學(xué)術(shù)類數(shù)據(jù)庫的格局、爭議及其發(fā)展
——以“中國知網(wǎng)”為例

文/李 靜

2019年2月，某獲得博士學(xué)位的影視明星在直播中以一句“知網(wǎng)是什么”陷入輿論風(fēng)波。受其牽連，作為當(dāng)前我國學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域的領(lǐng)軍者，中國知網(wǎng)（以下簡稱“知網(wǎng)”）也隨即引發(fā)輿論關(guān)注。有媒體及網(wǎng)民質(zhì)疑知網(wǎng)的壟斷地位及其所謂的霸王條款，還有其給知識傳播及學(xué)術(shù)論文版權(quán)帶來的損害。對于這起事件，我們不應(yīng)只停留于質(zhì)疑的表面，更要深入到整個行業(yè)去觀察，探討學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域當(dāng)前面臨的普遍性問題，并尋求合理的解決方案。

一、數(shù)據(jù)庫的概念及其界定

盡管數(shù)據(jù)庫已經(jīng)不是新鮮事物，但從國內(nèi)外法律法規(guī)以及規(guī)制來看，其概念尚無統(tǒng)一界定。1992年的伯爾尼公約備忘錄里最早提及了數(shù)據(jù)庫，并把數(shù)據(jù)定性為“信息（數(shù)據(jù)、事實(shí)等）的編纂物”，至于表現(xiàn)形式則“不論其是以印刷形式、計算機(jī)存貯單元形式還是其他形式存在”，這一描述并沒有明確提及數(shù)據(jù)庫的表現(xiàn)形式，只是一個大致的概念界定。

同年，歐共體委員會通過的《關(guān)于數(shù)據(jù)庫版權(quán)指令草案》對數(shù)據(jù)有更加清晰的定義。這一草案把數(shù)據(jù)庫定義為“一種作品、資料的集合，按電子形式組織、存貯、檢索以及用于操作數(shù)據(jù)庫所需的電子型資料”。顯然，這一定義把數(shù)據(jù)庫限于“電子型”，不再包含傳統(tǒng)的印刷出版型數(shù)據(jù)庫。而且，這一草案還明確提出了詞表、索引、提供信息的系統(tǒng)等互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫的基本形式，在互聯(lián)網(wǎng)尚未高度發(fā)達(dá)的年代，做出這一定義十分難得。

我國相關(guān)法律對數(shù)據(jù)庫以描述性文字為主。在著作權(quán)法中，與數(shù)據(jù)庫有關(guān)的提法是：匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品。如果以這條規(guī)定為依據(jù)，那么我國數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)主要是作為一種“匯編作品”存在的，版權(quán)由匯編者享有，這一法律界定某種程度上對當(dāng)下數(shù)據(jù)庫的版權(quán)爭議有著直接影響。

在學(xué)術(shù)上，我國有學(xué)者對數(shù)據(jù)庫提出了各種不同的定義?？傮w來看，主要圍繞集合、電子等關(guān)鍵詞展開。所以，我國對數(shù)據(jù)庫的理解符合當(dāng)下數(shù)據(jù)庫的普遍形式，即互聯(lián)網(wǎng)建立的數(shù)據(jù)庫。

二、我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的基本格局

經(jīng)過20多年的發(fā)展，我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫已經(jīng)基本成熟，并形成了較為穩(wěn)定的競爭格局。筆者認(rèn)為，當(dāng)前我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫處于“3+1”的競爭格局中：3是指知網(wǎng)、維普、萬方，號稱中國數(shù)據(jù)庫“三駕馬車”；1是指國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫，盡管是新興的數(shù)據(jù)庫，但其意義重大。

在“三駕馬車”中，就收錄范圍來看，知網(wǎng)無論在期刊種類、引文數(shù)量、更新周期、用戶規(guī)模等方面都占據(jù)著絕對的優(yōu)勢，目前已經(jīng)建成世界上中文全文信息量最大的 CNKI數(shù)字圖書館、中國知識資源總庫、CNKI網(wǎng)絡(luò)資源共享平臺，成為國內(nèi)數(shù)據(jù)庫行業(yè)的領(lǐng)軍者。相比之下，萬方數(shù)據(jù)庫的優(yōu)勢在于全文數(shù)據(jù)國際戒規(guī)性好，而維普數(shù)據(jù)庫的特點(diǎn)在于收錄量大、范圍最廣、標(biāo)引質(zhì)量高。不過，總體來看，維普和萬方的影響力較弱。

