涉農(nóng)企業(yè)的種業(yè)安全合規(guī)守護之旅

摘要：種業(yè)既是促進生態(tài)文明建設和維護生物多樣性的重要基礎，也是關系糧食安全和重要農(nóng)產(chǎn)品有效供應的國家戰(zhàn)略性、基礎性核心產(chǎn)業(yè)。涉農(nóng)企業(yè)的特殊性和復雜性使其在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨獨特的挑戰(zhàn)，要求在合規(guī)制度設計和執(zhí)行中考慮這些特殊需求，探索在設施保護、品種試驗、育種創(chuàng)新、企業(yè)培育、知識產(chǎn)權保護等方面有針對性的應對策略。文章首先闡述了涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)安全專項合規(guī)的理論基礎，其次提出了涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)安全專項合規(guī)體系的制度框架，再次分析了涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)安全合規(guī)體系構建面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)，最后探索了涉農(nóng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營種業(yè)安全專項合規(guī)體系的完善路徑，以期為涉農(nóng)企業(yè)構建科學、系統(tǒng)、有效的種業(yè)安全專項合規(guī)體系提供參考和借鑒。

在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟現(xiàn)代化進程中，種業(yè)已成為保障國家糧食安全和重要農(nóng)產(chǎn)品供給的戰(zhàn)略性基礎以及推動農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的關鍵力量。黨的二十大報告提出“深入實施種業(yè)振興行動”；2024年中央一號文件要求強化農(nóng)業(yè)科技支撐，加大種源關鍵核心技術攻關力度，加快推進種業(yè)振興行動；2024年國務院政府工作報告提出加大種業(yè)振興、農(nóng)業(yè)關鍵核心技術攻關力度。自鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略實施以來，各地各部門圍繞品種選育、良種推廣等環(huán)節(jié)，持續(xù)發(fā)力，強項目、補短板，把種子緊緊抓在自己手里，培育出優(yōu)良品種，加快種業(yè)振興步伐。在全球化浪潮的影響下，種業(yè)安全與種業(yè)保護逐漸成為國際競爭的重要內(nèi)容，在為涉農(nóng)涉種產(chǎn)業(yè)帶來更多機遇的同時，也對涉農(nóng)企業(yè)的種業(yè)安全和種業(yè)保護工作提出了新的要求。涉農(nóng)企業(yè)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)銷售過程中面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)和風險更為突出，包括知識產(chǎn)權和品種保護風險、種子質(zhì)量與安全風險、種子市場和流通風險、法規(guī)遵守與內(nèi)部管理風險、應急管理與應對能力風險等。

涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)安全專項合規(guī)體系的制度框架

種子認證制度

種子認證是由認證機構依據(jù)種子認證方案，確認某類種子符合種子認定相關規(guī)定的要求后，頒發(fā)相關認證證書的程序制度。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、市場監(jiān)管總局于2023年發(fā)布的《關于開展農(nóng)作物種子認證工作的實施意見》，對農(nóng)作物種子的認證制度和相關程序進行了進一步的細化規(guī)定。種子認證首先需要企業(yè)自愿進行申請并填報相關材料后，交由熟悉相關認證規(guī)定的認證機構對種子是否符合認定條件進行評定，在認證工作實施過程中，市場監(jiān)管部門、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門各自依據(jù)自身職能，協(xié)同推進農(nóng)作物種子的認證工作。

種子認證體系的構建主要由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門負責，旨在建立農(nóng)作物種子的認證推廣和應用機制，以促進認證結果在行業(yè)管理和市場流通中的廣泛運用。對于農(nóng)作物種子認證制度的宣傳由市場監(jiān)管部門和相關農(nóng)業(yè)部門進行具體的對接和分工，對于已獲得認證的相關涉農(nóng)機構和種子企業(yè)，國家鼓勵其保持對種子認證的熱情持續(xù)申請認證，并視情況適當減少對這些企業(yè)的監(jiān)管頻率。同時，對參與相關重大攻關和項目建設的農(nóng)作物種子認證機構和獲得認證的企業(yè)給予優(yōu)先支持。種子認證體系以實現(xiàn)標準化質(zhì)量保證體系的過程管理為目標，開展農(nóng)作物種子認證，在助力我國種子質(zhì)量進一步提升的同時，推動種子企業(yè)完善其管理制度，提升管理水平，增強我國種業(yè)在國際中的競爭力，對于助推我國種子“走出去”具有不可小覷的戰(zhàn)略意義。

