不同技術(shù)來(lái)源對(duì)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究

摘"要：基于2005—2022年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本數(shù)據(jù)，實(shí)證考察不同技術(shù)來(lái)源對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買以及國(guó)外技術(shù)引進(jìn)均有助于顯著提升重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平；更好的技術(shù)消化吸收能力并不會(huì)增強(qiáng)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平；經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度和金融發(fā)展水平的提高均有益于顯著促進(jìn)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；不同技術(shù)來(lái)源

中圖分類號(hào)：F2"""""文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A""""""doi：10.19311/j.cnki.16723198.2024.23.003

0"引言

自直轄以來(lái)，在黨中央和重慶市委、市政府的大力支持下，重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平呈現(xiàn)出不斷提升的趨勢(shì)。專利申請(qǐng)數(shù)由1997年的35件增加到2022年的5477件，增長(zhǎng)了155倍，年均增長(zhǎng)率高達(dá)22.40%；新產(chǎn)品銷售收入由直轄初期的501億元提高到2022年的192335億元，年平均提升2687%。與此同時(shí)，支撐重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的不同技術(shù)來(lái)源經(jīng)費(fèi)支出也獲得顯著增加。體現(xiàn)自主創(chuàng)新水平的Ramp;D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由1997年的239億元增加到2021年的11793億元，年均增長(zhǎng)1764%；國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)1391%；國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)了35倍，年均增長(zhǎng)621%。對(duì)于重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提升的實(shí)事，不同技術(shù)來(lái)源究竟起到什么樣的作用？本文通過(guò)構(gòu)建實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行分析，以期能夠更加全面深入地認(rèn)識(shí)和理解“技術(shù)雙循環(huán)”下重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的特征，并為今后政府各級(jí)部門科學(xué)實(shí)施對(duì)外技術(shù)引進(jìn)政策及企業(yè)合理利用國(guó)內(nèi)外技術(shù)提供理論依據(jù)和實(shí)證支持。

1"理論分析

現(xiàn)有文獻(xiàn)從理論層面探討了不同技術(shù)來(lái)源對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。從自主創(chuàng)新來(lái)看，一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以憑借較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻將自主創(chuàng)新取得的成果高價(jià)出售，獲得更多經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，提升創(chuàng)新績(jī)效；另一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中可以通過(guò)“干中學(xué)”實(shí)現(xiàn)知識(shí)消化、吸收及創(chuàng)造，從而助益自身技術(shù)創(chuàng)新能力提升（馬晶梅和趙文婧，2021）。從國(guó)外技術(shù)引進(jìn)來(lái)看，引進(jìn)國(guó)外技術(shù)能夠通過(guò)補(bǔ)充促進(jìn)和替代擠出兩種效應(yīng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生相反的影響，最終結(jié)果取決于兩種效應(yīng)的綜合疊加。就技術(shù)引進(jìn)渠道而言，主要有技術(shù)貿(mào)易和外商直接投資。技術(shù)貿(mào)易會(huì)直接提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平，而外商直接投資則會(huì)通過(guò)溢出效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等間接影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力（肖利平和謝丹陽(yáng)，2016）。然而，近年來(lái)，以美國(guó)為首的部分發(fā)達(dá)國(guó)家針對(duì)中國(guó)進(jìn)行的技術(shù)封鎖使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取國(guó)外技術(shù)愈加困難，在此情形下購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)獲取外部技術(shù)的首要考慮。購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)可以通過(guò)吸收國(guó)內(nèi)技術(shù)、整合國(guó)內(nèi)技術(shù)等資源協(xié)奏過(guò)程實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新水平提升（孫忠娟等，2020）。

2"模型、變量及數(shù)據(jù)

2.1"模型設(shè)定與變量說(shuō)明

為了檢驗(yàn)不同技術(shù)來(lái)源對(duì)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建如下計(jì)量模型：

Innovationt=α0+α1RDt+α2Techat+α3Tecint+∑φ·Xt+μt（1）

式（1）中，t表示年度，Innovationt代表第t年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，為本文被解釋變量，參照現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍做法，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)當(dāng)年專利申請(qǐng)總數(shù)進(jìn)行衡量。核心解釋變量包括RDt、Techat、Tecint，依次分別表示第t年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買以及國(guó)外技術(shù)引進(jìn)狀況。其中，自主創(chuàng)新水平采用Ramp;D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行測(cè)度，國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)購(gòu)買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行度量，國(guó)外技術(shù)引進(jìn)采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行衡量。Xit是依據(jù)已有同類文獻(xiàn)選擇的一組控制變量（φ為相應(yīng)參數(shù)向量），包括技術(shù)消化吸收（Tecab），用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出衡量；經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度（Open），以進(jìn)出口總額與GDP之比度量；金融發(fā)展水平（FD），采用人民幣貸款余額與GDP之比衡量。α0是常數(shù)項(xiàng)，α1、α2、α3依次對(duì)應(yīng)變量RDt、Techat、Tecint的待估參數(shù)，μt為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

2.2"數(shù)據(jù)來(lái)源

遵循數(shù)據(jù)可得性原則，本文選取2005—2022年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為研究樣本。被解釋變量與核心解釋變量以及技術(shù)消化吸收變量數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《中國(guó)科技年鑒》和歷年《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，控制變量原始數(shù)據(jù)來(lái)自歷年《重慶統(tǒng)計(jì)年鑒》。表1列示的是變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

3"實(shí)證結(jié)果分析

表2展示的是基于2005—2022年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本數(shù)據(jù)，采用OLS方法對(duì)模型（1）的估計(jì)結(jié)果。

由表中可以觀察到：自主創(chuàng)新（RD）的估計(jì)系數(shù)值為00011，且在10%水平上顯著，說(shuō)明自主創(chuàng)新能力的提升有助于顯著強(qiáng)化重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)Ramp;D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出每增加1億元，其專利申請(qǐng)數(shù)平均會(huì)增加11件。國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買（Techa）變量估計(jì)系數(shù)為正且在10%水平上顯著，這表明購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)能夠顯著提升重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平。技術(shù)引進(jìn)（Tecin）變量估計(jì)系數(shù)為正且在1%水平上顯著，這說(shuō)明引進(jìn)國(guó)外技術(shù)同樣有助于顯著促進(jìn)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升。技術(shù)消化吸收（Tecab）估計(jì)系數(shù)在1%水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明更好的技術(shù)消化吸收能力反而不利于重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升，這與喬翠霞和楊晨曦（2022）結(jié)論一致，可能原因在于：一方面，盡管更好的技術(shù)消化吸收能力一定程度能夠促進(jìn)對(duì)外部技術(shù)的熟練掌握，但行業(yè)保密特性使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更多時(shí)候難以從外部獲取相應(yīng)技術(shù)，使得技術(shù)消化吸收能力的發(fā)揮受到一定約束，難以較大促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力有效提升；另一方面，在創(chuàng)新資金一定情況下，消化吸收經(jīng)費(fèi)支出增加必然擠占自主研發(fā)、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買等支出，顯然會(huì)負(fù)面影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升。另外，控制變量經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度（Open）估計(jì)系數(shù)在5%水平上顯著為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度越高，重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平也會(huì)越好；金融發(fā)展水平（FD）在1%水平上顯著為正，說(shuō)明良好的金融發(fā)展水平有利于顯著促進(jìn)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

4"研究結(jié)論與政策含義

面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際政治關(guān)系格局、嚴(yán)峻的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及傳統(tǒng)生產(chǎn)要素邊際報(bào)酬遞減等多重壓力疊加顯現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)背景，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展是破解這些難題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。鑒于不同技術(shù)來(lái)源對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響存在一定爭(zhēng)議，并考慮到直轄以來(lái)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水平不斷提升以及不同技術(shù)來(lái)源經(jīng)費(fèi)支出顯著增加的事實(shí)，本文在理論分析的基礎(chǔ)上，基于2005—2022年重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本數(shù)據(jù)，實(shí)證考察不同技術(shù)來(lái)源對(duì)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買以及國(guó)外技術(shù)引進(jìn)均有助于顯著提升重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平；更好的技術(shù)消化吸收能力不會(huì)強(qiáng)化重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平；經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度和金融發(fā)展水平的提高均有益于顯著促進(jìn)重慶市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升。

基于上述結(jié)論，本文認(rèn)為，實(shí)踐中，一方面需要緊密結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)與水平，科學(xué)合理利用不同技術(shù)來(lái)源實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升。另一方面，要竭力創(chuàng)造有助于充分釋放促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的外部環(huán)境。為此，需要做到：

