武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)(五溪源地區(qū))生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新困境的內(nèi)在機(jī)理探究
——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的考量

黃澤海

(中共懷化市委黨校，湖南懷化 418000)

武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)(五溪源地區(qū))生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新困境的內(nèi)在機(jī)理探究
——基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的考量

黃澤海

(中共懷化市委黨校，湖南懷化 418000)

以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的路徑依賴?yán)碚摵筒┺睦碚撟鳛榉治隹蚣?，對武陵山?jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新過程中存在的路徑依賴現(xiàn)象和地方政府不合作博弈現(xiàn)象進(jìn)行學(xué)理分析，提出打破惡性路徑依賴和不合作博弈困境的引導(dǎo)性對策，以構(gòu)建生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會和生態(tài)建設(shè)的和諧發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū);生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制;路徑依賴;非合作博弈

武陵山區(qū)地跨渝、鄂、湘、黔4省市，主要包括重慶市的黔江區(qū)和渝東南，湖北省的恩施自治州，湖南省的湘西自治州、懷化市和張家界市，貴州省的銅仁地區(qū)，總面積17．8萬平方公里，總?cè)丝? 000余萬人，聚居著土家族、苗族、侗族等30多個少數(shù)民族。該區(qū)域擁有豐富的自然資源、礦藏、水能和山野資源，生態(tài)環(huán)境良好，武陵山脈和雪峰山脈連綿橫亙，郁郁蔥蔥，繪就了美麗自然的神秘武陵、鳥語雪峰。境內(nèi)江河密布，水質(zhì)清潔無污染，森林植被良好，是一座純天然的“氧吧”和“浴池”，自然凈化能力較強(qiáng)，是中國生態(tài)安全的“重要屏障”。山區(qū)森林面積為612萬公頃，所提供生態(tài)服務(wù)價值約為6．02億美元，流域面積為486萬公頃，所提供的生態(tài)服務(wù)約為413億美元，僅這兩項所提供的生態(tài)服務(wù)價值折合人民幣約為3 210億元，是2010年區(qū)域內(nèi)GDP 23 072億元的13．9%。利用武陵山區(qū)豐厚的生態(tài)資源來推進(jìn)建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是實(shí)現(xiàn)武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。

一、武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的現(xiàn)狀

武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)長期以來的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是以“單中心”的政府補(bǔ)償為主，存在著三個方面的問題。

1)垂直補(bǔ)償為主，缺少橫向轉(zhuǎn)移。目前在中國生態(tài)補(bǔ)償?shù)呢斦D(zhuǎn)移支付中，中央對地方的垂直轉(zhuǎn)移支付占主導(dǎo)地位。財政轉(zhuǎn)移支付為生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施提供了重要的資金支持，對生態(tài)保護(hù)地區(qū)因保護(hù)生態(tài)環(huán)境所犧牲的經(jīng)濟(jì)利益給予了相應(yīng)的補(bǔ)償。與此同時，武陵山區(qū)及西部集中了中國主要的生態(tài)環(huán)境屏障區(qū)，是生態(tài)環(huán)境的多數(shù)供給者，而中東部則是生態(tài)環(huán)境的受益者，生態(tài)環(huán)境的供給者和受益者在空間上的不對稱導(dǎo)致中西部生態(tài)環(huán)境供給者無法得到有效補(bǔ)償，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)利益相關(guān)者之間缺少橫向轉(zhuǎn)移支付方式。

2)補(bǔ)償方式以項目工程為主，缺乏穩(wěn)定性。當(dāng)前中國以政府為主體的生態(tài)補(bǔ)償多以項目工程方式進(jìn)行。例如在生態(tài)補(bǔ)償項目“退耕還林”和“退牧還草”中，在項目期內(nèi)的5～8年中，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶能夠得到相應(yīng)的補(bǔ)償金額，從而他們會保護(hù)生態(tài)環(huán)境，限制自己的生產(chǎn)和開發(fā)行為。并且，當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶需要調(diào)整生產(chǎn)和生活方式，不再過分依附土地進(jìn)行生產(chǎn)活動。但目前農(nóng)戶能夠成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的比較少，大多數(shù)還是依附土地進(jìn)行生產(chǎn)活動。由此，如果農(nóng)戶的利益在項目期后無法得到補(bǔ)償，為了生活和發(fā)展需要，他們就不會限制自己的生產(chǎn)活動，可能會引發(fā)新一輪的生態(tài)環(huán)境破壞。這種有明確時限的項目工程的組織實(shí)施方式給政策實(shí)施的效果帶來較大的變數(shù)和風(fēng)險。