種子品種保護制度

域外種子品種保護制度起源于20世紀30年代的美國，1930年的《美利堅合眾國聯(lián)邦植物專利法》首次將專利保護的范圍擴展到了無性繁殖的新品種植物這一類別。隨后，美國又于1970年通過了專門的聯(lián)邦植物新品種保護法，旨在進一步加強對植物新品種的保護。在美國，育種者可以通過三類知識產(chǎn)權保護形式獲得植物新品種保護：第一種是植物新品種保護（Plant Variety Protection）適用于種子、塊莖和無性繁殖植物，由美國植物新品種保護辦公室審查和授權；第二種是植物專利（Plant Patents），針對無性繁殖植物，由美國專利商標局審查和授權；第三種方式是發(fā)明專利（Utility Patents），適用于基因、性狀、方法、植物部分或品種的保護，由美國專利商標局審查和授權。

我國種子品種保護制度的建立可追溯到20世紀80年代。彼時《中華人民共和國專利法》邁出了重要的一步，在專利法上我國首次將植物新品種納入保護范圍，為種子品種保護制度的后續(xù)發(fā)展提供了法律依據(jù)。1997年，相關部門發(fā)布的《中華人民共和國植物新品種保護條例》對植物新品種在申請、審查、授權等方面的具體程序進行了細化規(guī)定，為保護育種者的合法權益提供了明確有力的法律支撐。在全球化日益深入的背景下，1999年，隨著我國簽署《國際植物新品種保護公約》并成為國際植物新品種保護聯(lián)盟的一員，過去二十余年間，我國多次修訂《中華人民共和國種子法》（簡稱《種子法》），不斷健全種子品種保護的制度體系，逐步形成了農(nóng)業(yè)行政主管部門、法院、植物新品種審查機關、代理機構及涉農(nóng)企業(yè)等多方參與的多元協(xié)同保護機制，進一步完善了我國種業(yè)的法律框架。

農(nóng)作物種子生產(chǎn)、經(jīng)營相關的備案制度

《種子法》經(jīng)歷了我國立法部門四次修正與修訂，逐步完善了種子行業(yè)的法律框架。最初，《種子法》僅要求種子生產(chǎn)企業(yè)在設立其分支機構時對相關事項進行備案；經(jīng)過修訂后，新的規(guī)定范圍有所擴大，不僅種子生產(chǎn)和經(jīng)營企業(yè)及其分支機構需要履行備案程序，專門從事未經(jīng)分裝包裝業(yè)務的種子經(jīng)營單位也必須向當?shù)乜h級農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門進行備案。此外，我國對來自相同生態(tài)區(qū)域的引種農(nóng)作物品種也進行了專門的備案設計。2022年《種子法》第四次修訂施行的同時，《農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營許可管理辦法》的頒布也助力種子生產(chǎn)經(jīng)營備案制度步入新階段。在種業(yè)振興的時代任務驅(qū)動之下，農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營備案制度的實施能夠加強對種子市場運行的規(guī)范和對種子市場主體的監(jiān)管，同時也是涉農(nóng)企業(yè)維護自身權益、助力農(nóng)業(yè)生產(chǎn)安全的重要舉措。

建立備案制度能夠有效提升對農(nóng)作物種子的監(jiān)督管理質(zhì)效，有助于確保種子市場的規(guī)范化運行，提升種子質(zhì)量的可追溯性和管理的透明度。種子生產(chǎn)經(jīng)營備案是《種子法》設立的一項重要制度，是貫徹事中事后監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移的具體措施，是實現(xiàn)可追溯管理的重要手段，是規(guī)范種子市場秩序和凈化種子市場環(huán)境的重要抓手。

涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)安全合規(guī)體系構建的現(xiàn)實挑戰(zhàn)

種子認證制度起步較晚，涉農(nóng)企業(yè)進行種子認證的

積極性不高

我國和美國都是采用自愿申請制度的種子認證體系，但與美國實施質(zhì)量和效果相比，現(xiàn)行體系的實施效果仍有差距。由于起步較晚，現(xiàn)行體系的認證效果和推廣不足。美國早在20世紀初就實施了種子認證制度，經(jīng)過一個多世紀的發(fā)展，美國農(nóng)場主對種子認證制度持信任和接納的積極態(tài)度。種子認證體系可以在保證種子安全、真實性的同時，幫助農(nóng)民、社區(qū)居民挑選到適合自己的種子，從而保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不受種子品質(zhì)的影響。在此基礎上，由于消費者的主動選擇，涉農(nóng)的種子企業(yè)基于市場選擇的偏好更加重視種子質(zhì)量管理，積極參與種子認證，通過設置種子質(zhì)量管理辦法進行種業(yè)安全專項合規(guī)。高標準種子質(zhì)量管理合規(guī)能夠吸引更多信任種子認證制度的消費者青睞，形成良性循環(huán)，助力涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)開展合規(guī)業(yè)務。

我國的種子認證制度于1996年才開始進行試點，且推廣效果不甚理想，人民群眾對種子認證制度的了解程度較低。同時，區(qū)別于美國所建立的由官方種子認證機構（AOSCA）對種子質(zhì)量進行認證，我國種子認證機構較為分散，且缺少統(tǒng)一官方認證機構進行工作指導，使得涉農(nóng)企業(yè)對種子認證制度的功能和價值認識不足，缺乏參與積極性。需要行政部門加強對種子認證制度的宣傳，同時加強對種子認證機構的統(tǒng)一管理，提升公眾對認證制度的了解程度，提升涉農(nóng)企業(yè)進行種子認證的積極性。

植物新品種保護力度不足，涉農(nóng)企業(yè)種業(yè)創(chuàng)新受到掣肘

在過去幾年中，隨著種業(yè)科技水平的不斷提升，我國在品種選擇和繁殖方面取得了一些顯著進展，推動了該領域穩(wěn)定積極的發(fā)展，有效滿足了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對種子的需求。盡管近年來我國種子市場的秩序有所改善，但假種子和仿種子問題依然非常突出。這些問題不僅侵犯了品種權利持有人的合法權益，還妨礙了種業(yè)自主創(chuàng)新的步伐，并給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了潛在風險。知識產(chǎn)權保護機制仍不夠完善，模仿繁殖和改良的現(xiàn)象普遍存在，導致品種同質(zhì)化嚴重，整體水平偏低，尤其是假冒偽劣和侵權行為持續(xù)存在，嚴重影響了種業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境。

目前，我國種業(yè)知識產(chǎn)權保護從總體上看依然處于起步階段。一方面，現(xiàn)行的《種子法》雖然完善了對種子品種權侵權行為的救濟措施，明確了民事賠償責任，但在行政法的強制執(zhí)行、農(nóng)民留種權的規(guī)定、實質(zhì)性派生品種的管理及品種權保護的范圍等方面，仍然存在一定的不足和待改進之處。另一方面，國內(nèi)種業(yè)市場呈現(xiàn)出品種繁多、市場秩序不規(guī)范的現(xiàn)象，侵權行為時有發(fā)生。這導致許多企業(yè)對原創(chuàng)性研發(fā)采取觀望態(tài)度，從而抑制了種業(yè)科技創(chuàng)新的活力。同時，科研機構與企業(yè)之間缺乏有效的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化機制，使得育種成果難以迅速應用于實際生產(chǎn)，導致成果轉(zhuǎn)化率偏低的問題?，F(xiàn)行的《種子法》和植物新品種相關的保護條例等法律法規(guī)在品種權的保護力度仍難以滿足現(xiàn)實需要，對植物新品種權保護水平仍然較低，對構建適宜種業(yè)健康發(fā)展的良好環(huán)境提出了現(xiàn)實挑戰(zhàn)。

種子犯罪案件復雜，因果關系認定與追償困難

種子犯罪是指違反種子相關法律法規(guī)，破壞品種選育、種子生產(chǎn)、經(jīng)營及管理秩序，侵犯種子生產(chǎn)經(jīng)營者和使用者合法權益的行為。根據(jù)法律規(guī)定，涉及此類行為的責任人應當承擔相應的刑事責任。

在司法實踐中，種子犯罪案件的特殊性導致公安機關在打擊種子犯罪時經(jīng)常面臨著諸多難題，難以全面嚴厲地打擊種子犯罪行為。首先，種子市場的經(jīng)營主體多樣且分散，這使得相關案件難以被及時發(fā)現(xiàn)，增加了公安機關偵查的難度。其次，農(nóng)民損失與假冒偽劣種子之間的因果關系較難明確。當農(nóng)民遭遇生產(chǎn)損失時，很難確定損失是由種子質(zhì)量問題引起的，還是由天氣、土壤質(zhì)量、不可抗力或耕作管理等外部因素造成的。再次，假冒偽劣產(chǎn)品導致農(nóng)民的生產(chǎn)損失難以量化。生產(chǎn)和銷售偽劣種子、農(nóng)藥等犯罪行為屬于結果犯，處理此類案件必須以“使生產(chǎn)遭受較大損失”為前提，因此，如何科學、合理地認定具體損失成為案件處理中的關鍵環(huán)節(jié)。同時，對農(nóng)藥使用與生產(chǎn)損失之間的因果關系應進行綜合認定，這不僅需要科學技術的有力支撐，有時還需依靠當事人為避免糾紛有預見地進行證據(jù)留存，但這些在實踐中往往難以做到。最后，當農(nóng)戶因使用不合格種子導致糧食減產(chǎn)時，相關責任方常常推諉責任，拒絕賠償損失。在這種情況下，農(nóng)民往往難以迅速獲得應有的賠償，導致其經(jīng)濟損失無法及時得到彌補。

外資介入機遇與挑戰(zhàn)并存，種業(yè)市場國際競爭力較弱

我國擁有廣闊的農(nóng)業(yè)市場和龐大的農(nóng)業(yè)人口，使得種業(yè)市場具有巨大的規(guī)模和潛力。我國實行的開放政策吸引了大量外資企業(yè)進入市場，針對種業(yè)領域也有一系列的鼓勵政策和優(yōu)惠政策，進一步加強了外資企業(yè)在我國種業(yè)市場的競爭力。隨著我國國際化進程的推進，外資種子公司通過在國內(nèi)設立獨資或合資企業(yè)、研發(fā)機構的方式進入我國種業(yè)市場，或通過出口貿(mào)易向中國市場供應種子，逐步加大了在中國市場的參與度，給我國種業(yè)市場既帶來了機遇也帶來了挑戰(zhàn)。

一方面，外資進入在一定程度上促進了我國種業(yè)市場的技術水平提升和創(chuàng)新能力增強，一些種業(yè)企業(yè)可以學習和吸收先進技術，提高自身競爭力；另一方面，外資進入將會加劇種業(yè)市場的競爭，從而對我國本土涉農(nóng)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量、服務水平和管理效率提出挑戰(zhàn)。與外資企業(yè)相比，國內(nèi)種子企業(yè)的規(guī)模較小，市場集中度低，自主創(chuàng)新能力不足，研發(fā)投入占銷售額的比例較低，且產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重，整體呈現(xiàn)出“規(guī)模小、市場散亂”的特點。此外，生產(chǎn)和銷售成本較高，這些問題制約了國內(nèi)種業(yè)的競爭力和發(fā)展?jié)摿?，導致我國種業(yè)市場的國際競爭力相對較弱，也導致許多本土企業(yè)不得不退出市場。必須采取有效措施提升國內(nèi)種業(yè)市場的創(chuàng)新能力、技術水平和市場競爭力，以確保我國的種業(yè)安全和國家政治經(jīng)濟穩(wěn)定。

涉農(nóng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營種業(yè)安全專項合規(guī)體系的完善路徑面向

加強市場監(jiān)督管理，完善登記備案制度

規(guī)范種子市場監(jiān)管制度，提升種子市場監(jiān)管能力。種子研發(fā)機構和種子生產(chǎn)經(jīng)營銷售企業(yè)是確保種子安全的第一道防線，要加強市場監(jiān)管，嚴格執(zhí)行市場準入機制，推動種子認證制度實質(zhì)化運行。為了更有效地保護種質(zhì)資源，應進一步完善糧食種子的登記與備案制度，并加大對種子庫建設的力度。應及時整理、分類和建檔種質(zhì)資源，確保每一份資源擁有唯一的“身份”標識，并附有詳盡的檔案資料。此外，必須嚴格規(guī)范種質(zhì)資源的使用規(guī)則，禁止任何形式的非法出口。同時，還需強化對國內(nèi)種質(zhì)資源開發(fā)和利用的控制，以確保其在國際市場上的合法地位和競爭力。這些措施將有效提升種質(zhì)資源的保護水平，為國家種業(yè)安全和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎。

此外，還需要進一步健全交流機制，構建一個可共享和可利用的種業(yè)大數(shù)據(jù)平臺，結合現(xiàn)代生物育種技術、信息技術及大數(shù)據(jù)技術，為資源引進和利用提供便捷的通道，實現(xiàn)種業(yè)資源信息的廣泛共享和深入開發(fā)。

吸納多元主體參與，實現(xiàn)全鏈條式打擊

對于種子領域的違法犯罪行為，應從維護國家糧食安全的戰(zhàn)略高度出發(fā)，采取全鏈條式打擊措施。具體而言，需覆蓋從種子生產(chǎn)、流通到銷售的各個環(huán)節(jié)，加大對整個種子產(chǎn)業(yè)鏈的監(jiān)管與執(zhí)法力度，確保每個環(huán)節(jié)都符合相關法律法規(guī)，遏制偽劣種子的生產(chǎn)與非法銷售，維護農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的安全與穩(wěn)定。首先，各相關部門之間的緊密協(xié)作至關重要。公安司法機關應與農(nóng)業(yè)綜合行政執(zhí)法機構、種子管理部門以及市場監(jiān)管部門建立有效的合作機制，形成信息共享、案件轉(zhuǎn)辦與聯(lián)合執(zhí)法的工作流程。這種協(xié)作模式能夠提升各方在識別犯罪線索、開展調(diào)查取證以及打擊違法行為方面的效率和能力，確保對種子違法犯罪的綜合打擊更加精準和高效。其次，及時調(diào)查定損同樣至關重要。在接到報案或收到線索移送后，相關部門應迅速開展現(xiàn)場調(diào)查和勘查，評估種植戶和權利人因此遭受的實際損失，為后續(xù)的司法處理和賠償提供科學依據(jù)。這一過程的及時性和準確性對于案件的處理至關重要，有助于確保調(diào)查結果的公正性和案件處理的有效性。同時，還需追溯涉案種源，以明確生產(chǎn)與經(jīng)營鏈條。再次，嫌疑人被捕后應立即進行訊問，以便及時固定與制售假劣種子及侵權行為相關的證據(jù)。有效打擊種子犯罪需要公安司法機關、市場監(jiān)管機構、農(nóng)業(yè)相關部門和知識產(chǎn)權中心等多方的協(xié)調(diào)配合，應促進種子行政執(zhí)法與刑事司法之間的有效銜接，從而構建一個有機的治理體系。此外，還需積極動員社會力量及行業(yè)協(xié)會參與種子犯罪的治理，形成多元主體共同參與的社會共治格局，以便更有效地應對這一類犯罪行為。

強化種業(yè)知產(chǎn)保護，提升企業(yè)經(jīng)營信心

為更好地促進種業(yè)發(fā)展和強化知識產(chǎn)權保護，進一步完善種業(yè)法律制度顯得尤為重要。為了更好地維護權利人的權益，還需要完善侵權賠償制度和明確法律責任，確保在知識產(chǎn)權領域的侵權行為能夠得到有效制止和追究。

一方面，必須構建統(tǒng)一的種業(yè)知識產(chǎn)權管理體系，設立專門的管理機構，并制定相應的法律法規(guī)，以形成權責明確、協(xié)調(diào)高效的管理模式；另一方面，應積極宣傳種業(yè)知識產(chǎn)權的重要性，以激發(fā)研發(fā)主體申請品種權和專利保護的積極性。此外，還需進一步完善種業(yè)知識產(chǎn)權保護的相關法律法規(guī)，支持自主創(chuàng)新的種業(yè)品種，并明確界定知識產(chǎn)權相關權益歸屬及利益分享機制。只有切實落實知識產(chǎn)權保護工作，才能消除科研人員的顧慮，使企業(yè)免于遭受侵權或假冒的風險，從而確保種業(yè)的健康與可持續(xù)發(fā)展。這有助于提高企業(yè)的經(jīng)營信心，促進其加大投入、加強創(chuàng)新，從而推動整個種業(yè)的健康發(fā)展。

加大外資監(jiān)管力度，建立綜合審查機制

在外資準入方面，應加強對已批準外資企業(yè)的監(jiān)管，并建立重大事項變更的及時報告制度。同時，應細化審查標準，使其具有可操作性，以便執(zhí)法部門能夠根據(jù)具體情況進行準確有效的審查。這包括明確審查的重點、考量因素、數(shù)據(jù)來源及評估方法等，從而確保審查工作有序進行。

由于國家安全審查涉及多個產(chǎn)業(yè)的主管部門，單靠某個部門難以全面協(xié)調(diào)各方利益。同時，考慮到我國種子市場經(jīng)營主體的多元化和分散性，依賴單一部門的力量也難以實現(xiàn)對外資的有效規(guī)范。因此，可以借鑒西方的實踐經(jīng)驗，建立一個綜合性安全審查機構，專門負責對涉及國家經(jīng)濟安全的外資并購與投資行為進行審查。該機構應由多個相關部門共同組成，包括工業(yè)和信息化部門、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門、國家發(fā)展和改革委員會等，以確保多方利益的協(xié)調(diào)與綜合考量。種業(yè)安全是我國糧食安全的關鍵一環(huán)，在種子行業(yè)等關鍵領域，積極探索并引入多部門聯(lián)合審查機制，以提升外資投資的規(guī)范化水平，保障國家經(jīng)濟安全。

大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓練計劃項目資助（S202410626076）。

（作者單位：四川農(nóng)業(yè)大學）