科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化路徑研究

摘 要：標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施是標(biāo)準(zhǔn)化的根本目的。在法治的環(huán)境下，標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施被賦予法的意義，受法的規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施分為直接實(shí)施和間接實(shí)施。從法律上分析，無(wú)論是直接實(shí)施還是間接實(shí)施，均包含著兩種類型：一是實(shí)施主體為民事主體，實(shí)施行為性質(zhì)上為民事行為；二是實(shí)施主體為公權(quán)力機(jī)關(guān)，實(shí)施行為性質(zhì)上為公權(quán)力行為。前者受民法規(guī)范，具有私法的意義，后者受公法規(guī)范，具有公法的意義。

關(guān)鍵詞：科技評(píng)價(jià)，標(biāo)準(zhǔn)化，“三評(píng)”改革

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.16.008

0 引 言

科技評(píng)價(jià)是指對(duì)科技研究及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行客觀、具體、恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)，其主要對(duì)象包括科研機(jī)構(gòu)、人才以及科研成果?？萍荚u(píng)價(jià)過程強(qiáng)調(diào)對(duì)科技創(chuàng)新成果的科學(xué)價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值和文化價(jià)值的全面評(píng)估，在優(yōu)化科技資源配置、提升科技管理水平方面扮演著舉足輕重的角色，對(duì)科技事業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。

標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)發(fā)展的技術(shù)支撐，是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性制度。習(xí)近基金平總書記指出：“加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化工作、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，是一項(xiàng)重要和緊迫的任務(wù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的意義?！笨萍荚u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化即是制定和實(shí)施科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化的原理和方法，使科技評(píng)價(jià)全流程有標(biāo)準(zhǔn)可依、有標(biāo)準(zhǔn)考核，最終獲得科學(xué)、公正、有效的評(píng)價(jià)體系。對(duì)于激發(fā)科研人員積極性、優(yōu)化科技資源配置、提高科技管理水平具有重要意義。

1 科技評(píng)價(jià)的指導(dǎo)思想

科技評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的創(chuàng)新精神和決策部署。這包括深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革，以及堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向。通過科技評(píng)價(jià)，激發(fā)科技人員的積極性和創(chuàng)造力，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果，營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的深度融合，為構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

2 科技評(píng)價(jià)現(xiàn)狀分析

隨著科技領(lǐng)域的快速發(fā)展，科技成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化速度不斷加快，科技評(píng)價(jià)作為衡量科技成果質(zhì)量和效益的重要手段，其標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化對(duì)于確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和公正性至關(guān)重要。

目前，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的研究已經(jīng)取得了一定進(jìn)展。一方面，國(guó)家相繼出臺(tái)了一系列政策文件，如《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》等，強(qiáng)調(diào)建立科學(xué)、規(guī)范、高效的科技評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)科技成果評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化[1]。這些政策為科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的研究提供了有力支撐和指導(dǎo)。另一方面，各省也積極出臺(tái)地方政策與標(biāo)準(zhǔn)，如山東省制定了《山東省科技智庫(kù)評(píng)估體系》，浙江省制定了《“浙江制造”評(píng)價(jià)規(guī)范》，廣東省制定了《科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審服務(wù)規(guī)范》，上海市制定了《高級(jí)人才尋訪服務(wù)質(zhì)量與評(píng)價(jià)要求》，安徽省制定了《科技成果評(píng)價(jià)規(guī)范》等科技評(píng)價(jià)相關(guān)地方標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范科技評(píng)價(jià)活動(dòng)。

3 科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化路徑研究

3.1 科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化存在的主要問題

3.1.1 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不足與缺乏指導(dǎo)性

在實(shí)際操作中，可用的科技項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較少。一些研究人員沒有基于標(biāo)準(zhǔn)化的基本框架進(jìn)行工作，導(dǎo)致評(píng)估方法、指標(biāo)和研究與科技項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)際需求存在偏差。這導(dǎo)致了評(píng)估體系在評(píng)價(jià)分類標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置上不夠合理，限制了科技項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上的量化評(píng)估，以及評(píng)估人員選擇的不合理性。

3.1.2 評(píng)價(jià)導(dǎo)向和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用不足

當(dāng)前的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制在發(fā)揮評(píng)價(jià)導(dǎo)向和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用方面尚顯不足。這主要體現(xiàn)在對(duì)促進(jìn)高質(zhì)量成果的產(chǎn)出以及激勵(lì)創(chuàng)新主體和科研人員積極性方面的效果不充分。

3.1.3 評(píng)價(jià)體系不健全與單一化

多維度、分類的科技成果評(píng)價(jià)體系尚不健全，存在指標(biāo)單一化、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化等問題。這種情況可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的偏頗，不能全面、準(zhǔn)確地反映科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值[1]。

3.1.4 評(píng)價(jià)行業(yè)不成熟與標(biāo)準(zhǔn)化水平低

科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)尚處于不成熟階段，評(píng)價(jià)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平有待提高。行業(yè)自律和有效監(jiān)管體系尚未形成，這可能導(dǎo)致評(píng)價(jià)過程中的不公平、不公正現(xiàn)象。

3.1.5 過度功利化與競(jìng)爭(zhēng)壓力

現(xiàn)行的科技人才評(píng)價(jià)體系往往過于重視短期成果和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，對(duì)長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)不足。這可能導(dǎo)致科技人才過于追求短期成果和個(gè)人榮譽(yù)，而忽視了科技發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，評(píng)價(jià)結(jié)果往往影響到職稱晉升、項(xiàng)目資助等資源的分配，可能引發(fā)科技人才之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

3.2 科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化路徑

針對(duì)上述問題，本文提出以下科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化路徑。

3.2.1 完善評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與框架

加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)，建立基于標(biāo)準(zhǔn)化基本框架的評(píng)估體系，確保評(píng)估方法、指標(biāo)和研究與科技項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)際需求相匹配。同時(shí)，應(yīng)合理設(shè)置評(píng)價(jià)分類標(biāo)準(zhǔn)，充分考慮科技成果的多種價(jià)值維度，避免過于強(qiáng)調(diào)單一的量化指標(biāo)。

3.2.2 強(qiáng)化評(píng)價(jià)導(dǎo)向與價(jià)值發(fā)現(xiàn)

優(yōu)化科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，充分發(fā)揮其評(píng)價(jià)導(dǎo)向和價(jià)值發(fā)現(xiàn)作用。通過制定合理的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，引導(dǎo)科研人員關(guān)注高質(zhì)量成果的產(chǎn)出，激發(fā)創(chuàng)新主體和科研人員的積極性。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的宣傳和推廣，提高社會(huì)對(duì)科技成果價(jià)值的認(rèn)識(shí)和重視程度[2]。

3.2.3 健全多維度評(píng)價(jià)體系

建立多維度、分類的科技成果評(píng)價(jià)體系，充分考慮不同領(lǐng)域、不同類型科技成果的特點(diǎn)和差異。通過引入多元化的評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法，全面、準(zhǔn)確地反映科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化價(jià)值[3]。同時(shí)，應(yīng)避免評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的單一化和結(jié)果的功利化傾向。

3.2.4 推動(dòng)評(píng)價(jià)行業(yè)成熟與標(biāo)準(zhǔn)化

加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)的自律和監(jiān)管體系建設(shè)，提高評(píng)價(jià)服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化水平。推動(dòng)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、專家隊(duì)伍和評(píng)價(jià)方法的規(guī)范化發(fā)展，確保評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀、公正和有效。同時(shí)，應(yīng)建立行業(yè)內(nèi)的信息共享和交流機(jī)制，促進(jìn)評(píng)價(jià)行業(yè)的健康發(fā)展。

3.2.5 調(diào)整評(píng)價(jià)導(dǎo)向與減輕競(jìng)爭(zhēng)壓力

改變過于功利化的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，平衡短期成果和長(zhǎng)期價(jià)值的評(píng)價(jià)權(quán)重。鼓勵(lì)科研人員開展長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新，注重科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，應(yīng)減輕評(píng)價(jià)結(jié)果帶來的不必要競(jìng)爭(zhēng)壓力，為科技人才提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和資源支持，促進(jìn)科技人才的健康成長(zhǎng)和全面發(fā)展[4]。

4 實(shí)施策略與保障措施

4.1 加強(qiáng)政策引導(dǎo)

制定相關(guān)政策，明確科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的目標(biāo)、任務(wù)和措施，為科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化提供有力保障。

4.2 建立合作機(jī)制

加強(qiáng)政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等各方之間的溝通與協(xié)作，形成合力，共同推進(jìn)科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

4.3 強(qiáng)化培訓(xùn)與宣傳

開展科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，提高科技評(píng)價(jià)人員的專業(yè)素養(yǎng)和標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)；加強(qiáng)宣傳，提高社會(huì)各界對(duì)科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)識(shí)和重視程度。

5 案例分析——以甘肅省科技“三評(píng)”改革為例

甘肅省委省政府對(duì)于科技創(chuàng)新工作的重視程度日益提升，這要求科技評(píng)價(jià)工作必須緊跟時(shí)代步伐，不斷創(chuàng)新評(píng)價(jià)理念和方法，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、公正、科學(xué)。通過科技評(píng)價(jià)，可以有效衡量科技服務(wù)的成效，為大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新提供服務(wù)支撐，為全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效提供重要保障。

在這一背景下，甘肅省積極響應(yīng)國(guó)家政策，出臺(tái)了《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施方案》，標(biāo)志著在評(píng)價(jià)領(lǐng)域的深化改革邁出了重要一步。這一方案旨在通過優(yōu)化“三評(píng)”工作，即項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)估，以推動(dòng)科技資源的優(yōu)化配置和提高科技管理水平，進(jìn)而促進(jìn)科技事業(yè)的健康發(fā)展。