3)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低，難以激勵生態(tài)補(bǔ)償行為。生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系到生態(tài)補(bǔ)償行為的實(shí)施效果。過低的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償項目的實(shí)施難以達(dá)到預(yù)期效果。例如，在生態(tài)公益林補(bǔ)償項目中，武陵山區(qū)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)低于其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益，無法滿足農(nóng)戶的基本生活需要，難以激勵生態(tài)補(bǔ)償行為。所以創(chuàng)新生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是促進(jìn)武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)的后發(fā)趕超的重要途徑和現(xiàn)實(shí)所需。

二、構(gòu)建武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的現(xiàn)實(shí)意義

生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，是指自然資源使用人或生態(tài)受益人在合法利用自然資源的過程中，對自然資源所有權(quán)人或?qū)ι鷳B(tài)保護(hù)付出代價者支付相應(yīng)費(fèi)用的制度。建立這種機(jī)制的目的在于支持和鼓勵生態(tài)脆弱地區(qū)更多地承擔(dān)保護(hù)生態(tài)而非經(jīng)濟(jì)發(fā)展的責(zé)任。建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會主義和諧社會戰(zhàn)略目標(biāo)的具體體現(xiàn);是促進(jìn)武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展的重要舉措;是協(xié)調(diào)各方利益，激發(fā)全社會促進(jìn)生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展的制度要求。

1)建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是促進(jìn)武陵山區(qū)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)發(fā)展的必然要求。隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，資源環(huán)境的壓力日益加大，人民群眾對生態(tài)環(huán)境的要求也越來越高，生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣已經(jīng)成為影響經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要因素。建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有利于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌、區(qū)域合作與協(xié)調(diào)發(fā)展。

2)建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是維護(hù)武陵山區(qū)生態(tài)保護(hù)區(qū)群眾利益的具體體現(xiàn)。長期以來，生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)地區(qū)的群眾為了保護(hù)好所在地區(qū)的資源環(huán)境，付出了大量的勞動，在保護(hù)和實(shí)現(xiàn)自身利益的同時，為其他地區(qū)提供了良好的資源環(huán)境保障。但因資源開發(fā)受控，產(chǎn)業(yè)發(fā)展受限，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展受到一定制約。建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可以給予生態(tài)保護(hù)重點(diǎn)地區(qū)以必要的回報，維護(hù)當(dāng)?shù)厝罕姷睦妗?/p>

3)建立健全生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是推進(jìn)武陵山區(qū)生態(tài)建設(shè)的有效舉措。傳統(tǒng)的生產(chǎn)發(fā)展方式，往往無償使用資源環(huán)境，不計資源環(huán)境成本。通過生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，有利于確立資源環(huán)境的價值觀念，推進(jìn)資源環(huán)境有償使用的市場化運(yùn)作;有利于促進(jìn)清潔生產(chǎn)，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的根本轉(zhuǎn)變，有效推進(jìn)生態(tài)文明。

三、武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新困境的內(nèi)在機(jī)理之一:路徑依賴

在全球化、區(qū)域化和信息化的復(fù)雜生態(tài)條件下，當(dāng)前武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)現(xiàn)行的“行政區(qū)行政”模式對區(qū)域性公共事務(wù)和日益“區(qū)域化”的公共問題很難做出有效回應(yīng)和治理，這就要打破條條塊塊的“行政區(qū)行政”的治理模式為“區(qū)域公共管理”治理模式下來推進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制建設(shè)。而“路徑依賴”理論和博弈理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解讀生態(tài)補(bǔ)償制度的有力工具。本研究正是以這兩個理論作為分析框架，對武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新過程中出現(xiàn)的靜態(tài)路徑依賴現(xiàn)象和動態(tài)非合作博弈現(xiàn)象進(jìn)行深入分析，以期對這一制度創(chuàng)新困境有更為清晰的把握。

所謂路徑依賴，是指制度創(chuàng)新對現(xiàn)存制度安排存在一定程度上的依賴關(guān)系。隨著以特定制度為基礎(chǔ)的契約的盛行，原有流程將減少不確定性，降低交易成本，從而自我強(qiáng)化而持續(xù)下去，或是良性循環(huán)，或是鎖定在某種無效率的狀態(tài)下。而一旦進(jìn)入無效率的鎖定狀態(tài)，往往要導(dǎo)入外生變量或依靠上層政府政治權(quán)威，強(qiáng)行推行才能解除鎖定，從而付出更多的創(chuàng)新成本，甚至導(dǎo)致創(chuàng)新的最終失敗。

