臺(tái)之間的橫向貫通方面來(lái)看，各部門自主開發(fā)的項(xiàng)目管理系統(tǒng)或平臺(tái)的運(yùn)行都相對(duì)獨(dú)立，導(dǎo)致跨領(lǐng)域跨部門信息交換共享困難，數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)問(wèn)題突出。比如，國(guó)家醫(yī)學(xué)研究登記備案信息系統(tǒng)、中國(guó)臨床試驗(yàn)注冊(cè)中心、藥物臨床試驗(yàn)登記和信息公示平臺(tái)所要求用戶填報(bào)的項(xiàng)目類別范圍以及項(xiàng)目信息、倫理審查信息、機(jī)構(gòu)信息等在一定程度上重疊類同，但因數(shù)據(jù)、技術(shù)、接口等標(biāo)準(zhǔn)不一，系統(tǒng)之間大部分尚不能自動(dòng)交換、共享數(shù)據(jù)，導(dǎo)致項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、倫理審查委員會(huì)和機(jī)構(gòu)立項(xiàng)管理部門等需要按照不同行業(yè)主管部門的要求往返各大系統(tǒng)平臺(tái)多頭重復(fù)填報(bào)數(shù)據(jù)。另一方面，從系統(tǒng)平臺(tái)之間的縱向貫通方面來(lái)看，各級(jí)部門仍然存在各管一攤、各管一段現(xiàn)象，產(chǎn)、學(xué)、研、用全鏈條數(shù)據(jù)聯(lián)動(dòng)尚且不足，導(dǎo)致項(xiàng)目申報(bào)數(shù)據(jù)、項(xiàng)目實(shí)施數(shù)據(jù)、項(xiàng)目成果數(shù)據(jù)及項(xiàng)目監(jiān)管數(shù)據(jù)分散，各級(jí)業(yè)務(wù)部門的數(shù)據(jù)收集很多時(shí)候仍然依賴于線下溝通匯總。

13現(xiàn)有系統(tǒng)平臺(tái)集成化、開放化處置不足

科技倫理治理涉及倫理審查監(jiān)管、違規(guī)查處、信息共享、教育培訓(xùn)等事項(xiàng)，需要政府部門、創(chuàng)新主體、科技社團(tuán)及科研人員等多元主體協(xié)同共治。然而現(xiàn)有系統(tǒng)平臺(tái)普遍重監(jiān)管、輕服務(wù)，系統(tǒng)填報(bào)審核流程煩冗，對(duì)社會(huì)公眾開放共享水平有限，尚不能針對(duì)不同用戶群體提供一站式服務(wù)，也未有效搭建公眾參與科技倫理治理的渠道，無(wú)法充分滿足普遍用戶需求，從而影響系統(tǒng)/平臺(tái)的使用體驗(yàn)和使用頻率。以醫(yī)學(xué)研究登記備案信息系統(tǒng)為例，該系統(tǒng)由國(guó)家衛(wèi)生健康委科教司根據(jù)相關(guān)倫理管理要求研發(fā)，旨在通過(guò)醫(yī)學(xué)研究從立項(xiàng)、審批、監(jiān)管、結(jié)題、成果與轉(zhuǎn)化等全鏈條備案管理，實(shí)現(xiàn)臨床研究信息化、平臺(tái)化管理。但從實(shí)際使用和運(yùn)行來(lái)看，當(dāng)前該信息系統(tǒng)并未對(duì)備案登記的數(shù)據(jù)進(jìn)行可公開范圍的信息公示與知識(shí)查詢服務(wù)，其分級(jí)授權(quán)分配賬號(hào)的模式，使得部分無(wú)單位依托的社會(huì)公眾、研究參與者以及非醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的主體無(wú)法共享服務(wù)，更無(wú)法參與協(xié)同治理的全過(guò)程。

2科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的需求分析

21科技倫理信息登記備案

科技倫理信息登記備案功能旨在推動(dòng)倫理委員會(huì)和倫理從業(yè)者的規(guī)范化，進(jìn)而提升倫理審查質(zhì)量。對(duì)符合資質(zhì)的各機(jī)構(gòu)、區(qū)域及專業(yè)科技倫理委員會(huì)、科技倫理從業(yè)者和經(jīng)倫理委員會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行集中登記備案管理，按照法律法規(guī)、行政部門專項(xiàng)工作要求對(duì)科技倫理委員會(huì)的規(guī)范化設(shè)立、運(yùn)作和監(jiān)管，科技倫理從業(yè)者的資質(zhì)能力、倫理批準(zhǔn)項(xiàng)目的全周期倫理管理情況進(jìn)行管理監(jiān)督。比如，對(duì)倫理委員會(huì)認(rèn)證、倫理委員準(zhǔn)入、項(xiàng)目倫理審查全過(guò)程的審查質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)管。

