領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系研究

摘要：與房屋建筑項(xiàng)目相比，線性工程項(xiàng)目具有土地整備難度大、運(yùn)營管養(yǎng)單位多等特點(diǎn)。構(gòu)建既具有普適性又能突出線性工程項(xiàng)目特點(diǎn)的后評價(jià)指標(biāo)體系，是實(shí)現(xiàn)全面、客觀、精準(zhǔn)評價(jià)的關(guān)鍵。分別對水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域差異化地設(shè)置8個(gè)專項(xiàng)指標(biāo)，利用適應(yīng)性改造后的優(yōu)序圖法計(jì)算各專項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，對專項(xiàng)指標(biāo)與通用指標(biāo)加權(quán)后構(gòu)建領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系。通過對同一領(lǐng)域項(xiàng)目的穿透性橫向?qū)Ρ扰c綜合分析，實(shí)現(xiàn)全面性、系統(tǒng)性、針對性、適用性的領(lǐng)域后評價(jià)。

關(guān)鍵詞：水環(huán)境治理；市政道路；政府投資項(xiàng)目后評價(jià)；指標(biāo)體系；優(yōu)序圖法

0 引言

近年來，投資項(xiàng)目后評價(jià)在我國推廣和普及程度越來越高，在投資項(xiàng)目管理領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用。目前，政府部門已陸續(xù)出臺投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法，指出后評價(jià)對象應(yīng)為具有代表性、已建成的政府投資項(xiàng)目，并對政府投資項(xiàng)目后評價(jià)工作程序、管理和監(jiān)督、成果應(yīng)用做出了明確規(guī)范。

2014年國家發(fā)展和改革委修訂發(fā)布了《中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法》^[1]，并制發(fā)了《中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制大綱（試行）》，從國家層面規(guī)范和完善了后評價(jià)工作的評價(jià)方法、指標(biāo)體系，后續(xù)各地出臺的后評價(jià)制度性文件基本沿用了該方法和指標(biāo)體系。

部分學(xué)者對政府投資項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了深入的研究，如孫繼升等^[2]從項(xiàng)目邏輯關(guān)系和項(xiàng)目實(shí)施步驟兩個(gè)維度設(shè)計(jì)了后評價(jià)指標(biāo)體系；段玲巧^[3]提出了以改進(jìn)邏輯框架法和云模型為基礎(chǔ)的評價(jià)體系；劉立國等^[4]從平衡計(jì)分卡等5個(gè)方面對后評價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)提出了建議。綜上所述，現(xiàn)有研究雖然取得了一定成果，但較少從突出專業(yè)領(lǐng)域項(xiàng)目特點(diǎn)的角度進(jìn)行后評價(jià)指標(biāo)體系研究。

2023年，深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)同一批次組織開展水環(huán)境治理、市政道路等六大領(lǐng)域28個(gè)項(xiàng)目后評價(jià)工作^[5]，由于各個(gè)領(lǐng)域項(xiàng)目的建設(shè)管理特點(diǎn)突出、效益和效果差異顯著，構(gòu)建既具有普適性、又能突出不同領(lǐng)域項(xiàng)目特點(diǎn)的后評價(jià)指標(biāo)體系十分必要，是實(shí)現(xiàn)全面、客觀、精準(zhǔn)評價(jià)的關(guān)鍵。本研究以水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域?yàn)槔?，?gòu)建“通用指標(biāo)+專項(xiàng)指標(biāo)”的領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系。

1 領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

綜合考慮指標(biāo)體系設(shè)置顆粒度及后評價(jià)工作內(nèi)涵，評價(jià)項(xiàng)目最終得分。公式為項(xiàng)目最終得分=通用指標(biāo)得分×60%+專項(xiàng)指標(biāo)得分×40%。

在領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系中，通用指標(biāo)覆蓋項(xiàng)目全過程評價(jià)，從過程、效益、目標(biāo)和可持續(xù)性評價(jià)等方面綜合考慮；專項(xiàng)指標(biāo)以領(lǐng)域突出問題為導(dǎo)向，從政策、項(xiàng)目、問卷三個(gè)方面綜合考慮。通用指標(biāo)非本研究重點(diǎn)，因此本研究僅介紹專項(xiàng)指標(biāo)的設(shè)置以及領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建。