作為武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)制度創(chuàng)新的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)施效果并不是完全由制度創(chuàng)新本身所決定的，而是相當(dāng)程度上取決于這一制度創(chuàng)新所依賴的路徑，即制度創(chuàng)新過程是否科學(xué)和理性，是否滲入了不確定性因素和創(chuàng)新主體的自利因素，即制度創(chuàng)新中的“路徑依賴”。這一經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)的“路徑依賴”是指武陵山區(qū)地方政府現(xiàn)行的治理機(jī)制對行政區(qū)行政模式存在較強(qiáng)的依賴關(guān)系，以行政區(qū)行政模式為基礎(chǔ)的契約廣泛盛行，政府的決策和執(zhí)行流程將大大減少不確定性，從而降低了交易成本并得以自我強(qiáng)化，最終整個政府治理鎖定在行政區(qū)行政的無效治理狀態(tài)下，而一旦進(jìn)入鎖定狀態(tài)，往往要導(dǎo)入外生變量或依靠上級政府政治權(quán)威，強(qiáng)行推行才能解除鎖定，從而付出更多的變遷成本。所以，武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新能否最終成功相當(dāng)程度上取決于協(xié)作區(qū)原有行政區(qū)行政的制度安排，如何打破阻礙創(chuàng)新路徑的強(qiáng)化機(jī)制，而正是這些不合理的強(qiáng)化機(jī)制導(dǎo)致了生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新陷入路徑依賴的困境之中，政府治理處于無效治理狀態(tài)下，公共問題日益滋生。這五種制度強(qiáng)化機(jī)制呈現(xiàn)出五個效應(yīng):

1)規(guī)模效應(yīng)。武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)的地方政府設(shè)計一項制度需要大量的初始成本，而隨著這項制度的推廣，單位成本和追加成本都會下降，問題的關(guān)鍵在于經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)的地方政府是否有足夠意愿和充足財力去進(jìn)行尚存風(fēng)險的制度創(chuàng)新。而且政府提供新制度的能力和意愿，要受到制度設(shè)計的各種要素價格的影響，即受到實(shí)施制度變遷的預(yù)期成本的影響。一方面，武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)的地方政府設(shè)計和適應(yīng)行政區(qū)行政模式已經(jīng)消耗了大量的初始成本、追加成本和配套成本;另一方面，區(qū)域間創(chuàng)新生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制必然涉及大量新制度的設(shè)計和實(shí)施，畢竟兩種治理模式之間存在社會背景、管理導(dǎo)向、管理主體、權(quán)力向度和治理機(jī)制上的諸多不同，如何營造與經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)補(bǔ)償制度相適應(yīng)的生態(tài)環(huán)境，設(shè)計相應(yīng)的配套制度是地方政府制度創(chuàng)新前必須慎重考慮的，且這些新制度能否達(dá)到預(yù)期的設(shè)計績效也需要經(jīng)過仔細(xì)評估。

2)學(xué)習(xí)效應(yīng)。在現(xiàn)行政府運(yùn)行體制下，所提供的內(nèi)部機(jī)會集合會產(chǎn)生顯著的組織學(xué)習(xí)效應(yīng)和示范效應(yīng)。一方面，武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)的各地方政府都不愿意支付制度創(chuàng)新的改革成本，都在不同程度觀望其他同級政府的行為及上層政府的反應(yīng)，即都想著“搭便車”。有鑒于此，不少地方政府出于理性的考慮，會囿于行政區(qū)行政模式，這樣既可獲得相應(yīng)政績，又不承擔(dān)制度變革的相應(yīng)成本;另一方面，其他地方政府會以同級地方政府行為作為其學(xué)習(xí)和模仿的對象，也會囿于行政區(qū)行政的框架之下。這里的學(xué)習(xí)效應(yīng)當(dāng)然不會導(dǎo)致地方政府治理績效的增加，恰恰相反，低效的行政區(qū)行政模式會成為一種流行的治理模式，得以保持和強(qiáng)化。

3)協(xié)作效應(yīng)。在既定行政區(qū)行政的制度框架下，武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)的各地方政府及部門之間會產(chǎn)生顯著的協(xié)作效應(yīng)，使整個政府機(jī)關(guān)習(xí)慣于這一模式的制度安排，任何地方政府的率先創(chuàng)新行為都存在與經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)域內(nèi)其他地方政府協(xié)調(diào)的問題。另外，如何與上層決策者進(jìn)行利益協(xié)調(diào)，能否獲取相應(yīng)的政治支持，是武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)地方政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償制度創(chuàng)新前必須慎重考慮的問題。因為上層決策者的利益是影響制度變化的一個重要因素，他們成本與收益核算的結(jié)果往往決定制度變遷走向。在武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)，中央政府是制度變革的強(qiáng)制性因素，最終決定生態(tài)補(bǔ)償制度創(chuàng)新的走向。在中央政府沒有認(rèn)可或給予相應(yīng)政策支持的情況下，各地方政府、職能部門和組成成員都會持有一種消極、漠然甚至是抵制的態(tài)度，即使有個別地方政府冒險進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償制度創(chuàng)新，如果沒有和區(qū)域內(nèi)其他地方政府進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)，單兵冒進(jìn)，其創(chuàng)新行為很可能淪為形式，創(chuàng)新也將趨于無效。

