當(dāng)前國家標(biāo)準(zhǔn)采用國際標(biāo)準(zhǔn)審核過程常見問題解析

摘 要：近年來我國在國家標(biāo)準(zhǔn)采用國際標(biāo)準(zhǔn)方面的工作持續(xù)提升，通過標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審核發(fā)現(xiàn)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)過程中仍存在一些共性問題。本文基于國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審核工作實(shí)踐，總結(jié)歸納了采用國際標(biāo)準(zhǔn)工作程序，剖析了采用國際標(biāo)準(zhǔn)工作各階段的常見問題，并結(jié)合典型案例解析提出了工作建議。

關(guān)鍵詞：采用國際標(biāo)準(zhǔn)，常見問題，解析

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.015.001

0 引 言

國際標(biāo)準(zhǔn)是全球治理體系和經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的重要技術(shù)基礎(chǔ)，采用國際標(biāo)準(zhǔn)在聯(lián)通國內(nèi)外市場(chǎng)中發(fā)揮著支撐保障作用[1]。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，穩(wěn)步擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)制度型開放，《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[2]要求“積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)”?！?024年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)》[3]提出“積極轉(zhuǎn)化先進(jìn)適用的國際標(biāo)準(zhǔn)”。

近年來，我國高度重視采用國際標(biāo)準(zhǔn)工作：我國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)與380個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)明確了對(duì)應(yīng)關(guān)系；2023年，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)共批準(zhǔn)發(fā)布2902項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)，其中999項(xiàng)采用國際標(biāo)準(zhǔn)[4]。有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、國內(nèi)技術(shù)對(duì)口單位、全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“技術(shù)委員會(huì)”）積極開展國際標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤轉(zhuǎn)化工作，使國家標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)之間的一致性水平持續(xù)提升。

采用國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合中國有關(guān)法律法規(guī)，遵循國際慣例，做到技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、安全可靠?！恫捎脟H標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》規(guī)定了采用國際標(biāo)準(zhǔn)的概念，采用國際標(biāo)準(zhǔn)的原則等基本要求[5]；GB/T1.2—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第2部分：以ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化文件起草規(guī)則》界定了一致性程度，規(guī)定了總體原則、要求和起草步驟等編寫規(guī)則[6]。同時(shí)還應(yīng)符合GB/T 1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》[7]的要求。

本文結(jié)合國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)階段主要工作內(nèi)容，介紹了采用國際標(biāo)準(zhǔn)的工作程序，總結(jié)了采用國際標(biāo)準(zhǔn)過程中的常見問題，列舉了典型案例并進(jìn)行了解析，同時(shí)提出了有關(guān)建議。

1 采用國際標(biāo)準(zhǔn)工作程序

1.1 取得采用國際標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)許可

采用國際標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)政策許可范圍一般包括三種情況：一是國際標(biāo)準(zhǔn)組織，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、國際電工委員會(huì)（IEC）和國際電信聯(lián)盟（ITU），制定的標(biāo)準(zhǔn)；二是經(jīng)國際標(biāo)準(zhǔn)組織確認(rèn)并公布的其他國際組織標(biāo)準(zhǔn)，如世界動(dòng)物衛(wèi)生組織（WOAH）和國際植物保護(hù)公約（IPPC）標(biāo)準(zhǔn)；三是授權(quán)采用的其他國家標(biāo)準(zhǔn)，如我國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)與其他國家標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議允許互相采用對(duì)方國家標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 通過對(duì)口技術(shù)委員會(huì)申報(bào)

擬采用國際標(biāo)準(zhǔn)，其歸口單位在國內(nèi)有對(duì)口技術(shù)委員會(huì)的，應(yīng)通過對(duì)口技術(shù)委員會(huì)申報(bào)，其他技術(shù)委員會(huì)不應(yīng)申報(bào)。其他技術(shù)委員會(huì)如確有必要，申報(bào)前應(yīng)與對(duì)口技術(shù)委員會(huì)協(xié)調(diào)一致并出具協(xié)調(diào)函。

擬采用國際標(biāo)準(zhǔn)，其歸口單位在國內(nèi)沒有對(duì)口技術(shù)委員會(huì)的，應(yīng)確認(rèn)國際標(biāo)準(zhǔn)所屬的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域與申報(bào)技術(shù)委員會(huì)的業(yè)務(wù)范圍一致。

1.3 查詢國際標(biāo)準(zhǔn)制修訂狀態(tài)

采用國際標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)查詢其制修訂狀態(tài)，確保采用其最新版本。國際標(biāo)準(zhǔn)制定階段及其形成文件見表1。一般情況下，采用正式發(fā)行版；進(jìn)入批準(zhǔn)階段后，標(biāo)準(zhǔn)草案不再進(jìn)行技術(shù)更改，也可以先行采用。

國際標(biāo)準(zhǔn)出版后，如有少量技術(shù)內(nèi)容修訂或修正，會(huì)發(fā)布修訂版（AMD）、合訂版（CSV）、勘誤版（COR）、紅線版（RLV）等，都可以采用。

1.4 關(guān)注復(fù)審結(jié)論

ISO技術(shù)工作程序規(guī)范規(guī)定，國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布5年后進(jìn)行系統(tǒng)復(fù)審，復(fù)審次數(shù)沒有限制；技術(shù)規(guī)范發(fā)布3年后進(jìn)行系統(tǒng)復(fù)審，僅進(jìn)行1次復(fù)審。因此，技術(shù)規(guī)范最長實(shí)施周期為6年，如果不能轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)，可以廢止撤銷。

復(fù)審期限一般為20周，復(fù)審結(jié)論分為確認(rèn)繼續(xù)有效、修訂為新版本和廢止撤銷。進(jìn)入復(fù)審階段后，復(fù)審結(jié)論明確前不應(yīng)采用國際標(biāo)準(zhǔn)。

1.5 確定標(biāo)準(zhǔn)化文件類型

ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件類型較多，而我國標(biāo)準(zhǔn)化文件主要分為標(biāo)準(zhǔn)和指導(dǎo)性技術(shù)文件，國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化文件類型對(duì)應(yīng)關(guān)系見表2。

1.6 判定采用國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度

根據(jù)《采用國際標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》[5]，我國國家標(biāo)準(zhǔn)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的程度分為等同采用（IDT）和修改采用（MOD）。非等效（NEQ）不屬于采用國際標(biāo)準(zhǔn)，只表明與相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)有對(duì)應(yīng)關(guān)系。

判定一致性程度，關(guān)鍵是準(zhǔn)確界定結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)差異和編輯性改動(dòng)。等同采用（IDT）沒有技術(shù)差異，僅產(chǎn)生“允許的結(jié)構(gòu)調(diào)整”和“最小限度的編輯性改動(dòng)”；修改采用（MOD）的結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)差異和編輯性改動(dòng)應(yīng)能清楚說明。

2 采用國際標(biāo)準(zhǔn)常見問題及案例解析

2.1 超出版權(quán)許可范圍

采用國際標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)嚴(yán)格遵守版權(quán)政策，采用未經(jīng)許可的區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織、國家標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn)存在版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。部分國家標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)采用其他國家標(biāo)準(zhǔn)（見表3），為避免版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)需要及時(shí)修訂。

2.2 非對(duì)口技術(shù)委員會(huì)申報(bào)

國內(nèi)技術(shù)對(duì)口單位與技術(shù)委員會(huì)秘書處承擔(dān)單位不完全相同，在明確國內(nèi)對(duì)口技術(shù)委員會(huì)以前，存在國家標(biāo)準(zhǔn)的歸口技術(shù)委員會(huì)與采用國際標(biāo)準(zhǔn)的國內(nèi)對(duì)口技術(shù)委員會(huì)不一致現(xiàn)象，產(chǎn)生了重復(fù)采標(biāo)問題，典型情況見表4。

通過查詢發(fā)現(xiàn)，ISO 8654的1987年版和2018年版存在重復(fù)采標(biāo)。1995年，SAC/TC 57金屬與非金屬覆蓋層制定的GB/T 15827—1995《離子鍍 仿金氮化鈦的顏色》非等效采用了ISO 8654：1987；2023年，SAC/TC 256首飾制定的GB/T 43447—2023《首飾 金合金顏色 定義、顏色范圍和命名》修改采用了ISO 8654：2018。

進(jìn)一步了解國際標(biāo)準(zhǔn)修訂情況，ISO 8654：1987Colours of gold alloys—Definition， range of coloursand designation 在2018年修訂時(shí)標(biāo)準(zhǔn)名稱增加了引導(dǎo)元素，改為Jewellery—Colours of gold alloys—Definition， range of colours and designation，明確標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域?yàn)槭罪棥?/p>

ISO 8654的歸口技術(shù)委員會(huì)為ISO/ TC 174首飾和貴金屬，國內(nèi)對(duì)口技術(shù)委員會(huì)為SAC/ TC 256首飾。對(duì)于重復(fù)采用同一國際標(biāo)準(zhǔn)多個(gè)歷史版本，建議核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是否重復(fù)；2023年復(fù)審時(shí)，GB/T15827—1995公告后，于2024年3月28日正式廢止。

特殊情況下溝通協(xié)調(diào)一致的，以IEC 60 050-415：1999 International Electrotechnical Vocabulary（IEV）—Part 415： Wind turbine generator systems為例，國際標(biāo)準(zhǔn)歸口技術(shù)委員會(huì)為IEC/TC 1術(shù)語，國內(nèi)對(duì)口技術(shù)委員會(huì)為SAC/TC 232電工術(shù)語，但是考慮到術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)在SAC/TC 50風(fēng)力發(fā)電的標(biāo)準(zhǔn)體系中起到基礎(chǔ)性作用，復(fù)審時(shí)經(jīng)SAC/TC 50風(fēng)力發(fā)電和SAC/TC 232電工術(shù)語協(xié)調(diào)，由SAC/TC 50風(fēng)力發(fā)電歸口的GB/T 2900.53—2001《電工術(shù)語 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組》保持繼續(xù)有效。建議技術(shù)委員會(huì)明確標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象所屬領(lǐng)域，根據(jù)工作范圍協(xié)調(diào)確定歸口問題。

2.3 采用國際標(biāo)準(zhǔn)廢止版本

國際標(biāo)準(zhǔn)已被代替的版本不應(yīng)采用，常見情況是標(biāo)準(zhǔn)修訂后發(fā)布新版本，典型案例分析涉及國際標(biāo)準(zhǔn)歷次版本見表5。例如，GB/T 20563—2006《動(dòng)物射頻識(shí)別 代碼結(jié)構(gòu)》采用的ISO 11784：1996Radio frequency identification of animals—Codestructure，目前正在制定新版本（ISO/DIS 11784），標(biāo)準(zhǔn)名稱、歸口技術(shù)委員會(huì)等未發(fā)生變化。建議待國際標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布新版本后再修訂國家標(biāo)準(zhǔn)。

特殊情況主要是多個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)的整合修訂或一個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)的拆分修訂。整合修訂，以GB/T 4018.1—1997為例，采用的ISO 2773-1：1973（Geometricaltests）與分部分標(biāo)準(zhǔn)的第2部分，ISO 2773-2：1973（Practical test），被整合修訂為ISO 2773：2024。建議整合修訂GB/T 4018.1—1997（幾何精度檢驗(yàn)）和GB/T 4018.2—1997（工作精度檢驗(yàn)）。

拆分修訂，以GB/T 19841—2005為例，采用的ISO 5718：2002被ISO 5718：2013代替后，又拆分為ISO5718-1：2023（適用于圓盤式旋轉(zhuǎn)割草機(jī)和鼓式旋轉(zhuǎn)割草機(jī)的刀片）和ISO 5718-2：2023（適用于大型旋轉(zhuǎn)割草機(jī)的刀片）。建議GB/T 19841—2005修訂為分部分標(biāo)準(zhǔn)，保持與國際標(biāo)準(zhǔn)的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。

2.4 關(guān)注復(fù)審結(jié)論不及時(shí)

如標(biāo)準(zhǔn)制修訂過程中國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入復(fù)審狀態(tài)，技術(shù)委員會(huì)應(yīng)關(guān)注復(fù)審?fù)镀苯Y(jié)果，及時(shí)跟蹤復(fù)審結(jié)論。當(dāng)國際標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審結(jié)論尚不明確時(shí)，對(duì)于新申報(bào)的項(xiàng)目，考慮到國際標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審結(jié)論可能為修訂或廢止，應(yīng)等待復(fù)審結(jié)論明確后再申報(bào)；對(duì)于已發(fā)布實(shí)施的國家標(biāo)準(zhǔn)，考慮到國際標(biāo)準(zhǔn)復(fù)審結(jié)論可能為繼續(xù)有效，國家標(biāo)準(zhǔn)可以暫時(shí)維持繼續(xù)有效。

以GB/T 14661—2007為例，采用的國際標(biāo)準(zhǔn)為ISO 5611：1995，被拆分修訂為12個(gè)部分，ISO 5611-1：2015～I(xiàn)SO 5611-12：2015。此時(shí)，GB/ T 14661—2007可考慮相應(yīng)的修訂為分部分標(biāo)準(zhǔn)，但技術(shù)委員會(huì)一直未采用國際標(biāo)準(zhǔn)2015年版。

ISO 5611-1：2015在2020年進(jìn)入復(fù)審階段，在2021年復(fù)審結(jié)束后一直未公布復(fù)審結(jié)論（見表6），建議技術(shù)委員會(huì)查閱復(fù)審?fù)镀苯Y(jié)果，及時(shí)跟蹤復(fù)審結(jié)論。

2.5 采用技術(shù)規(guī)范已轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)

以技術(shù)規(guī)范為例，其主要規(guī)定技術(shù)正在發(fā)展變化中的階段性內(nèi)容，最終目的是轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)。采用這些標(biāo)準(zhǔn)化文件制定為我國指導(dǎo)性技術(shù)文件后，應(yīng)關(guān)注復(fù)審結(jié)論是否轉(zhuǎn)化為國際標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)修訂。

以GB/Z 35482—2017為例，制定時(shí)采用了IEC/TS 61400-26-1：2011。技術(shù)規(guī)范共分為3個(gè)部分：第1部分為時(shí)間可利用率（IEC/TS 61400-26-1：2011），第2部分為發(fā)電量可利用率（IEC/ T S 614 0 0 -26 -2：2014），第3部分為風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)可利用率（IEC/TS61400-26-3：2016）。隨著技術(shù)發(fā)展，2019年該技術(shù)規(guī)范已被整合修訂為國際標(biāo)準(zhǔn)IEC 61400-26-1：2019（風(fēng)能發(fā)電系統(tǒng)可利用率），轉(zhuǎn)化情況見表7。

采用國際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，將第1部分和第2部分轉(zhuǎn)化為指導(dǎo)性技術(shù)文件，將第3部分轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)。為保持協(xié)調(diào)一致，建議GB/Z 35482—2017、GB/Z35483—2017和GB/T 38174—2019整合修訂為一個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)。

2.6 采標(biāo)程度判定錯(cuò)誤

GB/T 43306—2023《氣體分析 采樣導(dǎo)則》在報(bào)批過程中，審核發(fā)現(xiàn)存在以下問題：采用國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度判定不準(zhǔn)確；在采用國際標(biāo)準(zhǔn)過程中，對(duì)部分條款類型進(jìn)行了調(diào)整，存在技術(shù)差異；將ISO中助動(dòng)詞使用“should”的推薦型條款調(diào)整為國家標(biāo)準(zhǔn)中能愿動(dòng)詞使用“應(yīng)”的要求型條款。

經(jīng)過與起草組溝通，了解到ISO 19230：2020是由我國主導(dǎo)制定的國際標(biāo)準(zhǔn)，由同一工作組起草；所涉及條款內(nèi)容實(shí)質(zhì)上為要求，起草國際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)未充分考慮助動(dòng)詞翻譯問題，錯(cuò)誤使用了“should”表達(dá)“應(yīng)該”。

為在符合編寫規(guī)則的前提下尊重真實(shí)含義表達(dá)，將采標(biāo)程度由“等同采標(biāo)”調(diào)整為“修改采標(biāo)”。建議技術(shù)委員會(huì)在參與國際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)時(shí)，統(tǒng)籌考慮采用國際標(biāo)準(zhǔn)；特別是同步制定國際標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，避免因語言錯(cuò)誤降低了采用國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度。采用國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度變化情況見表8。

3 結(jié) 語

在采用國際標(biāo)準(zhǔn)工作中，遵守版權(quán)政策、選擇先進(jìn)適用的國際標(biāo)準(zhǔn)至關(guān)重要。針對(duì)具體標(biāo)準(zhǔn)，起草組需要充分了解版權(quán)政策，查詢國際標(biāo)準(zhǔn)制修訂狀態(tài)，確保采用國際標(biāo)準(zhǔn)為最新版本，盡量提高與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度。針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系，技術(shù)委員會(huì)需要積極參加國際標(biāo)準(zhǔn)化工作，了解國際標(biāo)準(zhǔn)制修訂進(jìn)展，及時(shí)將先進(jìn)適用的國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升國內(nèi)國際標(biāo)準(zhǔn)一致性水平，助力我國標(biāo)準(zhǔn)制度型開放。

參考文獻(xiàn)

[1]楊驍.采用國際標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀分析及建議研究[J].機(jī)械工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化與質(zhì)量，2021（7）：34-37.

[2]中共中央 國務(wù)院印發(fā)《國家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2021（21）：9-16.

[3]2024年全國標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2024（5）：10-13.

[4]國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).中國標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展年度報(bào)告（2023年）[EB/OL].（2024-03-28）[2024-07-03].https：//www.sac.gov.cn/xw/bzhdt/art/2024/art_ed9fa13f542c4b9aa40188eb0e8349f7.html.

[5]采用國際標(biāo)準(zhǔn)管理辦法[J].中華人民共和國國務(wù)院公報(bào)，2002（26）：46-48.

[6]全國標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第2部分：以ISO/IEC標(biāo)準(zhǔn)化文件為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化文件起草規(guī)則：GB/T 1.2—2020[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2020.

[7]全國標(biāo)準(zhǔn)化原理與方法標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì).標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則：GB/T1.1—2020[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2020.

作者簡(jiǎn)介

張欣倪，工學(xué)碩士，工程師，研究方向?yàn)楣I(yè)領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)審評(píng)。

劉運(yùn)富，通信作者，碩士研究生，高級(jí)工程師，長期從事標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)理論研究、質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同服務(wù)、產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)鏈質(zhì)量聯(lián)動(dòng)提升等工作。

（責(zé)任編輯：袁文靜）