1.2 專項(xiàng)指標(biāo)選取

1.2.1 政策層面

我國交通運(yùn)輸部于2017年12月印發(fā)《公路水運(yùn)品質(zhì)工程評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行）》^[6]，分為示范創(chuàng)建項(xiàng)目品質(zhì)工程評價(jià)、交竣工品質(zhì)工程示范項(xiàng)目評價(jià)、農(nóng)村公路（三四級）品質(zhì)工程示范項(xiàng)目評價(jià)，本研究主要參考交竣工品質(zhì)工程示范項(xiàng)目評價(jià)選取專項(xiàng)指標(biāo)。

江蘇省交通運(yùn)輸廳于2023年4月印發(fā)《江蘇省公路水運(yùn)平安百年品質(zhì)工程創(chuàng)建示范評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》^[7]，這是國內(nèi)首個(gè)省級平安百年品質(zhì)工程創(chuàng)建示范評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

從以上兩項(xiàng)政策文件中提取“建養(yǎng)一體化”“耐久性設(shè)計(jì)”“人本服務(wù)功能”3項(xiàng)指標(biāo)。需要特別指出，此兩項(xiàng)政策文件中進(jìn)行評價(jià)的水運(yùn)工程、公路工程與本研究中進(jìn)行后評價(jià)的水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域項(xiàng)目范圍不同，但同屬于水利類、道路類項(xiàng)目，具有較強(qiáng)的專業(yè)性參考意義。水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指標(biāo)政策層面指標(biāo)提取見表1。

1.2.2 項(xiàng)目層面

根據(jù)深圳市水務(wù)局和深圳市交通運(yùn)輸局填報(bào)的領(lǐng)域共性問題，以及財(cái)政、審計(jì)、巡察監(jiān)管等項(xiàng)目資料，深圳市、區(qū)層面已完成的后評價(jià)項(xiàng)目資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，匯總領(lǐng)域突出問題，提取如下對應(yīng)指標(biāo)：

水環(huán)境治理領(lǐng)域。其包括“土地整備保障性”3項(xiàng)、“協(xié)同工作機(jī)制合理性”3項(xiàng)、“建養(yǎng)一體化程度”1項(xiàng)、“河道防洪成功度”3項(xiàng)、“水質(zhì)改善成功度”3項(xiàng)。

市政道路領(lǐng)域。其包括“土地整備保障性”4項(xiàng)、“交通疏解有效性”3項(xiàng)、“協(xié)同工作機(jī)制合理性”2項(xiàng)、“城市道路通達(dá)性”1項(xiàng)。

1.2.3 問卷層面

邀請水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域?qū)I(yè)人員進(jìn)行政府投資項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)要點(diǎn)問卷調(diào)查，兩個(gè)領(lǐng)域分別有74名、85名相關(guān)人士參與。

水環(huán)境治理領(lǐng)域問卷調(diào)查結(jié)果表明，在前期階段普遍存在“征地拆遷、調(diào)規(guī)變性等土地整理手續(xù)辦理，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后”（占比50.00%）等問題。在建設(shè)方案階段普遍存在“人本服務(wù)功能（無障礙設(shè)施、標(biāo)志標(biāo)牌、泛光照明、聲屏障等）不合理”（占比32.43%）等問題。在項(xiàng)目運(yùn)營階段普遍存在“各運(yùn)營、管養(yǎng)單位間的運(yùn)營協(xié)同工作機(jī)制不完善”（占比43.24%）等問題。在項(xiàng)目技術(shù)能力、效益方面應(yīng)關(guān)注“河道防洪標(biāo)準(zhǔn)”（占比77.03%）、“水質(zhì)改善標(biāo)準(zhǔn)”（占比71.62%）、“工程結(jié)構(gòu)耐久性”（占比68.92%）、“建養(yǎng)一體化程度”（占比55.41%）等重點(diǎn)內(nèi)容。在項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展方面應(yīng)關(guān)注“做好河流綜合整治安排”（占比54.05%）等重點(diǎn)內(nèi)容。