4)適應(yīng)性預(yù)期。制度框架中正式規(guī)則的確立將會導(dǎo)致大量與之相適應(yīng)的非正式規(guī)則產(chǎn)生，從而形成對正式規(guī)則的補(bǔ)充并且延伸到具體的應(yīng)用中，這自然會使人們產(chǎn)生對于該規(guī)則的永久性預(yù)期。地方政府在區(qū)域公共管理制度創(chuàng)新之前，會對現(xiàn)行行政區(qū)行政模式有一個基本預(yù)期，鑒于經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)生態(tài)補(bǔ)償制度創(chuàng)新的巨大風(fēng)險和成本，理性的預(yù)期應(yīng)該是行政區(qū)行政模式將會延續(xù)下去，那么各地方政府就會首先按照這一制度規(guī)則行事，這種適應(yīng)性預(yù)期的結(jié)果必然是強(qiáng)化了原有行政區(qū)行政的制度安排。

5)策略效應(yīng)。從制度創(chuàng)新的策略角度來說，控制創(chuàng)新信息在創(chuàng)新博弈主體中的傳播與擴(kuò)散對于創(chuàng)新最終能否成功起著關(guān)鍵作用。這一策略包括三個部分，即信息傳遞的對象選擇、披露順序和披露時機(jī)。如果創(chuàng)新意識尚未形成合理完整的制度產(chǎn)品，就不分對象(主要包括中央政府、其他地方政府和公眾)，不分披露對象的先后順序和不分披露時機(jī)的話，那么由不同利益構(gòu)成的外界組織會給地方政府這一制度創(chuàng)新方案帶來的種種預(yù)期不確定反應(yīng)，諸如贊成、反對、建議和疑慮等，都需要先行創(chuàng)新的地方政府花費(fèi)大量的時間和精力做出回應(yīng)。

因此，以上的五個強(qiáng)化機(jī)制會使得武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新難以獲得突破，不創(chuàng)新或虛假創(chuàng)新會成為地方政府區(qū)域補(bǔ)償制度創(chuàng)新的主要策略選擇，行政區(qū)行政模式得以保持和強(qiáng)化。

要打破地方政府創(chuàng)新存在的路徑困境，必然從路徑選擇的起始階段入手，進(jìn)行合理的路徑選擇:

1)寬松的制度創(chuàng)新環(huán)境是地方政府創(chuàng)新路徑的外在條件。寬松的制度創(chuàng)新環(huán)境可以讓地方政府規(guī)避創(chuàng)新的雙重風(fēng)險，即突破現(xiàn)行體制而帶來的政治風(fēng)險和政府創(chuàng)新失敗帶來的風(fēng)險。武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹贫葎?chuàng)新不是原有行政區(qū)行政模式中某些個別制度安排的局部調(diào)整或改變，而是整個政府治理模式的全面改造;不是對現(xiàn)行制度規(guī)則的運(yùn)行過程做實(shí)際上的微調(diào)，而是全部行政管理秩序和經(jīng)濟(jì)秩序的根本變革。這必將深度“侵犯”原有制度安排下的既得利益集團(tuán)，從而會大大增加創(chuàng)新的難度和風(fēng)險。為此，要通過制度創(chuàng)新意識的宣傳，消除區(qū)域政府制度創(chuàng)新的“惰性”，增強(qiáng)制度創(chuàng)新的動力。

2)地方政府官員的改革作為是制度創(chuàng)新的直接動力。作為落后地區(qū)，培育和造就武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)政府官員的責(zé)任心和進(jìn)取心是推進(jìn)改革、開拓創(chuàng)新的最直接的動力。正是從這個意義上講，選拔和培養(yǎng)一批具有改革精神和公共責(zé)任感的高素質(zhì)公務(wù)員隊伍，是地方政府制度創(chuàng)新的重要條件。另外，“要引入道德調(diào)節(jié)機(jī)制，增強(qiáng)選擇性激勵作用，通過培養(yǎng)領(lǐng)導(dǎo)人的創(chuàng)新道德意識、賦予銳意創(chuàng)新者較高的道德地位等手段，增加創(chuàng)新收益預(yù)期，提高地方政府領(lǐng)導(dǎo)的創(chuàng)新積極性”［1］。

