擴(kuò)大中等收入群體背景下實(shí)現(xiàn)收入向上流動的路徑分析

摘要：隨著脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的全面勝利，共同富裕的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)由“精準(zhǔn)扶貧”階段進(jìn)入“精準(zhǔn)擴(kuò)中”階段。擴(kuò)大中等收入群體不僅有助于縮小貧富差距，還有利于擴(kuò)大內(nèi)需，進(jìn)一步發(fā)揮消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)性作用。文章采用中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（CFPS）2010-2020年6輪調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，按照人均家庭收入在3.33萬元～16.67萬元區(qū)間者為中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)對CFPS數(shù)據(jù)進(jìn)行分組，分析了低收入群體、中收入群體、高收入群體的分布特征，并通過建立logit模型分析了影響低收入群體收入向上流動的影響因素。主要結(jié)論，在2010-2020年間，中等收入群體持續(xù)擴(kuò)大，“擴(kuò)中”成效明顯；從收入群體的分布特征看，不同收入群體在地區(qū)、戶籍、性別、年齡、從事的行業(yè)產(chǎn)業(yè)、工作崗位等方面差異明顯；影響收入逐級向上流動的顯著因素包括地區(qū)、年齡、培訓(xùn)和是否管理崗位，影響收入跨級向上流動的顯著因素包括性別、受教育年限。

關(guān)鍵詞：擴(kuò)大中等收入群體；共同富裕；Logit模型；CFPS數(shù)據(jù)

一、引言

共同富裕是社會主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的重要特征。黨的二十大報(bào)告強(qiáng)調(diào)，“中國式現(xiàn)代化是全體人民共同富裕的現(xiàn)代化”。擴(kuò)大中等收入群體是實(shí)現(xiàn)共同富裕的重要路徑；隨著脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的全面勝利，共同富裕的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)由“精準(zhǔn)扶貧”階段進(jìn)入“精準(zhǔn)擴(kuò)中”階段。一方面，擴(kuò)大中等收入群體有利于構(gòu)建橄欖型社會結(jié)構(gòu)，縮小貧富差距。2021年8月，習(xí)近平總書記主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會第十次會議，將“形成中間大、兩頭小的橄欖型分配結(jié)構(gòu)”作為實(shí)現(xiàn)共同富裕的重要路徑。通過擴(kuò)大中等收入群體，形成橄欖型的社會結(jié)構(gòu)，有助于縮小貧富差距，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。

另一方面，中等收入群體的擴(kuò)大有助于拉動內(nèi)需，進(jìn)一步發(fā)揮消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)性作用。消費(fèi)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。中等收入群體既有消費(fèi)的意愿，也有消費(fèi)的能力。擴(kuò)大中等收入群有助于拉動內(nèi)需，刺激后疫情時(shí)期疲軟的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

擴(kuò)大中等收入群體是實(shí)現(xiàn)共同富裕和維護(hù)社會穩(wěn)定的有效手段。隨著黨的十九大報(bào)告、黨的二十大報(bào)告連續(xù)兩次提出“擴(kuò)大中等收入群體”，將擴(kuò)大中等收入群體作為提高人民生活品質(zhì)、加強(qiáng)和創(chuàng)新社會質(zhì)量的重要舉措，國內(nèi)外學(xué)者對于擴(kuò)大中等收入群體的研究熱情也空前高漲。其相關(guān)研究發(fā)展可以概括為以下三個(gè)階段：

第一，建立中等收入群體的概念內(nèi)涵階段。中等收入群體的概念最早來源于西方國家“中產(chǎn)階級”的概念，但二者又存在差異。西方國家中產(chǎn)階級的概念不僅涉及收入、財(cái)產(chǎn)，還涉及職業(yè)、社會地位、生活方式、教育程度等；而中等收入群體僅僅從收入角度來區(qū)分社會群體的分化狀態(tài)。