第一，重視構(gòu)建以“技術(shù)內(nèi)循環(huán)”為主導(dǎo)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式。原因在于：一方面，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以往以市場(chǎng)換技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的“技術(shù)外循環(huán)”發(fā)展模式容易導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力嚴(yán)重缺乏，進(jìn)而陷入“低端鎖定”困境；另一方面，遭遇核心技術(shù)“卡脖子”會(huì)嚴(yán)重影響到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)乃至整個(gè)國(guó)家供應(yīng)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈安全。因而，當(dāng)前亟須改變以往長(zhǎng)期依靠外源式技術(shù)獲取型創(chuàng)新模式，建立以“技術(shù)內(nèi)循環(huán)”為主導(dǎo)的開(kāi)放式自主創(chuàng)新模式，在保持自主研發(fā)為主的同時(shí)，也可以通過(guò)國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買、協(xié)同創(chuàng)新等多種方式，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

第二，妥善處理自主創(chuàng)新和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)之間的關(guān)系。盡管自主創(chuàng)新是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之基，但同時(shí)應(yīng)清楚地認(rèn)識(shí)到，我國(guó)部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在一些關(guān)鍵技術(shù)上仍未實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，在此情況下，應(yīng)該采取各種有效手段，努力突破外部技術(shù)封鎖，盡可能實(shí)現(xiàn)與國(guó)外企業(yè)展開(kāi)技術(shù)合作甚至引進(jìn)技術(shù)。當(dāng)然，倘若確實(shí)無(wú)法實(shí)現(xiàn)外部技術(shù)合作的話，也可另辟蹊徑，學(xué)習(xí)外國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)國(guó)外高技術(shù)人才，實(shí)現(xiàn)“利用他人之長(zhǎng)補(bǔ)己之短”。

第三，依據(jù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同行業(yè)差異化技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，有針對(duì)性地投放技術(shù)創(chuàng)新資源。例如，對(duì)諸如國(guó)防軍工、航空航天等“卡脖子”高科技產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該強(qiáng)化自主創(chuàng)新資源投入，竭力實(shí)現(xiàn)基于“內(nèi)循環(huán)”的創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈以及價(jià)值鏈之間深度融合，并想方設(shè)法快速突破外部技術(shù)封鎖，盡早掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，形成完全內(nèi)生性的自主創(chuàng)新能力。對(duì)于醫(yī)藥制造、新能源等市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的民用高技術(shù)行業(yè)而言，除了保持一定程度上的自主研發(fā)外，可以考慮引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化、吸收、再改造等，為自身建立新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，獲得更多經(jīng)濟(jì)利益。

第四，持續(xù)全面提升經(jīng)濟(jì)開(kāi)放水平，充分釋放經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)效應(yīng)?？紤]到經(jīng)濟(jì)開(kāi)放有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升，政府相關(guān)部門今后應(yīng)注意引導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展戰(zhàn)略上由以往的商品出口導(dǎo)向轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐烦隹谂c技術(shù)引進(jìn)并重的新思路。此外，在積極參與全球產(chǎn)業(yè)鏈與價(jià)值鏈分工的同時(shí)，努力拓展外部創(chuàng)新資源空間，將其合理融入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源庫(kù)，借助經(jīng)濟(jì)開(kāi)放實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新水平的有效提升。

第五，優(yōu)化和完善有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的金融制度。為破解高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金短缺問(wèn)題，政府部門需要主導(dǎo)推動(dòng)有助于促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的金融制度的形成。一方面，強(qiáng)化銀行、投資公司等傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度；另一方面，有效發(fā)揮資本市場(chǎng)在資金配置方面的重要作用，拓寬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資渠道。此外，也應(yīng)重視強(qiáng)化高技術(shù)產(chǎn)業(yè)使用外部資金的監(jiān)管力度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新資本使用效率的加大。

政府部門需要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支持與激勵(lì)。一方面，繼續(xù)加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)貼力度；也可以在稅收方面給予一定程度優(yōu)惠。另一方面，政府部門可以主導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，整合“政校企行”四方資源，促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研服”協(xié)同創(chuàng)新制度的真正落地實(shí)踐。政府部門需要不斷加大轄區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度并有效落實(shí)，努力提升本地區(qū)市場(chǎng)化水平，增強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)和信念。

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