市政道路領(lǐng)域問卷調(diào)查結(jié)果表明，在前期階段普遍存在“征地拆遷、調(diào)規(guī)變性等土地整理手續(xù)辦理，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度滯后”（占比81.18%）等問題。在建設(shè)方案階段普遍存在“人本服務(wù)功能（無障礙設(shè)施、標(biāo)志標(biāo)牌、泛光照明、聲屏障等）不合理”（占比50.65%）、“改擴(kuò)建、提質(zhì)改造項(xiàng)目的交通疏解方案不合理，造成交通擁堵”（占比42.35%）等問題。在項(xiàng)目運(yùn)營階段普遍存在“各運(yùn)營、管養(yǎng)單位間的運(yùn)營協(xié)同工作機(jī)制不完善”（占比45.88%）等問題。在項(xiàng)目技術(shù)能力、效益方面應(yīng)關(guān)注“工程結(jié)構(gòu)耐久性”（占比75.29%）、“道路通達(dá)性”（占比64.12%）、“建養(yǎng)一體化程度”（占比57.65%）等重點(diǎn)內(nèi)容。在項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展方面應(yīng)關(guān)注“做好道路修繕安排”（占比75.29%）等重點(diǎn)內(nèi)容。

1.2.4 專項(xiàng)指標(biāo)確定

根據(jù)上述分析，提煉水環(huán)境治理領(lǐng)域8項(xiàng)專項(xiàng)指標(biāo)，分別為“土地整備保障性”“協(xié)同工作機(jī)制合理性”“建養(yǎng)一體化程度”“結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計(jì)”“人本服務(wù)功能”“河道防洪成功度”“水質(zhì)改善成功度”“綜合整治計(jì)劃合理性”；提煉市政道路領(lǐng)域8項(xiàng)專項(xiàng)指標(biāo)，分別為“土地整備保障性”“交通疏解有效性”“協(xié)同工作機(jī)制合理性”“建養(yǎng)一體化程度”“結(jié)構(gòu)耐久性設(shè)計(jì)”“人本服務(wù)功能”“城市道路通達(dá)性”“道路修繕計(jì)劃合理性”。

1.3 領(lǐng)域后評價(jià)體系指標(biāo)確定

“45個(gè)通用指標(biāo)+8個(gè)專項(xiàng)指標(biāo)”的水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系，見表2。通用指標(biāo)覆蓋項(xiàng)目全過程評價(jià)，從過程、效益、目標(biāo)和可持續(xù)性評價(jià)等方面考慮，設(shè)置為4個(gè)一級指標(biāo)、11個(gè)二級指標(biāo)和45個(gè)三級指標(biāo)；專項(xiàng)指標(biāo)以問題為導(dǎo)向，參考交通運(yùn)輸部門關(guān)于水運(yùn)品質(zhì)工程、公路品質(zhì)工程評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合水環(huán)境治理、市政道路項(xiàng)目特點(diǎn)以及相關(guān)部門問卷調(diào)查結(jié)果進(jìn)行指標(biāo)設(shè)置。

2 領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系模型建立

2.1 優(yōu)序圖法

2.1.1 原理

優(yōu)序圖（Precedence Chart）法由美國學(xué)者穆迪于1983年提出^[8]，是評定各因素權(quán)重的方法之一。其原理是用矩陣圖示的方法兩兩比較分析各因素對目標(biāo)的重要程度，可為管理者提供決策依據(jù)。優(yōu)序圖法計(jì)算權(quán)重的原理是對一組指標(biāo)的重要性評分均值進(jìn)行兩兩對比，分值大的指標(biāo)記為1，分值小的指標(biāo)記為0，分值相等者均記為0.5，從而形成權(quán)重計(jì)算表，對每行權(quán)重計(jì)算表求和，得到每個(gè)指標(biāo)的相對分值（TTL值），每個(gè)指標(biāo)的TTL值除以各指標(biāo)的TTL值之和，得到各指標(biāo)的權(quán)重。

