推進(jìn)陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化對策研究

[摘 "要]雖然陜西省研發(fā)投入逐年加大，科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量持續(xù)增長，但是科技成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象依然存在。只有堅持市場導(dǎo)向，改革考評制度，發(fā)揮企業(yè)、高校、服務(wù)機(jī)構(gòu)等各類主體的作用，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式，明確產(chǎn)權(quán)責(zé)任，強(qiáng)化資金支持，才能有效推動科技成果轉(zhuǎn)化。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新 "科技成果轉(zhuǎn)化 "專利 "市場導(dǎo)向

基金項目：2024年陜西省哲學(xué)社會科學(xué)研究專項智庫項目“‘雙中心’建設(shè)背景下推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化對策研究”（編號：2024ZD441）；2024年西安市科技局軟科學(xué)研究重點(diǎn)項目“深度挖掘高校院所科技成果和可轉(zhuǎn)化項目研究”（編號：24RKYJ0008）。

近年來，陜西省研發(fā)投入逐年加大，有力推動了全省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。然而，在成果產(chǎn)出數(shù)量快速增長的同時，科技成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低的現(xiàn)象依然存在，成為困擾科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的難題。陜西企業(yè)、高校院所更加明確地把科技創(chuàng)新擺在發(fā)展的核心位置，著力提升基礎(chǔ)研究水平，強(qiáng)化原始創(chuàng)新能力，完善現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系，對于提升陜西全省的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力具有重要意義。

陜西高校科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀和問題

1.陜西省科技成果轉(zhuǎn)化數(shù)量持續(xù)增長

據(jù)工業(yè)和信息化部火炬中心2024年2月4日公布的《2023年全國技術(shù)合同登記情況表》顯示，2023年，陜西省全年共簽訂各類技術(shù)合同69723項，合同成交金額4120.99億元，比2022年增長34.96%，連續(xù)兩年增速超過30%。其中，就地轉(zhuǎn)化技術(shù)合同35124項，合同成交額1601.17億元，分別占技術(shù)合同總數(shù)的50.38%，占成交金額38.86%，較2022年分別提升11.1和4.5個百分點(diǎn)。從科技成果轉(zhuǎn)化角度看，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同1509項，成交金額20.64億元；技術(shù)咨詢合同4595項，成交金額256.73億元；技術(shù)服務(wù)合同43033項，成交金額2766.55億元；技術(shù)許可合同353項，成交金額8.05億元。同年，陜西高校院所技術(shù)合同成交額316.66億，同比增長102.68%；其中陜西高校專利轉(zhuǎn)讓總數(shù)達(dá)到7559件、同比增長44.86%，排名全國第4位。數(shù)據(jù)表明，秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動平臺的建設(shè)運(yùn)行以及陜西省科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”政策實(shí)施以來，全省科研人員創(chuàng)新熱情高漲，各類主體參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性得到空前釋放，科技成果產(chǎn)業(yè)化成效顯著。

2.陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率仍然偏低

2023年，陜西全省發(fā)明專利擁有量突破10萬件，萬人高價值發(fā)明專利擁有量達(dá)到9.96件、居全國第7位。2023年陜西綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)為71.72%，居全國第10位，未達(dá)到全國平均水平。雖然高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化指數(shù)排名連續(xù)兩年均前進(jìn)2位，雖居全國第7位，仍落后于陜西科教綜合實(shí)力在全國的排名。雖然陜西高校的專利申請量和授權(quán)量大幅增長，但是專利轉(zhuǎn)化率卻長期低位徘徊，科技投入產(chǎn)出效率不高，與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求不相適應(yīng)。目前陜西高校存在專利維持期過短，失效專利總數(shù)和保護(hù)期屆滿前的失效專利數(shù)過多等問題，說明陜西校企合作不夠緊密，高校專利整體上實(shí)用性不強(qiáng)、質(zhì)量不高，高質(zhì)量高價值專利的培育工作亟須加強(qiáng)。

2023年，陜西全省科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量分別達(dá)到23940家、16754家，連續(xù)兩年保持30%以上的增長勢頭。但是，陜西企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新主體地位還需要大幅提高，除了加強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)，更需借助于高?？萍假Y源和成果，這就給企業(yè)開展校企聯(lián)合創(chuàng)新提供了難得機(jī)遇。陜西擁有百余所高校、1800多家科研機(jī)構(gòu)、上百萬名專業(yè)技術(shù)人才，如何讓豐厚的科技創(chuàng)新資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的產(chǎn)業(yè)勝勢，讓科技創(chuàng)新“關(guān)鍵變量”轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展“最大增量”，是陜西建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省必須解決的首要問題。

陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率偏低的原因分析

1.高?？蒲信c市場的契合度不夠高

高校科研與企業(yè)的研發(fā)活動有所不同，因為高校不具備企業(yè)自身擁有的技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)業(yè)需求高度契合的有利位置。高校專利技術(shù)成熟度往往比較欠缺，有待二次開發(fā)或者進(jìn)行中試檢測才能投放市場。教師不完全了解企業(yè)的技術(shù)需求，企業(yè)由于不能準(zhǔn)確判斷高校早期技術(shù)的商業(yè)價值而心存顧慮，出于對市場未知風(fēng)險的擔(dān)心，企業(yè)不敢也不愿意投資高校的早期成果，雙重因素疊加，就造成“等到有了技術(shù)成果才去找市場”的局面。加之囿于技術(shù)供需雙方信息不對稱的因素，專利權(quán)人是待價而沽，企業(yè)卻在等米下鍋，導(dǎo)致專利不能及時轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

2.科技成果的實(shí)用性不易預(yù)先判斷

根據(jù)專利法，在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利中，只有發(fā)明專利申請必須經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查階段，實(shí)用新型和外觀設(shè)計專利僅需通過初步審查即可獲得授權(quán)。實(shí)質(zhì)審查的任務(wù)是由專利審查員對發(fā)明成果的創(chuàng)造性、新穎性和實(shí)用性進(jìn)行綜合判斷，雖然都有嚴(yán)格的審查條件和制度約束，但是對于創(chuàng)造性和新穎性的判斷相對容易，而對實(shí)用性判斷的準(zhǔn)確性卻不容易得到保證，因為前兩者有客觀現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)資料作為支撐，屬于事實(shí)判斷；而后者是對未來市場需求的評估，屬于主觀預(yù)測，具有不確定性。對于科技成果的實(shí)用性，申請時難以準(zhǔn)確判斷，授權(quán)后又常被權(quán)利人忽視，多種不利因素疊加在一起，增加了專利轉(zhuǎn)化的難度。

3.高校缺乏專利運(yùn)營人才和實(shí)踐經(jīng)驗

作為專利持有權(quán)人，本來高校理應(yīng)承擔(dān)專利轉(zhuǎn)化的首要責(zé)任，但是現(xiàn)狀是高校缺乏精通專利運(yùn)營、投融資和公司法等知識的專業(yè)人才，高校教師也不可能有太多精力關(guān)注專利申請策略、運(yùn)營知識以及相關(guān)法律規(guī)定。申請專利時，高校在指定幾家專利代理機(jī)構(gòu)以后，一般就很少過問進(jìn)展情況，主要由發(fā)明人聯(lián)系代理機(jī)構(gòu)處理專利申請事宜，高校對發(fā)明人是否委托專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平如何并不知情，不能準(zhǔn)確掌握學(xué)校專利申請、授權(quán)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的具體情況。還有一個重要原因是高校專利管理機(jī)構(gòu)以及工作人員不能或很少能夠分享到轉(zhuǎn)化收益，缺乏物質(zhì)上的激勵，專利轉(zhuǎn)化的積極性不高。

推進(jìn)陜西高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策建議

1.堅持市場導(dǎo)向：科技成果轉(zhuǎn)化的出發(fā)點(diǎn)

高校科研要樹立以轉(zhuǎn)化運(yùn)用為導(dǎo)向的科研理念，立足市場需求，脫離市場的研發(fā)產(chǎn)生不了高質(zhì)量專利，專利質(zhì)量不高必然導(dǎo)致轉(zhuǎn)化困難，在技術(shù)更迭頻繁、專利交易活躍的領(lǐng)域，專利質(zhì)量對專利轉(zhuǎn)化的影響效應(yīng)也更為顯著。所以，提升高校專利轉(zhuǎn)化率的根本出路是面向市場搞研發(fā)，獲得專利授權(quán)并不代表專利工作的結(jié)束，科技成果只有通過轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)其價值。要重視以企業(yè)需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化，深挖企業(yè)的需求，讓企業(yè)“出試卷”，高校和科研院所來“答卷”，從市場需求端出發(fā)，推動產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雙向奔赴”。

2.改革考評制度：科技成果轉(zhuǎn)化的突破口

《高等學(xué)校科技分類評價指標(biāo)體系及評價要點(diǎn)》在一級指標(biāo)“創(chuàng)新質(zhì)量”下面，將“科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)中取得新技術(shù)、新產(chǎn)品，獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，具有潛在經(jīng)濟(jì)效益”納入“代表性成果”二級指標(biāo)。在“服務(wù)貢獻(xiàn)”一級指標(biāo)中，把“從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化，滿足用戶或市場需求，產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)社會效益”作為二級指標(biāo)“成果轉(zhuǎn)化推廣”的內(nèi)容。這些政策執(zhí)行已過十年，但是效果仍然不理想。鑒于此，高校應(yīng)當(dāng)積極落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點(diǎn)，推行科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價和職稱評定制度；以專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，在專任教師職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學(xué)金評定等政策中，杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績效的權(quán)重。