3)武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新的路徑取決于地方政府對區(qū)域公共管理模式的認(rèn)知程度。要提高地方政府的認(rèn)知程度，首先有待于區(qū)域公共管理理論的進(jìn)一步探究和完善，這里存在一個西方區(qū)域公共管理理論中國化的問題，要避免出現(xiàn)照搬西方理論所導(dǎo)致的“水土不服”問題;其次，制度創(chuàng)新過程是制度創(chuàng)新主體漸進(jìn)學(xué)習(xí)和積累的過程［2］。因此，作為協(xié)作區(qū)公共管理制度創(chuàng)新主體的地方政府要有學(xué)習(xí)的態(tài)度和意愿，否則再完善的理論也不能很好地應(yīng)用于實(shí)踐之中。即使應(yīng)用，也只是單一方案和個別對策的采納和實(shí)踐，這勢必會造成整個制度創(chuàng)新系統(tǒng)的不穩(wěn)定，從而降低中央政府和地方政府對區(qū)域公共管理制度的績效預(yù)期和創(chuàng)新意愿。

四、武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新困境的內(nèi)在機(jī)理之二:地方政府間的非合作博弈

博弈論(gametheory)又稱為“對策論”，是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題［3］。它是使用嚴(yán)密數(shù)學(xué)模型來解決現(xiàn)實(shí)世界中的利害沖突，其目的在于運(yùn)用博弈規(guī)劃來確定均衡，即所有參與人的最優(yōu)策略組合。不管博弈各方是合作、競爭、威脅還是暫時讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)都是使最終利益最大化，但這種最大化又必須建立在各方都采取各自“最好策略”的基礎(chǔ)上，從而使各方最終達(dá)到一個力量均衡，誰也無法通過偏離均衡點(diǎn)而獲得更多的利益。對生態(tài)補(bǔ)償進(jìn)行博弈分析的現(xiàn)實(shí)意義在于它能夠揭示個人理性與集體理性的矛盾所在，并為促成個人理性與集體理性的統(tǒng)一、實(shí)現(xiàn)集體最優(yōu)提供途徑。根據(jù)人們的行為相互作用時，參與人能否達(dá)成一個具有約束力的協(xié)議(binding agreement)，博弈論可分為合作博弈(cooperative game)和非合作博弈(non－cooperative game)［4］。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是集體理性，包括效率、公平和公正，非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個體理性，個體最優(yōu)決策。

生態(tài)補(bǔ)償是對生態(tài)效益的補(bǔ)償，是通過制度設(shè)計來實(shí)現(xiàn)對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者所付成本、喪失機(jī)會的補(bǔ)償。其機(jī)制是為改善、維護(hù)和恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能，調(diào)整利益相關(guān)者因保護(hù)或破壞生態(tài)環(huán)境活動產(chǎn)生的環(huán)境利益及其經(jīng)濟(jì)利益分配關(guān)系，以內(nèi)化相關(guān)活動產(chǎn)生的外部成本為原則的一種具有經(jīng)濟(jì)激勵特征的制度。在提供生態(tài)服務(wù)的過程中，各利益方的行動策略和獲得的利益是相互影響的。因此，生態(tài)補(bǔ)償是各利益方之間的博弈。由于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)所具有的外部性和公共物品屬性，使得人們在對生態(tài)系統(tǒng)利用過程中產(chǎn)生過度開發(fā)、“搭便車”和市場失靈等現(xiàn)象。因此，各利益相關(guān)方在選擇行動策略、與其他方進(jìn)行博弈時，往往會面臨以下問題。

(一)生態(tài)補(bǔ)償中的“囚徒困境”問題

在流域生態(tài)系統(tǒng)中，從自然特性的角度看，流域是以水為主體，在上、下游之間形成內(nèi)部聯(lián)系緊密、生態(tài)關(guān)聯(lián)度極強(qiáng)的動態(tài)有機(jī)整體。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，流域生態(tài)系統(tǒng)為人類生存、發(fā)展提供不可缺少的資源條件，在表現(xiàn)出不可分割的自然屬性的同時，顯現(xiàn)出外部性的特征［5］。

