技術(shù)創(chuàng)新方式選擇與中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升：內(nèi)在機(jī)理、空間特征與實(shí)證檢驗(yàn)

摘要：文章基于2007-2018年我國(guó)省際空間面板數(shù)據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新細(xì)分為自主創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)以及協(xié)同創(chuàng)新，并從經(jīng)驗(yàn)視角檢驗(yàn)三種不同技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響及其區(qū)域差異。研究結(jié)論表明，一是我國(guó)的省域工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有顯著的空間正相關(guān)關(guān)系。二是從分類型的技術(shù)創(chuàng)新方式影響來看，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)能有效提升工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP水平，而協(xié)同創(chuàng)新則表現(xiàn)為負(fù)向的影響。三是從分區(qū)域視角來看，在東部區(qū)域三種技術(shù)創(chuàng)新方式均能對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率起到顯著促進(jìn)作用，且協(xié)同創(chuàng)新的影響程度高于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；技術(shù)引進(jìn)；協(xié)同創(chuàng)新；綠色全要素生產(chǎn)率

改革開放40多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就。與此同時(shí)，如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展成為社會(huì)各界關(guān)心的熱點(diǎn)問題，也是具有重要實(shí)踐意義的研究課題（彭薇等，2020）。以綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)為典型特征的工業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，一方面，有益于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體協(xié)調(diào)發(fā)展與合理升級(jí)，另一方面，更有益于實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)綠色化，排放低碳化，資源利用集約化。事實(shí)上，在中國(guó)整個(gè)高速工業(yè)化進(jìn)程中，技術(shù)創(chuàng)新作為一種基礎(chǔ)手段，在推動(dòng)生產(chǎn)成本節(jié)約、產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新、工業(yè)設(shè)計(jì)流程創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用。不同技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率可能存在影響差異，適宜創(chuàng)新方式的采用及改進(jìn)能進(jìn)一步提升綠色創(chuàng)新產(chǎn)出。因此，在當(dāng)前我國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色制造、轉(zhuǎn)型增效關(guān)鍵期，本文嘗試探討三種技術(shù)創(chuàng)新方式對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率差異化影響、空間溢出效應(yīng)及區(qū)域異質(zhì)性，從而深入分析二者耦合、匹配關(guān)系，以期在理論和實(shí)踐層面給出適宜創(chuàng)新方式的選擇與改進(jìn)路徑，為促進(jìn)我國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率的全面提升提出有針對(duì)性的意見和建議。

一、文獻(xiàn)回顧

技術(shù)引進(jìn)對(duì)綠色生產(chǎn)效率提高有正向影響的文獻(xiàn)中，影響途徑一般可以歸結(jié)為國(guó)外直接投資，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)可以通過“競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)”“培訓(xùn)與流動(dòng)效應(yīng)”“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”等方面帶來生產(chǎn)效率的提升（王亞飛等，2019；韓劍，2015）。同時(shí)，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)能有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，強(qiáng)化節(jié)能減排實(shí)力，進(jìn)而帶動(dòng)綠色技術(shù)效率改善，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。而認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)會(huì)減緩甚至阻礙生產(chǎn)效率提高的觀點(diǎn)則認(rèn)為：第一，制度環(huán)境的不完善阻礙了引進(jìn)技術(shù)作用的發(fā)揮。第二，技術(shù)引進(jìn)會(huì)導(dǎo)致“組織惰性”，從而降低了產(chǎn)業(yè)與企業(yè)對(duì)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的敏感性。第三，東道國(guó)引進(jìn)FDI的過程中普遍存在“先污染后治理”的經(jīng)歷，惡化了東道國(guó)環(huán)境。自主創(chuàng)新是一個(gè)新組合詞，有學(xué)者將其解釋為生性創(chuàng)新，是超越了技術(shù)模仿的系統(tǒng)自發(fā)創(chuàng)新行為。有學(xué)者指出，在技術(shù)進(jìn)步進(jìn)入轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)期，完全依賴國(guó)外技術(shù)引進(jìn)，中國(guó)極易進(jìn)入“低端鎖定”循環(huán)中，而自主研發(fā)能夠改變技術(shù)演變路徑，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與集約增長(zhǎng)（郭玉晶等，2016）。協(xié)同創(chuàng)新可進(jìn)一步裂化為開放式創(chuàng)新模式及創(chuàng)新聯(lián)盟模式，這兩者具有不同的合作方式與互動(dòng)方式，但兩者均能縮短研發(fā)周期，降低研發(fā)成本與風(fēng)險(xiǎn)，從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)研發(fā)過程的相互支持與資源調(diào)配，以及內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移、研發(fā)成果的共享和創(chuàng)新戰(zhàn)略協(xié)調(diào)（段云龍，2019）。

二、數(shù)據(jù)說明和計(jì)量模型

（一）數(shù)據(jù)說明

1.數(shù)據(jù)來源。本文核心數(shù)據(jù)主要來源于各年度的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》以及《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，研究對(duì)象為中國(guó)30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）（不含西藏、港澳臺(tái)數(shù)據(jù)）。

2.主要變量。綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）為本文的被解釋變量。本文采用Malmquist-Luenberger指數(shù)進(jìn)行測(cè)算。在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇上，投入要素與產(chǎn)出要素指標(biāo)如表1所示。

本文的解釋變量與控制變量的設(shè)定與說明如表2所示。

（二）計(jì)量模型的設(shè)定

1.計(jì)量模型的設(shè)定。本文采用空間杜賓模型來展開分析，模型設(shè)定如下：

GTFPit＝α+τGTFPi，t-1+ρ·wij×GTFPit+β1lnOITit+β2lnIITit+β3lnSITit+δXit+θ·wij×lnOITit+η·wij×lnIITit+ω·wij×lnSITit+εit

其中，i，t分別表示省份和年度；GTFPit表示工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型程度指標(biāo)；OITit，OITit，SITit分別表示三種類型的技術(shù)創(chuàng)新水平；Xit表征本研究的控制變量。設(shè)定空間權(quán)重矩陣為wij。

2.空間權(quán)重矩陣的設(shè)定。本文分別建立了鄰接矩陣、地理距離矩陣及經(jīng)濟(jì)距離矩陣三類空間權(quán)重矩陣。

三、模型回歸與結(jié)果分析

（一）全樣本估計(jì)結(jié)果分析

表3報(bào)告了全樣本空間杜賓模型的回歸結(jié)果，模型（1）～模型（3）分別表示地理相鄰權(quán)重、地理距離權(quán)重與經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重的回歸結(jié)果。以上三類權(quán)重回歸下模型的R2分別為0.5149、0.5038及0.4687，說明在三類空間權(quán)重下回歸模型擬合良好，對(duì)所研究的問題具有較好的解釋能力。

從被解釋變量的空間回歸系數(shù)來看，三類模型下值均為正，地理相鄰權(quán)重及地理距離權(quán)重在5%的水平下顯著，經(jīng)濟(jì)距離在1%的水平下顯著，這充分表明我國(guó)省域GTFP存在正向的空間相關(guān)效應(yīng)，某一省份工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP水平嚴(yán)格依賴于其他與之具有相似水平的省份GTFP，GTFP在空間上傾向于向相近水平省份集聚。

從解釋變量LnOIT、LnIIT、LnSIT的回歸結(jié)果來看，三類權(quán)重下，回歸系數(shù)均存在差異，但對(duì)GTFP的影響方向基本一致。LnOIT代表工業(yè)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，三類權(quán)重下分別達(dá)到了0.3209，0.3582以及0.3794，并在1%的水平下顯著，說明自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)能有效促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升。這一結(jié)果的實(shí)現(xiàn)通常是通過現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)部門的更新改造，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的自我升級(jí)和優(yōu)化。以新產(chǎn)業(yè)部門與新產(chǎn)品淘汰落后、陳舊、低效的產(chǎn)業(yè)部門和產(chǎn)品。LnIIT代表工業(yè)產(chǎn)業(yè)吸收引進(jìn)能力，三類權(quán)重下分別達(dá)到了0.0256，0.0331以及0.0355，分別在5%及1%的水平下顯著。

另一方面，從回歸系數(shù)上看，工業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)吸收引進(jìn)能力相比于自主創(chuàng)新能力的回歸系數(shù)相對(duì)較小，這也說明了相比于自主創(chuàng)新能力，技術(shù)吸收引進(jìn)對(duì)工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升效果也相對(duì)較小。LnSIT代表產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力。與預(yù)期的影響方向不一樣，LnSIT回歸系數(shù)在三個(gè)模型中均為負(fù)。對(duì)此，可能的解釋是協(xié)同創(chuàng)新涉及多個(gè)不同主體，由于合作政策不夠完善、預(yù)期目標(biāo)不一致以及機(jī)會(huì)主義行為等因素，導(dǎo)致各方主體協(xié)同度不高，創(chuàng)新提升速度緩慢，對(duì)GTFP的促進(jìn)作用未能有效發(fā)揮。

（二）分區(qū)域SDM模型估計(jì)結(jié)果分析

四大區(qū)域無論是解釋變量、控制變量還是其滯后項(xiàng)的回歸系數(shù)存在較大差異，這說明了區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平及其不同方式的選擇對(duì)區(qū)域工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP的提升有著明顯的區(qū)域異質(zhì)性。通過對(duì)三種方式的比較也可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在三種創(chuàng)新方式中系數(shù)最高，效果最明顯，其次為自主創(chuàng)新，再次為技術(shù)引進(jìn)。

四、研究結(jié)論與建議

本文從經(jīng)驗(yàn)層面研究了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新及其不同創(chuàng)新方式對(duì)區(qū)域GTFP的作用效果，并基于2007-2018年省域空間面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得到了以下主要結(jié)論：一是我國(guó)的省域工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP具有顯著的空間溢出效應(yīng)，某一省份工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP水平嚴(yán)格依賴于其他與之具有相似水平的省份GTFP水平。二是全樣本回歸結(jié)果顯著，目前我國(guó)的自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)能有效提升工業(yè)產(chǎn)業(yè)GTFP水平，而協(xié)同創(chuàng)新則表現(xiàn)為負(fù)向的影響。三是從區(qū)域視角來看，在東部區(qū)域三種技術(shù)創(chuàng)新方式均能對(duì)GTFP的提升起到正向作用，且協(xié)同創(chuàng)新的影響程度高于自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)。研究具有如下政策含義：一是繼續(xù)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升的關(guān)鍵性作用。先進(jìn)技術(shù)的使用，能有效提高生產(chǎn)要素匹配的概率和質(zhì)量，提高能源利用效率和減輕環(huán)境污染水平，是綠色全要素生產(chǎn)率提升的重要途徑。二是充分考慮區(qū)域的異質(zhì)性，實(shí)施區(qū)域差異化技術(shù)創(chuàng)新方式及綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。四大區(qū)域的自主創(chuàng)新水平均對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生了積極影響。東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份應(yīng)該進(jìn)一步發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，在加大自主創(chuàng)新的同時(shí)不斷加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新力度，并將好的經(jīng)驗(yàn)與做法向中、西部、東北部省份擴(kuò)散。針對(duì)中、西部、東北部省份協(xié)同創(chuàng)新與區(qū)域綠色全要素生產(chǎn)率倒掛的情況，應(yīng)加快推進(jìn)利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域之間共享創(chuàng)新成果的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)價(jià)值。

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＊基金項(xiàng)目：廣東省教育廳特色創(chuàng)新項(xiàng)目“‘雙碳’目標(biāo)下技術(shù)創(chuàng)新影響制造業(yè)低碳轉(zhuǎn)型研究——基于數(shù)字化賦能的視角”（2023WTSCX268）。

（作者單位：中山職業(yè)技術(shù)學(xué)院）