22科技倫理在線審查與復(fù)核

科技倫理在線審查與復(fù)核功能，一方面，旨在為無(wú)條件實(shí)現(xiàn)倫理審查與復(fù)核信息化管理的治理主體提供免費(fèi)的項(xiàng)目全周期倫理審查與復(fù)核的數(shù)字化平臺(tái)，促進(jìn)倫理審查與復(fù)核智慧化管理；另一方面，旨在規(guī)范項(xiàng)目倫理全周期管理，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨領(lǐng)域跨部門跨層級(jí)交換共享，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)填報(bào)。通過(guò)支持科研人員、創(chuàng)新主體等通過(guò)平臺(tái)向各機(jī)構(gòu)、區(qū)域或?qū)I(yè)科技倫理委員會(huì)在線提交倫理審查申請(qǐng)，科技倫理委員會(huì)可以在線受理項(xiàng)目，科技倫理審查委員可以在線審查項(xiàng)目材料。支持科研人員、創(chuàng)新主體、科技倫理審查委員會(huì)等通過(guò)平臺(tái)向上級(jí)主管部門在線提交科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)或?qū)惱韺彶榻Y(jié)果有異議的項(xiàng)目倫理復(fù)核。各行業(yè)主管部門可以在線受理項(xiàng)目，科技倫理專家委員可以在線復(fù)核項(xiàng)目材料。通過(guò)統(tǒng)一倫理申請(qǐng)審核材料模版，實(shí)現(xiàn)電子簽名、視頻會(huì)議、線上審閱項(xiàng)目資料、線上簽發(fā)審查批件、電子歸檔等功能，對(duì)項(xiàng)目全周期倫理審查流程進(jìn)行無(wú)紙化電子管理，進(jìn)而簡(jiǎn)化流程，避免重復(fù)遞交，提高審查效率。

23科技倫理監(jiān)督管理

科技倫理監(jiān)督管理通過(guò)建立科技倫理日常監(jiān)督管理、違規(guī)舉報(bào)查處和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警等功能，旨在實(shí)現(xiàn)倫理監(jiān)管數(shù)據(jù)的信息化，提高科技倫理輿情智能監(jiān)測(cè)、收集、研判和處置水平。同時(shí)，為公眾參與倫理治理搭建渠道，推動(dòng)多方參與倫理治理局面的形成，進(jìn)而有效提升科技倫理風(fēng)險(xiǎn)管控和處置能力。

（1）日常監(jiān)督管理。支持各機(jī)構(gòu)、區(qū)域及專業(yè)科技倫理委員會(huì)在線填報(bào)年度總結(jié)與計(jì)劃和自查監(jiān)督信息。支持行業(yè)主管部門、各級(jí)科技機(jī)關(guān)對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的各機(jī)構(gòu)、區(qū)域及專業(yè)科技倫理委員會(huì)在線填報(bào)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查信息。

（2）違規(guī)舉報(bào)查處。支持各機(jī)構(gòu)、科研人員、社會(huì)公眾、研究參與者等在線舉報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的科技倫理違規(guī)行為和行業(yè)主管部門、各級(jí)科技機(jī)關(guān)在線辦理違規(guī)案件的查處。

（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警。對(duì)科技倫理委員會(huì)、科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目等數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和可視化展示，繪制科技倫理治理現(xiàn)狀圖譜。通過(guò)數(shù)字技術(shù)對(duì)科技倫理輿情智能監(jiān)測(cè)、收集、研判和處置。

24科技倫理信息共享

科技倫理信息共享一定程度上基于平臺(tái)登記備案數(shù)據(jù)，在保障數(shù)據(jù)、隱私和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等安全的條件下，旨在提高項(xiàng)目倫理全周期管理信息的公開透明，滿足多層次多樣化的知識(shí)查詢服務(wù)。通過(guò)數(shù)據(jù)的開放共享不斷提升政府、創(chuàng)新主體、社會(huì)組織與公眾之間的交互水平，充分調(diào)動(dòng)各方主體的監(jiān)督力量。