在對流域生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行利用的過程中，由于水的流動性，造成生態(tài)產(chǎn)權(quán)界定困難，流域上游為了追求最大經(jīng)濟(jì)利益而過度使用環(huán)境資源，即便生態(tài)環(huán)境遭受破壞，成本可以轉(zhuǎn)移給下游，形成負(fù)的外部性;如果上游具有致力于生態(tài)環(huán)境建設(shè)的積極性，下游不付費(fèi)也可以享用生態(tài)正外部性。因此，從短期來看，由于外部性的存在，上游和下游出于各自的經(jīng)濟(jì)利益分別有過度開發(fā)和“搭便車”的偏好。但是這種偏好對整個流域系統(tǒng)的最優(yōu)狀態(tài)而言是一種偏離，會造成上下游區(qū)域只利用，不保護(hù)的局面，由此導(dǎo)致流域生態(tài)環(huán)境建設(shè)陷入“囚徒困境”。如表1所示。

表1 上游地方政府和下游地方政府博弈的“囚徒困境”

(二)生態(tài)補(bǔ)償中的“智豬博弈”問題

武陵山區(qū)是全國重點(diǎn)生態(tài)功能保護(hù)區(qū)，在退耕還林、退牧還草等生態(tài)功能區(qū)工程中，需要生態(tài)功能區(qū)內(nèi)的居民通過限制耕種等手段來提供生態(tài)保育［6］。即提供生態(tài)服務(wù)這一公共產(chǎn)品，該公共產(chǎn)品提供越多，生態(tài)狀況越好，生態(tài)功能區(qū)內(nèi)、外的居民都會受益，由此出現(xiàn)功能區(qū)居民提供公共產(chǎn)品，非功能區(qū)居民坐享其成的“智豬博弈”現(xiàn)象。武陵山區(qū)作為國家重要生態(tài)功能區(qū)，在保持流域、區(qū)域生態(tài)平衡，減輕自然災(zāi)害，確保國家和地區(qū)生態(tài)環(huán)境安全方面具有重要作用。而非生態(tài)功能區(qū)則多為經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)和較為發(fā)達(dá)的城市，生態(tài)功能區(qū)與非生態(tài)功能區(qū)的經(jīng)濟(jì)條件相差較大，而由經(jīng)濟(jì)水平較低的生態(tài)功能區(qū)來承擔(dān)全部的公共產(chǎn)品供給任務(wù)，勢必產(chǎn)生分配不公，由此加大生態(tài)功能區(qū)的生存壓力。然而我國當(dāng)前的環(huán)境政策是由中央政府和經(jīng)濟(jì)落后的生態(tài)功能區(qū)來承擔(dān)成本，而受益的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)和東部地區(qū)坐享其成。因此，一方面生態(tài)功能地區(qū)缺乏保育的積極性，不愿提供較多的生態(tài)保育;另一方面受益地區(qū)仍然將環(huán)境資源看作免費(fèi)或公共財產(chǎn)，導(dǎo)致對自然環(huán)境資源的浪費(fèi)，也正是因為如此，武陵山區(qū)的退耕還林、退牧還草等生態(tài)保育工程的實(shí)施陷入困境。如表2所示。

表2 生態(tài)補(bǔ)償中的“智豬博弈”問題

1)生態(tài)功能保護(hù)區(qū)(小豬)積極保育，嚴(yán)格控制人口，限制工礦產(chǎn)業(yè)發(fā)展，治污增綠，重視涵養(yǎng)水源、保持水土、調(diào)蓄洪水、保護(hù)生態(tài)多樣性，促進(jìn)生態(tài)功能區(qū)的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)和諧發(fā)展?？墒亲陨淼慕?jīng)濟(jì)發(fā)展由此會受到限制而減緩，而武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的受益地區(qū)(大豬)選擇等待，不提供補(bǔ)償，經(jīng)濟(jì)水平提高相對加快。這種策略對小豬來說是負(fù)收益的，因此在現(xiàn)實(shí)中，這種博弈結(jié)果是不大可能的。

2)大豬致力于環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)，這樣會影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。小豬快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)不為環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)作出貢獻(xiàn)。這種策略下的收益分配是:大豬為促進(jìn)生態(tài)功能區(qū)的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)買單，小豬“搭便車”;大家都獲得了收益，可是只有大豬做出了犧牲。

3)大豬、小豬都致力于環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)，并在此基礎(chǔ)上發(fā)展經(jīng)濟(jì)，共同為環(huán)境保護(hù)盡自己的一份力。這樣在為促進(jìn)生態(tài)功能區(qū)的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)問題上大豬和小豬都受益，可是大豬收益多，小豬收益少。