具體而言，該方案強(qiáng)調(diào)尊重科技創(chuàng)新的長(zhǎng)期性、后發(fā)性和不確定性，突出評(píng)價(jià)中長(zhǎng)期目標(biāo)和代表性成果，注重業(yè)績(jī)和潛力評(píng)價(jià)。同時(shí)，探索建立容錯(cuò)免責(zé)機(jī)制，以發(fā)揮評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用，推進(jìn)重大原始創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化和高端人才引進(jìn)。方案提出改進(jìn)人才評(píng)價(jià)方式，落實(shí)職稱評(píng)審權(quán)限下放改革措施，支持符合條件的高校、科研院所、醫(yī)院、大型企業(yè)等單位自主開展職稱評(píng)審。這有助于激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)人才的合理流動(dòng)和優(yōu)化配置。方案完善了科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度，根據(jù)科研機(jī)構(gòu)從事的科研活動(dòng)類型，建立綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。這有助于提升科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力和管理水平，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)向更高水平發(fā)展。此外，方案還強(qiáng)調(diào)了分類評(píng)價(jià)的重要性，統(tǒng)籌自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)等不同學(xué)科門類，推進(jìn)分類評(píng)價(jià)制度建設(shè)。這有助于更加科學(xué)地評(píng)價(jià)不同領(lǐng)域的科研成果和創(chuàng)新貢獻(xiàn)，提高科技評(píng)價(jià)的針對(duì)性和有效性。

總體而言，甘肅省出臺(tái)的《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施方案》是一個(gè)全面而系統(tǒng)的改革方案，旨在通過深化改革推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展，為提升甘肅省乃至全國(guó)的科技創(chuàng)新能力提供有力支撐。

6 展 望

隨著數(shù)字化和大數(shù)據(jù)技術(shù)的快速發(fā)展，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化將更加注重?cái)?shù)字化和智能化。通過運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析和人工智能算法，可以更準(zhǔn)確地評(píng)估科技項(xiàng)目的創(chuàng)新價(jià)值、市場(chǎng)前景和潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而提高評(píng)價(jià)的客觀性和準(zhǔn)確性?？缃缛诤虾蜆?biāo)準(zhǔn)化將成為科技評(píng)價(jià)的重要方向。在科技創(chuàng)新日益復(fù)雜和多元化的背景下，跨界合作和創(chuàng)新已成為常態(tài)。因此，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要適應(yīng)這種趨勢(shì)，實(shí)現(xiàn)不同領(lǐng)域、不同行業(yè)之間的標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)和融合，促進(jìn)跨界合作的順利進(jìn)行?？沙掷m(xù)發(fā)展和社會(huì)責(zé)任也將成為科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分。在全球環(huán)境問題日益突出和社會(huì)責(zé)任日益受到重視的背景下，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要充分考慮科技創(chuàng)新對(duì)環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的影響，推動(dòng)科技創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的深度融合。此外，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還將更加注重國(guó)際化和開放性。隨著全球化的加速推進(jìn)和國(guó)際科技合作的不斷深化，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要與國(guó)際接軌，實(shí)現(xiàn)國(guó)際間的互認(rèn)和互通。同時(shí)，也需要加強(qiáng)與國(guó)際同行的交流與合作，共同推動(dòng)科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)步和發(fā)展。最后，隨著科技評(píng)價(jià)體系的不斷完善和優(yōu)化，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)將更加注重全面性和系統(tǒng)性。這包括建立多維度的評(píng)價(jià)體系，綜合考慮科技創(chuàng)新的多個(gè)方面和多個(gè)層次，以及加強(qiáng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之間的銜接和協(xié)調(diào)，形成有機(jī)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系。

綜上所述，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化的未來發(fā)展方向?qū)⒏幼⒅財(cái)?shù)字化、智能化、跨界融合、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)際化以及全面性和系統(tǒng)性。這些趨勢(shì)將共同推動(dòng)科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善和優(yōu)化，為科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。

7 結(jié) 語(yǔ)

科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化是提高科技評(píng)價(jià)科學(xué)性和公正性的重要途徑。當(dāng)前，科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化取得一定進(jìn)展，但仍存在評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)不足、評(píng)價(jià)導(dǎo)向不明確等問題。為解決這些問題，應(yīng)完善評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與框架，強(qiáng)化評(píng)價(jià)導(dǎo)向與價(jià)值發(fā)現(xiàn)，建立多維度評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)評(píng)價(jià)行業(yè)成熟與標(biāo)準(zhǔn)化。同時(shí)，應(yīng)調(diào)整評(píng)價(jià)導(dǎo)向，減輕競(jìng)爭(zhēng)壓力，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新積極性?？萍荚u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，需要政府、科研機(jī)構(gòu)、高校、企業(yè)等各方共同努力，不斷完善和優(yōu)化科技評(píng)價(jià)體系，以適應(yīng)科技發(fā)展的需求。我們期待通過深入研究和實(shí)踐探索，形成更加科學(xué)、公正、有效的科技評(píng)價(jià)體系，為推動(dòng)我國(guó)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。

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作者簡(jiǎn)介

呂梁玉，碩士研究生，工程師，主要研究方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化。

（責(zé)任編輯：張佩玉）

基金項(xiàng)目：本文為甘肅省科技計(jì)劃支撐項(xiàng)目“甘肅省科技推廣與應(yīng)用服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22JR11RA318）的研究成果。