（1）倫理登記備案信息查詢。支持政府部門、創(chuàng)新主體、科研人員、社會(huì)公眾等通過(guò)平臺(tái)查詢非涉密范圍的科技倫理委員會(huì)建設(shè)情況、項(xiàng)目全周期的倫理審批跟蹤情況等基于登記備案數(shù)據(jù)形成的信息，滿足各主體了解科技倫理委員會(huì)受理項(xiàng)目倫理申請(qǐng)相關(guān)服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目倫理申請(qǐng)與審批進(jìn)展、研究參與者招募入組情況等多層次多樣化需求，加強(qiáng)公眾參與科技活動(dòng)倫理監(jiān)督。

（2）倫理政策法規(guī)和工作動(dòng)態(tài)信息查詢。支持行業(yè)主管部門和科技機(jī)關(guān)等通過(guò)平臺(tái)發(fā)布倫理治理相關(guān)工作動(dòng)態(tài)和重大、敏感科技倫理事件調(diào)查處理結(jié)果等信息。通過(guò)建立并及時(shí)更新科技倫理治理相關(guān)法律法規(guī)、制度規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)指南等法規(guī)庫(kù)，為各主體獲取信息提供便利。

25科技倫理教育培訓(xùn)

科技倫理教育培訓(xùn)主要通過(guò)建立科技倫理的科普宣教和專業(yè)培訓(xùn)功能推動(dòng)科技倫理教育和宣傳的開展，提高優(yōu)質(zhì)教育培訓(xùn)資源的普惠化水平，進(jìn)而提升全民科學(xué)素養(yǎng)和科技倫理意識(shí)。

（1）科普宣教。對(duì)新興科技發(fā)展前沿動(dòng)態(tài)及熱點(diǎn)話題進(jìn)行系統(tǒng)性科普，對(duì)科技倫理典型案例進(jìn)行警示教育。為科技倫理從業(yè)人員、科研人員、社會(huì)公眾等了解、學(xué)習(xí)科技倫理科普性知識(shí)提供便利，推動(dòng)科技、科學(xué)家與公眾之間的良性互動(dòng)，提高社會(huì)科技倫理意識(shí)。

（2）專業(yè)培訓(xùn)。對(duì)科技倫理從業(yè)者的審查能力進(jìn)行系統(tǒng)性培訓(xùn)，按照學(xué)科領(lǐng)域、理論實(shí)踐、知識(shí)難度等對(duì)科技倫理專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行分級(jí)分類，滿足不同群體的個(gè)性化培訓(xùn)需求，增強(qiáng)科技倫理委員會(huì)成員的履職能力。

3科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的用戶分析

31科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的用戶類型

科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)用戶類型主要包括政府部門用戶、機(jī)構(gòu)用戶和個(gè)人用戶3種類型。其中，政府部門用戶主要包括科技機(jī)關(guān)和相關(guān)行業(yè)主管部門中的科技倫理管理者、科技倫理專家或委員、科技倫理秘書等；機(jī)構(gòu)用戶主要包括醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)等主體中的科技倫理管理者、科技倫理專家或委員、科技倫理秘書、科技人員等；個(gè)人用戶主要包括無(wú)單位依托的學(xué)者、社會(huì)公眾等。具體如圖1所示。

32科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的用戶角色

科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)根據(jù)用戶服務(wù)需求及相應(yīng)管理職責(zé)權(quán)限嚴(yán)格區(qū)分不同用戶角色，主要包括服務(wù)端用戶和治理端用戶兩種。

（1）服務(wù)端用戶角色主要包括倫理專家/委員、科技人員或社會(huì)公眾等。平臺(tái)面向該群體，圍繞“備案信息登記”“科技倫理在線審查與復(fù)核”“科技倫理教育培訓(xùn)”“科技倫理信息共享”等提供涉及科技倫理相關(guān)的服務(wù)。

（2）治理端用戶角色主要包括科技機(jī)關(guān)、相關(guān)行業(yè)主管部門和機(jī)構(gòu)中的科技倫理管理者等。平臺(tái)面向該群體，圍繞“科技倫理監(jiān)管檢查”“科技倫理違規(guī)查處”“科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警”等形成宏觀和微觀的科技倫理數(shù)據(jù)分析和監(jiān)測(cè)預(yù)警，提供涉及科技倫理相關(guān)的治理。

4科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的數(shù)據(jù)協(xié)同分析

科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)數(shù)據(jù)協(xié)同主要包括數(shù)據(jù)歸集協(xié)同和數(shù)據(jù)應(yīng)用協(xié)同兩部分，通過(guò)與各系統(tǒng)之間實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，解決當(dāng)前數(shù)據(jù)沖突、數(shù)據(jù)碎片、數(shù)據(jù)重復(fù)填報(bào)等問(wèn)題。科技倫理數(shù)據(jù)協(xié)同框架如圖2所示。

科技倫理數(shù)據(jù)主要包括科技倫理委員會(huì)建設(shè)和規(guī)范化運(yùn)作情況的數(shù)據(jù)，科技人員規(guī)范化倫理申請(qǐng)審批和開展科技活動(dòng)情況的數(shù)據(jù)，監(jiān)管部門對(duì)科技倫理委員會(huì)、科技人員等的監(jiān)督檢查和違規(guī)查處情況的數(shù)據(jù)等。當(dāng)前，針對(duì)以上數(shù)據(jù)來(lái)源主要包括國(guó)家倫理管理平臺(tái)相關(guān)數(shù)據(jù)、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的相關(guān)數(shù)據(jù)等。一方面，根據(jù)開發(fā)系統(tǒng)管理部門的職責(zé)范圍和服務(wù)目標(biāo)等不同，科技倫理相關(guān)數(shù)據(jù)分散于各系統(tǒng)，在一定程度上存在重疊。比如，醫(yī)學(xué)研究登記備案信息系統(tǒng)主要管理全國(guó)涉及人的生命健康和醫(yī)學(xué)相關(guān)倫理委員會(huì)和研究活動(dòng)數(shù)據(jù)，科技部科技倫理管理信息登記平臺(tái)主要管理全國(guó)科技倫理委員會(huì)和納入復(fù)核清單的科技活動(dòng)數(shù)據(jù)，藥物臨床試驗(yàn)登記和信息公示平臺(tái)主要管理全國(guó)注冊(cè)類藥物臨床試驗(yàn)倫理委員會(huì)和藥物臨床試驗(yàn)項(xiàng)目數(shù)據(jù)等。另一方面，根據(jù)開發(fā)系統(tǒng)管理部門的行政隸屬關(guān)系和經(jīng)費(fèi)來(lái)源等不同，圍繞項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)管理、成果轉(zhuǎn)化、科技獎(jiǎng)勵(lì)等中央和地方層面均有各自獨(dú)立研發(fā)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如自然基金項(xiàng)目管理系統(tǒng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)等。但仍然有部分科技倫理數(shù)據(jù)尚未納入信息化管理，如涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的倫理委員會(huì)和科技活動(dòng)的數(shù)據(jù)尚沒有統(tǒng)一登記管理的信息化系統(tǒng)/平臺(tái)。因此，科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)應(yīng)借助數(shù)字治理的理念、方法和技術(shù)，從整體性全局視角，加強(qiáng)科技倫理數(shù)據(jù)歸集協(xié)同和應(yīng)用協(xié)同。

41數(shù)據(jù)歸集分析

科技倫理數(shù)據(jù)歸集主要是以用戶對(duì)象身份證件號(hào)為唯一標(biāo)識(shí)。科技活動(dòng)承擔(dān)單位和實(shí)施單位則以統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為唯一標(biāo)識(shí)，通過(guò)提前在相關(guān)的各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的申報(bào)推薦審核、立項(xiàng)或認(rèn)定、中期檢查和期滿驗(yàn)收或考核等流程環(huán)節(jié)增設(shè)用戶填報(bào)的科技倫理相關(guān)信息的字段項(xiàng)，如在申報(bào)環(huán)節(jié)識(shí)別涉及倫理審查的項(xiàng)目，在立項(xiàng)環(huán)節(jié)識(shí)別涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、以人為研究參與者、需要專家復(fù)核等不同倫理審查類型的項(xiàng)目，在期滿驗(yàn)收環(huán)節(jié)識(shí)別科技活動(dòng)倫理跟蹤和倫理結(jié)題情況等，以期實(shí)現(xiàn)對(duì)科技倫理相關(guān)信息進(jìn)行歸集，避免用戶往返不同系統(tǒng)重復(fù)填報(bào)數(shù)據(jù)。各項(xiàng)目系統(tǒng)科技倫理數(shù)據(jù)歸集協(xié)同框架如圖3所示。