4)大豬、小豬同時選擇置經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)域內(nèi)的環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)于不顧，都依據(jù)個人理性最大化原則，竭力利用公共環(huán)境來發(fā)展本地的經(jīng)濟(jì)，滿足本地人民的需要。此時兩者的經(jīng)濟(jì)的絕對值都增加了，但是環(huán)境收益都降低了。在“智豬博弈”中，對于小豬而言，等待總是優(yōu)于行動。同樣在環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)問題上，在經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)格局中處于弱勢的生態(tài)功能保育區(qū)的理性策略正是“小豬”一樣的等待——等待大豬加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)。而理性的大豬是知道理性小豬的策略的，為了自己的利益，處于優(yōu)勢的大豬就不得不為加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)多盡一份力。這種策略看起來對大豬有些不平等，但是考慮到經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)區(qū)域內(nèi)各自地方政府的發(fā)展歷史和發(fā)展水平，以及各自對環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)的貢獻(xiàn)，這種策略是最優(yōu)的選擇。

(三)生態(tài)補(bǔ)償中的“斗雞博弈”問題

作為全國重點(diǎn)生態(tài)功能保護(hù)區(qū)的武陵山區(qū)，其礦產(chǎn)資源的開發(fā)、自然保護(hù)區(qū)開發(fā)可看作是整體社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)之間的博弈。作為博弈參與者的地方政府以獲得最大的民眾支持為目標(biāo)，其重要指標(biāo)之一是地方財政運(yùn)行狀況健康與否。然而，礦產(chǎn)資源的開發(fā)、自然保護(hù)區(qū)開發(fā)在增大地方稅收的同時，也帶來了明顯的負(fù)外部性效應(yīng)。面對由開發(fā)而帶來的地方稅收與負(fù)外部性效應(yīng)，地方政府將作出開發(fā)與不開發(fā)的決定。如果開發(fā)，地方政府要努力尋求轉(zhuǎn)移這種外部性使其自身利益最大化。然而，以利潤最大化為目標(biāo)的開發(fā)實(shí)施者將要決定是否接受政府的這種轉(zhuǎn)移。由此，哪一方負(fù)擔(dān)開發(fā)而產(chǎn)生的負(fù)外部性效應(yīng)成為解決這一“斗雞博弈”問題的關(guān)鍵。如表3所示。

表3 生態(tài)補(bǔ)償中的“斗雞博弈”問題

五、結(jié)論與建議

由以上分析可知，生態(tài)系統(tǒng)中的“囚徒困境”、“智豬博弈”、“斗雞博弈”問題發(fā)生的根源在于其個體理性是沒有集體價值觀約束下的理性，個體行為約束機(jī)制的缺失，導(dǎo)致分散的個體缺乏主動合作的意愿，從而陷入個人理性和集體理性的矛盾［7］。從博弈的角度來看，一種制度或體制安排要發(fā)生效力，必須是一種納什均衡。因此，如何充分發(fā)揮利益相關(guān)方的積極性，尋求一個集體利益最優(yōu)的納什均衡解是解決上述問題的關(guān)鍵。

因此，武陵山經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償應(yīng)樹立長遠(yuǎn)的生態(tài)補(bǔ)償目標(biāo)，建立社會化監(jiān)管、評估機(jī)制，在清晰界定生態(tài)產(chǎn)權(quán)的前提下，合理評估生態(tài)環(huán)境價值。

1)進(jìn)一步明確生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的產(chǎn)權(quán)，引導(dǎo)生態(tài)補(bǔ)償由強(qiáng)制型向自愿型轉(zhuǎn)變?！罢l利用誰補(bǔ)償，誰受益誰付費(fèi)”的原則是一種基于多個利益相關(guān)者之間的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的重新平衡的制度安排。然而，目前我國涉及生態(tài)保護(hù)和生態(tài)建設(shè)的法律法規(guī)，沒有對誰來補(bǔ)償、補(bǔ)償給誰作出明確規(guī)定，對生態(tài)環(huán)境方面具體擁有的權(quán)利和必須承擔(dān)的責(zé)任僅限于原則性的規(guī)定，導(dǎo)致各利益相關(guān)方無法根據(jù)法律界定自己在生態(tài)環(huán)境保護(hù)方面的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，試圖通過獎懲機(jī)制引導(dǎo)生態(tài)補(bǔ)償由強(qiáng)制向自愿轉(zhuǎn)變的目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。

因此，要改變目前自然資源所有權(quán)“虛擬”、產(chǎn)權(quán)不明晰的狀況，就應(yīng)在自然環(huán)境、生態(tài)領(lǐng)域創(chuàng)造性地開展產(chǎn)權(quán)界定工作，進(jìn)一步完善所有權(quán)制度、嚴(yán)格界定所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)和開發(fā)使用權(quán)，改變依靠行政方式推動等問題。所有權(quán)必須在一段足夠長的時間內(nèi)是有效的，所有者才會關(guān)心自然資源的保護(hù)和可持續(xù)利用，提高生態(tài)效益的產(chǎn)出，長期性使資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的一種資產(chǎn)，他能從為提高和維持資源的生產(chǎn)率的投資中獲得利益。

