國內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準化探究

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面加強黨對依法治國的領(lǐng)導(dǎo)，推動全面依法治國開新局、譜新篇。合規(guī)管理是推進全面依法治國的重要組成部分，是落實習(xí)近平法治思想的生動實踐。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進，以及全面依法治國戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議的實施，國際和國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)及各相關(guān)方對各類組織合規(guī)的期望不斷提升，迫切需要通過合規(guī)管理標(biāo)準化，引導(dǎo)和規(guī)范各類組織科學(xué)、合理、高效地進行合規(guī)管理，營造良好營商環(huán)境、推動高質(zhì)量發(fā)展。本刊為探究國內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準化，采訪了中國標(biāo)準化研究院標(biāo)準化理論戰(zhàn)略研究所所長/研究員曹俐莉。

曹俐莉，中國標(biāo)準化研究院標(biāo)準化理論戰(zhàn)略研究所所長，研究員，享受國務(wù)院政府特殊津貼。自2005年入職以來從事服務(wù)業(yè)標(biāo)準化、標(biāo)準化理論與戰(zhàn)略研究。近年來，主持國家級項目2個、國際項目2個，主持或參與制定國際標(biāo)準10余項、國家標(biāo)準10余項，擔(dān)任國際標(biāo)準化組織技術(shù)委員會經(jīng)理、召集人等多個國際關(guān)鍵技術(shù)職務(wù)，以及北大主辦的國際期刊編委等，獲ISO卓越貢獻獎與省部級等獎勵10余項，是國家市場監(jiān)管總局支持建設(shè)的創(chuàng)新團隊帶頭人。

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Q=《中國標(biāo)準化》雜志社

A=曹俐莉

Q：合規(guī)管理標(biāo)準化的概念和內(nèi)涵是什么？

A：合規(guī)管理標(biāo)準化指，為了使組織及其員工履行合規(guī)義務(wù)（包括組織必須遵守的要求及自愿選擇遵守的要求），防控合規(guī)風(fēng)險、培育合規(guī)文化，對組織的經(jīng)營管理行為及員工的履職行為，在合規(guī)管理方面可能存在的現(xiàn)實問題或潛在問題（比如賄賂、舞弊、數(shù)據(jù)、個人信息保護等）制定標(biāo)準、發(fā)布標(biāo)準及應(yīng)用標(biāo)準的活動。

合規(guī)管理標(biāo)準化就是通過把各類組織在評估、防范和控制其合規(guī)風(fēng)險的實踐中總結(jié)出來的良好做法和最佳實踐，轉(zhuǎn)化為可供共同使用和重復(fù)使用的標(biāo)準條款，為各類組織依法合規(guī)經(jīng)營提供方法的指導(dǎo)和實踐建議。為了使各類組織建立的合規(guī)管理體系在全球范圍內(nèi)通行，便利貿(mào)易交流和與合作，ISO于2012年10月成立了ISO/ PC 271合規(guī)管理體系項目委員會。十余年間，ISO制定了ISO 19600和ISO 37301兩版合規(guī)管理國際標(biāo)準。隨著全球合規(guī)管理研究與實踐的不斷深入，合規(guī)管理國際標(biāo)準的發(fā)展經(jīng)歷了巨變，從最初為全球各類組織的和管理體系相關(guān)活動提供方向性指導(dǎo)和建議，發(fā)展為能夠用于組織自我聲明符合、第二方評價、第三方認證等活動。

Q：請介紹一下國內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準化的特點及相似之處。

A：國內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準化在本質(zhì)上是相同的，在實踐過程中又各有特點。國內(nèi)外合規(guī)管理標(biāo)準都是以國內(nèi)外合規(guī)管理的良好實踐、研究成果及先進合規(guī)管理技術(shù)為基礎(chǔ)制定，在不同層次統(tǒng)一各個相關(guān)方對合規(guī)管理體系的認知；為組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法；為監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)采信組織的合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)；為便利相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供通用規(guī)則。主要表現(xiàn)如下：

一是監(jiān)管機構(gòu)將合規(guī)作為監(jiān)管手段，積極推動合規(guī)制度發(fā)展

縱觀國內(nèi)國外企業(yè)合規(guī)管理制度的發(fā)展實踐，合規(guī)制度的發(fā)展離不開監(jiān)管機構(gòu)的大力推動。我國的行政監(jiān)管部門及美國幾乎所有聯(lián)邦政府部門，都通過對相關(guān)企業(yè)行駛行政監(jiān)管職權(quán)，通過各個監(jiān)管機構(gòu)推動了合規(guī)制度的發(fā)展，如美國司法部下設(shè)的反壟斷部門、證交會、聯(lián)邦貿(mào)易委員會，商務(wù)部下設(shè)的工業(yè)與安全局，財政部下設(shè)的海外資產(chǎn)辦公室，環(huán)境保護署衛(wèi)生和公共服務(wù)部下設(shè)的食品藥品監(jiān)督管理局、金融業(yè)監(jiān)管局等。

二是合規(guī)管理作為公司治理方式提升企業(yè)軟實力

企業(yè)合規(guī)制度發(fā)端于美國，隨著歐美各國法律制度的發(fā)展，也隨著一些國際組織的強力推動，逐漸成為西方國家進行公司治理的重要方式。隨著我國各個行政監(jiān)管部門和司法部門發(fā)布促進合規(guī)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的出臺，以及合規(guī)不起訴改革的推動，我國企業(yè)也逐漸將合規(guī)管理作為公司治理方式推動企業(yè)發(fā)展。

三是從事后合規(guī)向事中事前合規(guī)轉(zhuǎn)變

無論從我國合規(guī)制度實踐發(fā)展分析還是國際合規(guī)管理制度的發(fā)展，均呈現(xiàn)了從事后合規(guī)向事中事前轉(zhuǎn)變的特點。依據(jù)對企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的節(jié)點進行審視，可將企業(yè)合規(guī)監(jiān)管分為企業(yè)合規(guī)事前、事中和事后檢察監(jiān)督與行政監(jiān)管相結(jié)合的發(fā)展模式。通過三類檢察監(jiān)督或行政監(jiān)管從前、中、后三個階段的立體介入，起到形成監(jiān)督閉環(huán)，保障合規(guī)有效性的作用。

四是從行政引導(dǎo)向合規(guī)激勵轉(zhuǎn)變

美國的合規(guī)激勵制度也是在合規(guī)實踐中不斷摸索和逐漸完善的。事實上，縱觀幾十年來美國以刑事激勵的方式推動企業(yè)實施合規(guī)監(jiān)管的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)實施合規(guī)監(jiān)管的興趣始于企業(yè)將合規(guī)計劃作為證明其違規(guī)是錯誤而非故意的證據(jù)以規(guī)避刑事指控。我國的合規(guī)管理也正在經(jīng)歷由行政壓力為主導(dǎo)的方式，向合規(guī)激勵轉(zhuǎn)變。

Q：GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》已經(jīng)實施一年多，請介紹一下該標(biāo)準重點內(nèi)容和實施情況。

A：GB/T 35770—2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》是我國針對合規(guī)管理領(lǐng)域發(fā)布的國家標(biāo)準，旨在指導(dǎo)組織建立、實施和維護合規(guī)管理體系。該標(biāo)準自2022年10月12日起正式實施。重點內(nèi)容和實施情況如下。

標(biāo)準的主要內(nèi)容

GB/ T 35770 —2 0 22由正文、附錄A和附錄NA組成。其中，正文從組織環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、改進等七個方面，規(guī)定了組織建立、開發(fā)、實施、維護和改進合規(guī)管理體系的要求；附錄A給出了使用指南和推薦做法；附錄NA對合規(guī)義務(wù)、合規(guī)文化、數(shù)字化與合規(guī)管理、管理體系一體化融合等內(nèi)容作了補充、提示或者進一步的細化與解釋。GB/ T35770—2022適用于全球任何類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的組織建立、維護合規(guī)管理體系。它修訂并代替了ISO1960 0：2014，與ISO 1960 0相比，ISO 37301為要求類（也稱A類）管理體系標(biāo)準，能夠用于各類組織自我聲明符合、管理體系認證等活動。它的制定和發(fā)布，將有助于各類組織建立并維護合規(guī)文化、提升合規(guī)競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，有助于便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間貿(mào)易、交流與合作，同時還為各國監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)采信組織的合規(guī)管理體系實踐提供了參考依據(jù)。

標(biāo)準實施情況

目前，已有多家公司獲得GB/ T 35770 —2022/ISO37301：2021的認證，包括美的集團股份有限公司、中石油國際事業(yè)有限公司、中石油昆侖能源有限公司、國電電力發(fā)展股份有限公司、蒙牛集團、中國工商銀行、LG能源解決方案（南京）有限公司、海爾智能家居股份有限公司、江蘇海外集團國際技術(shù)工程有限公司等。

以GB/T 35770—2022/ISO 37301：2021為基礎(chǔ)，支撐市場監(jiān)管總局研制《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》，于2023年9月正式發(fā)布，該指引對于營造公平競爭的市場環(huán)境，推動高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。支撐市場監(jiān)管總局開展《優(yōu)化營商環(huán)境視野下公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施》課題研究，研究經(jīng)營者公平競爭合規(guī)促進的體系性安排，為《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》的修訂提供技術(shù)支撐。

GB/ T 35770 —2022已被GB/ T 29490 —2023《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系 要求及使用指南》國家標(biāo)準、DB4403/ T 350—2023《企業(yè)合規(guī)管理體系》地方標(biāo)準、T/ ECE 369—202X《電力企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)范》、T/CFIE 001—2023《工業(yè)企業(yè)合規(guī)管理準則》團體標(biāo)準等規(guī)范性引用。

Q：我國合規(guī)管理標(biāo)準化有哪些優(yōu)勢與不足？您有哪些改進建議？有哪些需要借鑒國外合規(guī)管理標(biāo)準化的內(nèi)容？

A：我國合規(guī)管理標(biāo)準化的優(yōu)勢在于：

第一，黨中央國務(wù)院高度重視合規(guī)管理工作。自2017年以來，習(xí)近平總書記高度重視中國企業(yè)面臨合規(guī)挑戰(zhàn)的新問題，強調(diào)加強企業(yè)海外經(jīng)營行為合規(guī)制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為，合法合規(guī)經(jīng)營，履行社會責(zé)任，保障和服務(wù)高水平對外開放。2021年，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年和2035年遠景目標(biāo)綱要》要求引導(dǎo)企業(yè)加強合規(guī)管理，防范化解境外政治、經(jīng)濟、安全等各類風(fēng)險，促進國內(nèi)國際雙循環(huán)；推動民營企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營，鼓勵民營企業(yè)積極履行社會責(zé)任、參與社會公益和慈善事業(yè)，促進民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，激發(fā)各類市場主體活力。

第二，我國各有關(guān)部門和地方政府大力推動合規(guī)建設(shè)。中央紀委國家監(jiān)委定期組織“一帶一路”參與企業(yè)合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)，最高檢牽頭建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制，國資委、商務(wù)部、外交部、市場監(jiān)管總局等專門印發(fā)合規(guī)指導(dǎo)文件或開展合規(guī)工作部署。比如，自2020年3月起，最高檢在上海浦東、金山，江蘇張家港等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點工作，對民營企業(yè)負責(zé)人涉經(jīng)營類犯罪的提出依法不捕/不訴/不判實刑等量刑建議，探索督促涉案企業(yè)合規(guī)管理。2022年8月，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，通過部門規(guī)章對中央企業(yè)進一步深化合規(guī)管理提出明確要求，以推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風(fēng)險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展。國家發(fā)展和改革委引導(dǎo)企業(yè)加強境外經(jīng)營合規(guī)管理。此外，江蘇、上海、廣東、浙江等地對地方國資企業(yè)及企業(yè)境外投資經(jīng)營活動提出具體合規(guī)要求。

第三，積極研制合規(guī)領(lǐng)域標(biāo)準，為合規(guī)管理及實踐提供技術(shù)支撐。在國際層面，2012年，我國作為積極成員參與了ISO合規(guī)管理標(biāo)準制定；2017年，我院專家擔(dān)任ISO/TC 309/WG 4聯(lián)合召集人，成功推動制定ISO37301：2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》；2023年，由我院專家擔(dān)任項目負責(zé)人的ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》和ISO 37303《合規(guī)管理體系能力管理指南》成功立項。在國內(nèi)層面，我院系統(tǒng)謀劃合規(guī)管理標(biāo)準體系，組織研制多項國家標(biāo)準，完成GB/T35770—2022《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》，成功立項《合規(guī)管理體系有效性評價》《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》國家標(biāo)準項目。此外，在團體標(biāo)準層面，截至2024年2月，我國共有47家社會團體在36個行業(yè)領(lǐng)域制定了69項合規(guī)管理相關(guān)團體標(biāo)準。

我國的合規(guī)管理標(biāo)準化實踐為各類組織提供了明確的行為規(guī)范和操作指南，在規(guī)范企業(yè)行為、提升企業(yè)形象、降低法律風(fēng)險及確保企業(yè)穩(wěn)健運營等方面具有明顯優(yōu)勢。與此同時，我國合規(guī)管理標(biāo)準化仍存在一些不足：（1）合規(guī)管理標(biāo)準體系有待進一步健全。（2）激勵機制的缺失不利于形成企業(yè)內(nèi)在的合規(guī)動力。以行政壓力為主導(dǎo)的推進方式易造成企業(yè)合規(guī)管理流于形式，企業(yè)在實施合規(guī)管理時存在執(zhí)行力度不夠、形式主義等問題，導(dǎo)致合規(guī)管理效果欠佳。（3）合規(guī)人才儲備不足。合規(guī)管理需要具備專業(yè)知識和技能的人才，但目前市場上合格的合規(guī)管理人才相對匱乏。

針對這些不足，提出以下改進建議：（1）完善標(biāo)準體系：加強合規(guī)管理標(biāo)準的制定和修訂工作，確保標(biāo)準體系與時俱進、全面覆蓋。（2）強化部際協(xié)同增強標(biāo)準執(zhí)行力度：合規(guī)監(jiān)督標(biāo)準，建立嚴格的監(jiān)督考核機制，確保企業(yè)按照合規(guī)管理標(biāo)準進行操作，避免形式主義。（3）加強人才培養(yǎng)：加大合規(guī)管理人才的培養(yǎng)力度，提高從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和實踐能力。

在借鑒國外合規(guī)管理標(biāo)準化的內(nèi)容時，可以關(guān)注以下3個方面：一是學(xué)習(xí)和借鑒國際、國外主要國家通行的合規(guī)管理標(biāo)準，結(jié)合我國的本土化要求，將其融入中國企業(yè)的合規(guī)管理體系中。二是了解國外企業(yè)在合規(guī)管理方面的最佳實踐案例，從中汲取經(jīng)驗，提升中國企業(yè)的合規(guī)管理水平。三是關(guān)注國外合規(guī)管理相關(guān)的監(jiān)管政策和法規(guī)動態(tài)，以便及時調(diào)整和完善中國企業(yè)的合規(guī)管理體系，推動中國合規(guī)管理標(biāo)準化的發(fā)展。

Q：合規(guī)管理標(biāo)準化實踐案例有哪些？請介紹一下。

A：合規(guī)管理已成為我國企業(yè)面向全球化市場競爭的必由之路。企業(yè)通過建立健全合規(guī)管理體系，確保在復(fù)雜多變的國內(nèi)外環(huán)境中穩(wěn)健經(jīng)營，降低法律風(fēng)險，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)前，我國國資委、發(fā)改委、最高檢、全國工商聯(lián)等部門，北京、天津、上海、四川、深圳等地方政府，分別從不同視角積極推廣合規(guī)管理理念和方法，營造企業(yè)合規(guī)管理的政策環(huán)境。推動合規(guī)監(jiān)管從事后監(jiān)管轉(zhuǎn)向引導(dǎo)企業(yè)建立合規(guī)制度進行事前預(yù)防，探索合規(guī)激勵制度，打造法治化營商環(huán)境，督促企業(yè)建立有效的合規(guī)管理體系，助力企業(yè)形成合規(guī)內(nèi)驅(qū)力，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

在此背景下，為了整合和統(tǒng)籌規(guī)劃合規(guī)管理相關(guān)的各項舉措，充分發(fā)揮合規(guī)管理體系標(biāo)準的引領(lǐng)和支撐作用，推動各類組織將合規(guī)管理真正落到實處，中國標(biāo)準化研究院積極參與國際標(biāo)準組織的合規(guī)管理體系國際標(biāo)準研制和相關(guān)標(biāo)準化活動，并同步組織國內(nèi)相關(guān)方開展國家標(biāo)準轉(zhuǎn)化、我國自主合規(guī)管理標(biāo)準研制和標(biāo)準推廣應(yīng)用活動。

在合規(guī)管理政策研究與支撐方面：支撐市場監(jiān)管總局反壟斷二司研制《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》。支撐市場監(jiān)管總局競爭協(xié)調(diào)司開展了《優(yōu)化營商環(huán)境視野下公平競爭合規(guī)體系建設(shè)與實施》研究，研究明確公平競爭合規(guī)的政策指引和制度規(guī)范，提出了“公平競爭合規(guī)管理”國家標(biāo)準項目。除此之外，還為北京、深圳、張家港等地合規(guī)管理政策制度的出臺提供理論和實踐支撐。

在合規(guī)管理實踐與咨詢方面：持續(xù)開展合規(guī)管理體系建設(shè)、咨詢、符合性診斷、有效性評價及認證項目，包括醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)誠信合規(guī)管理體系建設(shè)、檢驗檢測行業(yè)企業(yè)及其下屬單位合規(guī)管理體系建設(shè)、北京市屬國企合規(guī)管理體系建設(shè)、金融與商業(yè)服務(wù)行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)、芯片行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)等項目。這些案例也為其他行業(yè)企業(yè)提供了寶貴的合規(guī)管理經(jīng)驗和啟示，有助于推動各行業(yè)企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理水平提升，高質(zhì)量發(fā)展。

Q：請您談?wù)剬τ诤弦?guī)標(biāo)準化的規(guī)劃或思考。

A：近年來，隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進，以及全面依法治國戰(zhàn)略、走出去戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議的實施，國際和國內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)及各相關(guān)方對各類組織合規(guī)的期望不斷提升，迫切需要通過合規(guī)管理標(biāo)準化，引導(dǎo)和規(guī)范各類組織科學(xué)、合理、高效的進行合規(guī)管理，營造良好營商環(huán)境、推動高質(zhì)量發(fā)展。

2012年，我國作為積極成員參與了全球第一個合規(guī)管理標(biāo)準的制定。2016年，國際標(biāo)準化組織（ISO）批準成立了ISO/TC 309機構(gòu)治理技術(shù)委員會，其中的WG 4合規(guī)管理體系工作組主要負責(zé)合規(guī)管理領(lǐng)域國際標(biāo)準的制定和維護。2017年，國家標(biāo)準委批準我院承擔(dān)ISO/TC 309國內(nèi)技術(shù)對口副組長單位，負責(zé)組織研究并參與合規(guī)管理領(lǐng)域國際標(biāo)準的制定。至此，我院一直負責(zé)跟蹤研究合規(guī)管理國際國內(nèi)標(biāo)準化工作，并取得顯著成效。