42數(shù)據(jù)應(yīng)用分析

科技倫理數(shù)據(jù)應(yīng)用主要是根據(jù)國(guó)家現(xiàn)有法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)指南等明文規(guī)定的要求，將平臺(tái)中涉及科技倫理相關(guān)的監(jiān)督管理數(shù)據(jù)應(yīng)用反饋到科技監(jiān)督、審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)、科研誠(chéng)信等信息系統(tǒng)，由相關(guān)部門根據(jù)情況決定后續(xù)管理措施。應(yīng)用數(shù)據(jù)主要包括科技倫理委員會(huì)的登記備案與規(guī)范化運(yùn)作情況、科技活動(dòng)全過(guò)程倫理監(jiān)管情況、科技倫理違規(guī)違法行為處理情況等。

5科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的對(duì)策建議

科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)旨在實(shí)現(xiàn)科技倫理數(shù)據(jù)互通共享、業(yè)務(wù)協(xié)同融合、資源開放共享、管理集成高效的目標(biāo)，加強(qiáng)對(duì)科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)各領(lǐng)域全流程的科技倫理監(jiān)管與服務(wù)，為科技倫理治理主體之間資源不平衡、系統(tǒng)平臺(tái)條塊分割、多元互動(dòng)協(xié)同等問(wèn)題提供可行的解決路徑，從而提高政府決策科學(xué)化水平和管理服務(wù)效率［9-10］，構(gòu)建“政府部門-創(chuàng)新主體-科研人員-社會(huì)公眾”多元協(xié)同、“中央治理-地方治理-基層治理”三級(jí)聯(lián)動(dòng)的治理格局［11］。

51加強(qiáng)全局規(guī)劃引導(dǎo)，做好科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)的頂層設(shè)計(jì)

應(yīng)重視優(yōu)化科技倫理數(shù)字化平臺(tái)的頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)全局統(tǒng)籌規(guī)劃和系統(tǒng)推進(jìn)。建議以政府為主導(dǎo)，整合資源共享，充分調(diào)動(dòng)各方力量參與平臺(tái)建設(shè)。借助數(shù)字治理的理念、方法和技術(shù)，提升數(shù)據(jù)共享、資源匯聚、系統(tǒng)互通等一體化水平，加強(qiáng)對(duì)已有系統(tǒng)軟硬件資源的整合與共享，避免資源浪費(fèi)和重復(fù)建設(shè)。按照科技倫理數(shù)據(jù)資源的“邏輯統(tǒng)一、互聯(lián)互通、共建共享”思路，圍繞科技項(xiàng)目管理、審查監(jiān)管、違規(guī)查處、信息共享、教育培訓(xùn)等業(yè)務(wù)，統(tǒng)籌推進(jìn)科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)。一方面，將實(shí)時(shí)監(jiān)管和智能審查等科技倫理要求落實(shí)到科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)全過(guò)程；另一方面，借助數(shù)字技術(shù)統(tǒng)攬各方信息資源，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等創(chuàng)新技術(shù)對(duì)海量全生命周期的實(shí)踐數(shù)據(jù)進(jìn)行可視化分析，加強(qiáng)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與跟蹤研判，推動(dòng)科技倫理治理模式由“經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)”走向“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”，進(jìn)而提升科技倫理治理決策的科學(xué)化、精細(xì)化和高效化。

52強(qiáng)化整體協(xié)同效應(yīng)，鋪好科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)的建設(shè)基礎(chǔ)

組織層面的協(xié)同是推進(jìn)科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)的重要保障，應(yīng)從組織、資源、制度等方面全方面保障平臺(tái)建設(shè)的系統(tǒng)性和相容性。應(yīng)明確細(xì)化政府各部門科技倫理治理的對(duì)象范疇、主體職責(zé)、治理路徑等，充分分析各地區(qū)、領(lǐng)域、部門在科技倫理?xiàng)l線自建應(yīng)用的適配性，盡可能精準(zhǔn)規(guī)劃業(yè)務(wù)范圍，避免多頭重復(fù)領(lǐng)導(dǎo)。重視平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)與信息安全體系建設(shè)，建立健全科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)建設(shè)工作相關(guān)的制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，做好數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)安全的管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。采用相對(duì)成熟的技術(shù)，保障平臺(tái)日常運(yùn)維的穩(wěn)定可靠。通過(guò)采用身份認(rèn)證、權(quán)限管理、訪問(wèn)控制等技術(shù)，嚴(yán)密區(qū)隔保密信息與公開信息，確保重要數(shù)據(jù)、個(gè)人信息等的安全保密。

53統(tǒng)一業(yè)務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)的互聯(lián)互通