2.1.2 適應(yīng)性改造

后評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是政府投資項(xiàng)目后評價(jià)工作的重要組成部分，指標(biāo)的設(shè)計(jì)和選取直接影響著后評價(jià)工作的科學(xué)性、準(zhǔn)確性及可操作性。后評價(jià)指標(biāo)體系實(shí)質(zhì)是用量化數(shù)據(jù)為后評價(jià)提供佐證。基于定性、定量相結(jié)合的原則，為了讓各專項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重具有更好的適應(yīng)性，在優(yōu)序圖評定方法中添加以下原則：

原則A——取值強(qiáng)制相關(guān)。默認(rèn)水環(huán)境治理領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指標(biāo)中“河道防洪成功度”“水質(zhì)改善成功度”同等重要、權(quán)重相等，兩個(gè)領(lǐng)域中“建養(yǎng)一體化程度”“耐久性設(shè)計(jì)”“人本服務(wù)功能”同等重要、權(quán)重相等；在計(jì)算相等項(xiàng)重要性評分時(shí)，取各相等項(xiàng)均值。

原則B——兩兩比較計(jì)算。較大值/較小值大于1.1或小于0.9，較大者計(jì)為1，較小者計(jì)為0；否則，兩者均記為0.5。

原則C——取值范圍限制。為避免各專項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重取值相差過大，所有指標(biāo)權(quán)重均在10%、15%、20%之間選取，TTL值歸一化后不改變大小關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)制修正。

2.2 重要性評分計(jì)算

2.2.1 計(jì)算方法

（1）政策層面得分。每出現(xiàn)1次，得0.5分。

（2）項(xiàng)目層面得分。每出現(xiàn)1次，得1分。

（3）問卷層面得分。指標(biāo)在題中排第1位，得10分；指標(biāo)在題中排在非第1位，得分為10×（指標(biāo)占比/題中第1位）。

（4）計(jì)算重要性評分，公式如下

I=IPLC+IPRJ+IQST

式中，IPLC為政策層面得分；IPRJ為項(xiàng)目層面得分；IQST為問卷層面得分。

2.2.2 計(jì)算過程

根據(jù)政策、項(xiàng)目、問卷層面分析，結(jié)合以上適應(yīng)性改造原則A，水環(huán)境治理和市政道路領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指標(biāo)重要性評分分別見表3和表4。

2.3 專項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

根據(jù)重要性評分，結(jié)合適應(yīng)性改造原則B，水環(huán)境治理和市政道路領(lǐng)域優(yōu)序圖計(jì)算權(quán)重值結(jié)果分別見表5和表6。

根據(jù)適應(yīng)性改造原則C，得到水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指標(biāo)權(quán)重，見表7。

3 實(shí)例應(yīng)用

本研究以深圳市政府投資項(xiàng)目中4個(gè)水環(huán)境治理、4個(gè)市政道路領(lǐng)域共8個(gè)項(xiàng)目為例，對領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證。水環(huán)境治理領(lǐng)域后評價(jià)項(xiàng)目包括茅洲河流域水環(huán)境綜合整治—中上游段干流綜合整治工程、龍崗河流域水環(huán)境綜合整治—龍崗河干流綜合治理一期工程、龍崗河流域水環(huán)境綜合整治—龍崗河干流綜合治理二期工程、新圳河水環(huán)境治理—西鄉(xiāng)河水環(huán)境整治工程4個(gè)項(xiàng)目，為流域和河涌水環(huán)境綜合整治工程，市級重點(diǎn)河流整治范圍共38.727km，主要建設(shè)內(nèi)容為河道治理、生態(tài)節(jié)點(diǎn)建設(shè)。根據(jù)項(xiàng)目防洪標(biāo)準(zhǔn)、水質(zhì)提升標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置調(diào)蓄池、水閘、橡膠壩、深度處理工程等，涉及總投資39.58億元。市政道路領(lǐng)域后評價(jià)項(xiàng)目包括坪鹽通道工程、南坪快速路三期工程、五和大道新建工程、丹平快速路一期北延及平湖大道東段改造工程4個(gè)項(xiàng)目，為城市快速路新建工程或Ⅰ級主干道新建、改造工程，建設(shè)里程共48.062km，主要建設(shè)內(nèi)容為城市道路新建、舊路改造，根據(jù)線位條件設(shè)置隧道、立交、人行天橋等，總投資103.54億元。