在較長一段時期內(nèi)，知網(wǎng)、維普和萬方領(lǐng)跑于學(xué)術(shù)型數(shù)據(jù)庫，但隨著數(shù)字化出版的發(fā)展以及知識、學(xué)術(shù)的公益性色彩，三者的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營模式及壟斷性弊病開始顯現(xiàn)。在此背景下，由中國社會科學(xué)院調(diào)查與數(shù)據(jù)信息中心建設(shè)的國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫于2013年正式上線，如今已經(jīng)建成為一個國家級、公益性、開放型的國家哲學(xué)社會科學(xué)數(shù)據(jù)庫，這一數(shù)據(jù)庫全部免費(fèi)使用，公益色彩十分明顯。

三、當(dāng)前我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫面臨的版權(quán)問題

數(shù)字化出版的大趨勢下，未來的圖書、學(xué)術(shù)期刊等必然會更加重視數(shù)據(jù)庫平臺，數(shù)據(jù)庫建設(shè)也顯得愈加重要。而當(dāng)前我國在數(shù)據(jù)庫建設(shè)領(lǐng)域，盡管已有幾家發(fā)展得不錯，但是在版權(quán)方面存在的問題已經(jīng)成為輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，并成為數(shù)據(jù)庫發(fā)展的瓶頸。從當(dāng)前形勢來看，其過度商業(yè)化和壟斷格局是我國學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫面臨的兩個主要問題。

1．公益事業(yè)商業(yè)化運(yùn)作的費(fèi)用之爭。學(xué)術(shù)論文屬于公共知識資源，具有公益性的特征。為了保障學(xué)術(shù)資源能夠為公眾所獲取，真正服務(wù)公眾，理當(dāng)從市場行為角度對數(shù)據(jù)庫進(jìn)行一定的約束，避免數(shù)據(jù)化進(jìn)入純商業(yè)化運(yùn)作。然而，目前幾大數(shù)據(jù)庫幾乎都是商業(yè)化運(yùn)作，在收費(fèi)上引發(fā)輿論廣泛質(zhì)疑。

知網(wǎng)之所以能夠建立龐大的數(shù)據(jù)庫，主要原因在于它是國家知識基礎(chǔ)設(shè)施，并借此以低價獲取國內(nèi)絕大多數(shù)期刊的學(xué)術(shù)資源。憑借著這些學(xué)術(shù)資源，知網(wǎng)進(jìn)行全盤商業(yè)化操作，不僅數(shù)據(jù)庫變現(xiàn)，而且還向其用戶收取較高的閱讀費(fèi)用，甚至設(shè)定最低充值額度，獲取利潤。根據(jù)媒體公開報道，知網(wǎng)的漲價幅度每年都在10%以上，多年來毛利率高于50%。北京大學(xué)曾宣布知網(wǎng)即將停用，原因正是“數(shù)據(jù)庫商漲價過高”。同時，知網(wǎng)收費(fèi)模式也引發(fā)用戶的不滿。2018年，蘇州一名大學(xué)生因知網(wǎng)最低充值額度的霸王條款，將中國知網(wǎng)訴諸法庭，可見這一矛盾已經(jīng)逐漸進(jìn)入白熱化。

2．壟斷格局之下作者的權(quán)益保護(hù)難。在當(dāng)前我國的數(shù)據(jù)庫格局中，知網(wǎng)無疑已經(jīng)是規(guī)模最大、內(nèi)容最全的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，占據(jù)了學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的市場支配地位，處于實(shí)質(zhì)性的市場壟斷狀態(tài)。在壟斷格局之下，作者的權(quán)益幾乎得不到保障。在知網(wǎng)在低價收購學(xué)術(shù)期刊資源后，期刊一般會在刊物上明確表示，作者同意在其刊物上發(fā)表文章，就意味著同意版權(quán)歸屬雜志社。對于作者來說，有的可能獲得雜志社少量稿酬，有的甚至沒有稿酬，但文章發(fā)表之后會統(tǒng)一上傳知網(wǎng)，知網(wǎng)以閱讀卡代替稿酬支付作者。整個過程中，作者始終處于被動局面。

知網(wǎng)的壟斷地位及其做法，涉嫌以不公平的低價購買商品行為，引起了輿論質(zhì)疑。事實(shí)上，知網(wǎng)壟斷現(xiàn)象并非個案，如美國的lexis、荷蘭的愛思唯爾，都具有一定的壟斷地位。但之所以沒有產(chǎn)生類似知網(wǎng)面臨的爭議，是因為上述國家均有一個公平競爭的數(shù)據(jù)庫發(fā)展環(huán)境，有利于知識的傳播和管理。所以，要保障作者的權(quán)益，維護(hù)消費(fèi)者利益，就需要建立起一個公平競爭的環(huán)境，彰顯學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的公益性。