按照國(guó)家和行業(yè)已有規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，提高與已有相關(guān)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的互聯(lián)互通和協(xié)同應(yīng)用，避免數(shù)據(jù)沖突、數(shù)據(jù)碎片、重復(fù)填報(bào)等問(wèn)題。應(yīng)盡量統(tǒng)一規(guī)范各部門同類型科技倫理相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)及接口等標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)平臺(tái)涉及的用戶體系、用戶權(quán)限、使用流程、使用要求等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。比如，通過(guò)對(duì)科技倫理治理各領(lǐng)域全流程的倫理申請(qǐng)表單、審查程序、審批規(guī)則等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，規(guī)范統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式和通信接口標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)橫縱向交換共享，促進(jìn)科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)互聯(lián)互通。

54堅(jiān)持以人為本理念，優(yōu)化科技倫理治理數(shù)字化平臺(tái)的功能流程

在平臺(tái)設(shè)計(jì)開發(fā)的全過(guò)程中，應(yīng)始終堅(jiān)持從用戶體驗(yàn)感受出發(fā)，確保平臺(tái)設(shè)計(jì)符合界面友好、易于理解、操作便捷、功能豐富等特點(diǎn)，盡可能滿足不同用戶多層次多樣化需求。按照工作協(xié)同和場(chǎng)景建設(shè)的實(shí)際需要，圍繞科技倫理治理核心業(yè)務(wù)和堵點(diǎn)需求，對(duì)各部門科技倫理治理的組織機(jī)制、業(yè)務(wù)流程等進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化改進(jìn)，將“以人為本”的治理理念融入平臺(tái)建設(shè)的全過(guò)程。在平臺(tái)功能模塊創(chuàng)建、業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、服務(wù)效果呈現(xiàn)上充分考慮用戶體驗(yàn)，確保要讓數(shù)據(jù)多“跑路”，提高服務(wù)效率。同時(shí)，在平臺(tái)開發(fā)設(shè)計(jì)時(shí)要具備一定靈活性，能夠及時(shí)根據(jù)業(yè)務(wù)變化，擴(kuò)展出符合新需求的功能和流程。搭建賦權(quán)利益相關(guān)者和社會(huì)公眾參與科技倫理治理的信息反饋渠道，提高科技活動(dòng)相關(guān)信息的公開透明度，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體、社會(huì)團(tuán)體、研究參與者以及社會(huì)公眾的積極性，讓政府部門能夠及時(shí)掌握不同利益主體的差異化訴求，增強(qiáng)頂層決策的針對(duì)性、措施的準(zhǔn)確性。

6結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，我國(guó)正處于科技倫理治理轉(zhuǎn)型的過(guò)渡階段，治理的基本邏輯和框架已經(jīng)基本搭建完成，但很多領(lǐng)域的治理還有待深入［12］。一方面，我國(guó)科技倫理治理仍存在體制機(jī)制不健全、制度不完善等問(wèn)題，很多處于“并跑”或“領(lǐng)跑”狀態(tài)的前沿領(lǐng)域不僅在技術(shù)研發(fā)上進(jìn)入了“無(wú)人區(qū)”，在與之相關(guān)的倫理、法律和社會(huì)問(wèn)題的處理上也無(wú)先例可循［13］。另一方面，在數(shù)字社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下，數(shù)字技術(shù)在降低行政成本、提升行政效率的同時(shí)也可能帶來(lái)新的治理風(fēng)險(xiǎn)［14］。與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相應(yīng)的法律、倫理和制度體系尚未完全建成，現(xiàn)有的制度體系并不能完全涵蓋和滿足數(shù)字社會(huì)的要求［15］。面對(duì)日漸復(fù)雜的治理對(duì)象和治理場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量與安全發(fā)展的協(xié)同互動(dòng)，迫切需要以高效治理范式提高科技治理效能。需在政府管理部門、科技創(chuàng)新主體、社會(huì)團(tuán)體及公眾等多方主體協(xié)同發(fā)力，盡快完善科技倫理治理和數(shù)字化治理的體系規(guī)則，細(xì)化治理原則、豐富治理工具，充分運(yùn)用數(shù)字技術(shù)賦權(quán)增能科技倫理治理，推動(dòng)我國(guó)科技倫理治理從被動(dòng)應(yīng)對(duì)型向主動(dòng)預(yù)防型轉(zhuǎn)變，進(jìn)而逐步實(shí)現(xiàn)科技倫理治理體系和治理能力現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。

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