基于本文建立的領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系，對兩個(gè)領(lǐng)域共8個(gè)項(xiàng)目的指標(biāo)完成情況進(jìn)行評分。4個(gè)水環(huán)境治理項(xiàng)目得分分別為93.6分、92.7分、92.3分、88.4分，4個(gè)市政道路項(xiàng)目得分分別為87.8分、88.6分、83.0分、84.3分。以上兩個(gè)領(lǐng)域共8個(gè)項(xiàng)目的后評價(jià)結(jié)果獲得了有關(guān)專家、深圳市發(fā)展和改革委員會(huì)的評審、驗(yàn)收通過，表明領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)已在實(shí)踐中得到較大程度的認(rèn)可。

4 結(jié)語

本研究以水環(huán)境治理、市政道路領(lǐng)域?yàn)槔?，首先通過政策、項(xiàng)目、問卷三個(gè)層面的分析，設(shè)置了針對性、適用性強(qiáng)的專項(xiàng)指標(biāo)。其次利用適應(yīng)性改造后的優(yōu)序圖法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，并構(gòu)建領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系，用于同領(lǐng)域項(xiàng)目穿透性橫向?qū)Ρ扰c綜合分析。最后通過實(shí)例驗(yàn)證了領(lǐng)域后評價(jià)指標(biāo)體系的合理性、實(shí)操性，可為后續(xù)開展同一領(lǐng)域的政府投資項(xiàng)目后評價(jià)工作提供借鑒和參考。

參考文獻(xiàn)

[1]國家發(fā)展和改革委員會(huì).國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)管理辦法和中央政府投資項(xiàng)目后評價(jià)報(bào)告編制大綱（試行）的通知[EB/OL].（2014-09-21）[2024-07-04].https：//www.ndrc.gov.cn/fggz/gdzctz/tzfg/201411/t20141127_1197596.html.

[2]孫繼升，溫偉，常春光，等.關(guān)于政府投資項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)研究[J].中國工程咨詢，2022（1）：54-59.

[3]段玲巧.基于改進(jìn)邏輯框架法和云模型的政府投資項(xiàng)目后評價(jià)研究[D].深圳：深圳大學(xué)，2020.

[4]劉立國，袁耀.建筑工程項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)體系研究[J].居舍，2020（33）：157-158.

[5]深圳市發(fā)展和改革委員會(huì).市發(fā)展改革委組織召開2023年市政府投資項(xiàng)目后評價(jià)工作啟動(dòng)會(huì)[EB/OL].（2023-06-12）[2024-07-04].https：//fgw.sz.gov.cn/zwgk/qt/gzdt/content/post_10643442.html.

[6]交通運(yùn)輸部辦公廳關(guān)于印發(fā)公路水運(yùn)品質(zhì)工程評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知[EB/OL].（2017-12-28）[2024-07-04].https：//xxgk.mot.gov.cn/2020/jigou/aqyzljlglj/202006/t20200623_3316343.html.

[7]江蘇省交通運(yùn)輸廳.省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)《江蘇省公路水運(yùn)平安百年品質(zhì)工程創(chuàng)建示范評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》的通知[EB/OL].（2023-04-20）[2024-07-04].https：//jtyst.jiangsu.gov.cn/art/2023/5/4/art_77152_10955126.html.

[8]保羅·穆迪.管理決策方法[M].李玉安，譯.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，1989.

收稿日期：2024-08-02

作者簡介：

李盈盈（1990—），女，工程師，研究方向：全過程工程咨詢。