四、學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的發(fā)展方向

隨著數(shù)據(jù)庫的發(fā)展和科研隊伍的壯大，數(shù)據(jù)庫所涉及的各種版權(quán)問題已經(jīng)到了必須解決的時候。特別是在信息化和數(shù)字化出版的大趨勢下，面對社會輿論的質(zhì)疑和公眾的期待，學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的公益屬性，加快開放獲取平臺建設(shè)，加強(qiáng)對知識生產(chǎn)者權(quán)益的保障。這也將是學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫發(fā)展值得探索的發(fā)展方向。

1．在推動數(shù)據(jù)庫發(fā)展之時，必須考慮到其公益屬性。學(xué)術(shù)性數(shù)據(jù)庫不同于其他數(shù)據(jù)庫，具有強(qiáng)烈的公共服務(wù)屬性，是學(xué)術(shù)研究和公眾獲取知識最為重要的信息來源基地。因此，在發(fā)展學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫時，必須要保障其公共屬性，在這點(diǎn)上，國家哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫的運(yùn)行是一個積極信號。

在未來的發(fā)展中，有必要考慮把學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫納入到公共文化體系建設(shè)之中。尤其部分學(xué)術(shù)期刊是在財政資金支持下運(yùn)行的，其成果應(yīng)普惠于學(xué)術(shù)界和社會公眾。學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫作為學(xué)術(shù)期刊的集散地，其盈利方式不能以這些資源為主，而應(yīng)探索建立在學(xué)術(shù)期刊資源基礎(chǔ)上的其他商業(yè)價值開發(fā)。

2．要加強(qiáng)對知識生產(chǎn)者的權(quán)益保護(hù)。當(dāng)前學(xué)術(shù)界對數(shù)據(jù)庫的研究，大多集中在對數(shù)據(jù)庫運(yùn)營方、制作者的版權(quán)保護(hù)上，而對數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)來源，如學(xué)術(shù)期刊、學(xué)術(shù)論文作者的權(quán)益保護(hù)少有研究。事實(shí)上，相比于數(shù)據(jù)庫自身的版權(quán)保護(hù)而言，其數(shù)據(jù)來源方的權(quán)益保護(hù)更處于弱勢狀態(tài)，需要相關(guān)政策法規(guī)予以一定程度的保護(hù)。

在具體做法上，首先是要打破壟斷競爭格局，推進(jìn)數(shù)據(jù)庫的多元化、多樣化發(fā)展。其次，在未被壟斷的基礎(chǔ)上，改變數(shù)據(jù)庫與雜志社、數(shù)據(jù)庫與作者、雜志社與作者之間的霸王條款，讓雜志社、作者有更多的選擇空間，而不是被動接受數(shù)據(jù)庫提出的各種要求。

3．要加快推進(jìn)開放獲取平臺（OA）建設(shè)。為了打破出版單位對科技知識的壟斷，使其得到廣泛傳播，國際科技界于21世紀(jì)初提出了科技信息開放獲取的理念。相比傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版，OA期刊強(qiáng)調(diào)開放傳播，用戶通過互聯(lián)網(wǎng)可以免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制和傳播作品。

這一理念有助于提升學(xué)術(shù)期刊的影響力和學(xué)術(shù)成果的傳播，因此在世界范圍內(nèi)迅速推廣，如今已有250多家機(jī)構(gòu)加入，我國也建立起了“中國科技期刊開放獲取平臺”。在未來的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫發(fā)展中，有必要在已有的三大數(shù)據(jù)庫中推行“開放獲取”理念，同時加快人文社會科學(xué)領(lǐng)域的開放獲取平臺建設(shè)，以此促使學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫真正服務(wù)于公眾。當(dāng)然，在這一過程中，也要注意其在國內(nèi)面臨的“水土不服”困境，從認(rèn)知、經(jīng)費(fèi)、人員、平臺、政策等方面不斷進(jìn)行完善。

總之，學(xué)術(shù)論文與學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫是公共知識資源。在發(fā)展學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫之時，不僅要考慮通過市場運(yùn)作，推動數(shù)據(jù)庫繁榮發(fā)展，更要牢記學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫的公益屬性。作為學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫，要考慮自身商業(yè)法則，也要充分保障各方利益；而作為頂層設(shè)計，相關(guān)管理部門應(yīng)不斷完善政策法規(guī)，并探索建立開放獲取的學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫。