健全風(fēng)險管控機(jī)制 提升合規(guī)管理質(zhì)效

國網(wǎng)秦皇島供電公司認(rèn)真落實(shí)法治央企建設(shè)和一流電網(wǎng)企業(yè)建設(shè)要求，立足能源行業(yè)特點(diǎn)，積極打造合規(guī)管理“免疫系統(tǒng)”和“自愈體系”，實(shí)現(xiàn)連續(xù)多年未發(fā)生重大級別及以上違規(guī)事件、未出現(xiàn)系統(tǒng)性顛覆性合規(guī)風(fēng)險，為安全保供、能源轉(zhuǎn)型、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、精益管理等工作落地提供了堅(jiān)強(qiáng)法治合規(guī)保障。

創(chuàng)新合規(guī)風(fēng)險管控模式

加強(qiáng)全過程風(fēng)險管理。將PDCA循環(huán)管理模式嵌入法律風(fēng)險管控全過程，構(gòu)建循環(huán)前進(jìn)、階梯上升的管控模型，加強(qiáng)有效性和綜合性評價，提高內(nèi)部法律風(fēng)險管控模式運(yùn)轉(zhuǎn)效率。以制度為依據(jù)深化風(fēng)險梳理整改，以流程為索引整合風(fēng)險清單，以業(yè)務(wù)為主導(dǎo)強(qiáng)化歷史風(fēng)險“回頭看”，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險管控全過程可控能控在控。

推動全流程風(fēng)險監(jiān)控。推行“分層管控+全面覆蓋”的融合管理模式，將內(nèi)控要求嵌入合同簽署執(zhí)行、結(jié)算定案等環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)合同法律審核率100%。全面剖析業(yè)務(wù)類型和業(yè)務(wù)流程，明確合規(guī)管理內(nèi)容、管理重點(diǎn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，開展管理制度合規(guī)性審查，實(shí)現(xiàn)責(zé)任分層落實(shí)、業(yè)務(wù)全面覆蓋、體系沒有漏洞。2024年審核涉法文件、答復(fù)法律咨詢82件（次），起草、修改重要商務(wù)合同25份，合規(guī)管理“三道防線”作用充分發(fā)揮。

開展全方位合規(guī)培訓(xùn)。多渠道、多形式拓展合規(guī)知識培訓(xùn)宣貫?zāi)Ｊ?，依托員工教育培訓(xùn)體系開展法律合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣傳教育，累計(jì)宣教2481人，推進(jìn)合規(guī)培訓(xùn)全覆蓋，提升全員合規(guī)意識。拓展合規(guī)文化宣傳形式和傳播方式，搭建合規(guī)文化成果展示平臺，貫通合規(guī)文化建設(shè)“最后一公里”，提高合規(guī)文化認(rèn)同感和參與度。

建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

編制風(fēng)險管控清單。動態(tài)更新修編合規(guī)風(fēng)險庫及重要崗位履責(zé)合規(guī)義務(wù)清單，構(gòu)建基于業(yè)務(wù)模塊、業(yè)務(wù)域和業(yè)務(wù)流程的組織架構(gòu)，進(jìn)一步明晰各專業(yè)合規(guī)權(quán)責(zé)邊界，制定風(fēng)險管理措施，有效防范風(fēng)險事件的發(fā)生。加強(qiáng)對基層單位合規(guī)風(fēng)險的梳理、分析，制定“個性化”風(fēng)險清單，加強(qiáng)風(fēng)險提示預(yù)警，出具重大領(lǐng)域法律風(fēng)險提示書4份，完成清單問題整改11項(xiàng)，推動合規(guī)管理向全鏈條、全層級延伸。

強(qiáng)化風(fēng)險管控監(jiān)督。健全合規(guī)風(fēng)險識別與預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督與問責(zé)、合規(guī)評價與改進(jìn)，建立完善的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)對基層單位重要制度、重大決策、重要合同訂立等情況的合規(guī)監(jiān)督，形成與工作實(shí)際相匹配的合規(guī)審查事項(xiàng)清單，累計(jì)出具合法合規(guī)性審核意見書12份，法律合規(guī)風(fēng)險監(jiān)督質(zhì)效進(jìn)一步提升。

加強(qiáng)合規(guī)班組建設(shè)。從制度建設(shè)、人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、監(jiān)督考核、數(shù)字化創(chuàng)新應(yīng)用等多方面入手，深入開展合規(guī)班站所試點(diǎn)建設(shè)，全面梳理業(yè)務(wù)流程，構(gòu)建風(fēng)險識別與評估體系，制定風(fēng)險防控措施，基層合規(guī)班組業(yè)務(wù)效率、風(fēng)險防控和服務(wù)質(zhì)量有效提升。

降低合規(guī)風(fēng)險管控成本

深化內(nèi)部監(jiān)督。深化法律合規(guī)、內(nèi)控風(fēng)險及內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)聯(lián)動，創(chuàng)新監(jiān)督方式方法，狠抓財(cái)務(wù)、內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改，深入開展自查自糾，整改自查發(fā)現(xiàn)問題17項(xiàng)，最大限度降低外部各類監(jiān)督檢查風(fēng)險，推動在改進(jìn)中促進(jìn)合規(guī)管理成效提升，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理螺旋式上升。

優(yōu)化問題整改。強(qiáng)化審計(jì)成果運(yùn)用，壓實(shí)審計(jì)整改責(zé)任，以查促管，推行“立行立改”工作機(jī)制，確保風(fēng)險應(yīng)對及時高效。建立問題跟蹤整改清單，健全審計(jì)整改長效機(jī)制，推行問題“逐一銷號”制，通過“回頭看”及時掌握問題整改進(jìn)度和效果，發(fā)現(xiàn)并糾正審計(jì)成果運(yùn)用中存在的28項(xiàng)問題，促進(jìn)合規(guī)整改與日常性合規(guī)管理的有效融合，形成合規(guī)管理工作閉環(huán)。

強(qiáng)化案件辦理。強(qiáng)化案件風(fēng)險管控，業(yè)法聯(lián)動提出整改措施4項(xiàng)，推動“以案促管”落地見效。2024年有責(zé)案件數(shù)量同比下降42.85%，積案清理完成率100%，主訴案件數(shù)量較去年增長1.75個百分點(diǎn)，成功追回拖欠電費(fèi)144.28萬元，持續(xù)降本增效，提升公司精益管理水平。■