第二，明確中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)劃分階段。從界定標(biāo)準(zhǔn)看，中等收入群體的界定標(biāo)準(zhǔn)尚存較大爭議。主流的界定標(biāo)準(zhǔn)主要包括以下四種。一是以日收入或日消費(fèi)10～100美元作為中等收入群體。該標(biāo)準(zhǔn)主要為世界銀行等國際組織根據(jù)全世界發(fā)展中國家的一般情況提出，并不符合中國的國情。二是采用相對標(biāo)準(zhǔn)，按照收入中位數(shù)的67%～200%來確定中等收入群體范圍。由于該標(biāo)準(zhǔn)是一種相對標(biāo)準(zhǔn)，無論一個(gè)國家的收入水平如何，總能找到中位數(shù)的67%～200%。因此，其優(yōu)點(diǎn)是便于國際比較，缺點(diǎn)是不能準(zhǔn)確反映中等收入群體的絕對數(shù)量。三是以收入中位數(shù)的1/2作為貧困線，收入的0.8分位數(shù)作為高收入群體劃分線，二者之間的范圍作為中等收入群體。其優(yōu)缺點(diǎn)和第二種劃分方式是一致的。四是國家統(tǒng)計(jì)局提出的按照家庭（三口之家）收入10萬元～50萬元（2018年物價(jià)下的收入水平）的家庭定義為中等收入家庭，即人均家庭收入在3.33萬元～16.67萬元屬于中等收入群體。該標(biāo)準(zhǔn)比較符合我國的發(fā)展情況，且能較好地衡量中等收入群體的絕對數(shù)量。

第三，擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究階段?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》明確提出，“十三五”時(shí)期，要使“收入差距縮小，中等收入人口比重上升”。因此，自2016年起，擴(kuò)大中的收入群體的路徑研究受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。一是國家層面擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究。國家經(jīng)濟(jì)增長是擴(kuò)大中等收入群體的大前提。因此，賈東嵐提出保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長有助于擴(kuò)大中等收入群體。二是政府宏觀政策層面擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究。政府的宏觀政策是擴(kuò)大中等收入群體的政策保障。王蘭永提出擴(kuò)大中等收入群體需要進(jìn)一步優(yōu)化收入分配政策，通過體制機(jī)制改革調(diào)動低收入群體主觀能動性。許永兵則從就業(yè)政策、居民財(cái)產(chǎn)性收入政策等角度提出了擴(kuò)大中等收入群體的“一攬子”政策措施。三是人民群體層面擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究。例如，劉世錦等認(rèn)為“進(jìn)城農(nóng)民工”是未來擴(kuò)大中等收入群體需要著力關(guān)注的重點(diǎn)人群。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者在中等收入群體的內(nèi)涵界定、標(biāo)準(zhǔn)劃分、路徑研究等方面已經(jīng)做出了大量研究。然而，對于擴(kuò)大中等收入群體的路徑研究，實(shí)證研究較少；部分實(shí)證研究采用單一時(shí)間維度的截面數(shù)據(jù)或者2～3個(gè)截面數(shù)據(jù)來分析影響收入提升的因素存在著時(shí)間截面選取的隨機(jī)性。因此，本文采用北京大學(xué)社會調(diào)查中心面向全國采集的中國家庭追蹤調(diào)查（ChinaFamilyPanelStudies，CFPS）2010-2020年6輪調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，對影響低收入群體向上流動的教育、就業(yè)、年齡、戶籍類型、居住區(qū)域等潛在影響因素進(jìn)行l(wèi)ogit回歸分析，從而對擴(kuò)大中等收入群體的路徑提出相應(yīng)建議。

三、數(shù)據(jù)來源及分析方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文主要采用2010-2020年6輪CFPS調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)連貫、真實(shí)可靠。按照國家統(tǒng)計(jì)局關(guān)于中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)，按照人均家庭收入在3.33萬～16.67萬元區(qū)間者為中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)，低于3.33萬元為低收入群體，高于16.67萬元為高收入群體。以2010年調(diào)查數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，2012、2014、2016、2018、2020年數(shù)據(jù)為比較數(shù)據(jù)，觀察低收入群體的向上流動情況。根據(jù)數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)和相關(guān)文獻(xiàn)的前期調(diào)研，確定教育、就業(yè)、年齡、戶籍類型、居住區(qū)域?yàn)榈褪杖肴后w向上流動的主要影響因素。

（二）變量選取

本文主要分析低收入群體向上流動的影響因素與實(shí)現(xiàn)路徑。因此，本文以低收入群體向上流的數(shù)量為被解釋變量，即以CFPS數(shù)據(jù)中2010年低收入群體數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)，2012-2020年進(jìn)入中等收入群體的編碼為1，進(jìn)入高等收入群體的編碼為2，依然處于低收入群體的編碼為0。同時(shí)對不同收入群體，以收入值為被解釋變量，分析不同收入群體中相關(guān)變量的影響情況。

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)分析和前期文獻(xiàn)查閱，篩選了可能影響收入上流和年收入值的因素包括：教育（包括教育年限、周末學(xué)習(xí)/培訓(xùn)小時(shí)）、就業(yè)（包括工作類型、是否為管理崗位）、戶籍類型、年齡、性別、居住區(qū)域。具體變量及變量代碼如表1所示。

（三）模型建立

由于被解釋變量收入上流（upward）為類別變量，主要包括收入未實(shí)現(xiàn)向上流動（upward=0），收入向上流動（upward=1），收入跨級向上流動（upward=2）三類。因此本文采用多元logit模型對影響收入向上流動的因素進(jìn)行分析。建立多元logit模型如下。

logit（upward）=αi+β1eastit+β2urbanit+β3maleit+β4ageit+β5eduyit+β6studyit+β7agriit+β8leadit+μit（1）

上式中，i表示受訪個(gè)體，t表示年份，由于2010年數(shù)據(jù)僅作為基準(zhǔn)數(shù)據(jù)來確定后續(xù)年份收入上流群體，因此t=2012，2014，2016，2018，2020；αi為個(gè)體固定效應(yīng)下的常數(shù)項(xiàng)；β1～β8為各變量的系數(shù)；μit為擾動項(xiàng)。

四、實(shí)證分析結(jié)果

（一）中等收入群體特征分析

本文首先對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行了描述統(tǒng)計(jì)，觀察了2010年（初始年份）至2020年（末期年份）中等收入群體占比及平均收入的變化情況。具體如圖1所示。

從圖1可以看出，中等收入群體在2010-2020年間呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，尤其是2016年之后中等收入群體擴(kuò)大趨勢更為明顯、迅速，中等收入群體的擴(kuò)大可能存在“十三五”規(guī)劃的政策效應(yīng)；平均收入在2010-2020年間總體也顯現(xiàn)上升趨勢，其中2014年之后平均收入增長較為明顯；中等收入群體從2010年的10.13%擴(kuò)大到2020年的30.6%，“擴(kuò)中”成效顯著。

為進(jìn)一步了解相應(yīng)影響群體的教育、就業(yè)、年齡等信息，對2010年（數(shù)據(jù)初期）、2016年（“十三五”開局之年）、2020年（樣本數(shù)據(jù)末期且是“十三五”收官之年）進(jìn)行相應(yīng)變量的均值統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，中等收入群體的地域分布異質(zhì)性并不明顯，高收入群體主要集中在東部地區(qū)；中等收入群體、高收入群體主要為城鎮(zhèn)戶籍，低收入群體農(nóng)村戶籍偏多；中等收入群體、高收入群體男性居多，低收入群體女性偏多；低收入群體平均年齡偏大，在45歲左右；中等收入群體平均年齡較小，高收入群體平均年齡最小；受成年學(xué)生群體的收入數(shù)據(jù)影響，低收入群體的學(xué)習(xí)時(shí)長高于中、高收入群體；低收入群體中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作的比重較高，中、高收入群體中從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作的比重非常低；其中2016年、2020年高等收入群體中無從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者；低收入群體中從事管理崗位的較少，中等收入群體從事管理崗位的較多，高收入群體從事管理崗位的比例最高。

（二）擴(kuò)大中等收入群體路徑分析

本文采用CFPS2010年調(diào)查數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，以2012-2020年的面板數(shù)據(jù)為分析樣本，對戶籍類型、居住區(qū)域、性別、年齡、教育情況、就業(yè)情況等影響收入上流群體的潛在因素進(jìn)行分析。首先，對logit模型進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)和F檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果支持固定效應(yīng)（FixedEffect；FE）估計(jì)。因此，對上述logit模型進(jìn)行FE估計(jì)；對比收入未實(shí)現(xiàn)向上流動的群體（upward=0），實(shí)現(xiàn)逐級向上流動（upward=1）和跨級向上流動（upward=2）的影響因素分析。同時(shí)，對被解釋變量收入上流（upward）取值0，1，2時(shí)分別進(jìn)行解釋變量的邊際效應(yīng)分析。結(jié)果如表3所示。

從logit模型回歸系數(shù)估計(jì)結(jié)果可以得出：居住區(qū)域?qū)κ杖胫鸺壪蛏狭鲃泳哂酗@著正向效應(yīng)，即東部地區(qū)的勞動者更容易實(shí)現(xiàn)收入逐級向上流動；年齡對于收入向上流動具有顯著正向效應(yīng)，即實(shí)現(xiàn)收入逐級向上流動的群體平均年齡大于未實(shí)現(xiàn)收入逐級向上流動的群體平均年齡；業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)對于收入逐級上流有顯著的正向效應(yīng)，即業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)長越長，收入逐級上流的可能性越大；領(lǐng)導(dǎo)管理職務(wù)對于收入逐級向上流動具有顯著正向效應(yīng)，即具有管理職務(wù)的勞動者實(shí)現(xiàn)收入逐級向上流動的可能性更大；性別、教育年限對于收入跨級上流具有顯著效應(yīng)，其中女性勞動者和受過高等教育的勞動者更容易實(shí)現(xiàn)收入跨級向上流動。