2)加強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值化方法研究，提高生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的合理性。為了解決生態(tài)系統(tǒng)個體理性和集體理性間的矛盾，在生態(tài)補(bǔ)償獎懲機(jī)制構(gòu)建時，需要引入獎懲制度。如何科學(xué)地界定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和獎懲額度是生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制能否有效實(shí)施的核心。從公平性和科學(xué)性來講，根據(jù)生態(tài)服務(wù)價值來確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)更合理，但是，受制于當(dāng)前生態(tài)服務(wù)價值研究成果的實(shí)用性等因素，在短期內(nèi)生態(tài)服務(wù)價值化研究的成果難以為生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的制定提供依據(jù)。因此，在近期內(nèi)根據(jù)機(jī)會成本來制定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)仍是首選方式。由于機(jī)會成本既與地域生態(tài)環(huán)境狀況相關(guān)，又隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化，即機(jī)會成本具有動態(tài)特征。而目前還缺乏相應(yīng)的科學(xué)研究成果與數(shù)據(jù)積累。因此，加強(qiáng)對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值化的研究，重點(diǎn)是要攻克以價值化方法為主的技術(shù)難題，提高生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)制定的科學(xué)性和合理性。

3)建立社會化監(jiān)管、評估機(jī)制，保障獎懲機(jī)制的有效實(shí)施。長期以來，我國在生態(tài)環(huán)境建設(shè)方面實(shí)行本部門上級監(jiān)督和評估本部門下級的工作，缺乏獨(dú)立的第三方監(jiān)管和評估機(jī)構(gòu)對生態(tài)環(huán)境工程建設(shè)的有效監(jiān)督和評估，監(jiān)督和評估結(jié)果與實(shí)際情況存在差異，使得激勵懲罰機(jī)制失去實(shí)質(zhì)意義。其主要的缺陷是從本位主義出發(fā)導(dǎo)致的諸多問題，如目標(biāo)扭曲、評估和監(jiān)測的標(biāo)準(zhǔn)不夠準(zhǔn)確、對異質(zhì)性的忽視等。為保證生態(tài)補(bǔ)償政策的公平合理、獎懲機(jī)制的有效實(shí)施，需要建立一支社會化的生態(tài)補(bǔ)償政策監(jiān)管和評估機(jī)構(gòu)隊伍。這支隊伍既可以從一些科研院所改制而來，也可以從一些非贏利的環(huán)保組織演化而來，對其基本的資質(zhì)要求是由多學(xué)科專門人才組成，能對生態(tài)環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益進(jìn)行全方位的評估。與此同時，應(yīng)出臺相關(guān)政策規(guī)定今后所有的生態(tài)環(huán)境建設(shè)項目的驗收、日常維護(hù)等都需要有第三方獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來進(jìn)行。第三方獨(dú)立的社會化監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能與項目建設(shè)的執(zhí)行者、維護(hù)者有行政隸屬關(guān)系，這樣才能保證監(jiān)管和評估的公平性，保障獎懲機(jī)制的有效實(shí)施。

［1］金太軍，袁建軍．地方政府創(chuàng)新博弈分析［J］．江海學(xué)刊，2005(5):94．

［2］林毅夫．關(guān)于制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論:誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷［A］//財產(chǎn)權(quán)力與制度變遷［C］．上海:三聯(lián)出版社，1994:389．

［3］孫月平，劉俊，譚軍．福利經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．北京:經(jīng)濟(jì)管理出版社，2004．

［4］唐建榮．生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．北京:化學(xué)工業(yè)出版社，2007．

［5］Lar Garn Hansen．Shiftable Externality:A Market Solution．Environmental and Resource Economics［J］．Journal of Envi-ronmental Economics Management，2002(22):221．

［6］黃立洪，柯慶明．生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的理論分析［J］．中國農(nóng)業(yè)科技導(dǎo)報，2005(3):7．

［7］張維迎．博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．上海:上海人民出版社，1996．

(責(zé)任編輯 周江川)

F323．8

A

1007－7111(2012)06－0001－05

2012－04－20

湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金重大委托項目“構(gòu)建湘鄂渝黔桂省際邊境地區(qū)——五溪源生態(tài)經(jīng)濟(jì)圈戰(zhàn)略研究”(09WTA09)的階段性研究成果之一。

黃澤海(1971—)，男(侗族)，碩士，講師，研究方向:理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。