3.發(fā)揮主體作用：科技成果轉(zhuǎn)化的動力源

開發(fā)利用專利線上交易系統(tǒng)，向高校推介企業(yè)急需研發(fā)人才和技術(shù)攻關(guān)項目，向企業(yè)介紹高校專利技術(shù)成果，加大“科學(xué)家+工程師”隊伍、技術(shù)經(jīng)理人、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師建設(shè)培育力度，形成線上線下促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的合力。參照執(zhí)行《技術(shù)經(jīng)理人能力評價規(guī)范》，提高技術(shù)經(jīng)理人的知識水平、實(shí)踐技能、經(jīng)驗與業(yè)績、職業(yè)素養(yǎng)等專業(yè)水平。在專利轉(zhuǎn)化服務(wù)方面，技術(shù)經(jīng)理人提早介入，在科研項目立項階段即幫助研發(fā)人員構(gòu)建合理的專利戰(zhàn)略布局，將專利運(yùn)營貫穿于科研項目選題、立項、實(shí)施、結(jié)題和成果轉(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)。吸引技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全過程，幫助高校選擇最佳的專利轉(zhuǎn)讓和許可使用方式。

4.創(chuàng)新轉(zhuǎn)化模式：科技成果轉(zhuǎn)化的助推器

科技成果轉(zhuǎn)化主要包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)讓、授權(quán)許可等形式，其中技術(shù)開發(fā)和技術(shù)服務(wù)更契合企業(yè)需求，操作程序簡便靈活，是高校技術(shù)輸出和科技成果轉(zhuǎn)化最常用的方式。隨著科技不斷發(fā)展進(jìn)步，產(chǎn)品級的專利往往具有集群效應(yīng)，一個產(chǎn)品往往就聚集了數(shù)十項甚至上百項專利，單憑一項或幾項專利已經(jīng)難以支撐起一個產(chǎn)品，所以通常需要把產(chǎn)品的必要專利匯集起來，進(jìn)行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。各類科技園區(qū)應(yīng)擔(dān)負(fù)起連接“政產(chǎn)學(xué)研用”的職責(zé)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供知識產(chǎn)權(quán)、專業(yè)技術(shù)和供應(yīng)鏈管理等領(lǐng)域的全周期服務(wù)，精準(zhǔn)解決成果轉(zhuǎn)化中的難題。

5.明晰產(chǎn)權(quán)責(zé)任：制度推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

高校應(yīng)當(dāng)按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，探索科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)的有效方式，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。在賦權(quán)方式改革方面，對“有成果、有市場需求”的“直接賦權(quán)”；對“有成果、暫無市場需求”的“過程賦權(quán)”；對“暫無成果、有市場需求”的“提前賦權(quán)”，為處于不同研發(fā)階段及轉(zhuǎn)化階段的科技成果分類設(shè)置賦權(quán)方案，避免“一刀切”，調(diào)動科研人員積極性。積極推進(jìn)“三項改革”系列措施的落實(shí)，在推行“先使用后付費(fèi)”“權(quán)益讓渡”“先投后股”等新舉措的基礎(chǔ)上，探索使用“先獎后投”“技術(shù)參股”等方式，確?？萍汲晒D(zhuǎn)得更快、轉(zhuǎn)得更好、轉(zhuǎn)得更多、轉(zhuǎn)得更安全。建議盡早制定出臺地方性法規(guī)，以地方立法的形式規(guī)定職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化全流程單列管理。

6.發(fā)揮基金作用：持續(xù)支持科技成果轉(zhuǎn)化

應(yīng)當(dāng)完善科創(chuàng)投資基金體系，引導(dǎo)社會資本聚焦戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)，加大對種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投資力度。在改革創(chuàng)新方面，西安市注重發(fā)揮創(chuàng)新投資基金、秦創(chuàng)原春種基金、國家成果轉(zhuǎn)化西安子基金等作用，為科技企業(yè)營造良好融資環(huán)境。2023年以來，西安市完成全國首單技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，在全國首創(chuàng)技術(shù)交易信用貸開辟科技型中小微企業(yè)獲貸新途徑，積極拓寬科技企業(yè)融資渠道，幫助科技中小企業(yè)把持有的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)交易合同應(yīng)收賬款作為底層資產(chǎn)，以國有融資平臺優(yōu)質(zhì)信用為企業(yè)融資，這些成功經(jīng)驗值得在全省推廣運(yùn)用。

總之，持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，堅持市場導(dǎo)向，破除體制機(jī)制障礙，才能有效解決科技成果轉(zhuǎn)化難、轉(zhuǎn)化率低的問題，以科技創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)陜西經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

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（王勝利、劉文光：陜西科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）