未來，一是在SAC/TC 600全國機構(gòu)治理標(biāo)準化技術(shù)委員會下申請籌建合規(guī)管理標(biāo)準化分技術(shù)委員會，從立足當(dāng)前、長遠發(fā)展的角度，系統(tǒng)謀劃合規(guī)管理標(biāo)準化工作，建立健全合規(guī)管理國家標(biāo)準體系，為我國各類組織的合規(guī)管理發(fā)展提供技術(shù)支撐；二是持續(xù)深入開展合規(guī)管理理論研究，挖掘合規(guī)管理診斷、建設(shè)與運行、評價與激勵、能力管理建設(shè)等通用技術(shù)，研究反壟斷、數(shù)據(jù)保護等不同主題的合規(guī)專用技術(shù)以及合規(guī)行業(yè)應(yīng)用技術(shù)；三是強化支撐市場監(jiān)管總局、最高檢、國資委等部門，以及北京、深圳、張家港等地方開展合規(guī)管理制度體系建設(shè)；四是我國各類型、規(guī)模、領(lǐng)域的企業(yè)正積極探索、開展合規(guī)管理體系建設(shè)和運行，我們擬圍繞合規(guī)管理體系診斷、建設(shè)、評價與改進全流程開展合規(guī)管理咨詢服務(wù)。

Q：您目前參與哪些合規(guī)管理方面標(biāo)準的制修訂，未來又有哪些規(guī)劃？

A：目前，正在參與國際和國家兩個層次合規(guī)管理標(biāo)準研制工作。

在國際標(biāo)準研制方面，2023年3月，由我院專家擔(dān)任項目負責(zé)人的ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》和ISO 37303《合規(guī)管理體系 能力管理指南》成功立項，這是我國首次自主提出合規(guī)管理國際標(biāo)準提案，也是ISO/TC 309自成立以來首次同時立項2項合規(guī)管理國際標(biāo)準。截至目前，已經(jīng)形成DIS草案。

《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》擬從評價不同類型與規(guī)模組織的合規(guī)管理有效性、提高合規(guī)管理績效入手，為全球各類組織評價其合規(guī)管理體系和其他合規(guī)管理活動的有效性提供指導(dǎo)和建議；《合規(guī)管理體系 能力管理指南》擬從加強人員能力建設(shè)入手，為全球各類組織合規(guī)管理活動所需的能力管理和人員發(fā)展提供指導(dǎo)。2項國際標(biāo)準的研制，將充分融入我國開展合規(guī)管理的有益經(jīng)驗，凝聚全球各方共識，發(fā)揮國際標(biāo)準的統(tǒng)一和規(guī)范作用。這不僅為我國依法治企、促進企業(yè)更好“走出去”提供標(biāo)準保障，還將為全球范圍內(nèi)行政和司法機關(guān)實施合規(guī)監(jiān)管提供更加完備的技術(shù)支撐，是我國在該領(lǐng)域國際標(biāo)準制定上實現(xiàn)從跟跑并跑、到領(lǐng)跑的重要轉(zhuǎn)折，也是我國以國際標(biāo)準完善全球治理規(guī)則的生動實踐。

在國家標(biāo)準制定方面，目前正在推動《合規(guī)管理體系有效性評價》（項目計劃號：20205079-T-424）和《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》（項目計劃號：20231728-T-469）的研制。事實上，ISO 37302《合規(guī)管理體系 有效性評價指南》是基于國家標(biāo)準項目《合規(guī)管理體系有效性評價》提出的，該國家標(biāo)準項目將與國際標(biāo)準同步研制。《經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理規(guī)范》作為一項針對反壟斷和反不正當(dāng)競爭合規(guī)管理主題的規(guī)范類國家標(biāo)準，擬規(guī)定經(jīng)營者公平競爭合規(guī)管理機構(gòu)，風(fēng)險識別、評估與處置，管理運行，評價及改進，公平競爭合規(guī)管理保障及合規(guī)文化培育等相關(guān)要求，適用于各類經(jīng)營者開展公平競爭合規(guī)管理活動，也可作為第三方審核機構(gòu)開展公平競爭合規(guī)管理體系認證的參考，或作為政府機關(guān)開展公平競爭合規(guī)倡導(dǎo)和激勵的參考等。