五、討論與建議

本文基于2010-2020年CFPS數(shù)據(jù)對不同收入群體特征進(jìn)行時(shí)空維度的分析；同時(shí)建立多元logit模型對影響收入群體向上流動的因素進(jìn)行回歸分析。主要結(jié)論如下：

第一，2010-2020年，中等收入群體持續(xù)擴(kuò)大，“擴(kuò)中”成效明顯。按照人均家庭收入在3.33萬～16.67萬元區(qū)間者為中等收入群體的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)（CFPS），中等收入群體從2010年的10.13%擴(kuò)大到2020年的30.6%，充分說明了“十二五”“十三五”期間的相關(guān)擴(kuò)中政策的有效性。

第二，從收入群體的分布特征看，不同收入群體在地區(qū)、戶籍、性別、年齡、從事的行業(yè)產(chǎn)業(yè)、工作崗位等方面差異明顯。從分布地區(qū)看，中等收入群體無明顯地區(qū)異質(zhì)性，高等收入群體主要集中在東部地區(qū)；從戶籍上看，低收入群體中農(nóng)村戶籍人口更多，中高收入群體中城鎮(zhèn)戶籍人口更多；從年齡和性別特征看，低收入群體中女性、老年人口更多，中高收入群體中男性更多，且平均年齡低于低收入群體；從行業(yè)產(chǎn)業(yè)和工作崗位看，低收入群體更多集中在農(nóng)業(yè)，從事崗位多為非管理崗位，中高收入群體集中在非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，從事崗位多為管理崗位。

第三，根據(jù)logit模型分析結(jié)果，影響收入逐級向上流動的因素包括地區(qū)、年齡、培訓(xùn)和是否管理崗位，影響收入跨級向上流動的影響因素包括性別、受教育年限。對收入群體逐級向上流動的群體進(jìn)行l(wèi)ogit模型下的固定效應(yīng)估計(jì)，發(fā)現(xiàn)是否居住在東部地區(qū)、業(yè)余學(xué)習(xí)培訓(xùn)、是否管理崗位對于收入的逐級向上流動具有顯著的正向效應(yīng)；即東部地區(qū)的居民、業(yè)余培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)長較多、處于管理崗位的人群實(shí)現(xiàn)收入的逐級向上流動的可能性更大。性別、受教育年限對收入群體的跨級向上流動具有顯著正向效應(yīng)；女性、受教育年限越多實(shí)現(xiàn)收入的跨級向上流動的可能性越大。

基于上述結(jié)論，對各級人社、發(fā)改、財(cái)政、教育等相關(guān)部門制定擴(kuò)大中等收入群體相關(guān)政策形成建議如下：深化中部崛起、西部大開發(fā)等戰(zhàn)略，進(jìn)一步完善東部地區(qū)與中西部地區(qū)的結(jié)對幫扶機(jī)制，激發(fā)中西部地區(qū)收入分配改革活力；進(jìn)一步完善繼續(xù)教育和社會培訓(xùn)體制機(jī)制，育訓(xùn)結(jié)合提高低收入群體就業(yè)、創(chuàng)業(yè)能力；關(guān)注農(nóng)民、中老年等重點(diǎn)群體，鼓勵其多元就業(yè)，拓展收入渠道。

六、結(jié)語

本文采用2010-2020年CFPS中國家庭追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，分析了低收入群體、中等收入群體、高收入群體在2010-2020年間的變化和分布特征。以收入是否向上流動為被解釋變量，以居住區(qū)域、戶籍、性別、年齡、教育年限、培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)長、是否從事農(nóng)業(yè)、是否管理崗位為解釋變量，建立了logit模型。根據(jù)CFPS2010年數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，2012-2020年6輪調(diào)查數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，對logit模型進(jìn)行回歸，分析了低收入群體收入向上流動的顯著因素。受數(shù)據(jù)可獲得性的限制，本文僅僅分析了區(qū)域、戶籍、性別、年齡、教育年限、培訓(xùn)學(xué)習(xí)時(shí)長、是否從事農(nóng)業(yè)、是否管理崗位等變量對手收入群體向上流動的影響，后續(xù)研究可以增加工作單位、家庭等因素的分析。

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＊基金項(xiàng)目：寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院“共同富?！睂ｍ?xiàng)課題（NZ23GF01）；浙江省教育廳訪問工程師項(xiàng)目（FG2023025）。

（作者單位：華憶迪，寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際商旅學(xué)院、寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院新經(jīng)濟(jì)研究中心；章寧、黃欣麗，寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際商旅學(xué)院）